如何調(diào)查交易方資質(zhì)

1、 如何調(diào)查交易方資質(zhì)？ 1、主體信息查詢國家工商總局“全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”網(wǎng)址：2014年3月1日正式運(yùn)行，目前已經(jīng)能查詢?nèi)糠秶鷥?nèi)任一家企業(yè)的工商登記基本信息，具體包括公司注冊號、法定代表人、類型、注冊資本、成立日期、住所地、營業(yè)期限、經(jīng)營范圍、登記機(jī)關(guān)、經(jīng)營狀態(tài)、投資人信息、公司主要備案的高管人員名單、分支機(jī)構(gòu)、清算信息、行政處罰信息等。目前企業(yè)公示信息尚未開放查詢。各省、市級工商局網(wǎng)站這些地方性的網(wǎng)站在國家工商總局“全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”未上線之前，可以說曾發(fā)揮巨大的查詢作用，這些網(wǎng)站以前提供過信息公示系統(tǒng)所查詢的主要信息，如果各位實(shí)在在國家級的網(wǎng)站上查不到，說不定到這些地方性

2、的查查也會有所發(fā)現(xiàn)。各省、市級信用網(wǎng)這些網(wǎng)站是地方性主導(dǎo)的，一般企業(yè)信用體系建設(shè)推進(jìn)辦為主，如北京市企業(yè)信用信息網(wǎng)全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心網(wǎng)址：該網(wǎng)可以查詢?nèi)珖秶鷥?nèi)所有領(lǐng)取有組織機(jī)構(gòu)代碼證的信息，顯示與實(shí)體組織機(jī)構(gòu)代碼證完全一致。這個(gè)網(wǎng)站居然可以打印組織機(jī)構(gòu)代碼證的掃描件。中國證監(jiān)會指定信息披露網(wǎng)站“巨潮資訊網(wǎng)”網(wǎng)址：僅適用于上交所、深交所上市的公眾公司該網(wǎng)站無需注冊，可查詢內(nèi)容十分豐富，包括該公司就各重大事項(xiàng)發(fā)布的公告、分紅情況、財(cái)務(wù)指標(biāo)、公司年報(bào)等。上海證券交易所網(wǎng)址：該等網(wǎng)站與巨潮資訊網(wǎng)信息有所交叉，但側(cè)重點(diǎn)略有不同。深圳證券交易所網(wǎng)址：與巨潮資訊網(wǎng)信息有所交叉，但側(cè)重點(diǎn)略有不同。涉訴

3、信息查詢最高人民法院“中國裁判文書網(wǎng)”【限于裁判文書】網(wǎng)址：根據(jù)最高人民法院關(guān)于人民法院在互聯(lián)網(wǎng)公布裁判文書的規(guī)定，自2014年1月1日起，除涉及國家秘密、個(gè)人隱私的、未成年人犯罪、調(diào)解結(jié)案以外的判決文書，各法院判決文書均應(yīng)在該網(wǎng)站上公布。因該網(wǎng)站為“裁判文書網(wǎng)”，故僅適用于已屆判決階段的案件。目前處于試運(yùn)行狀態(tài)，僅有部分省市（如北京、上海、浙江等）已實(shí)現(xiàn)了2014年以來轄區(qū)內(nèi)三級法院生效裁判文書全部公開的目標(biāo)。各省級高院網(wǎng)站除了最高人民法院“中國裁判文書網(wǎng)”之外，那么之前的判決文書或未判決的到哪里查詢呢？對了，一般省級都建有自己的網(wǎng)站，這些網(wǎng)站可以查詢2014年之前的部分判決書、開庭公告、執(zhí)

4、行信息、開庭信息等。如：北京法院網(wǎng)網(wǎng)址：/上海法院網(wǎng)網(wǎng)址：浙江法院網(wǎng)網(wǎng)址：因?yàn)樽罡呷嗣穹ㄔ骸爸袊门形臅W(wǎng)”僅限于已判決文書的查詢，且2014年1月1日之后才試行，而且數(shù)據(jù)取決于地方上報(bào)，而地方法院上網(wǎng)已經(jīng)很多年了，部分法院的法律文書早就上網(wǎng)，因此全國網(wǎng)查不到的，地方法院或許可以查到。有開庭公告、執(zhí)行信息等情況，這些信息，或許正是我們調(diào)查所需要的涉訴信息，通過這些信息或許我們也可以去旁聽一下，那不是了解更清楚啊。最高人民法院“全國法院被執(zhí)行人信息查詢系統(tǒng)”網(wǎng)址：該網(wǎng)站可查詢2007年1月1日以后新收及此前未結(jié)的執(zhí)行實(shí)施案件的被執(zhí)行人信息。在實(shí)際

5、查詢中可能因某些地方法院遲延上報(bào)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致一些查詢信息落后的問題。同時(shí)許多案件查詢顯示結(jié)果為已結(jié)，這可能是地方法院為了完成案件考核而技術(shù)上的處果，實(shí)際上標(biāo)注“已結(jié)”的案件可能僅僅是程序終結(jié)或者根本還在執(zhí)行中。最高人民法院“全國法院失信被執(zhí)行人名單信息查詢系統(tǒng)”網(wǎng)址：對于不履行或未全部履行被執(zhí)行義務(wù)的被執(zhí)行人，自2013年10月24日起，可于該系統(tǒng)中查詢失信被執(zhí)行人的履行情況、執(zhí)行法院、執(zhí)行依據(jù)文書及失信被執(zhí)行人行為的具體情形等內(nèi)容。但不能盡信，因?yàn)閷?shí)踐中部分法院還會根據(jù)當(dāng)事人的申請上傳數(shù)據(jù)或上傳有所遲延。中國法院網(wǎng)“裁判文書”網(wǎng)址：/paper.

6、shtml這是人民法院報(bào)的系統(tǒng)，估計(jì)里面的信息來源可能是最高人民法院的，目前也收錄了大量的裁判文書。中國法院網(wǎng)“公告查詢”網(wǎng)址：/fygg/index/kindid/1.shtml按目前我國法院管轄的現(xiàn)狀和公告要求，需要公告送達(dá)的，如果被告不屬于本省的，一般要求在全國的報(bào)紙公告，而一般都是人民法院報(bào)，據(jù)此可以查詢到大量公告信息，了解調(diào)查對象的涉訴情況。同時(shí)對于被告是省內(nèi)的，則可以到地方的法制報(bào)之類的網(wǎng)站查詢公告，也可以了解到一些在地方法院的涉訴情況。北大法律信息網(wǎng)“北大法寶”網(wǎng)址：這雖然是民間的網(wǎng)站，但收錄案例比較全，而且因?yàn)榻ㄕ颈容^早

7、，而且很多官方找不到的裁判文書這里都有收錄，因此值得推薦。匯法網(wǎng)和風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)網(wǎng)址：有點(diǎn)做廣告的嫌疑，但實(shí)踐中本人在查錄一些資信時(shí)，還是能能這個(gè)網(wǎng)站上找到，當(dāng)然也是民間的，也可以去看看。目前為止，號稱收錄的當(dāng)事人總數(shù)已經(jīng)達(dá)到38115277個(gè)，作為民間網(wǎng)站也是相當(dāng)了不起的。3、財(cái)產(chǎn)信息查詢國土資源部子網(wǎng)站“中國土地市場網(wǎng)”網(wǎng)址：除國土資源部（國家知識產(chǎn)權(quán)局“專利檢索系統(tǒng)”網(wǎng)址：該網(wǎng)站無需注冊，除專利基本信息（如發(fā)明/設(shè)計(jì)人、專利權(quán)人、公開日等）外，還可查詢各專利權(quán)法律狀態(tài)、專利證書發(fā)文、年費(fèi)計(jì)算及全國大部分省市的專利代理機(jī)構(gòu)名錄等內(nèi)容。國家工商總局商標(biāo)局“中國商標(biāo)網(wǎng)”網(wǎng)址：根據(jù)查詢提示可確定擬

8、查詢商標(biāo)的商品分類。具體可查注冊商標(biāo)信息及申請商標(biāo)信息?！吧虡?biāo)注冊信息查詢”又分為商標(biāo)相同或近似信息查詢、商標(biāo)綜合信息查詢和商標(biāo)審查狀態(tài)信息查詢?nèi)?。需要注意的是，商?biāo)局明確該網(wǎng)站查詢內(nèi)容僅供參考，具體的商標(biāo)注冊信息還應(yīng)以國家工商行政管理總局商標(biāo)局編輯出版的商標(biāo)公告為準(zhǔn)。人民法院訴訟資產(chǎn)網(wǎng)網(wǎng)址：可以查詢?nèi)珖秶鷥?nèi)法院正在執(zhí)行拍賣的資產(chǎn)情況，通過這個(gè)網(wǎng)站可以側(cè)面了解涉訴當(dāng)事人的一些信息。淘寶司法拍賣網(wǎng)址：網(wǎng)上拍賣減少了拍賣費(fèi)用，競價(jià)方便，越來越多的法院把沒有爭議比較干凈的資產(chǎn)都通過這個(gè)方式進(jìn)行拍賣，相信涉訴的信息會越來越多。4、投融資信息中國人民銀行征信中心網(wǎng)址：可查詢企業(yè)應(yīng)收賬款質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓登記

9、信息，具體包括質(zhì)權(quán)人名稱、登記到期日、擔(dān)保金額及期限等。融資中國證監(jiān)會指定信息披露網(wǎng)站“巨潮資訊網(wǎng)”網(wǎng)址：中國銀行間市場交易商協(xié)會網(wǎng)址：中國貨幣網(wǎng)網(wǎng)址：中國債券信息網(wǎng)網(wǎng)址：和訊網(wǎng)網(wǎng)址：這些網(wǎng)站以及地方股權(quán)交易中心網(wǎng)站，如浙江股權(quán)交易中心5、其他文件混搜網(wǎng)址：這個(gè)號稱文件混搜，可以查尋各網(wǎng)盤資料、文檔書籍。混合搜索網(wǎng)址：有點(diǎn)山寨，但絕對集合了最大的二個(gè)搜索引擎，左邊谷歌右度百度，同時(shí)顯示。另外其實(shí)谷歌和百度有平均85%的鏈接是不相同的?？偨Y(jié)：（一）、做好工作底稿的收集和審閱每個(gè)偉大的投資銀行家都是從手指頭上蘸著唾沫翻資料開始的。工作底稿的收集和審閱是盡職調(diào)查中重要的一環(huán)。1、準(zhǔn)備好盡職調(diào)查清單。

10、按照盡職調(diào)查的準(zhǔn)則以及工作底稿制度向企業(yè)索取你想要的資料，既節(jié)省了自己的時(shí)間又體現(xiàn)了自己的專業(yè)性忽然業(yè)務(wù)能力。2、甄別。企業(yè)提供資料時(shí)往往不清楚中介機(jī)構(gòu)要的到底時(shí)什么，就會一股腦的將資料全部拿過來，這時(shí)候一定要注意甄別，體現(xiàn)自己的判斷性。沒有用的資料放進(jìn)底稿不僅不環(huán)保，而且浪費(fèi)自己的時(shí)間。工作底稿并不是越多越好，只要能對招股書、法律意見書的判斷進(jìn)行印證即可。3、要用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度對待盡職調(diào)查。現(xiàn)在很多中介機(jī)構(gòu)都是底層人員甚至是實(shí)習(xí)生去做盡職調(diào)查，其實(shí)，企業(yè)的問題和解決思路往往都是存在于盡職調(diào)查之中的，沒有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋M職調(diào)查如何對項(xiàng)目做出保薦？如何保證自己的招股書、法律意見書有理有據(jù)？（二）訪談?wù){(diào)查1、

11、老板。老板就想跟你躲貓貓向你隱瞞什么，那么發(fā)行人有多少坑作為中介機(jī)構(gòu)就只能是跳多少坑，甄別甚至反抗的機(jī)會微乎其微。2、中高級管理人員。中高層干部可能分別從不同的角度對企業(yè)的了解會更加具體也更加真實(shí)明確，那么對這些對象的訪談設(shè)定的目標(biāo)也要相對明確具體。比如財(cái)務(wù)總監(jiān)和法務(wù)總監(jiān)看待問題的角度是不一樣的，對于公司的財(cái)務(wù)或者是法律上的了解也會超過老板。3、上游供應(yīng)商和下游客戶。除了關(guān)注采購合同的真實(shí)性之外，還要關(guān)注公司的信用政策、是否存在供應(yīng)商、客戶的依賴，發(fā)行人在采購上是否具有自主權(quán)和決定權(quán)，是否為交易方的關(guān)聯(lián)方等。通過下游客戶也更能判斷交易方的定價(jià)能力、市場地位、產(chǎn)品質(zhì)量、是否存在關(guān)聯(lián)方、是否存在糾

12、紛等；對于大額合同，還需要關(guān)注合同的真實(shí)性和合理性，是否存在業(yè)績造假的可能。4、其他對象，比如同行業(yè)的競爭對手，行業(yè)內(nèi)的專家或者是行業(yè)研究院，以及其他的渠道，比如接觸過此類企業(yè)的同行等。還可能是其他一些看上去與交易方無關(guān)的人物，比如與一部分交易方基層工作人員聊天，可以了解其的工資、社保情況；與當(dāng)?shù)爻鲎廛囁緳C(jī)聊天，可以了解其在當(dāng)?shù)氐脑u價(jià)，甚至是環(huán)保、關(guān)聯(lián)方等。（三）現(xiàn)場走訪現(xiàn)場調(diào)查理應(yīng)是非常重要和關(guān)鍵的一種調(diào)查手段，現(xiàn)在證監(jiān)會也會要求對你上市公司進(jìn)行走訪。主要走訪以下單位：1、外地分子公司。需要了解這家公司是否真實(shí)存在，賬上的設(shè)備資產(chǎn)都不是虛構(gòu)出來2、生產(chǎn)車間。關(guān)注公司產(chǎn)品的生產(chǎn)流程以及核心技術(shù)的應(yīng)用、設(shè)備是否正常運(yùn)轉(zhuǎn)。3、原料成品倉庫。主要關(guān)注存貨管理是否規(guī)范、存貨規(guī)模是否賬實(shí)一致，可以根據(jù)成品批號的更新判斷銷售情況。項(xiàng)目過程中一定要重視存貨的盤點(diǎn)工作。4、主要房產(chǎn)所在地。起碼要證明房產(chǎn)證商所載房產(chǎn)是真實(shí)存在、面積相符。5、排名前多少的供應(yīng)商和經(jīng)銷商、客戶等，確認(rèn)公司的供應(yīng)商不是虛構(gòu)出來的，供應(yīng)銷售合同都是真實(shí)的，公司與供應(yīng)商經(jīng)銷商沒有什么關(guān)聯(lián)關(guān)系等。 盡調(diào)工作事無巨細(xì)，不論你做的