顧問聘請協議樣書通用版

1、顧問聘請協議樣書通用版 甲方：_ 法定代表人：_ 地址：_ 乙方：_ 法定代表人：_ 地址：_ 依據中華人民共和國證券法、商業(yè)銀行中間業(yè)務暫行規(guī)定等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，甲方決定在企業(yè)改制、收購兼并、管理層收購(MBO)、資產重組、資產管理和投融資等資本運營事項方面聘請乙方作為常年財務顧問，乙方同意擔任甲方的常年財務顧問。甲乙雙方在“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作的原則基礎上，經友好協商，達成以下協議。 一、常年財務顧問的服務內容、方式和費用 乙方提供的常年財務顧問分為日常咨詢服務和專項顧問服務兩大類。日常咨詢服務為基本服務;專項顧問服務為選擇性服務，是在日常咨詢服務的基礎上，乙方依據

2、甲方必須要，利用自身專業(yè)優(yōu)勢，就特定項目提供的深入財務顧問服務。 (一)日常咨詢服務 服務內容 1.政策法規(guī)咨詢：乙方利用本行財務顧問網絡及時公布與資本運營相關的國家政策、法律法規(guī)等，并為企業(yè)資本運營提供相關的法律、法規(guī)、政策咨詢服務，幫助企業(yè)正確理解與運用。 2.企業(yè)項目公布：乙方利用自身全國性商業(yè)銀行的資源優(yōu)勢，及時公布各類政府和企業(yè)有關產權交易與投融資等資本運營方面的項目必須求信息，同時甲方可以利用乙方的網絡平臺進行項目的公布和推介(須經乙方技術處理)。 3.財務咨詢：為客戶提升財務管理能力、降低財務成本、稅務策劃、融資安排等提供財務咨詢，推介銀企合作的革新業(yè)務品種，為客戶資金風險管理和

3、債務管理提供財務咨詢。 4.投融資咨詢：當企業(yè)進行項目投資與重大資金運用時，或者企業(yè)直接融資時機成熟以及產生間接融資必須求時，乙方提供基本的投融資咨詢服務。 5.產業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務指南：乙方利用本行財務顧問網提供宏觀經濟、產業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)以及行業(yè)信息和有關研究報告，并為甲方提供商人銀行業(yè)務所涉及的業(yè)務指南。 服務方式 1.為提升日常咨詢服務的效率、降低成本，雙方同意以乙方的財務顧問網絡平臺( ：/._.COM.CN/)作為日常咨詢服務的主要渠道。甲方通過財務顧問網絡平臺提交項目公布必須求和顧問咨詢必須求，乙方通過財務顧問網絡平臺公布日常咨詢服務之相關信息和咨詢看法等。 2.雙方依據實際必須

4、要，可采納實地調研視察、定期舉辦培訓研討會和雙方會晤等交流方式。 財務顧問費用 1.乙方作為甲方聘請的常年財務顧問，按年度向甲方收取日常咨詢服務費用共計人民幣_萬元整。在本協議簽定后10日內一次性支付，付款方式為銀行轉帳。乙方帳號：_，戶名：_發(fā)展銀行，開戶銀行：_發(fā)展銀行總行營業(yè)部。 2.雙方認為必須要進行實地調研、定期培訓或雙方會晤等交流方式，由甲方負擔實際發(fā)生的費用。 (二)專項顧問服務 服務內容 1.年度財務分析報告：公司財務狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析;年度財務指標猜測和敏感性分析;年度資本運營和經營管理狀況分析。 2.獨立財務顧問報告：為企業(yè)(上市公司)關聯交易、資產或債務重組、

5、收購兼并等涉及公司控制權變化的重大事項出具獨立財務顧問報告。 3.直接融資顧問：包括企業(yè)融資和項目融資，以及對股權或債權融資方式進行比較、選擇、建議和實施。 (1)企業(yè)融資：依據企業(yè)必須求、市場狀況，為企業(yè)量身定做融資方案，包括私募、IPO、增發(fā)、配股、可轉債、公司債券等，并負責編制有關文件，協調承銷商、會計師事務所、律師事務所等中介機構展開工作，協助報批和實施。 (2)項目融資：協助企業(yè)編制項目融資的商業(yè)計劃書，組織項目融資推介，安排商務談判并促成交易。 4.企業(yè)重組顧問：為企業(yè)股份制改造、資產/債務重組制定方案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務，并協調其他中介機構。 5.兼

6、并收購顧問：為企業(yè)兼并收購境內外上市公司(或非上市公司)物色篩選目標公司;實施盡職調查;對目標公司進行合理評估，協助分析和規(guī)避財務風險、法律風險;協助制定和實施并購方案;制定和安排過橋融資;協助與地方政府、證監(jiān)會、財政部的溝通和協調，協助有關文件的報備和審批。 6.管理層收購(MBO)及員工持股計劃(ESOP)：管理層和員工持股方案的制定;收購主體的制定和組建;收購融資方案制定和支持;相關部門的溝通和協調，協助有關文件的報備和審批。 7.投資理財：為企業(yè)項目投資提供方案策劃、項目評價和相關中介服務;幫助企業(yè)進行資本運作和投資理財，實現一級市場和二級市場聯動收益; 8.管理咨詢：針對企業(yè)的行業(yè)背

7、景和發(fā)展現狀，為企業(yè)可繼續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢;協助企業(yè)建立健全法人治理結構、完善內部管理。 服務方式 1、專項顧問服務的方式，由雙方依據實際必須要另行簽署協議確定。 財務顧問費用 1、甲方必須要乙方提供專項顧問服務時，由雙方另行簽訂協議，明確專項顧問服務的具體內容和收費金額，乙方承諾對甲方按低于非會員客戶10%-20%的優(yōu)惠標準收取專項顧問費用。 二、雙方的責任和義務 (一)甲方的責任 1.配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。 2.向乙方提供有關企業(yè)改制、兼并收購、管理層收購(MBO)、資產重組、資產管理和投融資等資本運營方面顧問咨詢所必須的基本資料和相關信息等，并確保真實、

8、準確、完整。 3.按雙方協定及時向乙方支付常年財務顧問費和相關費用。 4.正確使用乙方提供的財務顧問網絡平臺，妥善保管用戶密碼，不得轉讓給第三方使用。 5.甲方應承當保密義務，未通過乙方許可，甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交給甲方的材料與文件，以及轉載從乙方財務顧問網上獲得的信息。 (二)乙方的義務 1.乙方確保按照本合同的規(guī)定全面、及時地履行本合同。 2.乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務委托，并將盡最大努力維護甲方的利益。 3.乙方謀求與甲方進行長期穩(wěn)定的業(yè)務合作，負責建立維護本行財務顧問網絡平臺，確保其正常運行。 4.乙方應承當保密義務，未通過甲方許可，乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的材料與文件。 三、協議的效力與違約責任 1.本協議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協議。 2.任何一方不履行本協議規(guī)定的義務，均須依法承當相應的違約責任。 3.本協議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。未盡事宜，經雙方磋商后，可另立補充協議，