安全評價過程控制的理解與應(yīng)用教材

1、安全評價過程控制的理解與應(yīng)用安全評價過程控制的目的l使董事會制定的公司發(fā)展方針能夠正確實施；l實現(xiàn)為政府、企事業(yè)及社會各界提供優(yōu)良服務(wù)的目標(biāo)和宗旨；l不斷提高公司整體的管理水平、服務(wù)水平以及員工的技術(shù)水平。適用范圍和意義適用范圍和意義 范圍： 適用于公司范圍內(nèi)的所有所有部門和人員。 意義：通過實施過程控制，可以最大限度使安全評價的過 程具有真實性。 對企業(yè)，通過評價結(jié)論與對策措施所反映的問題具有針對性和可操作性 對評價機(jī)構(gòu)可以通過過程控制不斷修正評價報告的編制過程；特點(diǎn)：是通過評價過程中各環(huán)節(jié)的銜接方、監(jiān)督方對環(huán)節(jié)實施情況的確認(rèn)來保證評價報告質(zhì)量的過程。評價方的組織機(jī)構(gòu)評價方的組織機(jī)構(gòu) 董事會

2、董事會總經(jīng)理總經(jīng)理過程控制負(fù)責(zé)人過程控制負(fù)責(zé)人總工程師總工程師辦公室辦公室財務(wù)科財務(wù)科財務(wù)總監(jiān)財務(wù)總監(jiān)業(yè)務(wù)經(jīng)理業(yè)務(wù)經(jīng)理市場部市場部評價部評價部評價部評價部資料部資料部評價部評價部崗位、職責(zé)崗位、職責(zé) l總經(jīng)理總經(jīng)理l總經(jīng)理由董事會任命。l直接下級：過程控制負(fù)責(zé)人、副總經(jīng)理、總工程師、辦公室、財務(wù)。l崗位性質(zhì)：公司董事會（法人）授權(quán)的公司經(jīng)營者。l管理權(quán)限：全面負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營和管理，并有承擔(dān)執(zhí)行公司各項規(guī)章制度的責(zé)任和義務(wù)。l是公司安全評價過程控制工作的第一責(zé)任人。過程控制負(fù)責(zé)人過程控制負(fù)責(zé)人l直接下級：各部部長、各項目組（或機(jī)構(gòu)給予的職責(zé)）l崗位性質(zhì)：由總經(jīng)理任命的過程控制管理者，為實施安全評

3、價過程控制的第一責(zé)任人，對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。l管理權(quán)限：直接對各項目組在評價過程中的各個環(huán)節(jié)各個環(huán)節(jié)的實施情況（過程的真實性）進(jìn)行具體確認(rèn)（或抽查），并進(jìn)行管理?？偣こ處熆偣こ處焞 直接上級：總經(jīng)理 l直接下級：技術(shù)審核部的所有工作人員；l在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)安全評價報告的技術(shù)質(zhì)量。l管理權(quán)限：對安全評價報告有技術(shù)審核權(quán)、對評價人員在技術(shù)方面有指導(dǎo)、監(jiān)督和管理的權(quán)力，并有承擔(dān)執(zhí)行公司各項規(guī)章制度和總經(jīng)理指令的責(zé)任和義務(wù)。l管理責(zé)任：對技術(shù)審核部的工作全面負(fù)責(zé)。項目負(fù)責(zé)人l由評價機(jī)構(gòu)授予責(zé)任，對某一項目進(jìn)行評價的組織者和第一責(zé)任人；l在評價報告上簽字的法律意義上的第一責(zé)任人；l對機(jī)構(gòu)和被評價的機(jī)構(gòu)

4、負(fù)有雙重的責(zé)任；l評價報告是否具有真實性對評價機(jī)構(gòu)至關(guān)重要；l評價報告對企業(yè)控制安全風(fēng)險是否具有指導(dǎo)意義同樣至關(guān)重要。過程控制的各個環(huán)節(jié)風(fēng)險評估風(fēng)險評估合同簽署合同簽署項目負(fù)責(zé)項目負(fù)責(zé)人任命人任命項目組成項目組成員確定員確定項目實施項目實施計劃編制計劃編制標(biāo)準(zhǔn)資料標(biāo)準(zhǔn)資料收收 集集研究理解研究理解相關(guān)資料相關(guān)資料相關(guān)檢查相關(guān)檢查表的編制表的編制評價現(xiàn)場評價現(xiàn)場（檢）勘（檢）勘察察評價報告評價報告編編 制制報告內(nèi)部報告內(nèi)部審審 核核技術(shù)負(fù)責(zé)技術(shù)負(fù)責(zé)人審核人審核專家會議專家會議審審 查查修改報告修改報告相關(guān)備案相關(guān)備案項目總結(jié)項目總結(jié)業(yè)績積分業(yè)績積分資料返還資料返還報告存檔報告存檔各個過程環(huán)節(jié)的要

5、點(diǎn)各個過程環(huán)節(jié)的要點(diǎn)l一、風(fēng)險評估一、風(fēng)險評估l風(fēng)險評估是指在與委托單位進(jìn)行合同洽談時，在充分考慮風(fēng)險評估是指在與委托單位進(jìn)行合同洽談時，在充分考慮到在滿足委托單位的意愿的同時，還要使公司在完成委托到在滿足委托單位的意愿的同時，還要使公司在完成委托事項時的風(fēng)險降為可以接受，又能使被委托方在其過程中事項時的風(fēng)險降為可以接受，又能使被委托方在其過程中能夠獲得利益的評估過程。能夠獲得利益的評估過程。要點(diǎn)l1、資質(zhì)是否可以滿足委托的要求；資質(zhì)是否可以滿足委托的要求；l2、是否具有足夠的技術(shù)力量來完成，、是否具有足夠的技術(shù)力量來完成，l3、合同的時限是否可以接受；、合同的時限是否可以接受；l4、承擔(dān)委托

6、的價格是否具有風(fēng)險？在市場開拓過程中，有時價格不、承擔(dān)委托的價格是否具有風(fēng)險？在市場開拓過程中，有時價格不是唯一的因素，因此，需要綜合考慮到市場份額、擴(kuò)大客戶等相關(guān)問是唯一的因素，因此，需要綜合考慮到市場份額、擴(kuò)大客戶等相關(guān)問題。題。l風(fēng)險評估應(yīng)以表格的形式確認(rèn)，確認(rèn)方可根據(jù)自身特點(diǎn)進(jìn)行。風(fēng)險評估應(yīng)以表格的形式確認(rèn)，確認(rèn)方可根據(jù)自身特點(diǎn)進(jìn)行。合同的管理合同的管理 合同的簽署合同的簽署l1、在一些公司設(shè)立有市場部，市場部的責(zé)任就是進(jìn)行合、在一些公司設(shè)立有市場部，市場部的責(zé)任就是進(jìn)行合同的洽談、簽署、管理。同的洽談、簽署、管理。l2、公司的合同定單一般要由總經(jīng)理親自掌握情況，進(jìn)行、公司的合同定單一

7、般要由總經(jīng)理親自掌握情況，進(jìn)行審批、掌握合同進(jìn)度及資金結(jié)算情況。因此，合同的管理審批、掌握合同進(jìn)度及資金結(jié)算情況。因此，合同的管理就很重要。就很重要。l3、財務(wù)部門、合同管理部門、報告編制部門要配合作好、財務(wù)部門、合同管理部門、報告編制部門要配合作好合同的管理工作。合同的管理工作。合同的報表合同的報表l1、合同進(jìn)度管理表，是反映項目進(jìn)度、項目已付金額、項目未付金、合同進(jìn)度管理表，是反映項目進(jìn)度、項目已付金額、項目未付金額，以及項目的預(yù)定完成時間等。由辦公室或財務(wù)填寫，每月報總經(jīng)額，以及項目的預(yù)定完成時間等。由辦公室或財務(wù)填寫，每月報總經(jīng)理以掌握公司的業(yè)務(wù)進(jìn)度情況。理以掌握公司的業(yè)務(wù)進(jìn)度情況。l

8、2、個人項目進(jìn)度管理表，是反映個體的評價人員在一定時間段里，、個人項目進(jìn)度管理表，是反映個體的評價人員在一定時間段里，承擔(dān)和完成項目的情況，也可以作為個人業(yè)績考核和工資、獎金發(fā)放承擔(dān)和完成項目的情況，也可以作為個人業(yè)績考核和工資、獎金發(fā)放的依據(jù)。的依據(jù)。l3、這兩個表為公司內(nèi)部文件，不對外公布，不列為報告存檔文件，、這兩個表為公司內(nèi)部文件，不對外公布，不列為報告存檔文件，但辦公室應(yīng)有存檔。但辦公室應(yīng)有存檔。l未按進(jìn)度完成項目的說明未按進(jìn)度完成項目的說明l這個表是要求未能按時完成項目的負(fù)責(zé)人和主管項目的業(yè)這個表是要求未能按時完成項目的負(fù)責(zé)人和主管項目的業(yè)務(wù)經(jīng)理填寫的，主要是樹立項目要按時完成的良

9、好習(xí)慣，務(wù)經(jīng)理填寫的，主要是樹立項目要按時完成的良好習(xí)慣，對未能及時完成項目的人在主觀上構(gòu)成心理壓力。同時，對未能及時完成項目的人在主觀上構(gòu)成心理壓力。同時，也是發(fā)放獎金晉升工資的依據(jù)之一。也是發(fā)放獎金晉升工資的依據(jù)之一。評價項目組的組建評價項目組的組建 l1、確定項目負(fù)責(zé)人（由主管經(jīng)理確定）；、確定項目負(fù)責(zé)人（由主管經(jīng)理確定）；l2、由項目負(fù)責(zé)人確定評價組成員及每個人在評價項目中、由項目負(fù)責(zé)人確定評價組成員及每個人在評價項目中所承擔(dān)的具體工作內(nèi)容；所承擔(dān)的具體工作內(nèi)容；l3、此表除與報告一起存檔外，還應(yīng)裝入評價人員的檔案，、此表除與報告一起存檔外，還應(yīng)裝入評價人員的檔案，做為確認(rèn)個人在項目中

10、承擔(dān)的工作及相關(guān)責(zé)任的依據(jù)。做為確認(rèn)個人在項目中承擔(dān)的工作及相關(guān)責(zé)任的依據(jù)。項目進(jìn)度計劃的編制l1、編制評價計劃，確定項目預(yù)定完成時間，確定項目具、編制評價計劃，確定項目預(yù)定完成時間，確定項目具體實施的步驟和時間，并落實到人；體實施的步驟和時間，并落實到人；l2、評價計劃應(yīng)在制定后交過程控制負(fù)責(zé)人一份，由過程、評價計劃應(yīng)在制定后交過程控制負(fù)責(zé)人一份，由過程控制負(fù)責(zé)人具體針對項目的具體進(jìn)度來完成過程控制管理控制負(fù)責(zé)人具體針對項目的具體進(jìn)度來完成過程控制管理工作；工作；l此表在完成評價后應(yīng)裝進(jìn)檔案備查。此表在完成評價后應(yīng)裝進(jìn)檔案備查。評價資料的收集l應(yīng)在剛與企業(yè)開始溝通的時候，向企業(yè)提交評價所需要

11、資料的清單l清單的內(nèi)容應(yīng)按照預(yù)評價、驗收評價、現(xiàn)狀評價的要求提出，具有固定的模式；l清單中的資料隨著國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的變化而更改l清單中除有資料的種類種類、名細(xì)外，要有交接人的簽字和具體的時間。l此表在完成評價后應(yīng)裝進(jìn)檔案備查。此表在完成評價后應(yīng)裝進(jìn)檔案備查。評價資料收集中應(yīng)注意的問題l一些資料只有企業(yè)本身有l(wèi)設(shè)計的依據(jù)、裝置、設(shè)備的說明書l產(chǎn)品生產(chǎn)工藝路線、控制參數(shù)等l強(qiáng)制檢測的證明資料l行業(yè)及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)l收集資料可以豐富健全資料庫，為評價提供第一手資料和評價依據(jù)?，F(xiàn)場檢查表的編制l預(yù)評價現(xiàn)場檢查表l現(xiàn)狀評價現(xiàn)成檢查表l驗收評價現(xiàn)場檢查表l所有檢查表都應(yīng)注明現(xiàn)場檢查的時間、檢查時發(fā)現(xiàn)的問題

12、和被檢查方代表對時間和檢查出問題的簽字確認(rèn)和現(xiàn)場檢查人的簽字，一般檢查方以兩人以上簽字為好。l檢查人應(yīng)對現(xiàn)場檢查出來的問題進(jìn)行匯總，附在現(xiàn)場檢查表的后面，由匯總者、項目負(fù)責(zé)人和過程控制負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。預(yù)評價現(xiàn)場檢查表l特點(diǎn)l主要是針對擬建設(shè)項目建成后對周邊環(huán)境的影響；l如果有建設(shè)項目的工業(yè)園區(qū)規(guī)劃方案，應(yīng)對照方案就建設(shè)項目是否對園區(qū)構(gòu)成影響進(jìn)行現(xiàn)場檢查；l要進(jìn)行拍照或錄相來確認(rèn)現(xiàn)場情況的真實性?，F(xiàn)狀評價檢查表l特點(diǎn)l主要是針對項目本身在運(yùn)行過程中對周邊環(huán)境和對企業(yè)自身內(nèi)部的相互影響；l如果有建設(shè)項目的工業(yè)園區(qū)規(guī)劃方案，應(yīng)對照方案就建設(shè)項目是否對園區(qū)構(gòu)成影響進(jìn)行現(xiàn)場檢查；l要進(jìn)行拍照或錄相來確認(rèn)

13、現(xiàn)場情況的真實性。驗收評價檢查表l特點(diǎn)l主要是針對建設(shè)項目與建設(shè)依據(jù)的符合性；l項目建成后內(nèi)、外部的適應(yīng)性；l設(shè)備、設(shè)施的安全性；l安全生產(chǎn)的配套性；l安全管理的有效性l三同時的落實的實際情況l如果有建設(shè)項目的工業(yè)園區(qū)規(guī)劃方案，應(yīng)對照方案就建設(shè)項目是否對園區(qū)構(gòu)成影響進(jìn)行現(xiàn)場檢查；l要進(jìn)行拍照或錄相來確認(rèn)現(xiàn)場情況的真實性。評價報告的內(nèi)部審核l體現(xiàn)報告編制人、項目負(fù)責(zé)人、項目組、技術(shù)負(fù)責(zé)人對報告的審核過程l報告編制人應(yīng)對本人在項目計劃中規(guī)定的工作內(nèi)容進(jìn)行審核；l項目負(fù)責(zé)人應(yīng)對報告整體進(jìn)行審核；l技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對報告是否符合報告編寫的技術(shù)要求進(jìn)行審核；內(nèi)部審核的要點(diǎn)l以上各個環(huán)節(jié)責(zé)任人應(yīng)按照評價機(jī)構(gòu)的

14、規(guī)定的職責(zé)進(jìn)行工作。l由確定的責(zé)任人對審核中提出問題的修改情況進(jìn)行確認(rèn)。l電子文檔中的修改情況可以用批注欄進(jìn)行。過程控制負(fù)責(zé)人的審核l過程控制負(fù)責(zé)人應(yīng)在報告編制過程中的各環(huán)節(jié)，依據(jù)項目計劃，針對實施情況進(jìn)行審核；l方法：對評價過程的各個階段，對節(jié)銜雙方在具體表上確認(rèn)的工作內(nèi)容、實施時間、簽字情況進(jìn)行檢查；l對過程控制的執(zhí)行情況和實施過程中存在問題的意見及處理辦法；l提出修改過程控制的意見。專家審查l關(guān)于專家審查l專家審查不能代替評價機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)的評價責(zé)任！l評價人員應(yīng)對專家提出的問題進(jìn)行細(xì)致的分析，在確定其意見或建議符合法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求時可以采納。l專家審查會除提出相應(yīng)的意見和建議外，出具相應(yīng)的會議紀(jì)要，主持單位或主持人要簽字確認(rèn)。l關(guān)于專家審查的所有資料都應(yīng)存檔。評價報告的備案與存檔l要點(diǎn)l報告應(yīng)在專家審查會通過并進(jìn)行相應(yīng)的修改后向企業(yè)提交評價報告、向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門送交備案；l同時，將與評價各過程有關(guān)的痕跡，按照存檔清單所規(guī)定的要求進(jìn)行存檔；l向企業(yè)、政府部門送交報告