安全評價公司文件

1、頒布令根據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法、安全評價機構(gòu)管理規(guī)定（安監(jiān)總局令第22號2009）和關于貫徹落實<安全評價機構(gòu)管理規(guī)定>工作的通知(安監(jiān)總規(guī)劃2009181號)等相關文件，*(以下簡稱*)編寫了安全評價過程控制手冊，現(xiàn)予以頒布實施，本手冊是*安全評價工作的法規(guī)性、綱領性文件，用以統(tǒng)一、規(guī)范全*評價管理活動，本*全體員工必須嚴格按手冊規(guī)定的內(nèi)容貫徹實施。 本安全評價過程控制手冊自2010年1月1日發(fā)布之日起生效?？偨?jīng)理：二零一零年一月一日目 錄1 *概況12 目的和適用范圍33 手冊引用與參考的標準和規(guī)范44 術語55 過程控制方針、目標、承諾75.1 過程控制方針75.2 過程

2、控制目標76 組織機構(gòu)與管理職責86.1 *組織機構(gòu)設置框圖86.2 *職能分配86.3 崗位職責97 過程控制手冊的管理148 安全評價過程控制過程描述178. 檢查改進189 風險分析2010 安全評價過程控制2111 報告審核2212 技術支撐2313 人力資源管理2414 培訓與考核2615 信息通報2716 跟蹤服務2817 保密2918 資質(zhì)和印章管理3019 文件和資料的控制3120 記錄的控制3321 安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他有關政策和技術信息的控制3522 內(nèi)部審核3623 不合格服務、糾正與預防措施3724 投訴處理3825 管理評審3926 附件40安全評價過程控制

3、手冊 1 *概況2 目的和適用范圍2.1目的 通過制定有關規(guī)定、制度和措施，明確各級工作人員的職責權限和相互關系，規(guī)范安全評價過程控制工作的活動途徑，確保安全評價的工作質(zhì)量。2.2適用范圍 本手冊是*安全評價管理工作的法規(guī)性和綱領性文件，本手冊適用于*安全評價服務的全過程和*從事該項工作的全體員工及兼職人員。3 手冊引用與參考的標準和規(guī)范3.1中華人民共和國安全生產(chǎn)法3.2危險化學品安全管理條例（中華人民共和國國務院令第344號）3.3安全評價機構(gòu)管理規(guī)定（安監(jiān)總局令第22號2009）3.4關于貫徹落實<安全評價機構(gòu)管理規(guī)定>工作的通知(安監(jiān)總規(guī)劃2009181號)3.5安全評價機

4、構(gòu)考核管理規(guī)則（安監(jiān)總規(guī)劃字200565號 ）3.6相關評價導則 3.7其它相關文件4 術語4.1 安全評價 安全評價是以實現(xiàn)安全為目的，應用安全系統(tǒng)工程原理和方法，辨識與分析工程、系統(tǒng)、生產(chǎn)經(jīng)營活動中危險、有害因素，預測發(fā)生事故造成職業(yè)危害的可能性及其嚴重程度，提出科學、合理、可行的安全對策措施建議，做出評價結(jié)論的活動。 安全評價按照實施階段的不同分為三類：安全預評價、安全驗收評價、安全現(xiàn)狀評價。4.2 安全預評價 在建設項目可行性研究階段、工業(yè)園區(qū)規(guī)劃階段或生產(chǎn)經(jīng)營活動組織實施之前，根據(jù)相關的基礎資料，辨識與分析建設項目、工業(yè)園區(qū)、生產(chǎn)經(jīng)營活動潛在的危險、有害因素，確定其與安全生產(chǎn)法律法規(guī)

5、、規(guī)章、標準、規(guī)范的符合性，預測發(fā)生事故的可能性及其嚴重程度，提出科學、合理、可行的安全對策措施建議，做出安全評價結(jié)論的活動。4.3 安全驗收評價 在建設項目竣工后正式運行前或工業(yè)園區(qū)建設完成后，通過檢查建設項目安全設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用的情況或工業(yè)園區(qū)內(nèi)的安全設施、設備、裝置投入生產(chǎn)和使用的情況，檢查安全生產(chǎn)管理措施到位情況，檢查安全生產(chǎn)規(guī)章制度健全情況，檢查事故應急救援預案建立情況，審查確定建設項目、工業(yè)園區(qū)建設滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范要求的符合性。從整體上確定建設項目、工業(yè)園區(qū)的運行狀況和安全管理情況，做出安全驗收評價結(jié)論的活動。4.4 安全現(xiàn)

6、狀評價 針對生產(chǎn)經(jīng)營活動中、工業(yè)園區(qū)內(nèi)的事故風險、安全管理等情況，辨識與分析其存在的危險、有害因素，審查確定其與安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范要求的符合性，預測發(fā)生事故或造成職業(yè)危害的可能性及其嚴重程度，提出科學、合理、可行的安全對策措施建議，做出安全現(xiàn)狀評價結(jié)論的活動。4.5安全評價工作計劃 針對具體的安全評價項目，要求安全評價項目組對安全評價項目均要編制安全評價工作計劃，確定項目具體服務方式和措施，以保證安全評價質(zhì)量。4.6記錄記錄是安全評價過程控制文件的重要組成部分，是對安全評價服務是否達到*要求的安全評價過程控制有效運行的證實，是安全評價過程控制持續(xù)改進的依據(jù)。4.7安全評價過程控

7、制安全評價機構(gòu)應根據(jù)安全評價相關法律法規(guī)及規(guī)定的要求，結(jié)合實際情況，在建立并完善過程控制的基礎上，制定安全評價過程控制文件，明確崗位職責，從制度上保證安全評價質(zhì)量得到有效控制。 4.8規(guī)則策劃 針對顧客提出的特殊內(nèi)容的安全評價要求，或?qū)Τ薪拥拇笮推蟆⑹聵I(yè)或特殊類型的企、事業(yè)單位安全評價合同，應進行規(guī)則策劃，規(guī)則策劃由*總經(jīng)理組織，由評價部門負責人及熟悉該行業(yè)的有經(jīng)驗的安全專家共同進行。通過策劃，明確如下要求: 1)制定安全評價工作計劃; 2)確認安全評價組長或組員的資格能力，確認安全評價過程的重要活動和承擔人的資格能力; 3)明確*對評價活動過程的質(zhì)量監(jiān)督控制要求;4)明確評價活動過程中安全評

8、價管理記錄及信息反饋的要求。5 過程控制方針、目標、承諾5.1 過程控制方針安全評價過程控制方針：以人為本，追求卓越；遵章守法，開拓創(chuàng)新。5.2 過程控制目標 安全評價過程控制目標以客戶滿意我滿意，客戶發(fā)展我發(fā)展的雙贏原則，推進我國安全評價事業(yè)，更好的配合政府的安全監(jiān)督、管理，以使受委托方能夠滿足安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的需要，保障企業(yè)的安全生產(chǎn)。同時使客戶的投訴率控制為零，客戶滿意度率為90%。5.3過程控制承諾1) 安全評價時間安排滿足委托方的要求，嚴格按計劃開展工作;2) 保證安全評價人員現(xiàn)場檢查時間和檢查的全面性，增強顧客滿意度，滿足顧客要求;3) 增強服務意識，對通過安全評價的客戶跟蹤服務

9、;4) 接受上級主管機構(gòu)和社會各界的監(jiān)督;5) 加強安全評價人員隊伍建設，不斷提高安全評價質(zhì)量，為委托方提供高效優(yōu)質(zhì)的安全評價服務。6 組織機構(gòu)與管理職責6.1 *組織機構(gòu)設置框圖管理者代表總經(jīng)理行政部財務部副總經(jīng)理（技術）質(zhì)量技術部副總經(jīng)理（市場）各地區(qū)市場開發(fā)部安全評價四部部安全評價三部安全評價二部安全評價一部部6.2 *職能分配職 能 分 配 表序號管理職能總經(jīng)理副總經(jīng)理管理者代表行政部市場開發(fā)部安全評價部質(zhì)量技術部財務部1管理評審2人員管理3保密管理4運行控制5文件控制6記錄7合同評審8不合格、糾正和預防措施9內(nèi)部質(zhì)量審核10投訴處理11培訓與考核12 合同、印章的管理13服務說明:&

10、quot;"主控;""配合/執(zhí)行6.3 6.3.4管理者代表1）負責建立文件化的安全評價過程控制體系文件，組織體系文件的實施、修改和換版工作，以確保體系文件的完整有效運行；2）組織內(nèi)部審核工作，并及時向*總經(jīng)理報告安全評價過程控制運行情況；3)負責對管理評審和內(nèi)部審核中不符合項制定糾正和預防措施，并監(jiān)督和驗證實施情況；4）接受客戶申訴或投訴的處理情況，并積極協(xié)調(diào)處理，最后需將處理結(jié)果匯報總經(jīng)理；5）利用現(xiàn)有自身優(yōu)勢擴大*的對外宣傳工作；6）完成*交待的其他任務。6.3.5行政部負責人1) 協(xié)助*總經(jīng)理的日常管理工作；2) 負責本部門的管理工作；3) 負責*的人力資

11、源工作；4) 完成*交辦的臨時性工作任務。6.3.6安全評價部負責人1) 負責評價項目的組織實施工作；2) 負責組織本部門評價報告的內(nèi)部審核工作；3) 負責編制修訂行業(yè)作業(yè)指導書4) 負責本部門的管理工作；5) 完成*交辦的臨時性工作任務。6.3.7質(zhì)量技術部負責人1) 負責組織實施安全評價質(zhì)量技術工作；2) 負責組織評價報告的技術審核工作；3) 負責組織對評價項目實施過程控制進行審核；4) 負責本部門的管理工作；5) 完成*交辦的臨時性工作任務。6.3.8安全評價項目組長1) 負責安全評價項目的實施，包括對項目的計劃、組織、溝通協(xié)調(diào)、記錄歸檔、服務跟蹤，對實施評價項目工作質(zhì)量負責；2) 按*

12、制定的安全評價程序及規(guī)定，編制項目實施計劃，并向部門負責人及時反映工作的情況；3) 組織安全評價報告的編制、修改工作；4) 負責做好安全評價過程控制的相關記錄工作；5) 負責評價項目資料的收集整理工作；6) 負責對報告中提出的安全對策措施實施情況進行跟蹤。6.3.9行政部1) 及時收集各部門的工作信息，協(xié)助總經(jīng)理做好日常管理工作；2) 負責*人力資源工作；3) 負責協(xié)助質(zhì)量技術部對評價人員進行業(yè)績考核；4) 負責*資料檔案管理工作；5) 負責整理、制訂各項日常規(guī)章、獎懲制度，報總經(jīng)理審核；6) 負責微機建網(wǎng)、管理與維護；7) 負責*所有郵件收發(fā)工作；8) 負責客戶的服務工作及客戶投訴信息的收集

13、處理；9) 及時獲取相關信息，負責向上級有關部門呈報文書、信息等事宜；10) 及時獲取評價機構(gòu)管理的相關信息，上報主管領導；11) 負責對評價報告的標準化審查、打印輸出和復印裝訂；12) 負責*安全評價項目總體調(diào)度調(diào)配工作；13) 負責組織*內(nèi)部管理文件的培訓和學習；14) 完成*交辦的臨時性工作任務。6.3.10市場開發(fā)部1) 負責安全評價市場開發(fā)工作；2) 組織評價項目風險分析工作，并將風險分析相關資料整理后交由行政部；3) 協(xié)助評價部安全評價項目組長實施安全評價工作，做好與委托方的溝通工作；4) 協(xié)助財務部做好項目回款工作；5）負責公司的對外宣傳，收集相關業(yè)務信息；6）整理好相關業(yè)務人員

14、出差記錄和市場開發(fā)資料交財務部；7）完成*交辦的臨時性工作任務。6.3.11安全評價部1) 開展實施安全評價項目，包括對項目的計劃、組織、溝通協(xié)調(diào)、記錄歸檔、服務跟蹤，對實施評價項目工作質(zhì)量負責；2) 填寫相關評價記錄；3) 協(xié)助市場開發(fā)部做好項目風險分析工作；4) 在需要的情況下，協(xié)助市場開發(fā)部市場開發(fā)工作，及時反饋市場信息，維護*利益；5) 協(xié)助質(zhì)量技術部收集有關技術標準、法規(guī)文件；6) 配合行政部做好客戶投訴的處理工作；7) 編制相關項目安全評價計劃，保證項目所需的資源，控制項目的進展和安全評價質(zhì)量，協(xié)調(diào)處理出現(xiàn)的不合格和其他問題；8) 做好本部門所承擔評價項目的內(nèi)部審核；9) 嚴格按質(zhì)

15、量技術部的技術要求完成評價項目；10) 協(xié)助質(zhì)量技術部做好質(zhì)量技術文件的制定和完善工作；11) 整理好相關記錄、資料交由行政部存檔；12) 完成*交辦的臨時性工作任務。6.3.12質(zhì)量技術部1) 負責安全評價質(zhì)量技術工作；2) 負責評價報告的技術審核工作；3) 負責評價項目的過程控制工作；4) 負責編制、完善相關評價程序文件及作業(yè)指導書；5) 負責安全評價人員專業(yè)能力的評審及業(yè)績考核工作；6) 負責法律、法規(guī)、技術標準及其他要求的獲取、傳遞并組織學習培訓，并將相關材料存檔；7) 整理好相關記錄、資料交由行政部存檔；8) 協(xié)助市場開發(fā)部做好項目風險分析工作；9) 完成*交辦的臨時性工作任務。6.

16、3.13財務部1) 負責財務日常工作； 2) 負責合同、資質(zhì)及印章管理工作；3) 負責統(tǒng)計考勤記錄工作；4) 負責項目回款工作；5) 負責出差人員票務工作； 6) 負責*物品采購工作；7) 完成*交辦的臨時性工作任務。7 過程控制手冊的管理7.1過程控制手冊的編制、審批、修改、更新、發(fā)放等必須統(tǒng)一管理。各評價部、質(zhì)量技術部負責安全評價過程中質(zhì)量控制的有效運行，并促進安全評價過程控制不斷完善，并使其更具適宜性。7.2過程控制手冊的編制7.2.1由管理者代表根據(jù)安全評價過程控制要素，按*總經(jīng)理指令負責組織過程控制手冊的起草與編制;7.2.2由管理者代表組織有關人員對過程控制手冊進行討論，并由*總經(jīng)

17、理負責審定。7.3過程控制手冊的批準與頒布，由*總經(jīng)理批準并頒布實施過程控制手冊。7.4過程控制手冊的日常管理7.4.1過程控制手冊的打印、復制份數(shù)由行政部按*管理者代表指令執(zhí)行；7.4.2過程控制手冊由行政部負責統(tǒng)一編號、登記、發(fā)放與收回；7.4.3過程控制手冊分受控和不受控版本。受控版本發(fā)放對象為*員工，不受控版本由管理者代表批準后提供給上級主管部門或有關單位；7.4.4任何人無權擅自修改或增刪過程控制手冊的內(nèi)容或條款；7.4.5受控版本過程控制手冊不得外借、外傳或復印；7.4.6人員調(diào)離*時交由行政部收回并登記注銷；7.5過程控制手冊的修改7.5.1過程控制手冊的修改原則過

18、程控制手冊中的某些條款已不適應實際工作需要或經(jīng)驗證有不完善之處；人員的變動影響到過程控制手冊的有效實施；上級主管部門有新的要求，而過程控制手冊與之有不一致或相悖時；內(nèi)部質(zhì)量體系的審核、評審對過程控制手冊提出修改意見，為確保過程控制手冊擁有有效性和適宜性應予以修改。7.5.2過程控制手冊的修改方法修改的部分必須以同樣的頁碼插入被修改的位置，原來的部分要全頁換掉，并注明"作廢"。修改后只對受控版本換發(fā)，不受控版本不予換發(fā)；過程控制手冊修改后應將修改部分填入修改記錄中；當過程控制手冊有重大修改時，

19、應由管理者代表確認申請，*總經(jīng)理批準；過程控制手冊的修改程序同7.2、7.3條規(guī)定。7.6過程控制手冊的更新7.6.1當因相關國家法規(guī)、標準等有新的要求或*內(nèi)部調(diào)整，導致過程控制手冊內(nèi)容有重大變更時，就必須頒布新的版本替代舊版本；7.6.2新版本過程控制手冊批準頒布時，舊版本應同時宣布作廢，由行政部收回并注明"作廢"；7.6.3過程控制手冊的更新程序同7.2、7.3條規(guī)定，完整保存更改/換版的有關資料和記錄，確保過程控制手冊更改/換版的可追溯性。7.7過程控制手冊的宣貫7.7.1*全體人員應認真學習過程控制手冊的內(nèi)容，嚴格遵守各項規(guī)定，有義務在各自工作范圍內(nèi)做

20、好宣貫工作。7.7.2過程控制手冊修改或更新版本后，由管理者代表組織*人員認真學習相關條款、幫助大家正確理解修改或更新條款的含義，使之在日常工作中得以正確地貫徹執(zhí)行。7.7.3對新調(diào)入*的人員，管理者代表和各部門負責人應做好相關的培訓與宣貫工作。7.8 過程控制手冊更改/換版須保持符合國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局有關文件規(guī)定。7.9*保存所有版本的過程控制手冊，由行政部存檔。7.10 "過程控制手冊更改狀態(tài)表"見附件。8 安全評價過程控制過程描述*的安全評價過程控制包括風險分析、實施評價、報告審核、技術支撐、作業(yè)文件、內(nèi)部管理、檔案管理、檢查改進8個基本方面： 1.風險分析 *

21、根據(jù)委托方的要求、自身的業(yè)務能力和業(yè)務范圍，分析、預測承擔評價項目的風險程度，策劃評價過程，確定實施評價項目的可行性。2.實施評價 按照安全評價導則和本機構(gòu)確定的目標，組建評價項目組，實施安全評價過程控制，按照要求完成安全評價工作。主要包括有安全評價運行控制。3.報告審核 評價依據(jù)資料的完整性、危險有害因素識別的充分性、評價方法的適用性、對策措施的針對性、評價結(jié)論的準確性，以及評價報告的格式是否符合要求等。 主要包括有報告審核等內(nèi)容，具體見后。4.技術支撐 *應具有相應的基礎數(shù)據(jù)庫、評價軟件、檢測檢驗及科研開發(fā)能力或建立協(xié)作支撐渠道。 5.作業(yè)文件 *根據(jù)自身的特點制訂了相應的工作步驟和作業(yè)規(guī)

22、程以及相應的記錄表格。 *的作業(yè)文件主要包括作業(yè)指導書和各種記錄表，過程控制手冊中也有部分內(nèi)容。6.內(nèi)部管理 安全評價人員和技術專家的管理，評價人員業(yè)績考核、業(yè)務培訓、信息通報、跟蹤服務、保密、資質(zhì)和印章管理等。 主要包括人力資源管理、保密管理、培訓、意識和能力。7.檔案管理 法律、法規(guī)、技術標準，安全評價機構(gòu)相關文件，評價報告、評審結(jié)論重大修改方案記錄及相關資料等檔案管理應符合國家有關規(guī)定。主要包括文件控制、記錄控制。8. 檢查改進 建立自我約束、檢查、改進完善的機制。主要包括管理評審、過程控制體系內(nèi)部審核、不符合、糾正和預防措施、投訴處理。*的安全評價管理過程可見安全評價工作管理程序圖（下

23、圖）： 前期資料準備合同評審（風險分析）簽訂安全評價合同項目實施計劃文檔決策過程可選過程開始與終止開始報告打印、裝訂終稿存檔交付結(jié)束no審核分析nono技術審核 過程控制審核 內(nèi)部審核 編寫評價報告辨識與分析危險有害因素劃分評價單元定性、定量評價提出安全對策措施建議做出評價結(jié)論9 風險分析9.1市場開發(fā)部負責相關信息收集、聯(lián)絡并與委托方進行初次洽談，雙方有初步意向后，市場開發(fā)部負責人或總經(jīng)理組織實施項目風險分析，具體見*/AP 201-2010安全評價項目風險分析程序。9.2風險分析后，由市場人員負責簽訂安全評價技術服務合同。9.3相關文件*/AP 201-2010安全評價項目風險分析程序 1

24、0 安全評價過程控制10.l在*/AP202-2010實施安全評價過程控制程序及相關作業(yè)指導書確定與安全評價有關的活動，并對其進行控制。10.2與安全評價有關的崗位，嚴格執(zhí)行程序和支持性文件。10.3安全評價項目實行項目組長負責制，由安全評價部負責人確定安全評價項目組長及評價組成員。10.4安全評價組應嚴格按"安全評價工作計劃"開展安全評價工作，在安全評價過程中，計劃如有調(diào)整需經(jīng)雙方協(xié)商同意，安全評價組長對每一階段的安全評價內(nèi)容、安全評價項目進度、安全評價質(zhì)量及最終完成情況進行控制，并定期向安全評價部負責人報告，同時與市場開發(fā)人員進行溝通。10.5安全評價組每次安全評價活動

25、結(jié)束后，應收集整理相關文件資料，及時移交行政部歸檔。10.6安全評價服務的內(nèi)容主要有危險化學品、非煤礦山、民爆器材、煙花爆竹等行業(yè)的安全預評價、安全驗收評價和安全現(xiàn)狀評價。（隨擴項變化，可隨時變更）10.7相關文件 */AP202-2010實施安全評價過程控制程序11 報告審核11.1為了更好的保證安全評價項目的質(zhì)量，在評價報告形成后，安排安全評價部內(nèi)部和質(zhì)量技術部進行評價報告內(nèi)部審核、技術負責人審核和過程控制負責人審核。審核中發(fā)現(xiàn)問題將及時采取糾正措施，防止有嚴重質(zhì)量問題的評價報告交付客戶。具體內(nèi)容見安全評價報告審核程序。11.2相關文件 */AP 204-2010安全評價報告審核程序12

26、技術支撐*目前具有相應被評價單位情況的基礎數(shù)據(jù)庫（包括電子及書面形式），在評價軟件、檢測檢驗及科研開發(fā)方面。13 人力資源管理13.1資源要求與配備*應確保擁有25名以上專職安全評價師，其中一級安全評價師20%以上、二級安全評價師30%以上。按照不少于專職安全評價師30%的比例配備注冊安全工程師。設有專職技術負責人和過程控制負責人。專職技術負責人有二級以上安全評價師和注冊安全工程師資格，并具有高級專業(yè)技術職稱，由于業(yè)務需要，*還需根據(jù)情況保持一定數(shù)量的技術專家。 *應為工作人員配備必要的安全評價辦公設備，并為工作人員提供工作中必需的文件、資料。13.2人員的聘用與管理 人員是重要資源，加強人員

27、管理的目的是提高人員的整體素質(zhì)，確保安全評價工作的質(zhì)量。 員工要具備一定文化素質(zhì)、工作經(jīng)歷，以滿足安全評價工作需要。對全體員工要進行定期培訓，提高安全評價工作水平。 1)各部門的負責人由*總經(jīng)理任命，各部門工作人員由部門負責人根據(jù)工作的需要推薦經(jīng)*副總經(jīng)理審核,報總經(jīng)理批準后聘任； 2)安全評價人員應符合*安全評價工作的要求，被聘人員應具有安全評價人員資格；具有大專以上學歷或中級以上技術職稱；從事過安全評價等工作;經(jīng)過*安全評價培訓、考核后能勝任安全評價工作。3)聘用的人員應填寫"應聘人員登記表"，交行政部保存。并與*簽訂應聘合同和員工守則，由行政部組織進行"員工

28、守則"的學習培訓；4）公司為專職工作人員辦理“四險”有關手續(xù)； 5) 兼職人員的聘用，由各部門根據(jù)工作的需要上報*總經(jīng)理,并填寫"兼職人員登記表"，經(jīng)批準后，與之簽訂合同和保密承諾書，作為開展安全評價等業(yè)務時的補充資源，適當時機安排工作；6）技術專家的聘用，由行政部通知相關專家填寫技術專家聘用評定表（包括學習經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、基本信息等），由質(zhì)量技術部進行評定并出具意見；滿足條件者，由總經(jīng)理簽字聘用，并與之簽訂合同和保密承諾書； 7)*聘用的工作人員(主要指專業(yè)安全評價工作人員)應定期或不定期進行專業(yè)方面的培訓，提高安全評價工作質(zhì)量。 8)每年度末，由各部門負責人對

29、部門工作人員進行工作評價，由*副總經(jīng)理對部門負責人進行工作評價，作為下一工作年度人員工作聘用的依據(jù)。9)人員聘用、管理、評價的各類文件和記錄由行政部保存。10）專、兼職安全評價人員、技術專家業(yè)績由行政部建檔記錄，年底按有關規(guī)定上報。14 培訓與考核14.1由各部門根據(jù)要求提出培訓需求，明確需要培訓的崗位或人員，以提高安全評價業(yè)務水平。14.2質(zhì)量技術部負責組織業(yè)務技術內(nèi)容的培訓工作，行政部負責組織*管理內(nèi)容的相關培訓工作，各負責部門制定培訓計劃并具體落實，以保證人員能夠滿足規(guī)定職責的能力需要。14.3對所有人員的培訓，由相關部門配合完成培訓有效性的評估，以滿足培訓計劃所制定的目標。14.4行政

30、部為每位員工建立個人培訓檔案資料，并收集相關的證明材料存檔。14.5安全評價人員的培訓按*/AP 205-2010人員培訓與考核管理程序執(zhí)行。14.6培訓內(nèi)容 1)與安全生產(chǎn)工作有關的法律、法規(guī)、規(guī)章及方針政策; 2)國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局(國家煤礦安全監(jiān)察局)有關文件; 3)安全評價過程控制文件; 4)專業(yè)知識; 5)*管理文件;6)其他。14.7外部培訓工作由相關部門組織實施。14.8專、兼職安全評價人員業(yè)績由行政部建檔記錄，質(zhì)量技術部按國家有關規(guī)定對安全評價人員的業(yè)績進行定期及不定期考核，并按國家按有關規(guī)定上報業(yè)績資料。14.9相關文件*/AP 205-2010人員培訓與考核管理程序1

31、5 信息通報15.1行政部負責按有關規(guī)定向上級部門進行信息通報；評價部、市場部負責向企業(yè)就有關情況及時進行信息通報與溝通。15.2*有關信息動態(tài)會在網(wǎng)址.*.com上及時通報。15.3安全評價項目實施過程中，項目組組長應就項目實施進展情況及時與市場相關人員進行溝通，以便安全評價項目順利實施。16 跟蹤服務16.1前期服務: 安全評價進行市場調(diào)研時，可采取各種方式如廣告、宣傳材料、走訪、來函來訪、工作接待、電話聯(lián)系以及對外聯(lián)絡網(wǎng)等介紹*業(yè)務范圍、具有的優(yōu)勢、安全評價業(yè)績和服務方針、服務措施，解答用戶提出的問題，取得用戶對*的了解和信任。16.2中期服務: 在安全評價過程申，用戶提出新的要求如增加

32、新業(yè)務變更安全評價進度等，安全評價組應及時向*領導請示，妥善解決問題，使用戶滿意。安全評價部負責在安全評價階段向客戶發(fā)放滿意度調(diào)查表，協(xié)調(diào)安全評價工作的實施。16.3后期服務: 安全評價工作全部結(jié)束后，行政部負責向用戶(委托企業(yè))了解安全評價工作質(zhì)量意見，反映安全評價質(zhì)量問題，由安全評價部負責解決，直到用戶滿意。16.4如出現(xiàn)顧客 (用戶)的投訴，質(zhì)量技術部成立投訴工作組負責進行處理，按*/AP 210-2010不合格服務控制程序和*/AP 212-2010糾正和預防控制程序的有關規(guī)定執(zhí)行。16.5各部門收集的安全評價和服務質(zhì)量信息，交安全評價部匯總并分析，研究*服務的現(xiàn)時需要和潛在需要，掌握

33、國內(nèi)外安全評價發(fā)展動態(tài)，為開拓新的服務領域提供依據(jù)。16.6項目組組長負責對送審的評價報告進行服務跟蹤，根據(jù)要求組織項目組人員參加評價報告評審會，并在甲方認可的時間內(nèi)對評審后的評價報告進行修定，完成評價報告最終稿。16.7項目組長負責組織與會人員對各地區(qū)報告評審要求進行歸納總結(jié)，并形成書面資料，對評價人員進行培訓，確保評價工作標準化。17 保密17.1*全體員工應承諾對安全評價服務過程中所獲得的委托方的技術、經(jīng)濟信息嚴守秘密，并須簽署“公平、公正性及保密承諾聲明”，未經(jīng)委托方許可，不得向第三方透露任何所獲得的信息。17.2*工作人員一旦發(fā)生泄密事件，在查明原因和責任后，將對當事人予以相應的處罰

34、或處分，直至追究其法律責任。17.3針對泄密造成的損失，應及時采取糾正措施和預防措施。17.4*管理文件*/AP 003-2010安全評價保密特別規(guī)定作為全體人員必須遵守的保密規(guī)則。18 資質(zhì)和印章管理18.1*的印章管理按文件*/AP 004-2010*印章管理使用規(guī)定執(zhí)行；但受控章、非受控章由行政部保管，其使用由副總經(jīng)理批準，并按記錄的控制程序填寫相關記錄。18.2*的所有資質(zhì)證書由行政部保管，其借閱、使用、復印都需經(jīng)副總經(jīng)理批準，并按記錄的控制程序填寫相關記錄，被批準使用的資質(zhì)證書復印件（蓋公章）其使用者應在其復印件上用簽字筆書寫上使用目的。19 文件和資料的控制19.1*文件可分為1)

35、安全評價過程控制文件包括: 安全評價過程控制手冊、程序文件、作業(yè)指導書及支持性文件和記錄四個層次；2)支持性文件包括: 法律、法規(guī)、技術標準，安全評價機構(gòu)相關文件，評價報告及相關資料等；19.2受控文件范圍1)與安全評價有關的法律法規(guī)、標準及其要求； 2)*安全評價過程控制文件； 3) 安全評價機構(gòu)相關文件，評價報告及相關資料等。19.3文件的批準和頒布 所有文件批準與頒布按*/AP 206-2010文件和資料的控制程序進行，過程控制手冊、程序文件由*總經(jīng)理批準發(fā)布；作業(yè)指導書等由評價部主任組織起草、編寫，*副總經(jīng)理（技術）批準執(zhí)行。19.4文件和資料的管理 1)需歸檔的文件資料統(tǒng)一存放在檔案

36、室內(nèi)以防文件失控； 2)對體系文件進行定期評審，必要時予以修訂并由授權人員確認其適用性； 3)凡對體系的有效運行具有關鍵作用的崗位，都應得到有關文件的現(xiàn)行有效版本，同時將失效文件從所有發(fā)放和使用場所撤回；4)對需要保存的失效文件應予以識別；5）凡歸檔文件由檔案員統(tǒng)一管理，需調(diào)檔時，必須履行調(diào)檔手續(xù)，保密文件借閱需經(jīng)*總經(jīng)理簽字確認。安全評價機構(gòu)相關文件，評價報告及相關資料等應妥善保管，若須借閱應由借閱人部門負責人批準，由行政部審核后方可借閱。19.5文件和資料的更改 1)文件和資料的更改按照*/AP 206-2010文件和資料控制程序進行，更改應留有記錄; 2)文件更改的審批，要由原審批人進行

37、，并要確保所有受控文件持有人都能同時更改。19.6文件的評審 對三個層次文件都要定期評審，評審由原審批人和安全評價部組織進行，每年一次。19.7相關文件*/AP 206-2010文件和資料控制程序20 記錄的控制20.1記錄的設置20.1.1記錄的設置原則是要有足夠的記錄、圖表，以證明安全評價服務各階段達到*要求的質(zhì)量。20.1.2記錄包括:各部門工作會議的記錄、安全評價工作的記錄、法律、法規(guī)、標準清單、投訴處理的記錄、內(nèi)部審核記錄、管理評審記錄、安全評價人員和技術專家的管理記錄、文件控制記錄、安全評價人員和技術專家的培訓記錄、企業(yè)資料、安全評價實施過程記錄及報告審核記錄等。20.2記錄的管理

38、20.2.1記錄按記錄表式和規(guī)定的內(nèi)容填寫，做到規(guī)范、真實、準確。20.2.2查閱和借閱 按*/AP 207-2010記錄的控制程序執(zhí)行。20.2.3記錄的保存1) 正式歸檔文件資料統(tǒng)一存放在行政部，一般情況下不得外借。2) 記錄以文字、電子版、數(shù)據(jù)庫等形式進行保存。 3) 文件資料保存期限一般為5年，特殊檔案可長期保存，文件資料主要有以下幾種類型: (1)安全評價服務資料 (保存期5年) (2)標準文件 (長期保存) 與安全評價企業(yè)有關的國際標準、國家標準、行業(yè)標準、地方標準、企業(yè)標準及相關的規(guī)定等。 (3)管理文件 (長期保存) 包括體系文件、公文、個人檔案、培訓考核記錄及其他有關資料等。

39、 (4)內(nèi)審和管理評審記錄及質(zhì)量技術部記錄 (保存期5年)20.2.4記錄的處置 超過保存期的記錄由行政部報請*總經(jīng)理批準后銷毀。20.3相關文件 */AP 207-2010記錄的控制程序21 安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他有關政策和技術信息的控制21.1質(zhì)量技術部負責獲取安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準和其他要求的途徑、頻次及更新管理，并交由行政部存檔、上報、分發(fā)，由質(zhì)量技術部組織學習。按*/AP 208-2010職業(yè)安全健康法律法規(guī)的獲取及管理程序執(zhí)行。21.2建立現(xiàn)行有效的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、政策、標準等資料清單，防止發(fā)放和使用失效版本。21.3跟蹤法律、法規(guī)標準和其他要求的變化，并及時更新相應

40、清單。21.4定期對安全評價人員進行有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準、政策的培訓，以便做好各自的安全評價工作。培訓工作按*/AP 205-2010人員培訓與考核管理程序進行。21.5相關文件*/AP 208-2010職業(yè)安全健康法律法規(guī)的獲取及管理程序*/AP 205-2010人員培訓與考核管理程序22 內(nèi)部審核22.1*有計劃、有系統(tǒng)地定期實施內(nèi)部審核，以驗證自身安全評價的實施和有效性，持續(xù)改進安全評價過程控制。22.2內(nèi)部審核基本控制要求是: (1)制定年度及每次實施的審核計劃，報管理者代表審批; (2)管理者代表任命審核組長，組成審核組，確保審核的獨立性; (3)進行審核準備; (4)實施現(xiàn)場審核，并記錄審核結(jié)果，提出審核報告; (5)將內(nèi)審報告及不合格項報告及時發(fā)至所有部門，逐項采取糾正措施，并跟蹤驗證實施效果。22.3內(nèi)部