關(guān)于發(fā)起設(shè)立XX省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型基金的方案

1、關(guān)于發(fā)起設(shè)立XX省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型基金的方案 （草擬稿）為大力實(shí)施 創(chuàng)新引領(lǐng)、開放崛起”發(fā)展戰(zhàn)略，深入推進(jìn)供 給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，有效引導(dǎo)社會(huì)資本投資實(shí)體經(jīng)濟(jì)，促進(jìn) XX 省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)和產(chǎn)業(yè)集聚，培育壯大產(chǎn)業(yè)集群，提升我 省制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，根據(jù) XX , XX基金管理有限公司擬聯(lián)合 XX 有限公司發(fā)起設(shè)立 XX省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型基金，圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)加強(qiáng)產(chǎn) 業(yè)鏈上下游投資布局，推動(dòng)建立良好的制造業(yè)投資生態(tài)，特制 定本方案。一、基金具體方案1 .基金名稱：XX省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型基金合伙企業(yè)（有限合伙） （暫定名，以工商注冊(cè)為準(zhǔn)， 以下簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金”）。2 .基金組織形式：有限合伙制。3 .基金規(guī)模及生資結(jié)構(gòu)： 基

2、金目標(biāo)規(guī)模20億元，其中： XX基金作為LP認(rèn)繳由資6億元，占比30%; XX企業(yè)認(rèn)繳6 億元，占比30%; XX引導(dǎo)基金作為LP認(rèn)繳由資3億元，占比 15%; XX公司作為GP認(rèn)繳由資0.2億元，占比1%;剩余4.8 億元資金（占比24%）向其他社會(huì)由資人進(jìn)行募資。4 .基金注冊(cè)地：擬注冊(cè)地為XX o5 .基金期限：基金期限為7年，其中投資期4年，退生期3 i年，普通合伙人可獨(dú)立決定延長1年，經(jīng)全體合伙人一致同意，可 再次延長。6 .普通合伙人：XX基金管理有限公司。7 .基金管理人：XX基金管理有限公司。8 .基金管理費(fèi)：投資期按基金認(rèn)繳生資額的 2%/年收??； 退由期及延長期內(nèi)，按未退由

3、投資項(xiàng)目投資本金的2%/年收取。9 .收益分配：可分配金額，按照下列順序和原則分配：(1)成本返還，即返還全體合伙人累計(jì)實(shí)繳由資；(2)分配門檻收益，按 8%/年(單利)的門檻收益率分配 給全體合伙人；(3)分配超額收益，分配第(1)至第(2)項(xiàng)后仍有剩余 的，剩余可分配收益按照80%、20%的比例在有限合伙人和普通合伙人之間分配。10 .投資決策：基金的投資決策委員會(huì)委員由普通合伙人 委派，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的投資決策。XX基金可委派1名投決會(huì)觀察員，了解基金運(yùn)作情況；為加強(qiáng)與XX基金的協(xié)同，本基金可向XX基金開放共同投資機(jī)會(huì)。11 .顧問委員會(huì)： 基金設(shè)立顧問委員會(huì)，對(duì)關(guān)聯(lián)交易、利 益沖突、豁免單

4、個(gè)投資項(xiàng)目投資金額超過限制等事項(xiàng)進(jìn)行表決。12 .投資領(lǐng)域及階段：基金主要圍繞新材料、新一代信息技術(shù)領(lǐng)域的成長期、成熟期企業(yè)開展投資，其中：投資于新材 料、新一代信息技術(shù)領(lǐng)域的比例不低于投資本金的%，投資于成長期、成熟期企業(yè)的比例不低于投資本金的【】 % 。13 投資方式： 基金原則上只做股權(quán)投資，不得投資其他私募基金（基金形式 SPV 除外） 。股權(quán)投資的方式包括認(rèn)購新增注冊(cè)資本或類似權(quán)益、受讓股權(quán)或類似權(quán)益、參與可轉(zhuǎn)換公司債券、進(jìn)行以股權(quán)為目的的附加轉(zhuǎn)股選擇權(quán)的債權(quán)投資、參與上市公司定向增發(fā)、以私有化或并購重組為目的參與股票投資。14 投資策略： 基金將依托 XX 基金在重點(diǎn)領(lǐng)域的投資布局

5、，與 XX 基金其他業(yè)務(wù)形成協(xié)同、互補(bǔ)和延伸；在 XX 的指導(dǎo)下充分調(diào)動(dòng) XX 省內(nèi)產(chǎn)業(yè)、人才、項(xiàng)目資源儲(chǔ)備以及基金管理公司自身及其合作伙伴的投資生態(tài)圈為基金尋求優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，做好基金投資管理，實(shí)現(xiàn)基金經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益的統(tǒng)一。15 投資限制： 基金投資于任何單個(gè)投資項(xiàng)目的投資金額不得超過基金認(rèn)繳出資總額的 20% ，原則上不得控股企業(yè)?；鸩坏脧氖乱韵聵I(yè)務(wù)：16 1）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；17 2）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí) AAA 以下的企業(yè)債、 信托產(chǎn)品、 非保本型理財(cái)產(chǎn)品、 保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品。為避免疑義，參與上市公司定向增發(fā)、以私有化

6、和并購重組為目的參與股票投資、基金公司投資組合上市后所持證券以及中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門鼓勵(lì)的上市公司非公開發(fā)行、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易、上市公司紓困等不受此限；18 3）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外)；19 )吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆 借；20 )進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；21 )發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；22 )其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。16 .投資退由：基金所投項(xiàng)目將通過上市后股權(quán)轉(zhuǎn)讓或流 通、并購重組、大股東收購、管理層收購、公司回購等方式退 出。17 .其他事項(xiàng)：基金招募、托管、禁止事項(xiàng)等其他事項(xiàng)參 照政府投資基金的要求執(zhí)行。六、基金管理人概況XX基金公司成立于 2XX1年1月，注冊(cè)資本億元， 是XX省第一批創(chuàng)投機(jī)構(gòu)。 XX作為省級(jí)政府引導(dǎo)基金托管機(jī) 構(gòu)，依托集團(tuán)強(qiáng)大的資本實(shí)力、資源整合能力、綜合服務(wù)能力，