法律盡職調(diào)查報(bào)告

1、法律盡職調(diào)查報(bào)告四、法律盡職調(diào)查報(bào)告律師事務(wù)所關(guān)于 公司法律盡職調(diào)查報(bào)告目錄序言一、主體資格二、歷史沿革三、股東及實(shí)際控制人四、獨(dú)立性五、業(yè)務(wù)六、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭七、主要資產(chǎn)八、科研九、重大債權(quán)職務(wù)十、公司章程十一、股東會、董事會、監(jiān)事會十二、董事、監(jiān)事及高級管理人員十三、稅務(wù)十四、勞動人事、勞動安全等十五、訴訟、仲裁或行政處罰十六、其它序言 致 公司根據(jù)關(guān)于公司改制及首次公開發(fā)行股票并上市的法律顧 問聘請協(xié)議， 律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）作為 有 限公司（以下簡稱“ 公司”）改制上市的專項(xiàng)法律顧問。本所指派_律師、_律師作為本次公開發(fā)行的具體經(jīng)辦律師。本所根據(jù)中華人民共和國公司法（以下

2、簡稱“公司 法”）、中華人民共和國證券法（以下簡稱“證券 法”）、中華人民共和國合同法（以下簡稱“合同 法”）等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo) 準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本法律盡職調(diào)查報(bào)告。一年月日，本所律師向 一公司發(fā)送了 一律師事務(wù)所 關(guān)于 公司改制上市盡職調(diào)查清單，收集并審查了本所律師認(rèn)為出具本法律盡職調(diào)查報(bào)告所必須的資料和文件；為了進(jìn) 一步核實(shí)情況，本所律師前往公司的生產(chǎn)車間、倉庫進(jìn)行了實(shí)地 考察、查驗(yàn)；就相關(guān)問題與貴公司有關(guān)部門負(fù)責(zé)人、員工進(jìn)行交 流；并前往工商、稅務(wù)、勞動、環(huán)保等政府部門了解和查詢情 況；參閱其它中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查小組的信息；遵守相關(guān)法律、政 策

3、、程序及實(shí)際操作。一年_月_日，貴公司簽訂了 公司保證書，就公司及相關(guān)各方提供的文件、資料和所做的陳述，本所律師已得到公司 的如下保證：本公司所提供的所有文件及口頭或書面聲明、闡 述、保證、說明均是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，不存在任何虛假記 載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，有關(guān)文件上的簽字、印章均是真 實(shí)、有效的，所提交的副本或復(fù)印件均與原件或正本一致。本公 司已經(jīng)確知違反上述保證所能導(dǎo)致的不利后果。如果公司違反上 述保證，本公司愿意承擔(dān)因此而導(dǎo)致的不利后果。本報(bào)告正是基 于上述假設(shè)而出具的。為出具本法律盡職調(diào)查報(bào)告，本所律師特作如下聲明：一、本報(bào)告系依據(jù)本報(bào)告出具日之前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)，根據(jù)截至報(bào)告

4、日所適用的中國法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī) 定而出具；我們將對某些事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)跟蹤核實(shí)和確認(rèn)，但不保證在盡 職調(diào)查之后某些情況不會發(fā)生變化。二、本法律盡職調(diào)查報(bào)告僅對法律問題發(fā)表意見。在本盡職 調(diào)查報(bào)告中對有關(guān)會計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、評估報(bào)告中某些內(nèi)容的 引述，并不表明本所律師對這些內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性 做出任何判斷或保證。三、對于本盡職調(diào)查報(bào)告至關(guān)重要而又無獨(dú)立證據(jù)支持的事 實(shí)，本所依賴有關(guān)政府部門和其它有關(guān)單位出具的證明文件出具 本盡職調(diào)查報(bào)告。四、本法律盡職調(diào)查報(bào)告僅供公司擬進(jìn)行改制及申請公開發(fā) 行股票并上市事宜之目的使用，未經(jīng)本所書面同意，不得將本報(bào) 告外傳及用于佐證、說明與改制上市

5、事宜無關(guān)的其它事務(wù)及行在本報(bào)告中，除非根據(jù)上下文應(yīng)另作解釋，否則下列簡稱和術(shù)語具有以下含義：?！氨緢?bào)告”指由 律師事務(wù)所于 年_月_日出具的關(guān)于 公司之律師盡職調(diào)查報(bào)告?！氨舅敝嘎蓭熓聞?wù)所?！氨舅蓭煛被颉拔覀儭敝?律師事務(wù)所法律具體承辦盡職 調(diào)查的律師。本報(bào)告分為導(dǎo)言、正文和附件三個(gè)部分。報(bào)告的導(dǎo)言部分主 要介紹盡職調(diào)查的宗旨、簡稱與定義、調(diào)查的方法等；在報(bào)告的 主體部分，我們將就盡職調(diào)查的具體問題逐項(xiàng)進(jìn)行評論與分析， 并給出相關(guān)的法律意見；報(bào)告的附件包括本報(bào)告所依據(jù)的由公司提供的資料及文本。一、主體資格有限公司成立于_年_月_日，當(dāng)前公司的注冊資本為 一萬 元，法定代表人為住所為一經(jīng)營范圍為 。公司持有工商行政管理局頒發(fā)的注冊號為 的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照， 質(zhì) 量和技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的注冊號為的組織機(jī)構(gòu)