第七章反傾銷法律制度(WTO組織規(guī)則與運(yùn)行-四川師范大

1、第七章 反傾銷法律制度n第一節(jié) 反傾銷實(shí)體法n一、“出口價(jià)格”低于“正常價(jià)值”n （Less Than Normal Value）n（一）出口價(jià)格（Export Price）的確定n 1. 反傾銷協(xié)議對(duì)“出口價(jià)格”的規(guī)定n （1）實(shí)際支付價(jià)格n （2）進(jìn)口產(chǎn)品首次轉(zhuǎn)售給獨(dú)立買主的價(jià)格n （3）由調(diào)查機(jī)構(gòu)在“合理的基礎(chǔ)”上確定出口價(jià)格n 2. 美國關(guān)于出口價(jià)格的規(guī)定n （1） 購買價(jià)格（Purchase Price）出口價(jià)格（Export Price）n （2）出口商的出售價(jià)格（Exporters Sale Price）推算出口價(jià)格（Constructed Export Price）n3. 歐盟

2、關(guān)于出口價(jià)格的規(guī)定n（1）實(shí)際支付或應(yīng)支付的產(chǎn)品價(jià)格n（2）在一定條件下，采用推算價(jià)格n 4. 我國的有關(guān)規(guī)定n （1）進(jìn)口產(chǎn)品有實(shí)際支付價(jià)款或者應(yīng)當(dāng)支付價(jià)款的價(jià)格的，以該價(jià)格為出口價(jià)格；n （2）沒有出口價(jià)格或其價(jià)格不可靠時(shí)，以根據(jù)該進(jìn)口產(chǎn)品首次轉(zhuǎn)售獨(dú)立購買人或者未按進(jìn)口時(shí)狀態(tài)轉(zhuǎn)售的，以合理基礎(chǔ)推定的價(jià)格為出口價(jià)。（二）正常價(jià)值的確定n 正常價(jià)值時(shí)衡量某一被調(diào)查產(chǎn)品是否屬于低價(jià)傾銷的尺度，也是反傾銷法最為重要的核心概念。n 正常價(jià)值，一般理解為出口的產(chǎn)品在出口國國內(nèi)銷售的價(jià)格。1. 對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家出口產(chǎn)品“正常價(jià)值”的確定n（1）出口國國內(nèi)價(jià)格n（a）出口國國內(nèi)市場(chǎng)上的銷售必須是在“正常貿(mào)易

3、過程”中進(jìn)行的；n（b）用于與受調(diào)查產(chǎn)品相比較的出口國國內(nèi)消費(fèi)的產(chǎn)品，必須是受調(diào)查產(chǎn)品“同類產(chǎn)品”；n（c）與出口價(jià)進(jìn)行比較的同類產(chǎn)品的國內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格須為“可比價(jià)格”（comparable price）；n（d）相同產(chǎn)品或類似產(chǎn)品必須用于出口國國內(nèi)消費(fèi)（for consumption）;n（e）依照政產(chǎn)貿(mào)易條件在出口國國內(nèi)市場(chǎng)上銷售的同類產(chǎn)品需達(dá)到一定的數(shù)量（2）“第三國出口價(jià)格”確定法 （The Third Country Price）n 是指以被調(diào)查的同類產(chǎn)品出口到第三國市場(chǎng)銷售的價(jià)格為基礎(chǔ)來計(jì)算正常價(jià)值的方法。n （a）向第三國出口的產(chǎn)品必須與向進(jìn)口國出口的產(chǎn)品相同或最相類似；n （b）產(chǎn)

4、品在第三國的銷售也是用于其國內(nèi)消費(fèi)；n （c）該第三國國內(nèi)市場(chǎng)產(chǎn)品價(jià)格必須具有代表性，向第三國出口該產(chǎn)品的數(shù)量不得小于向進(jìn)口成員出口數(shù)量的5；n （d）在第三國的銷售整體上不屬于低于成本銷售或關(guān)聯(lián)交易等非正常貿(mào)易情況。n （3）推算價(jià)值（Constructed Value）n n 是指以生產(chǎn)成本、期間費(fèi)用及利潤三者之和人為推算出來的產(chǎn)品價(jià)值。n 推算價(jià)值C+SG&A+P(cost; selling, general, administrative expense;profit)2.“低于成本銷售”時(shí)正常價(jià)值的確定n（1）“低于成本銷售”規(guī)定的意義n （Sales below Cost）

5、n （2）構(gòu)成“低于成本銷售”的三條件n（a）銷售持續(xù)了一段“較長的期間” （extended period of time）n （b）銷售達(dá)到了很大的數(shù)量 （substantial quantities）n （c）在合理期間那銷售價(jià)格不能收回全部成本（does not provide cost recovery within a reasonable period of time）n （3）“低于成本銷售”時(shí)正常價(jià)值的具體確定方法n 歐盟以推算價(jià)值來確定正常價(jià)值；n 美國以高于成本銷售的銷售價(jià)格為基礎(chǔ)確定正常價(jià)值。3. “非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家”正常價(jià)值之確定n（1）非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家（Non-Mark

6、et Economies）n（2）替代國制度（Surrogate;Analogue）n（3）生產(chǎn)要素法（The Method of Factors）n（4）市場(chǎng)導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)（Market Oriented Industry）（三）傾銷幅度n1. 正常價(jià)值、出口價(jià)格的比較及調(diào)整n（1）WTO對(duì)價(jià)格比較方法的規(guī)定n（2）歐美對(duì)價(jià)格比較方法的規(guī)定n 2. 傾銷幅度的確定n（1）傾銷幅度（Dumping Margin）的計(jì)算方法n（a）加權(quán)平均對(duì)加權(quán)平均法n（b）逐筆對(duì)逐筆交易法n（c）加權(quán)平均對(duì)交易法n（2）三種計(jì)算方法的利弊分析n3. 最低傾銷幅度n De minimis dumping margin

7、二、生產(chǎn)同類產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到法定損害n（一）同類產(chǎn)品（Like Products）n 相同產(chǎn)品（Same Products）n 相似產(chǎn)品（Similar Products）n（二）國內(nèi)產(chǎn)業(yè)n 1. 國內(nèi)產(chǎn)業(yè)（Domestic Industry）n 2. 地區(qū)性產(chǎn)業(yè)（Regional Industry）n（三）法定損害n 1. 重大損害（Material Injury）n 2. 重大損害之威脅（Threat of a Material Injury ）n 3. 重大障礙（Material Retardation to the Establishment of an Industry）n（四）累

8、計(jì)評(píng)估（Cumulative Assessment）n 是指為進(jìn)口國反傾銷主管機(jī)關(guān)在確定國內(nèi)產(chǎn)業(yè)是否受到損害時(shí)，可以對(duì)不同國家或地區(qū)的傾銷產(chǎn)品對(duì)其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)所造成的致害后果累計(jì)起來，加以綜合評(píng)估。n 一為同受調(diào)查，一為相互競(jìng)爭(zhēng)。三、傾銷與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到的損害之間存在因果關(guān)系n（一）不同國家關(guān)于解釋因果關(guān)系之原則n 美：最低因果關(guān)系原則（Minimal Cause Doctrine ）n 重大因果關(guān)系原則（Substantial Cause Doctrine）（二）1994年反傾銷協(xié)議關(guān)于因果關(guān)系之規(guī)定及解釋n 1. 采取反傾銷措施，必須表明傾銷進(jìn)口產(chǎn)品正在造成本協(xié)議所指的損害；n 2. 對(duì)傾銷產(chǎn)品

9、與損害之間的因果關(guān)系的確定，應(yīng)該以一切有關(guān)的證據(jù)為基礎(chǔ)；n 3. 進(jìn)口國當(dāng)局應(yīng)該審查除傾銷產(chǎn)品以外的一切同時(shí)正在對(duì)進(jìn)口國產(chǎn)品造成損害的已知因素；n 4. 其他因素在成的損害不應(yīng)歸咎傾銷進(jìn)口產(chǎn)品損害。（三）可以排除因果關(guān)系存在的因素n 第3條第5款n 1. 未以傾銷價(jià)格出售的進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量和價(jià)格；n 2. 進(jìn)口國國內(nèi)需求下降或消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化；n 3. 外國與進(jìn)口國生產(chǎn)商之間的競(jìng)爭(zhēng)和限制貿(mào)易行為的影響；n 4. 國內(nèi)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)與發(fā)展；n 5. 進(jìn)口國產(chǎn)品出口實(shí)績及國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。（四）因果關(guān)系爭(zhēng)議的基本評(píng)述n 1. 要求傾銷價(jià)格與損害之間具有主要的因果關(guān)系，有利于控制反傾銷措施的濫用

10、；n 2. 在反傾銷的國際立法方面，1967年反傾銷守則曾一度要求傾銷價(jià)格與損害之間存在主要的因果關(guān)系；n 3. 為了更加公正的實(shí)施反傾銷法，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的專家組認(rèn)為應(yīng)采用“主要的因果關(guān)系”的解釋；n 4. 但作為應(yīng)訴人，應(yīng)作好進(jìn)口國反傾銷主管機(jī)關(guān)采用“最低因果關(guān)系”的準(zhǔn)備。第二節(jié) 反傾銷程序法n一、申訴或自行發(fā)動(dòng)n 一般由聲稱受到損害的利害關(guān)系方提出申請(qǐng)，然后主管機(jī)關(guān)應(yīng)請(qǐng)求而發(fā)動(dòng)調(diào)查。n 反傾銷調(diào)查也可以由主管機(jī)關(guān)自行發(fā)動(dòng)。 二、立案n 1. 資格審查：國內(nèi)產(chǎn)業(yè)或代表國內(nèi)產(chǎn)業(yè)n 2. 國內(nèi)產(chǎn)業(yè)提出：國內(nèi)產(chǎn)業(yè)全部生產(chǎn)商自行提出申請(qǐng)n 3. 代表國內(nèi)產(chǎn)業(yè)：由若干申請(qǐng)人代表國內(nèi)產(chǎn)業(yè)提出反傾銷

11、調(diào)查的申請(qǐng)。n 4. 條件n （1）支持申請(qǐng)者的產(chǎn)量占全國總產(chǎn)量的比例必須大于反對(duì)申請(qǐng)者占全國總產(chǎn)量的比例；n （2）表示支持申請(qǐng)的國內(nèi)生產(chǎn)者的產(chǎn)量不足國內(nèi)同類產(chǎn)品總產(chǎn)量的25的，不得啟動(dòng)反傾銷調(diào)查。 三、調(diào)查n（一）問卷調(diào)查（Questionnaires）n對(duì)生產(chǎn)商及被調(diào)查產(chǎn)品進(jìn)口商的調(diào)查問卷n對(duì)國內(nèi)申請(qǐng)人及其他生產(chǎn)商的調(diào)查問卷n（二）實(shí)地核查（On-spot Verification）n（三）聽證會(huì)調(diào)查n（四）抽樣調(diào)查 四、初裁（Preliminary Determination）n 由充分的證據(jù)表明被調(diào)查產(chǎn)品低價(jià)傾銷進(jìn)口及其對(duì)進(jìn)口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)構(gòu)成法定損害的事實(shí)成立，則主管機(jī)關(guān)可采取臨時(shí)反傾

12、銷措施。n 可采用臨時(shí)反傾銷稅的方式，或采取要求受調(diào)查的進(jìn)口商向海關(guān)預(yù)存一筆保證金（deposit a security ）五、終裁（Final Determination）n 初步裁決作出后，主管機(jī)關(guān)將視情形通過聽證會(huì)、進(jìn)行實(shí)地考察等方式展開進(jìn)一步的調(diào)查，直至作出最終裁決。n 肯定性裁決發(fā)布反傾銷令n 否定性裁決反傾銷調(diào)查將立刻終止六、價(jià)格承諾（Price Undertaking）n “中止協(xié)議”（Suspension Agreement） n 進(jìn)口國可不對(duì)進(jìn)口的傾銷產(chǎn)品征收反傾銷稅而是以出口商承諾提高其價(jià)格以消除傾銷幅度或消除進(jìn)口國工業(yè)蒙受的損害的方式對(duì)進(jìn)口國工業(yè)提供救濟(jì)。七、行政復(fù)審（Administrative Review）n 是指反傾銷調(diào)查的主管機(jī)關(guān)對(duì)已經(jīng)產(chǎn)生法律效力的反傾銷措施依法進(jìn)行重新審議的行為。n 主要有期中復(fù)審、期滿復(fù)審、新進(jìn)口商復(fù)審。八、司法審查（Judicial Review）n 是指具有管轄權(quán)的法院，應(yīng)不服反傾銷裁定的利害關(guān)系人之請(qǐng)求，對(duì)進(jìn)口國反傾銷主管機(jī)關(guān)作出的關(guān)于是否存在傾銷或損害的最終行政決定加以審查并作出裁決的司法程序。第三節(jié) 多哈回合中的反傾銷議題n一、歷史背景二、多哈回