科技創(chuàng)新辦法

1、關于印發(fā)上海市國資委系統(tǒng)推進科教興市管理工作試行辦法等五個辦法的通知滬國資委規(guī)2006755號各出資監(jiān)管單位：上海市國資委系統(tǒng)推進科教興市管理工作試行辦法、上海市國資委 出資監(jiān)管單位科教興市工作考核試行辦法、關于進一步促進本市科技創(chuàng)新 中國有產(chǎn)權流動的試行辦法、上海市國有企業(yè)科技創(chuàng)新獎勵專項資金使用 和管理試行辦法、上海市國資委系統(tǒng)科技創(chuàng)新操作平臺管理試行辦法已 經(jīng)市國資委主任辦公會議（2006-13）審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，上述辦法自發(fā)布之 日起施行。請各單位結合實際認真貫徹落實，在貫徹落實中遇到的情況請及時 和我委聯(lián)系。特此通知。二。六年九月七日上海市國資委系統(tǒng)推進科教興市管理工作試行辦法第一

2、條（目的和依據(jù)）為深入貫徹市科技大會精神，激發(fā)國有企業(yè)創(chuàng)新動力，增強自主創(chuàng)新能力， 充分發(fā)揮國有企業(yè)在推進實施“科教興市”主戰(zhàn)略中的主力軍作用，根據(jù)上 海市科教興市戰(zhàn)略行動綱要，制定本辦法。第二條 （組織領導）按照市委、市政府對“科教興市”工作的要求，市國資委成立科教興市領 導小組，負責市國資委系統(tǒng)科教興市工作的組織領導，市國資兩委主要領導為 第一責任人。各出資監(jiān)管單位要相應建立科教興市工作領導小組，負責企業(yè)集團科教興 市工作的組織領導，產(chǎn)權代表為第一責任人，分管科技創(chuàng)新的領導為直接責任人。第三條（日常管理部門）市國資委系統(tǒng)科教興市的日常管理工作，由市國資委規(guī)劃發(fā)展處牽頭，市 國資委相關處室參

3、加。各出資監(jiān)管單位科教興市的日常管理工作，由企業(yè)的科技管理部門負責， 下屬企業(yè)明確相應的管理部門，負責科教興市日常管理工作。第四條（科技創(chuàng)新主體）國有及國有控股企業(yè)是市國資委系統(tǒng)科技創(chuàng)新的主體，主要職責是：（一）研究制定技術創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃。（二）建立健全技術創(chuàng)新體系和管理制度。（三）加大科技研發(fā)投入。（四）組織實施科教興市項目。（五）加強科技創(chuàng)新人才隊伍建設。（六）探索完善科技創(chuàng)新激勵機制。第五條（運作和服務平臺）上海大盛資產(chǎn)有限公司作為市國資委科教興市的項目管理、資金撥付、成果轉化運作平臺和服務平臺,主要職責是：（一）項目管理。負責科教興市項目受理、項目評審、項目篩選、項目推薦、項目評估。（二

4、）專項資金管理。負責科教興市專項資金撥付，實行?？顚Ｓ?、專帳管理、專人負責，對專項資金的使用情況實行動態(tài)監(jiān)管。（三）成果轉化。對項目進行重點培育，并爭取和本市企業(yè)進行嫁接， 推動科技成果的產(chǎn)業(yè)化。（四）技術服務。了解企業(yè)的科技需求，收集科研成果，對接國內(nèi)外的 技術資源，為本市國企科技創(chuàng)新做好中介服務。第六條（項目推進管理）按照“自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領未來”的科技工作指導方針, 市國資系統(tǒng)科教興市項目實行分層分類管理。（一）市國資委重點推進、跟蹤出資監(jiān)管單位承接體現(xiàn)“戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng) 新”、“重點領域集成創(chuàng)新”特點的項目。出資監(jiān)管單位圍繞核心主業(yè)自定和 推進體現(xiàn)“引進技術消化吸收再創(chuàng)新

5、”特色的項目。（二）項目實施應當實行規(guī)范的項目責任制，并以契約形式明確項目攻關 目標、實施主體、技術路徑、領軍人物和時間節(jié)點。承擔單位應和項目領軍人 物簽訂協(xié)議，項目實施過程中發(fā)生重大事項，項目承擔單位應當及時報告。（三）國有及國有控股企業(yè)在投資活動中涉及專利權、商標權、版權和技 術秘密等知識產(chǎn)權的，經(jīng)資產(chǎn)評估，由出資監(jiān)管單位審核、認定，可作價入股, 有關情況由出資監(jiān)管單位報市國資委備案。第七條（考核）市國資委對出資監(jiān)管單位的科教興市工作實行項目考核、重點考核和全 面考核，考核對象為出資監(jiān)管單位的領導人員。（一）項目考核。主要考核項目完成情況和質(zhì)量，出資監(jiān)管單位對（二）重點考核。主要考核研發(fā)投

6、入、科技成果轉化、技術專利、 品牌建設和人才隊伍建設等方面。（三）全面考核。主要考核創(chuàng)新目標是否明確、推進措施是否有力、 創(chuàng)新成果是否顯現(xiàn)和制度保障是否健全等方面。第八條（獎勵）根據(jù)科教興市工作考核結果，對貢獻突出的項目團隊、項目領軍人物和出 資監(jiān)管單位領導人員分別給予獎勵。（一）項目團隊獎勵。對取得重大技術創(chuàng)新成果的研發(fā)團隊，由企業(yè)按照 上海市促進高新技術成果轉化的若干規(guī)定，從該項成果的稅后凈利潤中按 規(guī)定比例實施獎勵。（二）項目領軍人物獎勵。按照上海市國有企業(yè)科技創(chuàng)新獎勵專項資金 使用和管理試行辦法和關于進一步促進本市科技創(chuàng)新中國有產(chǎn)權流動的試 行辦法的有關規(guī)定，對貢獻突出的領軍人物給予特

7、別獎勵。（三）領導人員獎勵。對全面完成項目考核目標、重點考核目標和全面考 核目標的領導人員，市國資委按照上海市國資委出資監(jiān)管單位科教興市工作 考核的試行辦法給予特別獎勵。第九條（施行日期）本辦法自發(fā)布之日起施行。第十條（解釋部門）本辦法由市國資委負責解釋。上海市國資委出資監(jiān)管單位科教興市第一條（目的和依據(jù)）為引導市國資委出資監(jiān)管單位（以下簡稱“出資監(jiān)管單位”）深入貫徹 落實科學發(fā)展觀，激發(fā)科技創(chuàng)新的動力和活力、增強核心競爭力、實現(xiàn)可持續(xù) 發(fā)展，根據(jù)上海市國資委系統(tǒng)推進科教興市管理工作辦法的有關規(guī)定，制 定本試行辦法。第二條（適用對象）本試行辦法所稱科教興市工作考核（以下簡稱“考核”）對象為出資

8、監(jiān)管 單位。重點對出資監(jiān)管單位產(chǎn)權代表進行考核。第三條（考核原則）考核工作貫徹以下原則：（一）傳遞責任。通過考核層層下傳責任，直至科技創(chuàng)新項目的實際承擔 單位和項目團隊、領軍人物。（二）注重實效。通過考核切實提高出資監(jiān)管單位的創(chuàng)新能力、技術含量 和科技產(chǎn)出。（三）分類實施?？己朔秶怀鲋攸c企業(yè)、重點項目，根據(jù)不同行業(yè)實施 分類考核。第四條（考核部門）考核由市國資委科教興市領導小組牽頭，下設工作小組負責具體組織實施第五條（考核分類）考核分為項目考核、重點考核和全面考核。（一）項目考核針對承擔科教興市重點項目的出資監(jiān)管單位，主要考核項目完成情況和對項目的支持力度等方面。考核結果作為重點考核的重要依

9、據(jù)（二）重點考核針對上海市“十一五”國有資產(chǎn)調(diào)整和發(fā)展專項規(guī)劃 中“兩個優(yōu)先發(fā)展”的先進制造業(yè)和現(xiàn)代服務業(yè)，主要考核研發(fā)投入、科技成 果轉化、技術專利、品牌建設和人才隊伍建設等方面?？己私Y果作為全面考核 的重要依據(jù)。（三）全面考核和出資監(jiān)管單位產(chǎn)權代表任期業(yè)績考核、市管企業(yè)領導班 子相關工作考核相結合，主要考核創(chuàng)新目標、推進措施、創(chuàng)新成果和制度保障 等方面。考核辦法另行制定。第六條（考核周期）項目考核結合項目進度和評估時點進行，重點考核一般每年進行一次，全 面考核一般每三年進行一次。第七條（項目考核）項目考核按以下方法進行：（一）跟蹤進度：按照有關規(guī)定，對項目資金到位及使用情況、節(jié)點目標 實現(xiàn)

10、程度、核心技術攻關進度等方面進行跟蹤，了解出資監(jiān)管單位對項目的支 持力度。（二）參和評估：參和市科教興市推進辦公室和上海大盛資產(chǎn)有限公司對 項目的中期評估、后評估工作，了解項目實施進度、科技攻關和產(chǎn)業(yè)化建設等 情況。（三）考核評價：按照出資監(jiān)管單位對項目的支持力度、項目的技術領先 程度和項目轉化對效益的支撐幅度（依據(jù)產(chǎn)業(yè)化成果專項統(tǒng)計）等因素，通過 系數(shù)計分得出考核結果。第八條（重點考核）重點考核按以下方法進行:（一）確定指標：考核指標一般不超過 3個。對先進制造業(yè)重點考核研發(fā) 投入和科技成果轉化，對現(xiàn)代服務業(yè)重點考核研發(fā)投入和品牌建設，并可視實 際情況進行調(diào)整。指標值主要依據(jù)經(jīng)市國資委審核的

11、出資監(jiān)管單位國資戰(zhàn)略目 標。具體考核指標就戶商定。（二）實績分析：按照指標實際完成值和目標值進行比較。有條件的可和同行業(yè)水平進行比較。（三）考核評價：依據(jù)實績分析，對每項考核指標按完成較好、完成和未 完成分檔確定考核結果。第九條（獎勵）根據(jù)考核和評價結果，對成效顯著的給予獎勵。（一）對突破瓶頸、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化轉化有突出貢獻，以及重點考核指標完成較好的出資監(jiān)管單位產(chǎn)權代表給予年度特別獎勵。（二）對出資監(jiān)管單位增加的科研投入，按照財務核算或專項統(tǒng)計數(shù)據(jù)，經(jīng)審核后可在出資監(jiān)管單位產(chǎn)權代表年度業(yè)績考核和績效薪計算中視同于當期 利潤。第十條（施行日期）本試行辦法自發(fā)布之日起施行。第十一條（解釋部門）本試行辦

12、法由市國資委負責解釋。第十二條（附則）各出資監(jiān)管單位根據(jù)本試行辦法的原則制定相應考核辦法。關于進一步促進本市科技創(chuàng)新中第一條（目的和依據(jù)）為貫徹落實本市“科教興市”主戰(zhàn)略，進一步發(fā)揮技術要素在科技創(chuàng)新中 的特殊作用，促進科技企業(yè)國有產(chǎn)權流動，依據(jù)上海市國資委系統(tǒng)推進科教 興市管理工作辦法等有關規(guī)定，制定本辦法。第二條（適用范圍）本市國有獨資和國有控股企業(yè)涉及以下項目的國有產(chǎn)權流動適用本辦法：（一）經(jīng)市“科教興市”領導小組推進辦公室認定的“科教興市”重大產(chǎn) 業(yè)科技攻關項目；（二）出資監(jiān)管單位重點推進的技術攻關項目和技術創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化項目;（三）本市國有創(chuàng)業(yè)投資公司從事的科技創(chuàng)業(yè)風險投資項目；（四

13、）和“科教興市”相關的其他科技項目。第三條（知識產(chǎn)權）專利權、商標權、版權和技術秘密等知識產(chǎn)權，經(jīng)資產(chǎn)評估后可作價入股 或參和要素分配，并在完成項目投資后的 15個工作日內(nèi)報市國資委備案。第四條（知識產(chǎn)權評估）以上項目和知識產(chǎn)權評估應選擇市國資委認定的無形資產(chǎn)評估試點機構， 評估報告由出資監(jiān)管單位審核后報市國資委備案。其中，知識產(chǎn)權入股比例高 于35%&評估值大于1000萬元的，評估報告由市國資委組織專家評審后備案c第五條（產(chǎn)權轉讓）國有企業(yè)產(chǎn)權的轉讓應在資產(chǎn)評估的基礎上在聯(lián)交所進行。聯(lián)交所內(nèi)設立 應為和“科教興市”相關的企業(yè)投資和產(chǎn)權轉讓提供高效、規(guī)范的市場服務， 并做好相關保密工作

14、。第六條（投資協(xié)議）投資協(xié)議事先約定國有產(chǎn)權轉讓對象和轉讓價格的，由企業(yè)法律顧問或律師事務所出具法律意見書并報國資委備案后，可以從其約定。第七條（協(xié)議轉讓）向企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新活動中關鍵技術人員或和企業(yè)從事產(chǎn)學研活動相關的關鍵技術人員、機構轉讓產(chǎn)權，且轉讓后繼續(xù)保持國有控股地位的，經(jīng)市國資委批準后，可以采取協(xié)議轉讓方式進行。第八條（審核）凡涉及上述產(chǎn)權流動的應由本市出資監(jiān)管單位、國有創(chuàng)業(yè)投資公司和其他國有企業(yè)負責審核批準，并根據(jù)國家和本市的有關規(guī)定，建立企業(yè)投資和產(chǎn)權轉讓的項目評估、決策、審批和風險控制等專項管理制度。第九條（監(jiān)管）本市出資監(jiān)管單位、國有創(chuàng)業(yè)投資公司和其他國有企業(yè)應當加強對其投資和產(chǎn)

15、權流動的監(jiān)管，規(guī)范投資和產(chǎn)權流動行為，并在每年度結束后的20個工作日內(nèi)，將本企業(yè)的投資和產(chǎn)權流動的情況書面報市國資委。市國資委將根據(jù)工 作進展情況會同有關部門開展檢查工作。第十條（重大原創(chuàng)性科技項目）對涉及國家安全和社會公共利益事項的重大原創(chuàng)性科技項目，經(jīng)市國資委批準后，可進一步簡化相關流動程序。第十一條（施行日期）本試行辦法自發(fā)布之日起施行。第十二條（解釋部門）本試行辦法由市國資委負責解釋。上海市國有企業(yè)科技創(chuàng)新獎勵專項資金使用和管理試行辦法第一條（目的和依據(jù)）為了加強國有企業(yè)科技創(chuàng)新領軍人物獎勵資金的管理，根據(jù)上海市國有企業(yè)科技創(chuàng)新獎勵暫行辦法，特制定本試行辦法。第二條（獎勵資金）市國資委

16、、市經(jīng)委、市農(nóng)委共同籌集 5000萬元資金作為國有企業(yè)科技創(chuàng)新領軍人物獎勵專項資金。其中，市國資委 3000萬元，市經(jīng)委1500萬元，市農(nóng) 委500萬元。第三條（資金使用范圍）專項資金使用范圍包括以下兩方面內(nèi)容：（一）用于國有企業(yè)科技創(chuàng)新領軍人物專項獎勵。本實施細則所指國有企業(yè)是指國有或國有控股企業(yè)。所指領軍人物是指直接參和研發(fā)活動，并帶領項 目研發(fā)團隊攻克技術難關，取得自主知識產(chǎn)權的突出貢獻者。（二）用于組織國有企業(yè)科技創(chuàng)新領軍人物中報、評審、榮譽證書印制等發(fā)生的費用。第四條（組織領導）成立上海市國有企業(yè)科技創(chuàng)新獎勵領導小組（簡稱領導小組），領導小組成員由市國資委、市經(jīng)委、市農(nóng)委等部門主要領

17、導組成。領導小組職責主要是：（一）審定國有企業(yè)科技創(chuàng)新領軍人物專項獎勵名單和獎勵額度。（二）決定專項資金的撥付和使用。（三）協(xié)調(diào)領軍人物評選、獎勵及專項資金使用過程中的重大事項。領導小組下設領導小組辦公室。領導小組辦公室成員由市國資委、市經(jīng)委、市農(nóng)委的職能處室負責人組 成，主要負責國有企業(yè)科技創(chuàng)新獎勵項目的組織、協(xié)調(diào)和推進工作。領導小組 辦公室設在市國資委，其職責主要是：（一）具體組織獎勵領軍人物申報。（二）組織專家組對申報獎勵的領軍人物進行評審，向領導小組提出獎 勵名單的建議。（三）具體負責專項資金使用和管理。（四）定期匯總報告專項資金使用情況。第五條（受理申報和審定）（一）受理申報獎勵領軍

18、人物的項目必須符合上海市國有企業(yè)科技創(chuàng) 新獎勵暫行辦法規(guī)定的獎勵范圍。（二）受理申報獎勵領軍人物的項目必須具有自主知識產(chǎn)權，技術達到國 際先進和國內(nèi)領先水平，并在上海實施產(chǎn)業(yè)化。（三）市國資委、市經(jīng)委和市農(nóng)委分設項目受理點（農(nóng)業(yè)項目統(tǒng)一由市農(nóng) 委受理），負責獎勵領軍人物申報（申報書見附件）的咨詢和受理工作。中報 受理截止日期為9月1日。各受理點在截止日后的15天內(nèi)將受理申報材料送至 領導小組辦公室，逾期視作無申報受理。（四）領導小組辦公室對各受理點的領軍人物申報材料進行梳理和匯總。（五）領導小組辦公室組織專家組對申報獎勵的領軍人物進行預評、篩選 和評價。（六）領導小組審定獎勵名單和獎勵額度。第六條（獎勵額度）對領軍人物的獎勵采用精神獎勵和物質(zhì)獎勵相結合的方式，獲獎領軍人物由市國資委、市經(jīng)委、市農(nóng)委聯(lián)合予以表彰并授予榮譽證書。獎勵分為兩類，具體標準如下：（一）對在項目研發(fā)過程中取得重大科技成果的領軍人物給予最高不超過10萬元的獎勵。（二）對在項目產(chǎn)業(yè)化階段攻克技術難關的領軍人物給予5萬元到50萬元不等的獎勵。獎