知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案的準(zhǔn)備與要求及存在的問題

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案的準(zhǔn)備與要求及存在的問題（北京高文律師事務(wù)所 商家泉律師） 一、什么是知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)我們知道知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)（版權(quán)）、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、地理標(biāo)志、植物新品種、商號(hào)權(quán)等等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)分為司法保護(hù)、行政保護(hù)、刑事保護(hù)、海關(guān)保護(hù)四大類。具體來講，什么是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海關(guān)保護(hù)，海關(guān)保護(hù)哪些知識(shí)產(chǎn)權(quán)？簡單講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境保護(hù)，在貨物進(jìn)出境時(shí)，對(duì)與貨物有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施保護(hù)，或者更簡單的講，就是海關(guān)對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的進(jìn)出口貨物進(jìn)行查處。那么，是不是所有的商標(biāo)、專利、版權(quán)、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等等知識(shí)產(chǎn)權(quán)都可以受到海關(guān)保護(hù)呢？不是，只有商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、

2、版權(quán)，以及奧林匹克標(biāo)志專有權(quán)，才受到海關(guān)保護(hù)。 二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的意義我們海關(guān)聘請(qǐng)了成龍作為海關(guān)形象大使，足以顯示國家對(duì)海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重視。國家每當(dāng)制定一個(gè)戰(zhàn)略或?qū)嵤┮粋€(gè)國家行為時(shí)，都有它背后的背景淵源。1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)能夠制止壓價(jià)銷售、惡性競(jìng)爭。我們很多協(xié)會(huì)的朋友肯定能夠理解，許多生產(chǎn)生產(chǎn)、銷售侵權(quán)商品的企業(yè)，無論是擅自傍名牌使用他人商標(biāo)，還是非法使用法人專利，那么由于事先，這些侵權(quán)企業(yè)沒有任何品牌宣傳費(fèi)用即廣告費(fèi)，也沒有市場(chǎng)開發(fā)開拓費(fèi)用，更沒有技術(shù)研發(fā)費(fèi)用，加上侵權(quán)產(chǎn)品質(zhì)量低劣，那么這些因素，最終導(dǎo)致侵權(quán)產(chǎn)品價(jià)格普遍低于正規(guī)合法產(chǎn)品。如果不加以海關(guān)保護(hù)，那么這些侵權(quán)產(chǎn)品就會(huì)大量

3、的搶奪正規(guī)合法產(chǎn)品的海外市場(chǎng)，從而使國外客戶、消費(fèi)者坐收漁人之利，國內(nèi)企業(yè)、國內(nèi)老百姓，我們國家都是受害者。并且正規(guī)產(chǎn)品生產(chǎn)廠商很難行使法院訴訟、工商舉報(bào)、公安舉報(bào)等手段進(jìn)行維權(quán)。因?yàn)?，侵?quán)企業(yè)往往是訂單生產(chǎn)、晚上加工、不需庫房，即產(chǎn)即裝即運(yùn)，權(quán)利人無法進(jìn)行調(diào)查取證。那么面對(duì)海外市場(chǎng)，唯一可以利用的，就是海關(guān)保護(hù)。2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)能夠避免損害我國出口商品的國際信譽(yù)3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)能夠提升外商來華投資的信心。在我國逐漸取消外商企業(yè)的稅收優(yōu)惠后，能否具有穩(wěn)定和完備的法律環(huán)境就成為外商來華投資需要考慮的一個(gè)重要因素。4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)能夠穩(wěn)定國內(nèi)商品的對(duì)外營銷渠道經(jīng)過多年的經(jīng)營，我國許多知

4、名品牌都已經(jīng)在國際市場(chǎng)建立了穩(wěn)定的銷售渠道，有穩(wěn)定的國外產(chǎn)品代理商，如不加以知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)，那么久而久之，這種穩(wěn)定的銷售渠道就會(huì)被破壞。因?yàn)檎?guī)產(chǎn)品和侵權(quán)產(chǎn)品的國外受眾也就是市場(chǎng)重合，但是銷售渠道不同，價(jià)格品質(zhì)不同。舉個(gè)國內(nèi)的例子，代理商掛羊頭賣狗肉現(xiàn)象，正規(guī)代理商、加盟商柜臺(tái)上擺的是正品，銷售出去的確是仿冒品。 可見，上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案保護(hù)的意義和我們行業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)基本重合，行業(yè)協(xié)會(huì)有什么職責(zé)？中華人民共和國反壟斷法有一句表述，我認(rèn)為比較貼切：第十一條行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者依法競(jìng)爭，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭秩序。 三、我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況已有很大改善，但較發(fā)達(dá)國家相比依然不足1

5、、年月日，全國海關(guān)開始實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例以來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度的建立時(shí)間已有十幾年的光景，我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法日趨完善成熟，政府2008年出臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度2、一些發(fā)達(dá)國家把知識(shí)產(chǎn)權(quán)做為維護(hù)本國利益和經(jīng)濟(jì)安全的一項(xiàng)戰(zhàn)略資源，因此不斷加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法工作，擴(kuò)大保護(hù)范圍，加大保護(hù)力度。一些企業(yè)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)視為獲取市場(chǎng)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的一種重要手段，這充分表現(xiàn)在他們強(qiáng)烈的保護(hù)意識(shí)和積極主動(dòng)的實(shí)際行動(dòng)上。與發(fā)達(dá)國家相比，我國企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)相對(duì)較弱。3、我國海關(guān)目前查處對(duì)象以商標(biāo)侵權(quán)為主，以主動(dòng)查處為主，海關(guān)總署公布的數(shù)字顯示，目前申請(qǐng)備案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)總數(shù)：11255，其中：商

6、標(biāo)權(quán)備案：6649 著作權(quán)備案：518 ，專利權(quán)備案：4088。申請(qǐng)備案的外企占了相當(dāng)?shù)臄?shù)量。我們國內(nèi)的企業(yè)還沒有這方面的意識(shí)，這就需要發(fā)揮我們行業(yè)協(xié)會(huì)的作用。 四、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)，有效制止侵權(quán)商品進(jìn)出口1、10萬只假“adidas”商標(biāo)標(biāo)牌在馬尾海關(guān)被查扣2007年3月23日，深圳市某貿(mào)易有限公司向馬尾海關(guān)申報(bào)出口模具、商標(biāo)牌、編織袋等一批貨物，運(yùn)抵國為坦桑尼亞。馬尾海關(guān)審單關(guān)員發(fā)現(xiàn)報(bào)關(guān)單存在較大侵權(quán)嫌疑。當(dāng)天，查驗(yàn)關(guān)員在集裝箱后部上側(cè)發(fā)現(xiàn)了一些未在海關(guān)總署備案的“fbc”商標(biāo)標(biāo)識(shí)牌后，立即對(duì)全部25袋商標(biāo)牌進(jìn)行徹查。果然發(fā)現(xiàn)了10萬只被“fbc”商標(biāo)覆蓋的“adidas”商標(biāo)標(biāo)牌。經(jīng)

7、阿迪達(dá)斯公司代表確認(rèn)，這批標(biāo)牌為假冒品。2、拱（gong）北海關(guān)扣留一馬來西亞籍旅客攜帶出境的仿造“福娃”鑰匙扣 前不久，拱北海關(guān)隸屬灣仔海關(guān)在珠海灣仔口岸旅檢現(xiàn)場(chǎng)出境通道查獲一馬來西亞籍旅客攜帶印有仿造“福娃”標(biāo)識(shí)涉嫌侵犯2008北京奧運(yùn)會(huì)專用標(biāo)志的鑰匙扣300件。3、昆明海關(guān)在旅客行李中查獲侵權(quán)mp3播放器 昆明機(jī)場(chǎng)海關(guān)旅檢現(xiàn)場(chǎng)關(guān)員在對(duì)昆明至孟加拉達(dá)卡航班進(jìn)行例行查驗(yàn)時(shí)，在兩名外籍旅客的行李中共查獲涉嫌侵犯sony公司商標(biāo)權(quán)的mp3、mp4播放器619臺(tái)。4、經(jīng)美國耐克公司相關(guān)人士確認(rèn)，北京海關(guān)查獲的31雙耐克鞋為假冒,屬侵權(quán)商品。 五、海關(guān)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的兩種模式根據(jù)中華人民共和國國務(wù)院頒

8、布的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例，知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的內(nèi)容包括：扣留即將進(jìn)出口的侵權(quán)嫌疑貨物、對(duì)貨物的侵權(quán)狀況等進(jìn)行調(diào)查、對(duì)侵權(quán)貨物的收發(fā)貨人進(jìn)行處罰、沒收和處置侵權(quán)貨物等。其中，扣留侵權(quán)嫌疑貨物是知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)中最重要的環(huán)節(jié)。目前海關(guān)在兩種情況下有權(quán)扣留侵權(quán)嫌疑貨物：（一）依申請(qǐng)扣留依申請(qǐng)扣留，是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人發(fā)現(xiàn)侵權(quán)嫌疑貨物即將進(jìn)出口后向海關(guān)提出申請(qǐng)，海關(guān)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的申請(qǐng)扣留侵權(quán)嫌疑貨物。依申請(qǐng)扣留以下特征：(1) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人發(fā)現(xiàn)侵權(quán)嫌疑貨物后可以直接向口岸海關(guān)申請(qǐng)扣留，不必事先將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)向海關(guān)總署備案；(2) 海關(guān)不負(fù)責(zé)對(duì)侵權(quán)嫌疑貨物的進(jìn)出境進(jìn)行監(jiān)控；(3) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)當(dāng)向

9、海關(guān)提供相當(dāng)于侵權(quán)嫌疑貨物價(jià)值的擔(dān)保；(4) 海關(guān)無權(quán)對(duì)貨物的侵權(quán)狀況進(jìn)行調(diào)查。海關(guān)扣留侵權(quán)嫌疑貨物后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)當(dāng)向人民法院申請(qǐng)司法扣押。如果人民法院未能在海關(guān)扣留貨物后20個(gè)工作日內(nèi)通知海關(guān)協(xié)助扣押，海關(guān)應(yīng)當(dāng)放行被扣留的貨物。我國海關(guān)依申請(qǐng)扣留侵權(quán)嫌疑貨物的模式與世界貿(mào)易組織與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議中關(guān)于海關(guān)中止放行的規(guī)定基本一致。由于在依申請(qǐng)扣留模式下，海關(guān)不會(huì)主動(dòng)采取制止侵權(quán)貨物進(jìn)出口的措施，所以，依申請(qǐng)扣留模式也被稱作海關(guān)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“被動(dòng)保護(hù)”模式。（二）依職權(quán)扣留依職權(quán)扣留，是指海關(guān)在對(duì)進(jìn)出口貨物的監(jiān)管過程中，對(duì)其發(fā)現(xiàn)的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的進(jìn)出口貨物主動(dòng)采取的扣留和調(diào)查處理的措施

10、。依職權(quán)扣留有以下特征：(1) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)當(dāng)事先將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)向海關(guān)總署備案；(2) 海關(guān)發(fā)現(xiàn)涉嫌侵犯?jìng)浒钢R(shí)產(chǎn)權(quán)的進(jìn)出口貨物，應(yīng)當(dāng)中止放行，并書面通知有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人；(3) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人要求海關(guān)扣留侵權(quán)嫌疑貨物的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)提出申請(qǐng)；(4) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人向海關(guān)提供的擔(dān)保最高不超過人民幣10萬元；擔(dān)保一般來講，現(xiàn)金、匯票、支票、銀行保函或其他海關(guān)認(rèn)可的合法財(cái)產(chǎn)都可以。(5) 海關(guān)有權(quán)對(duì)貨物的侵權(quán)狀況進(jìn)行調(diào)查和認(rèn)定；對(duì)不能認(rèn)定貨物侵權(quán)狀況的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)通知知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人向人民法院申請(qǐng)司法扣押；(6) 海關(guān)對(duì)其認(rèn)定侵權(quán)的貨物，有權(quán)予以沒收并對(duì)侵權(quán)貨物的收發(fā)貨人給予行政處罰。對(duì)構(gòu)成

11、犯罪的還應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送；(7) 對(duì)沒收的侵權(quán)貨物，海關(guān)有權(quán)依法進(jìn)行處置。在依職權(quán)扣留模式下，海關(guān)有權(quán)主動(dòng)采取制止侵權(quán)貨物進(jìn)出口的措施，所以，依職權(quán)扣留模式也被稱作海關(guān)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“主動(dòng)保護(hù)”模式。 六、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的重要舉措-申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案（主動(dòng)保護(hù)）（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案的概念知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案，是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例的規(guī)定，將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律狀況、有關(guān)貨物的情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法使用情況和侵權(quán)貨物進(jìn)出口情況以書面形式通知海關(guān)總署，以便海關(guān)在對(duì)進(jìn)出口貨物的監(jiān)管過程中能夠主動(dòng)對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施保護(hù)。（二）可申請(qǐng)海關(guān)備案的知識(shí)產(chǎn)權(quán) 1、國家工商行政管理總局

12、商標(biāo)局核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)（服務(wù)商標(biāo)除外）； 2、在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織注冊(cè)并延伸至我國的國際注冊(cè)商標(biāo)（服務(wù)商標(biāo)除外）； 3、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（包括原中國專利局）授予專利權(quán)的發(fā)明、外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型專利； 4、保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品的伯爾尼公約成員國的公民或者組織擁有的著作權(quán)和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利。（三）海關(guān)備案申請(qǐng)人的資格只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案。這里“知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人”指我國商標(biāo)法、專利法和著作權(quán)法中規(guī)定的商標(biāo)注冊(cè)人、專利權(quán)人、著作權(quán)人和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人。 使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的被許可人不能以自己的名義申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案，但是可以接受商標(biāo)注冊(cè)人、專利權(quán)人、著作權(quán)人和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人的委托，

13、以其代理人的身份提出申請(qǐng)。這里有一個(gè)問題，就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)共有人如何備案，比如一個(gè)商標(biāo)是3個(gè)人共同注冊(cè)的，是三個(gè)人都必須提出還是一個(gè)人提出備案申請(qǐng)即可？那么只要有一個(gè)共有人提出其他共有人就沒必要再次提交。（四）備案所需提供資料1、申請(qǐng)人身份證明文件申請(qǐng)人為個(gè)人的，提供個(gè)人身份證件復(fù)印件（需在復(fù)印件上簽章）；申請(qǐng)人為公司的，提供營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他注冊(cè)登記文件復(fù)印件（需在復(fù)印件上簽章），外文注冊(cè)證明應(yīng)當(dāng)提供中文譯本；2、權(quán)利證明文件申請(qǐng)商標(biāo)備案： 商標(biāo)注冊(cè)證復(fù)印件（需在復(fù)印件上簽章），發(fā)生變更、轉(zhuǎn)讓、續(xù)展情況的還要提供變更、轉(zhuǎn)讓、續(xù)展證明的復(fù)印件（需在復(fù)印件上簽章）；申請(qǐng)專利備案： 專利證書復(fù)印件（

14、需在復(fù)印件上簽章）；申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利還要提供外觀設(shè)計(jì)專利公告復(fù)印件（需在復(fù)印件上簽章）；實(shí)用新型專利要提供實(shí)用新型專利檢索報(bào)告復(fù)印件（需在復(fù)印件上簽章）。上述專利授權(quán)自公告之日起已超過 1 年的，還必須提交申請(qǐng)前6 個(gè)月內(nèi)出具的專利登記簿副本原件；申請(qǐng)著作權(quán)備案： 提供登記機(jī)關(guān)簽發(fā)的著作權(quán)自愿登記證明復(fù)印件（需在復(fù)印件上簽章），著作權(quán)登記機(jī)關(guān)認(rèn)證的作品照片；3、貨物及其包裝的照片或樣品；4、已知的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)貨物的制造商、進(jìn)出口商、進(jìn)出境地海關(guān)、主要特征、價(jià)格等。 （五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的期限為10年原來是7年，現(xiàn)在是10年。知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例第十條：“ 知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案自海關(guān)總署準(zhǔn)予備

15、案之日起生效，有效期為年。知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以在知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案有效期屆滿前個(gè)月內(nèi)，向海關(guān)總署申請(qǐng)續(xù)展備案。每次續(xù)展備案的有效期為年。知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案有效期屆滿而不申請(qǐng)續(xù)展或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)不再受法律、行政法規(guī)保護(hù)的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案隨即失效。 （六）知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案申請(qǐng)書的主要內(nèi)容和費(fèi)用 知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案實(shí)行“一權(quán)利一申請(qǐng)?jiān)瓌t”，即一份備案申請(qǐng)書只能申請(qǐng)一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案。主要內(nèi)容包括：1、權(quán)利人的名稱、姓名、注冊(cè)地、國籍、有效聯(lián)系方式等；這里需要指出的是，名稱、姓名、國籍必須是全稱，不能使簡稱。有效聯(lián)系方式包括實(shí)際經(jīng)營地址、電話、傳真等，能夠在海關(guān)第一時(shí)間有效聯(lián)系

16、的方式均可。2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的名稱、內(nèi)容及相關(guān)信息。3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用情況，即授權(quán)他人使用商標(biāo)、專利、版權(quán)的情況。包括被許可企業(yè)的詳細(xì)名稱、許可期限、許可生產(chǎn)銷售范圍、許可使用的商品名稱等。不提交這些，有可能把授權(quán)生產(chǎn)的合作者查處，帶來不必要的麻煩。4、使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貨物即商品類別、產(chǎn)地、進(jìn)出口海關(guān)、進(jìn)出口商、主要特征、大致價(jià)格。5、已知的侵權(quán)產(chǎn)品的生產(chǎn)商、銷售商、進(jìn)出口商、進(jìn)出境海關(guān)、主要特征、價(jià)格等。主要包括：法院認(rèn)定侵權(quán)的生效判決、裁定；工商、版權(quán)行政部門認(rèn)定侵權(quán)的行政處罰書等；海關(guān)曾經(jīng)做出的相關(guān)行政處罰決定；權(quán)利人經(jīng)調(diào)查取證，掌握的證據(jù)。 備案費(fèi)用是800元一件，如沒有備案成功，會(huì)予以退

17、還，不同于商標(biāo)注冊(cè)。并且，在10年有效期內(nèi)申請(qǐng)續(xù)展、變更，不再繳納備案費(fèi)，也不同于商標(biāo)。6、變更的 情況：申請(qǐng)人名稱變更、代理人或聯(lián)系人變更、通訊地址電話傳真變更、授權(quán)許可使用變更 七、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案的作用申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案非強(qiáng)制性，但對(duì)某些知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人而言，例如商標(biāo)專用權(quán)權(quán)利人，備案與否有很大的差異，主要體現(xiàn)在：（一）是海關(guān)采取主動(dòng)保護(hù)措施的前提條件。根據(jù)條例的規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人如果事先沒有將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)向海關(guān)備案，海關(guān)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)貨物即將進(jìn)出境，也沒有權(quán)力主動(dòng)中止其進(jìn)出口，也無權(quán)對(duì)侵權(quán)貨物進(jìn)行調(diào)查處理；（二）有助于海關(guān)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)貨物。盡管根據(jù)條例的規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在進(jìn)行備案后，仍然需要

18、在發(fā)現(xiàn)侵權(quán)貨物即將進(jìn)出境時(shí)向有關(guān)海關(guān)提出采取保護(hù)措施的申請(qǐng)，但是，從實(shí)踐看，海關(guān)能否發(fā)現(xiàn)侵權(quán)貨物，主要依賴于海關(guān)對(duì)有關(guān)貨物的查驗(yàn)。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在備案時(shí)，需要提供有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律狀況、權(quán)利人的聯(lián)系方式、合法使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況、侵權(quán)嫌疑貨物情況、有關(guān)圖片和照片等情況，使海關(guān)有可能在日常監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)侵權(quán)嫌疑貨物并主動(dòng)予以扣留。所以，事先進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案，可以使權(quán)利人的合法權(quán)益得到及時(shí)的保護(hù)；（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)較輕。根據(jù)海關(guān)總署有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例的實(shí)施辦法規(guī)定，在海關(guān)依職權(quán)保護(hù)模式下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人向海關(guān)提供的擔(dān)保最高不超過人民幣10萬元。如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人事先未進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)

19、備案，則不能享受上述待遇，必須提供與其要求扣留的貨物等值的擔(dān)保；（四）可以對(duì)侵權(quán)人產(chǎn)生震懾作用。由于海關(guān)對(duì)進(jìn)出口侵權(quán)貨物予以沒收并給予進(jìn)出口企業(yè)行政處罰，盡早進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案，可以對(duì)那些過去毫無顧忌地進(jìn)出口侵權(quán)貨物的企業(yè)產(chǎn)生警告和震懾作用，促使其自覺地尊重有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。此外，有些并非惡意出口侵權(quán)產(chǎn)品的企業(yè)也可能通過查詢備案，了解其承攬加工和出口的貨物是否可能構(gòu)成侵權(quán)。 八、海關(guān)總署不予備案的情形1、提交的申請(qǐng)文件不全或無效；2、申請(qǐng)人不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人；3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)不再受法律法規(guī)保護(hù)（1）超期：商標(biāo)：10年未續(xù)展；發(fā)明專利過了20年，實(shí)用新型超過10年，著作權(quán)作者死亡50年（2）被撤銷或認(rèn)定無

20、效。 九、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案中存在的問題（一） 權(quán)利人忽視備案，影響監(jiān)管效果 知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)實(shí)行自愿原則，而權(quán)利人進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案是實(shí)施海關(guān)保護(hù)的重要前提。然而，長期以來一些企業(yè)卻忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的申請(qǐng)，這種局面即使在我國加入wto后也沒有得到明顯改觀。 （二） 權(quán)利人消極維權(quán)，給海關(guān)執(zhí)法帶來困難 去年，一家貿(mào)易公司向佛山海關(guān)申報(bào)出口汽車制動(dòng)摩擦片一批，涉嫌侵犯已在海關(guān)總署備案的“toyota商標(biāo)專用權(quán)。海關(guān)先后兩次與權(quán)利人的代理人聯(lián)系，但代理人明確表示放棄對(duì)該批汽車制動(dòng)摩擦片的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)。 顯然，權(quán)利人放棄行使權(quán)利，最終使海關(guān)對(duì)嫌疑貨物無法確定侵權(quán)事實(shí)，涉嫌侵權(quán)貨物只能被放行。

21、此外，權(quán)利人在法定期限內(nèi)不予回復(fù)，或與侵權(quán)嫌疑人私下和解等消極維權(quán)情況屢見不鮮。 究其原因，主要存在以下因素： 權(quán)利人與其代理人之間不協(xié)調(diào)，推責(zé)任。有的代理人在收到海關(guān)有關(guān)侵權(quán)貨物情況及提交擔(dān)保金的書面通知時(shí)，要求海關(guān)再以書面方式另行通知權(quán)利人在中國分支機(jī)構(gòu)，但分支機(jī)構(gòu)通常并非權(quán)利人在海關(guān)總署備案的代理人或指定聯(lián)系人，拖延了貨物侵權(quán)認(rèn)定的時(shí)效，降低了鑒定工作效率。 權(quán)利人內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制不暢。權(quán)利人往往不能在規(guī)定期限內(nèi)向海關(guān)提交由權(quán)利人或其代理人出具的有效保護(hù)申請(qǐng)或鑒定材料，而只能提供由企業(yè)內(nèi)設(shè)的辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)部門出具的文書材料，無法保證海關(guān)及時(shí)收集確定貨物侵權(quán)嫌疑的有力證據(jù)，影響了打擊力度和保

22、護(hù)實(shí)效。 權(quán)利人對(duì)“打假成本預(yù)估不足。有的權(quán)利人事先向海關(guān)舉報(bào)并提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)申請(qǐng)時(shí)，要求非常迫切，而一旦海關(guān)采取了有效監(jiān)控措施查獲了侵權(quán)貨物并通知權(quán)利人后，又常常因涉案貨物貨值較大、無力提交海關(guān)核定的擔(dān)保金而決定放棄其原先提出的保護(hù)申請(qǐng)。 （三）保護(hù)自己的同時(shí)，不侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán) 海關(guān)產(chǎn)權(quán)知識(shí)保護(hù)是把“雙刃劍”。有關(guān)企業(yè)在扎緊“籬笆”，尋求自我保護(hù)的同時(shí)，也要自覺約束行為，切莫侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 依照我國海關(guān)法規(guī)定，進(jìn)出口侵犯我國法律、行政法規(guī)保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貨物，由海關(guān)依法沒收其侵權(quán)貨物，并處以罰款，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。同時(shí)，海關(guān)企業(yè)分類管理辦法也明確指出，1年內(nèi)有2次或3次

23、以上因進(jìn)出口侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)貨物而被海關(guān)行政處罰的，進(jìn)出口企業(yè)將降至c或d類管理。 企業(yè)可以通過登陸海關(guān)總署網(wǎng)站查詢知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案，了解其承攬加工和出口的貨物是否可能構(gòu)成侵權(quán)，從而避免因非惡意侵權(quán)而被海關(guān)扣留貨物，遭受不必要的經(jīng)濟(jì)損失。十、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案的特殊情況（一）、馳名商標(biāo)的特殊海關(guān)備案保護(hù) 馳名商標(biāo)是指在中國為相關(guān)公眾廣為知曉并享有較高聲譽(yù)的商標(biāo)，它比一般商標(biāo)的特殊之處在于，可以跨類別保護(hù)，保護(hù)范圍擴(kuò)大，不限定在相同或相類似商品上使用相同或近似的商標(biāo)，也就是說，在不相同或不相類似商品上使用了相同或近似的商標(biāo)也可能構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。馳名商標(biāo)的認(rèn)定有行政認(rèn)定和司法認(rèn)定。那么被認(rèn)定為馳名商標(biāo)的海關(guān)備

24、案，在海關(guān)查處時(shí)是否能夠擴(kuò)大保護(hù)范圍呢？也就是我海關(guān)備案的馳名商標(biāo)使用在服裝上，但海關(guān)也可以查處化妝品？對(duì)此，目前還沒有法律法規(guī)予以規(guī)定。我認(rèn)為，對(duì)于已經(jīng)認(rèn)定為馳名商標(biāo)的，在海關(guān)備案中，應(yīng)當(dāng)予以注明，之后查處過程中可以進(jìn)行跨商品類別查處扣留，對(duì)于沒有在海關(guān)備案中注明的，需要由權(quán)利人申請(qǐng)并提交商標(biāo)馳名的相關(guān)文件，如法院判決書、商標(biāo)局或商評(píng)委裁定書等，海關(guān)可將相關(guān)貨物予以查處、扣留。 （二）、保守商業(yè)秘密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù) 商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。即不能從公開渠道獲得，具有有用性價(jià)值性，權(quán)利人采取了相關(guān)保密措施，比如

25、簽訂保密協(xié)議、電腦加密、保險(xiǎn)柜加鎖等。一般來講，客戶名單、客戶的名稱、地址、聯(lián)系方式、價(jià)格策略、產(chǎn)品配方、制作工藝、制作方法等經(jīng)營信息和技術(shù)信息，都構(gòu)成商業(yè)秘密。那么海關(guān)在查處過程中，十分有可能獲得上述信息，如銷售對(duì)象、正常廠家價(jià)格情況、數(shù)量、貨物主要特征、知識(shí)產(chǎn)權(quán)鑒別方法、產(chǎn)品的防偽技術(shù)等。那么對(duì)于這些有可能構(gòu)成商業(yè)秘密的信息，海關(guān)能否向?qū)Ψ酵嘎课艺J(rèn)為，生產(chǎn)單位、發(fā)貨單位、貨物名稱和使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況，主要是使用商標(biāo)的情況，使用什么商標(biāo)，可以提供給權(quán)利人，對(duì)于數(shù)量，認(rèn)為有必要時(shí)也可以提供，但是對(duì)于運(yùn)抵國、收貨單位信息、單價(jià)等不宜告知，或不宜直接向權(quán)利人提供，而是在有關(guān)人民法院、公案等司法、

26、行政部門取證時(shí)，予以配合。 （三）、平行進(jìn)口與知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù) 平行進(jìn)口又稱灰色市場(chǎng)進(jìn)口，是指一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在兩個(gè)國家同時(shí)受到法律保護(hù)，一國進(jìn)口商未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人授權(quán)，從另一國知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人手中進(jìn)口并銷售受該國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的商品。無論是專利、版權(quán)，還是商標(biāo)權(quán)都存在著平行進(jìn)口。以商標(biāo)權(quán)為例，nike注冊(cè)商標(biāo)持有人耐克公司在泰國（出口國）生產(chǎn)并銷售帶有注冊(cè)商標(biāo)的商品后，中國貿(mào)易公司（進(jìn)口商）擅自將該商品進(jìn)口到另一國中國（進(jìn)口國），而耐克公司或耐克的商標(biāo)被許可人也在中國取得nike商標(biāo)專用權(quán)。在平行進(jìn)口中，涉及多種利益，包括商標(biāo)權(quán)人、進(jìn)口商、消費(fèi)者的利益和進(jìn)口國市場(chǎng)秩序。那么，這種情況下海關(guān)是否

27、有權(quán)進(jìn)行查處呢？一般而言，經(jīng)商標(biāo)權(quán)利人許可將帶有其商標(biāo)的商品投放到一定區(qū)域市場(chǎng)后，在該區(qū)域內(nèi)的任何轉(zhuǎn)售行為應(yīng)當(dāng)不再構(gòu)成侵犯商標(biāo)權(quán)。我國商標(biāo)法也規(guī)定，銷售不知道是侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品，能證明該商品是自己合法取得的并說明提供者的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。但是，具體到出口進(jìn)口而言，各國規(guī)定各不相同。美國認(rèn)為平行進(jìn)口為侵犯商標(biāo)權(quán)，而韓國則不認(rèn)為平行進(jìn)口構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。我國也有地方法院判決此類為商標(biāo)侵權(quán)。但，至今沒有法規(guī)明確，在這種情況下，我認(rèn)為，海關(guān)不應(yīng)主動(dòng)以職權(quán)對(duì)平行進(jìn)口予以查處，而是依據(jù)權(quán)利人的申請(qǐng)予以查處。 （四）、非商業(yè)性侵權(quán)貨物的有限豁免 在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的國家，通常都將侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的進(jìn)出境

28、貨物規(guī)定為禁止進(jìn)出境貨物，同時(shí)對(duì)攜帶、郵寄進(jìn)出境的少量非商業(yè)性侵權(quán)物品采用有限豁免，不以侵權(quán)貨物查處。我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)工作也遵循這一原則，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例28條規(guī)定：“個(gè)人攜帶或郵寄進(jìn)出境的物品，超出自用、合理數(shù)量，并侵犯本條例第2條規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，由海關(guān)予以沒收”也就是說，自用、合理數(shù)量范圍內(nèi)的侵權(quán)物品，可以不以侵權(quán)查處沒收。這也很好理解，比如一個(gè)大哥全身假名牌，包括內(nèi)衣內(nèi)褲服裝鞋襪，有一天要出國，出關(guān)時(shí)，海關(guān)稽查小姐發(fā)現(xiàn)這大哥全身假名牌情況，說，脫下全身衣物，包括內(nèi)褲，海關(guān)沒收，凈身出國。這不現(xiàn)實(shí)，也不合情合理。 十一、正確認(rèn)識(shí)行業(yè)協(xié)會(huì)在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)中的作用我們知道，行業(yè)協(xié)會(huì)

29、總體來說有三大作用，提供服務(wù)、反映訴求、規(guī)范行為。1.提供服務(wù)。首先為企業(yè)服務(wù)，積極組織市場(chǎng)開拓，發(fā)布市場(chǎng)信息，開展行業(yè)培訓(xùn)、交流、咨詢、展覽展銷等活動(dòng)。其次，為政府服務(wù)，行業(yè)協(xié)會(huì)要協(xié)助政府部門開展行業(yè)調(diào)查、決策咨詢及產(chǎn)業(yè)政策制訂，更重要的是，應(yīng)當(dāng)逐漸參與到行業(yè)立法等活動(dòng)中，所以，行業(yè)協(xié)會(huì)必須專門設(shè)立法務(wù)部門，研究行業(yè)相關(guān)法律，比如食品工業(yè)協(xié)會(huì)你要研究食品安全法、反壟斷法、反不正當(dāng)競(jìng)爭法等等系列法規(guī)。那么提到食品安全法，目前有個(gè)十分有意思的情況，就是明星代言食品。 前兩天全國人大剛剛通過對(duì)食品安全法修改，規(guī)定：社會(huì)團(tuán)體或其他組織、個(gè)人在廣告中向推薦不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品而使消費(fèi)者合法權(quán)益受到損害的，應(yīng)與食品生產(chǎn)經(jīng)營者承擔(dān)連帶責(zé)任?，F(xiàn)在爭議很大，因?yàn)槭称菲髽I(yè)是工商部門批準(zhǔn)設(shè)立、國家質(zhì)檢或衛(wèi)生部門批準(zhǔn)，設(shè)立人的股東承擔(dān)在投資范圍內(nèi)的有限責(zé)任，電視臺(tái)進(jìn)行廣告播放，而最終卻明星承擔(dān)無限連帶責(zé)任。也就是說1000拿出200萬設(shè)立一個(gè)有限責(zé)任公司，工商、質(zhì)檢部門批準(zhǔn)成立，800萬請(qǐng)明星代言，中央電視