《尾礦庫安全生產(chǎn)標準化評分辦法》

1、尾礦庫安全生產(chǎn)標準化評分辦法二一一年八月目 錄一、說明1二、尾礦庫安全生產(chǎn)標準化評分辦法31安全生產(chǎn)組織保障（600分）31.1目標（60分）31.2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（ 100分）41.3安全機構(gòu)設(shè)置與人員任命（60）71.4安全生產(chǎn)責任制（60分）71.5文件與資料控制（60分）91.6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（60分）111.7承包商的選擇與管理（80分）131.8安全投入（80分）141.9工傷保險（40分）152. 風險管理（300分）162.1辨識與評價要求(100分)162.2風險評價（120）182.3 關(guān)鍵任務識別與控制（80分）203安全教育培訓（160分）223.1 員

2、工安全意識（60分）223.2 培訓（100分）234.尾礦庫建設(shè)（200分）254.1勘查、設(shè)計、施工與驗收(100分)254.2回采和閉庫（100分）275.尾礦庫運行（570分）295.1尾礦輸送、筑壩與排放 （150分）295.2 水位控制與防汛 （150分）325.3 尾礦壩滲流與防震、抗震 （100分）335.4 作業(yè)現(xiàn)場安全管理 （70分）345.5變化管理（100分）376檢查（500分）386.1一般要求(80分)386.2 日常巡檢和定期觀測(80分)406.3 防洪安全檢查（80分）426.4壩體安全檢查（100分）436.5 庫區(qū)安全檢查（80分）456.6 糾正和預防

3、措施（80分）477. 應急管理（280分）487.1 應急準備(60分)487.2 應急預案（60分）507.3 應急響應(50分)527.4 應急保障(60分)537.5 應急評審與改進(50分)558事故、事件報告、調(diào)查與分析（230分）568.1 報告（60分）568.2 調(diào)查（80分）578.3 統(tǒng)計與分析（50分）598.4 事故、事件回顧（40分）619績效測量與評價（160分）629.1 績效測量(80分)629.2 系統(tǒng)評價（80分）642一、說明 1.為規(guī)范全國尾礦庫安全生產(chǎn)標準化評審工作，合理確定評審等級，根據(jù)金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范 尾礦庫實施指南（AQ2007.4

4、-2006）的有關(guān)規(guī)定，制定本評分辦法。2.本評分辦法適用于尾礦庫安全生產(chǎn)標準化評審。3.在評審年度（申請之日起前一年）內(nèi)未發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故，且滿足下列要求的尾礦庫，方可參加安全生產(chǎn)標準化等級評審：建立健全主要負責人、分管負責人、安全生產(chǎn)管理人員、職能部門、崗位安全生產(chǎn)責任制；制定安全檢查制度、職業(yè)危害預防制度、安全教育培訓制度、生產(chǎn)安全事故管理制度、重大危險源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設(shè)備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)獎懲制度等規(guī)章制度，制定作業(yè)安全規(guī)程和各工種操作規(guī)程； 安全投入符合安全生產(chǎn)要求，依照國家有關(guān)規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費用、繳納并專戶存儲安全生產(chǎn)風險抵押金；

5、設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員；主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門考核合格，取得安全資格證書；特種作業(yè)人員經(jīng)有關(guān)業(yè)務主管部門考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書；其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受安全生產(chǎn)教育和培訓，并經(jīng)考試合格；依法參加工傷保險，為從業(yè)人員繳納保險費；制定防治職業(yè)危害的具體措施，并為從業(yè)人員配備符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品；按照國家有關(guān)規(guī)定進行定期檢測檢驗;有登記檔案和檢測、評估報告及監(jiān)控措施；制定事故應急救援預案，建立事故應急救援組織,配備必要的應急救援器材、設(shè)備； 尾礦壩的輪廓尺寸符合設(shè)計要求； 尾礦庫在最高洪水位時能同時滿足設(shè)計規(guī)定的安全超

6、高和最小干灘長度的要求；排洪設(shè)施能力滿足設(shè)計要求且無堵塞、裂縫、腐蝕和磨損；壩體滲流控制滿足設(shè)計要求，壩面無沼澤化；壩面按設(shè)計設(shè)置排水溝、覆土、植被，壩面、壩肩無裂縫或沖溝；上游式尾礦壩堆積至二分之一至三分之二最終設(shè)計壩高時，進行穩(wěn)定性專項評價。4.本評分辦法用標準化得分確定尾礦庫安全生產(chǎn)標準化等級。5.尾礦庫安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)由9個元素組成，每個元素劃分為若干子元素，每一子元素包含若干個問題。6.本評分辦法對子元素賦予不同的分值，子元素分值之和為元素分值。子元素分為策劃、執(zhí)行、符合、績效4個部分，每個部分權(quán)重分別為10%、20%、30%、40%。各元素分值明細表如下： 元素分值明細表元 素分

7、 值1.安全生產(chǎn)組織保障6002.風險管理3003.安全教育培訓1.1604.尾礦庫建設(shè)2.2005.尾礦庫運行3.5706.檢查4.5007.應急管理5.2808.事故、事件報告、調(diào)查與分析6.2309.績效測量與評價7.160總分3000標準化評審得分總分為3000分，最終標準化得分換算成百分制。換算公式如下：標準化得分（百分制）=標準化評審得分÷3000×100。7.尾礦庫安全生產(chǎn)標準化的評審工作每3年至少進行一次。8.標準化等級分為一級、二級、三級，一級為最高。等級劃分標準如下：尾礦庫安全生產(chǎn)標準化等級劃分表評審等級標準化得分一級90二級75三級609.尾礦庫安全生

8、產(chǎn)標準化等級有效期為3年,在有效期內(nèi)發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故或具有重大影響的事件，取消其安全生產(chǎn)標準化等級，經(jīng)整改合格后，可重新進行評審。二、尾礦庫安全生產(chǎn)標準化評分辦法1安全生產(chǎn)組織保障（600分）1.1目標（60分）策劃（6分）· 是否有安全生產(chǎn)目標與指標設(shè)立、完成情況評價的管理制度？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否明確了安全生產(chǎn)目標和指標完成情況評價的責任部門、責任人員及評價方法？(分數(shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(12分)· 是否設(shè)立了文件化的年度安全生產(chǎn)目標與指標？(分數(shù)是：4分；否：0分)· 是否為安全生產(chǎn)目標與指標的實現(xiàn)提供了下列資源？(分

9、數(shù)是：1分；最高分：4分)² 人力資源；² 財力資源；² 物力資源；² 技術(shù)資源。· 是否制定了實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 是否對安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)測、修正和更新？ (分數(shù)是：2分；否：0分)符合(18分)· 尾礦庫安全生產(chǎn)目標是否包含于企業(yè)安全生產(chǎn)目標？ (分數(shù)是：4分；否：0分)· 設(shè)立安全生產(chǎn)目標時是否考慮：(分數(shù)是：1分；最高分：4分)² 管理評審的結(jié)果；² 風險評價的結(jié)果；² 以往安全生產(chǎn)的績效；² 標準化

10、系統(tǒng)評估的結(jié)果。· 安全生產(chǎn)目標是否體現(xiàn)改進安全生產(chǎn)管理的要求；(分數(shù)是：2分；否：0分)· 安全生產(chǎn)目標是否包含： (分數(shù)是：2分；最高分：4分)² 改進安全生產(chǎn)管理的具體措施；² 尾礦庫事件的影響，如事件的頻率、嚴重性和造成的損失等。· 按照實施計劃要求對安全生產(chǎn)目標與指標的完成情況進行監(jiān)測的比例： （分數(shù)選擇一個答案）1.90%-100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效(24分)· 是否完成了所有安全生產(chǎn)目標和指標？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 對目標和指標完成的情況是

11、否進行了系統(tǒng)分析，并提出了改進措施？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 員工理解其行為對完成安全生產(chǎn)目標與指標的影響程度？（分數(shù)選擇一個答案）1.90%-100%（8分）2.75%90%（4分）3.60%75%（2分）4.60%以下（0分）· 安全生產(chǎn)目標和指標的有效性： (分數(shù)是：2分；最高分：10分)² 明確性；² 可測量性；² 可接受性；² 實際性；² 時限性。1.2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（ 100分）1.2.1需求識別與獲?。?0分）策劃（3分）· 是否建立了識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應法律

12、法規(guī)與其他要求的制度？(分數(shù)是：1分；否：0分)· 是否確定了負責識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應法律法規(guī)與其他要求的部門、人員及其職責？ (分數(shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(6分)· 是否識別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 是否根據(jù)需求識別結(jié)果獲取相應的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？(分數(shù)是：1分；否：0分)· 內(nèi)部人員是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？(分數(shù)是：2分；否：0分) · 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？(分數(shù)是：1分；否：0分)符合(9分)· 已識別的安

13、全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：(分數(shù)是：1.5分；最高分：9分)² 法律；² 行政法規(guī)；² 地方法規(guī)；² 部門規(guī)章；² 國家和行業(yè)標準；² 規(guī)范性文件及其他要求?？冃?12分)· 識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：(分數(shù)是：1分；最高分：4分)² 需求識別方法行之有效；² 需求識別所需資源（人員、資金）保障充分；² 需求識別涉及所有部門與員工；² 所有識別法律法規(guī)與其他要求被認可（無錯認、無冗余）。· 獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性，包括：(分數(shù)是：4

14、分；最高分：8分)² 與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均已列入清單；² 所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本。1.2.2融入（40分）策劃（4分）· 針對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入是否建立了制度？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 制度是否明確了責任部門、人員及其職責？(分數(shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(8分)· 是否已將識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否按所識別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 員工是否

15、有獲取相應安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？(分數(shù)是：2分；否：0分)符合(12分)· 獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效(16分)· 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：(分數(shù)是：2分；最高分：8分)² 將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)責任制與規(guī)章制度

16、；² 將其規(guī)定融入作業(yè)指導書或安全操作規(guī)定；² 將其規(guī)定寫入員工安全培訓教材；² 將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)活動中。· 對相關(guān)員工進行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓的針對性？（分數(shù)選擇一個答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）1.2.3 評審與更新（30分）策劃（3分）· 針對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的評審與更新是否建立了制度？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 上述制度是否明確了責任部門、人員及其職責？(分數(shù)是：1分；否：0分)執(zhí)行(6分)· 是否按制度對獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進行定期評審？(分數(shù)是：2分；否：

17、0分)· 當變化發(fā)生時，是否及時更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 當變化發(fā)生時，是否及時將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？(分數(shù)是：2分；否：0分)符合(9 分)· 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時評審與更新的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（5分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績

18、效(12分)· 評審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：(分數(shù)是：3分；最高分：12分)² 評審、更新方法正確；² 評審、更新及時；² 評審、更新全面無遺漏、無冗余；² 相關(guān)部門、人員全部了解評審、更新內(nèi)容。1.3安全機構(gòu)設(shè)置與人員任命（60）策劃（6分）· 是否有設(shè)置安全管理機構(gòu)和任命安全管理人員的文件？(分數(shù)是：6分；否：0分)執(zhí)行(12分)· 是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求配備安全生產(chǎn)管理人員？ (分數(shù)是：6分；否：0分)· 最高管理者是否已書面任命尾礦庫負責人與安全管理人員？ (分數(shù)是：6分；否：

19、0分)符合(18分)· 安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？(分數(shù)是：4分；否：0分)· 所有任命書是否由最高管理者和接受任命的人員簽字？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 根據(jù)培訓需求分析，被任命的人員是否參加了下列培訓： (分數(shù)是：1分；最高分：8分)² 金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范培訓；² 尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程和尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定培訓； ² 尾礦庫基礎(chǔ)知識培訓；² 安全生產(chǎn)管理培訓；² 標準化系統(tǒng)內(nèi)部評審人員培訓；² 危險源辨識和風險評價培訓；² 安全生產(chǎn)崗位職責培訓；

20、78; 事故、事件調(diào)查技術(shù)培訓。· 依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求，被任命的人員是否持有相應的資格證？(分數(shù)是：4分；否：0分)績效(24分)· 安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和人員配置的有效性：(分數(shù)是：3分；最高分：24分)² 機構(gòu)和人員配置滿足法律法規(guī)要求；² 相關(guān)人員全部參加了培訓； ² 相關(guān)人員了解自身全部崗位職責；² 相關(guān)人員了解尾礦庫存在的全部風險；² 相關(guān)人員了解全部風險控制措施；² 相關(guān)人員履行了全部控制措施；² 相關(guān)人員掌握事故、事件調(diào)查技術(shù)；² 相關(guān)人員掌握標準化系統(tǒng)內(nèi)部評審技術(shù)。1.4

21、安全生產(chǎn)責任制（60分）策劃（6）· 是否建立了針對安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓、考核、評審與更新的管理制度？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否明確了負責安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓、考核、評審與更新的部門、人員及其職責？(分數(shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(12分)· 是否規(guī)定了主要負責人、分管負責人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責任制？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否對安全生產(chǎn)責任制進行了逐級說明？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 各級管理層是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責與權(quán)限的培訓？(分數(shù)是：2分；否：0分)·

22、是否對各級安全生產(chǎn)責任制的執(zhí)行情況進行考核？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否定期對安全生產(chǎn)責任制的適宜性進行評審與更新？(分數(shù)是：2分；否：0分)符合(18分)· 安全生產(chǎn)責任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？（分數(shù)選擇一個答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）· 對安全生產(chǎn)責任制進行逐級說明的程度：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 主要負責人的安全生產(chǎn)職責是否包含下列各項：(分數(shù)是：0.5分；最高分：6分)² 建立、健全安全生產(chǎn)責任制；&#

23、178; 組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；² 保證安全生產(chǎn)投入的有效實施；² 督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患；² 組織制定并實施生產(chǎn)安全事故應急預案；² 及時、如實報告生產(chǎn)安全事故；² 組織制定安全生產(chǎn)方針與目標；² 主持召開安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導機構(gòu)會議，討論安全生產(chǎn)問題；² 定期聽取員工對安全生產(chǎn)工作的意見和建議；² 每年至少組織開展1次標準化系統(tǒng)的管理評審；² 組織開展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動，并公開展示對履行安全生產(chǎn)職責的承諾；² 定期向職代會或員工代表大會匯報安

24、全生產(chǎn)工作情況。· 對職能部門和崗位安全生產(chǎn)責任制落實情況進行考核的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效(24分)· 安全生產(chǎn)責任制是否實用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分數(shù)選擇一個答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）· 各類人員對自身安全生產(chǎn)職責的理解與履行情況：（分數(shù)選擇一個答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分）· 安全生產(chǎn)責任制考核的有效性：(分數(shù)是：2分；最高分：12分)² 至少每季度考核1次；² 要針對部

25、門與人員的職責逐項進行量化考核；² 考核結(jié)果與安全獎懲等掛鉤；² 考核過程認真細致；² 考核結(jié)果客觀公正；² 針對考核發(fā)現(xiàn)的問題提出糾正和預防措施。1.5文件與資料控制（60分）策劃（6分）· 是否有文件與資料控制管理制度？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？(分數(shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(12分)· 是否對員工進行了安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)相關(guān)文件培訓？(分數(shù)是：2分；否：

26、0分)· 是否定期評審、及時修訂或廢除標準化系統(tǒng)文件？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：(分數(shù)是：0.5分；最高分：8分)² 管理評審報告；² 事故、事件的相關(guān)記錄；² 風險評價信息；² 培訓記錄；² 標準化系統(tǒng)評估報告；² 安全檢查與績效測量記錄；² 健康監(jiān)護記錄；² 安全生產(chǎn)會議記錄；² 安全活動記錄；² 法定檢測記錄；² 許可文件；² 應急管理記錄；² 糾正與預防行動記錄；² 承包商和供應商信息；&#

27、178; 安全設(shè)備、設(shè)施和裝置的維護和校驗記錄；² 技術(shù)資料、圖紙。符合(18分)· 是否制定下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分數(shù)是：1分；最高分：11分)² 安全生產(chǎn)檢查制度；² 安全教育培訓制度；² 重大危險源監(jiān)控制度；² 重大隱患上報與整改制度；² 危險物品管理制度；² 職業(yè)危害防治管理制度；² 特種作業(yè)管理制度；² 事故和事件管理制度；² 設(shè)備設(shè)施安全管理制度；² 安全生產(chǎn)檔案管理制度；² 安全生產(chǎn)獎懲制度。· 標準化系統(tǒng)文件制定、評審與修訂過程是否有員工

28、參與？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 文件與資料控制制度的執(zhí)行情況：（分數(shù)選擇一個答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）績效(24分)· 標準化系統(tǒng)文件的效力與效率：(分數(shù)是：2分；最高分：14分)² 文件需求響應及時；² 文件產(chǎn)生的流程暢通；² 文件層次結(jié)構(gòu)清晰、合理；² 文件內(nèi)容精練、正確；² 不同文件的規(guī)定協(xié)調(diào)一致，無沖突或矛盾；² 文件分發(fā)充分；² 文件培訓充分。· 標準化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力：(分數(shù)是：1分；最高分：10分)² 主索引表；² 制定時間；&

29、#178; 版本；² 解釋權(quán)；² 批準；² 變化與廢止；² 存儲媒介；² 保存期限；² 外部文件；² 可獲取性。1.6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（60分）策劃（6分）· 是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項？(分數(shù)是：1分；否：0分)· 是否有與外部聯(lián)系的制度？(分數(shù)是：1分；否：0分)· 是否有內(nèi)部溝通制度？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 是否有合理化建議制度？(分數(shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(12分)· 是否已識別外部聯(lián)系對象？(分數(shù)是：1分；否：0分)· 是否就外部關(guān)

30、注的安全生產(chǎn)事項進行了溝通？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 是否保存外部的安全投訴記錄？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 基層是否在合理的時間范圍內(nèi)召開了會議并討論安全生產(chǎn)事項？(分數(shù)是：1分；否：0分)· 基層是否收集并處理在會議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？(分數(shù)是：1分；否：0分)· 是否評估建議并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 是否及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項？(分數(shù)是：1分；否：0分)符合(18分)

31、83; 外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況：(分數(shù)是：1分；最高分：3分)² 有明確的聯(lián)系對象；² 有負責聯(lián)系的責任部門與責任人員；² 有外部聯(lián)系記錄。· 報告安全投訴并進行了調(diào)查的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 基層安全會議是否依據(jù)要求的頻次召開？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 員工熟悉合理化建議制度的詳細內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、受理過程的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以

32、下（0分）· 員工參與合理化建議活動的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分· 對員工的合理化建議給予認可與解釋的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效(24分)· 外部聯(lián)系的有效性：（(分數(shù)是：1分；最高分：4分)² 聯(lián)系對象識別充分；² 聯(lián)系時機恰當；² 投訴響應及時；² 外部聯(lián)系記錄齊全。· 內(nèi)部溝通的有效性：(分數(shù)是：3分；最高分：6分)&

33、#178; 管理者、員工對溝通機制的信心；² 及時、有效地處理員工反映的安全問題。· 合理化建議的有效性：(分數(shù)是：2分；最高分：6分)² 以公平的方式評審提出的各項建議；² 員工對建議機制的信心；² 有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。· 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力：(分數(shù)是：2分；最高分：8分)² 理解溝通的目的；² 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應；² 掌握投訴與溝通程序；² 對投訴信息反饋的滿意度。1.7承包商的選擇與管理（80分）策劃（8分）· 是否有承包商選擇、評價與管理制度？(分數(shù)是：4

34、分；否：0分)· 是否已指定與承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？ (分數(shù)是：4分；否：0分)執(zhí)行(16分)· 是否已識別承包商可能帶來的重大風險？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 作為選擇的參考因素，備選承包商是否提供下列信息：(分數(shù)是：0.5分；最高分：2分)² 相關(guān)資質(zhì)；² 安全管理制度；² 遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力；² 安全績效。· 合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責任與義務？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 是否對承包商的作業(yè)現(xiàn)場進行檢查，以識別及控制可能的風險？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 指定協(xié)

35、調(diào)或聯(lián)系的人員是否就承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 在許可承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對其進行下列內(nèi)容的培訓：(分數(shù)是：0.5分；最高分：4分)² 操作規(guī)程；² 緊急處置程序；² 事故、事件報告程序；² 員工安全、健康責任；² 與任務相關(guān)風險；² 法律法規(guī)要求；² 防護設(shè)施與個體防護用品要求；² 許可要求。· 是否對承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)進行了評估？(分數(shù)是：2分；否：0分)符合(24分)· 承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.

36、90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 對承包商檢查的執(zhí)行情況：(分數(shù)是：2分；最高分：8分)² 嚴格按規(guī)定或計劃進行；² 針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與供應商、承包商充分溝通；² 檢查記錄經(jīng)供應商、承包商相關(guān)人員簽字確認；² 對問題整改結(jié)果進行跟蹤復核。· 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況：（分數(shù)選擇一個答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分）· 在許可承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對其進行培訓的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%10

37、0%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效(32分)· 承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？(分數(shù)是：4分；最高分：24分)² 積極參加企業(yè)組織的各項安全生產(chǎn)活動；² 主動配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；² 注重從業(yè)人員安全培訓；² 按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查；² 認真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患；² 及時通報或溝通重大安全生產(chǎn)事項。· 是否因承包商的原因?qū)е率鹿省⑹录陌l(fā)生？(分數(shù)是：0分；否：8分)1.8安全投入（80分）策劃（8分）· 是否制定了確保

38、安全生產(chǎn)費用投入并有效管理的制度？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 安全生產(chǎn)經(jīng)費使用管理制度是否包括：(分數(shù)是：1分；最高分：5分)² 按照規(guī)定足額提取經(jīng)費；² 專款專用；² 專門賬戶管理；² 安全措施計劃的編制要求；² 責任部門、人員及其職責。執(zhí)行(16分)· 是否依據(jù)風險評價的結(jié)果為以下幾個方面投入了安全生產(chǎn)費用：(分數(shù)是：2分；最高分：14分)² 安全工程；² 安全管理；² 安全設(shè)備設(shè)施；² 勞動防護用品；² 安全標志；² 安全獎勵；² 安全教育培訓；&

39、#183; 在確定安全生產(chǎn)費用投入時是否進行了充分論證？(分數(shù)是：2分；否：0分)符合(24分)· 是否按規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費用？(分數(shù)是：6分；否：0分)· 安全生產(chǎn)費用使用范圍是否符合相關(guān)規(guī)定？(分數(shù)是：6分；否：0分）· 編制年度安全技術(shù)措施計劃時，是否考慮下列方面：(分數(shù)是：2分；最高分：10分)² 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；² 風險控制要求；² 事故應對措施；² 員工的合理化建議；² 工藝、設(shè)備安全技術(shù)改造。· 是否建立安全生產(chǎn)費用提取和使用記錄？(分數(shù)是：2分；否：0分)績效(3

40、2分)· 是否存在因安全生產(chǎn)投入不足而未能及時整改的重大隱患？(分數(shù)是：0分；否：4分)· 是否因安全生產(chǎn)投入不足而發(fā)生過事故或緊急情況？(分數(shù)是：0分；否：3分)· 安全投入的有效性：(分數(shù)是：5分；最高分：25分)² 尾礦壩壩體及周圍山體穩(wěn)定；² 排洪、排滲設(shè)施滿足要求；² 相關(guān)方滿意；² 相關(guān)人員能力得到提升；² 安全標志清晰齊全。1.9工傷保險（40分）策劃（ 4分）· 是否建立了職工工傷保險、保障制度？(分數(shù)是：4分；否：0分) 執(zhí)行(8分)· 是否為員工繳納足額的工傷保險費？(分數(shù)是

41、：2分；否：0分)· 受傷員工是否享受相應的工傷保險待遇？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 是否收集并保存保險的相關(guān)資料和記錄？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 是否為員工購買安全生產(chǎn)責任保險？ (分數(shù)是：2分；否：0分)符合(12分)· 工傷保險相關(guān)資料是否齊全？(分數(shù)是：6分；否：0分)· 從業(yè)人員參保的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效(16分)· 工傷保險管理的有效性：(分數(shù)是：4分；最高分：16分)² 全部參加工傷保險；²

42、 根據(jù)人員變動情況，工傷保險維護管理及時、有效；² 工傷員工醫(yī)療救治和經(jīng)濟補償及時、有效；² 員工可隨時了解參保信息。2. 風險管理（300分）2.1辨識與評價要求(100分)策劃（10分）· 是否建立了危險源辨識與風險評價的管理制度？(分數(shù)是：4分；否：0分)· 制度是否明確風險評價的方法、流程及風險層次控制原則？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 制度是否明確了持續(xù)風險評價的要求？(分數(shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(20分)· 是否進行危險源辨識與風險評價，并確定重大危險源？(分數(shù)是：5分；否：0分)· 是否已通過初始及持續(xù)的風險

43、評價，對風險評價實施動態(tài)管理？(分數(shù)是：5分；否：0分)· 是否定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧？(分數(shù)是：5分；否：0分)· 風險評價的結(jié)果是否文件化？(分數(shù)是：5分；否：0分)符合(30分)· 危險源辨識與風險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？（分數(shù)選擇一個答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）· 危險源辨識與風險評價過程是否考慮了相關(guān)方的活動？（分數(shù)選擇一個答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）· 是否認定并評估工作或活動的次生風險？（分數(shù)選擇一個答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否

44、（0分）· 是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分數(shù)選擇一個答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）· 風險評價時是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（分數(shù)選擇一個答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）績效(40分)· 危險源辨識與風險評價制度規(guī)定的職責是否明確？(分數(shù)是：8分；否：0分)· 制度規(guī)定的風險評價流程是否清楚？(分數(shù)是：6分；否：0分)· 風險評價方法是否合理？(分數(shù)是：6分；否：0分)· 風險控制措施是否包括：(分數(shù)是：4分；最高分：12分)² 工程控制措施；²

45、管理控制措施；² 個體防護措施。· 是否采用下列方式開展持續(xù)風險識別與評價：(分數(shù)是：1分；最高分：8分)² 使用前檢查；² 任務觀察；² 設(shè)備檢查；² 班前安全檢查確認；² 定期安全檢查；² 定期檢修；² 安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)評估；² 班組危險預知活動。2.2風險評價（120）策劃（12分）· 是否制定了尾礦庫建設(shè)期風險評價計劃？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否制定了尾礦庫運行期風險評價計劃？(分數(shù)是：6分；否：0分)· 是否針對上述計劃配備了相應的資源？(分數(shù)是

46、：1分；最高分：3分)² 人力資源；² 財力、物力資源；² 技術(shù)資源。執(zhí)行(24分)· 是否進行了尾礦庫建設(shè)期風險評價？(分數(shù)是：5分；否：0分)· 是否進行了尾礦庫運行期風險評價？(分數(shù)是：5分；否：0分)· 是否已對生產(chǎn)流程進行了辨識，并建立了關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施清單？(分數(shù)是：5分；否：0分)· 是否對識別的關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施進行風險評價，分析與之相關(guān)的安全及故障模型，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施？(分數(shù)是：5分；否：0分)· 初始風險評價結(jié)果是否已經(jīng)文件化？(分數(shù)是：4分；否：0分)符合(36分)

47、· 尾礦庫建設(shè)風險評價是否包括：(分數(shù)是：1分；最高分：7分)² 規(guī)劃選址風險；² 異常狀態(tài)風險；² 承包商選擇風險；² 建設(shè)質(zhì)量風險；² 閉庫風險；² 閉庫再利用風險；² 尾礦庫有用礦物再回收風險。· 尾礦庫運行風險評價是否包括： (分數(shù)是：2分；最高分：22分)² 暴雨風險；² 山體滑坡、泥石流風險；² 喀斯特地貌導致的風險；² 地震風險；² 外來尾礦、廢水風險；² 庫區(qū)周圍非法作業(yè)風險；² 庫內(nèi)采、選尾礦風險；² 運行工

48、藝導致的風險；² 壩體穩(wěn)定性導致的風險；² 排洪、排滲設(shè)施導致的風險；² 法律、法規(guī)、標準需求。· 是否已分析所有與尾礦庫運行關(guān)鍵流程相關(guān)的風險？（分數(shù)選擇一個答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）· 在對關(guān)鍵尾礦設(shè)施進行風險評價時是否包括下列內(nèi)容：(分數(shù)是：1分；最高分：3分)² 可靠性；² 安全性；² 經(jīng)濟性?？冃?48分)· 對尾礦庫建設(shè)風險識別與評價的有效性：(分數(shù)是：4分；最高分：20分)² 評價方法正確；² 評價人員勝任工作；² 評價內(nèi)容全面；

49、8; 評價結(jié)果客觀；² 制定的風險控制措施有效。· 對尾礦庫運行風險識別與評價的有效性：(分數(shù)是：4分；最高分：20分)² 評價方法正確；² 評價人員勝任工作；² 評價內(nèi)容全面；² 評價結(jié)果客觀；² 制定的風險控制措施有效。· 與尾礦庫運行關(guān)鍵流程相關(guān)風險評價的充分、有效性：（分數(shù)選擇一個答案）1.充分、有效（3分）2.一般（2分）3.無效（0分）· 對關(guān)鍵尾礦設(shè)施進行風險評價的充分、有效性：（分數(shù)選擇一個答案）1.充分、有效（3分）2.一般（2分）3.無效（0分）· 員工對自身及其相關(guān)風險識別

50、和控制措施了解的程度：（分數(shù)選擇一個答案）1.好（2分）2.一般（1分）3.差（0分）2.3 關(guān)鍵任務識別與控制（80分）策劃（8分）· 是否建立了關(guān)鍵任務識別與分析制度？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否建立任務觀察制度，確保在需要時對作業(yè)任務進行完整的或部分的觀察？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否有許可作業(yè)管理制度？(分數(shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(16分)· 是否已依據(jù)風險分析結(jié)果編制關(guān)鍵任務作業(yè)指導書？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 是否就關(guān)鍵任務作業(yè)指導書對相關(guān)作業(yè)人員進行培訓？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 作業(yè)前或班組安全例

51、會是否討論作業(yè)指導書？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 是否認定了需要許可的作業(yè)范圍？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 是否將認定的需要許可的范圍清單發(fā)放給受影響部門？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 是否按計劃執(zhí)行了任務觀察？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 是否針對任務觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對性的改正意見？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 任務觀察時是否對好的行為給予贊譽與強化？(分數(shù)是：2分；否：0分)符合(24分)· 關(guān)鍵任務有作業(yè)指導書的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60

52、%以下（0分）· 作業(yè)指導書是否明確：(分數(shù)是：1分；最高分：5分)² 主要作業(yè)內(nèi)容；² 作業(yè)過程可能的危險有害因素² 作業(yè)程序；² 作業(yè)過程的安全注意事項；² 緊急情況下的現(xiàn)場應急處置措施。· 執(zhí)行關(guān)鍵任務的人員接受作業(yè)指導書培訓的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 所有執(zhí)行任務觀察的人員接受培訓的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）

53、83; 針對任務觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對性的改正意見的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 許可作業(yè)前是否做到：(分數(shù)是：2分；最高分：6分)² 作業(yè)風險已識別； ² 已辦理作業(yè)許可證；² 參與作業(yè)的人員已討論作業(yè)風險及其控制措施?？冃?32分)· 編寫的作業(yè)指導書是否符合下列要求：(分數(shù)是：2分；最高分：10分)² 簡明扼要；² 步驟清楚、完整；² 危險源辨識全面；² 關(guān)鍵步驟確定準確；² 安全措施齊全。&

54、#183; 任務觀察的有效性：(分數(shù)是：2分；最高分：10分)² 在任務觀察的同時辨識危險源和評估風險；² 及時指出任務觀察中發(fā)現(xiàn)的可能導致?lián)p失的行為；² 了解員工的工作習慣；² 檢查現(xiàn)有的工作方法與制度；² 跟蹤當前培訓效果。· 工作許可的有效性：(分數(shù)是：1分；最高分：8分)² 許可作業(yè)的范圍認定準確；² 作業(yè)風險識別正確、全面；² 許可審批程序明確、執(zhí)行嚴格；² 作業(yè)前的檢查確認充分；² 許可作業(yè)的現(xiàn)場應急處置措施具體、可行；² 許可作業(yè)范圍的評審、更新及時；²

55、; 作業(yè)前的技術(shù)交底充分；² 作業(yè)前參與作業(yè)的人員對作業(yè)方案進行充分討論，必要時，予以補充完善。· 是否因作業(yè)指導書的原因?qū)е率录?、事故的發(fā)生？(分數(shù)是：0分；否：4分)3安全教育培訓（160分）3.1 員工安全意識（60分）策劃（6分）· 是否有識別、提升員工安全意識的制度？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否為提升員工安全意識提供了充足的資源？(分數(shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(12分)· 是否對員工進行了安全意識調(diào)查與評價？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 新員工是否接受安全意識培訓？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 當員工脫離工作

56、崗位超過規(guī)定時間復崗時，是否進行工作現(xiàn)場特定要求的回顧？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 是否利用各種方式來提升安全意識？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否保留接受現(xiàn)場特定要求、安全意識的培訓記錄？(分數(shù)是：2分；否：0分)符合(18分)· 調(diào)查與評價安全意識時，是否考慮員工對以下方面了解和掌握的程度：(分數(shù)是：1分；最高分：9分)² 企業(yè)的安全生產(chǎn)目標；² 崗位安全操作規(guī)程；² 現(xiàn)場應急處置程序；² 工作場所特定的安全要求；² 事故、事件報告程序；² 崗位職責；² 崗位特定風險；² 相關(guān)

57、的法律法規(guī)要求；² 個體防護用品配備和使用。· 新員工接受安全意識培訓的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（5分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 復崗員工進行工作現(xiàn)場特定要求回顧的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效(24分)· 為提升員工安全意識所提供資源的充分、有效性：(分數(shù)是：2分；最高分：8分)² 師資；² 場地；² 時間；² 經(jīng)費。· 員工對崗位特定風險的

58、認知程度：（分數(shù)選擇一個答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）· 是否存在由于安全意識原因發(fā)生的事故、事件？(分數(shù)是：0分；否：8分)3.2 培訓（100分）策劃（10分）· 是否建立識別并分析培訓需求的制度？(分數(shù)是：4分；否：0分)· 制度是否明確了負責培訓工作的責任部門、人員及其職責？(分數(shù)是：4分；否：0分)· 制度是否對定期評估培訓的適宜性做出了規(guī)定？(分數(shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(20分)· 是否每年回顧并適當更新培訓需求？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 針對已識別的培訓需求，是否制定了包括下列內(nèi)容的年度培訓計劃

59、：(分數(shù)是0.5分；最高分：4分)² 培訓目標；² 培訓大綱；² 培訓教材；² 培訓時間；² 培訓內(nèi)容；² 培訓教師；² 培訓方式；² 考核方式。· 管理層是否就下列內(nèi)容接受了培訓：(分數(shù)是：0.5分；最高分：4分)² 事故調(diào)查分析技術(shù)；² 危險源辨識、風險評價和風險控制技術(shù)；² 溝通技巧；² 檢查、審核技術(shù)；² 法律法規(guī)；² 應急管理；² 職業(yè)衛(wèi)生管理；² 變化管理。· 對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工，是否接受了下列知識的培訓：(分數(shù)是：0.5分；最高分：2分)² 工作中潛在的風險；² 事故預防及應急響應中的職責；² 違反制度可能的后果；² 操作程序與作業(yè)指導書。· 是否對特種作業(yè)人員進行專門培訓？ (分數(shù)是：2分；否：0分) · 是否進行了學員能力測試和培訓效果評估？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否保留了培訓記錄？(分