企業(yè)合同項目如何開展盡職調查

1、企業(yè)合同項目如何開展盡職調查原創(chuàng) 高云來源：高云合同公眾號民法典是國家根本大法，當中的合同編又構建了一個全新的法律體系，作為企業(yè)經(jīng)營管理者，應當以什么眼光和角度來切入看待呢？在企業(yè)中啟動一個合同項目， 必然要做的一件事情就是盡職調查， 這項工作的目標要達到查清標的真實情況，排查法律風險，為設計模式奠定基礎。1. 審查交易主體重點：主體分 3類，關注民法總則自身還有物權編的矛盾（個體工商戶屬于自然人一種、個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)均屬于非法人組織）第二條 民法調整平等主體的自然人、 法人和非法人組織之間的人身關系和財產(chǎn)關系。第五十四條 自然人從事工商業(yè)經(jīng)營， 經(jīng)依法登記， 為個體工商戶。 個體工商戶

2、可以起字號。第一百零二條 非法人組織是不具有法人資格， 但是能夠依法以自己的名義 從事民事活動的組織。 非法人組織包括個人獨資企業(yè)、 合伙企業(yè)、 不具有法人資 格的專業(yè)服務機構等。第二百零七條 國家、集體、私人的物權和其他權利人的物權受法律平等保 護，任何組織或者個人不得侵犯。2. 審查雙方意思表示重點關注公司章程、 公司決議、授權委托書、 表見代理等書面文件體現(xiàn)出來 的真實意思表示3. 不違法和不違公序良俗重點：小心區(qū)分效力性規(guī)定和管理性規(guī)定以及判斷公序良俗總結：判斷合同效力的三要件第一百四十三條 具備下列條件的民事法律行為有效：（一）行為人具有相應的民事行為能力；（二）意思表示真實；（三）

3、不違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，不違背公序良俗。4. 核查現(xiàn)場對初次合作客戶最好是進行實地調查。 通過電話、電子郵件等非現(xiàn)場方式進 行了解到的情況， 很難反映交易相對方的客觀情況。 只有進行實地考察才能感知 更多的內容。比如說相對方的管理是否完善秩序井然，不到現(xiàn)場是無法得知的。 而且通過實地調查， 可以利用交談的便利， 了解很多無法通過其他途徑了解得到 的信息。5. 核查12類登記情況（1）不動產(chǎn)登記第二百零九條 不動產(chǎn)物權的設立、變更、轉讓和消滅，經(jīng)依法登記，發(fā)生 效力；未經(jīng)登記，不發(fā)生效力，但是法律另有規(guī)定的除外。依法屬于國家所有的 自然資源，所有權可以不登記。（2）動產(chǎn)登記第二百二十五

4、條 船舶、航空器和機動車等的物權的設立、 變更、轉讓和消 滅，未經(jīng)登記，不得對抗善意第三人。（3）機動車轉移登記第一千二百一十條 當事人之間已經(jīng)以買賣或者其他方式轉讓并交付機動 車但是未辦理登記， 發(fā)生交通事故造成損害， 屬于該機動車一方責任的， 由受讓 人承擔賠償責任。（4）建設用地使用權登記第三百四十九條 設立建設用地使用權的， 應當向登記機構申請建設用地使用權登記。 建設用地使用權自登記時設立。 登記機構應當向建設用地使用權人發(fā) 放權屬證書。（5）抵押登記第四百零二條 以本法第三百九十五條第一款第一項至第三項規(guī)定的財產(chǎn) 或者第五項規(guī)定的正在建造的建筑物抵押的， 應當辦理抵押登記。 抵押權

5、自登記 時設立。第四百零三條 以動產(chǎn)抵押的，抵押權自抵押合同生效時設立；未經(jīng)登記， 不得對抗善意第三人。（6）質押登記第四百四十四條 以注冊商標專用權、 專利權、著作權等知識產(chǎn)權中的財產(chǎn) 權出質的，質權自辦理出質登記時設立。（7）土地承包經(jīng)營權登記第三百三十三條 土地承包經(jīng)營權自土地承包經(jīng)營權合同生效時設立。 登記 機構應當向土地承包經(jīng)營權人發(fā)放土地承包經(jīng)營權證、 林權證等證書， 并登記造 冊，確認土地承包經(jīng)營權。第三百三十五條 土地承包經(jīng)營權互換、 轉讓的，當事人可以向登記機構申 請登記；未經(jīng)登記，不得對抗善意第三人。（8）居住權登記第三百六十八條 居住權無償設立， 但是當事人另有約定的除外

6、。 設立居住 權的，應當向登記機構申請居住權登記。居住權自登記時設立。（9）地役權登記第三百七十四條 地役權自地役權合同生效時設立。 當事人要求登記的， 可 以向登記機構申請地役權登記；未經(jīng)登記，不得對抗善意第三人。（10）買賣合同中的所有權保留登記第六百四十一條 當事人可以在買賣合同中約定買受人未履行支付價款或 者其他義務的，標的物的所有權屬于出賣人出賣人對標的物保留的所有權，未經(jīng)登記，不得對抗善意第三人（11）租賃合同中的出租人所有權登記第七百四十五條 出租人對租賃物享有的所有權， 未經(jīng)登記， 不得對抗善意 第三人。（12）保理合同中為保障應收賬款優(yōu)先權的登記第七百六十八條 應收賬款債權人

7、就同一應收賬款訂立多個保理合同， 致使 多個保理人主張權利的， 已經(jīng)登記的先于未登記的取得應收賬款； 均已經(jīng)登記的， 按照登記時間的先后順序取得應收賬款； 均未登記的， 由最先到達應收賬款債務 人的轉讓通知中載明的保理人取得應收賬款； 既未登記也未通知的， 按照保理融 資款或者服務報酬的比例取得應收賬款。（13）法人實際情況與登記情況不一致的后果第六十五條 法人的實際情況與登記的事項不一致的，不得對抗善意相對 人。注：因篇幅所限， 本文節(jié)選了高云老師 民法典時代企業(yè)合同實務如何應對 和改變課程的文字稿，部分內容有刪減。高云（本名汪宏杰） ，合同六法創(chuàng)始人， 民法典時代合同實務指南 主編。 中國法學會法律文書研究會理事、 中山大學法學院客座教