內(nèi)審員管理制度

1、成功址矢敗z琢.一切祁足券九的結(jié)果內(nèi)部審核員治理方法1目的為增強一體化治理體系內(nèi)部審核員的治理,不斷提升審核人員業(yè)務(wù)水平和審核質(zhì)量, 保證公司一體化治理體系得到有效運行并持續(xù)改良.2 適用范圍適用于公司開展內(nèi)部一體化治理體系審核,內(nèi)審員資格審查、考核和工作治理.3 責(zé)任3. 1治理者代表3. 1. 1負責(zé)內(nèi)審員的任命；3. 1. 2負責(zé)內(nèi)審員參加審核期間的工作協(xié)調(diào)：3. 1. 3授權(quán)內(nèi)審組進行內(nèi)審工作；3. 1.4負責(zé)內(nèi)審員的業(yè)務(wù)監(jiān)督并有權(quán)做出最終評價.3.2體系治理中央3. 2. 1負責(zé)組織制訂內(nèi)審方案和組織內(nèi)審活動；3. 2. 2負責(zé)公司內(nèi)審員的統(tǒng)一歸口治理,并組織內(nèi)審工作；3. 2. 3

2、負責(zé)組織內(nèi)審員隊伍人員的推薦、實施培訓(xùn)和考核工作；3.3各部門支持內(nèi)審員的工作,積極配合內(nèi)審,制訂和組織實施不符合項的糾正/糾正措 施和預(yù)防舉措,保證本部門治理體系的持續(xù)有效運行.3.4內(nèi)審員負責(zé)分匸領(lǐng)域內(nèi)審過程要素方案的制訂與實施,完成內(nèi)審記錄；正確判斷并填 寫不符合項報告,跟蹤驗證糾正舉措和預(yù)防舉措：幫助指導(dǎo)、維持治理體系在部門的正常 運行.4工作程序4. 1內(nèi)審員應(yīng)具備的條件4. 1. 1具有大專以上學(xué)歷和初級以上技術(shù)職稱；4. 1. 2從事兩年以上質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)平安健康治理或技術(shù)治理；4. 1. 3具有一定的組織治理和綜合評價水平：4. 1.4需接受具有內(nèi)審員培訓(xùn)資格的機構(gòu)的培訓(xùn),并

3、取得培訓(xùn)合格證書；4.1.5為人公正,善于觀察,有良好的溝通水平.4.2內(nèi)審員的素質(zhì)與水平4.2. 1內(nèi)審員必須具備正確內(nèi)審、協(xié)調(diào)溝通、團結(jié)合作、分析判斷、善于學(xué)習(xí)、隨機應(yīng)變 的水平.內(nèi)審中應(yīng)以正當(dāng)途徑獲取客觀證據(jù),作出的公正性評價結(jié)論能得到大多數(shù)人接受; 不卑不亢,不屈服于壓力,排除干擾,全神貫注、全力以赴、全程忠實于審核LI的,忠實 于審核結(jié)論：不斷注意觀察結(jié)果與人際關(guān)系內(nèi)審員間、與被審核方等；在岀現(xiàn)嚴重問 題時能作出有效的反響.4. 2.2內(nèi)審員的培訓(xùn)a. 獲得內(nèi)審員資格的人員接受公司內(nèi)部每年不少于18課時的培訓(xùn)；b. 優(yōu)先獲得外部培訓(xùn)內(nèi)容,包括體系治理審核標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)；c. 優(yōu)先獲得公司

4、治理體系的文件標(biāo)準(zhǔn).4. 3內(nèi)審員任命4. 3. 1各部門負責(zé)推薦內(nèi)審員,積極支持內(nèi)審員的各項工作.4. 3. 2內(nèi)審員必須由治理者代表任命,并由體系治理中央于每年年初公布公司注冊內(nèi)審員 名單；4. 3. 3治理者代表授權(quán)組成內(nèi)審組,進行公司體系內(nèi)審.4. 4內(nèi)審員的責(zé)任：4. 4. 1內(nèi)審員必須不斷學(xué)習(xí),關(guān)注現(xiàn)用標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)那么、方法、報告格式的更新和現(xiàn)行有效, 協(xié)助部門負責(zé)人推動部門體系的有效運行.4.4.2每年按要求參加內(nèi)審員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)活動,不斷提升審核技巧和審核水平.4. 4. 3參與內(nèi)審時,根據(jù)體系治理中央的安排,服從內(nèi)審組長和內(nèi)審小組長的分工調(diào)配, 認真填寫所負責(zé)范圍的內(nèi)審過程記錄,按

5、時按質(zhì)按量完成內(nèi)審任務(wù).4. 4. 4在內(nèi)審過程中認真履行內(nèi)審責(zé)任,嚴格遵守內(nèi)審作息紀律；注意堅持原那么與協(xié)調(diào)被 審核方的關(guān)系的技巧.4. 4. 5在非內(nèi)審期間,履行日常工作中的質(zhì)量治理義務(wù),帶頭執(zhí)行體系文件要求,起參謀 和上下聯(lián)系的橋梁作用.4.5審核組長的責(zé)任：4. 5. 1全權(quán)負責(zé)審核階段的所有工作；4. 5. 2協(xié)助選擇審核組的其他成員；4. 5. 3制定審核方案；4. 5. 4代表審核組同受審核方負責(zé)人治理者聯(lián)絡(luò)；4. 5. 5有權(quán)對審核工作的開展和審核觀察結(jié)果作最后的決定；4. 5. 6向治理者代表提交審核報告；4. 5. 7向體系治理中央提交相關(guān)的審核記錄.4.6內(nèi)審員的權(quán)力：4

6、. 6. 1可使用 、0A系統(tǒng)向上級報告治理體系運行情況；頁舜內(nèi)容2成功足失敗Z球一切祁足劭力的結(jié)果4. 6. 2準(zhǔn)予出入治理體系運行的有關(guān)場所；4. 6. 3可通過受審核方負責(zé)人召集或參加有關(guān)治理體系運行的會議.4.7內(nèi)審員的義務(wù)4.7. 1尊重客觀事實,保證審核的客觀性、有效性；4. 7. 2保守受審核方的技術(shù)秘密；4. 7. 3對審核工作認真負責(zé),保證內(nèi)審結(jié)果的準(zhǔn)確性、公正性.4.8內(nèi)審員的治理4. 8. 1受人力資源部委托,體系治理中央負責(zé)對內(nèi)審員的推薦和統(tǒng)一歸口治理：a. 實行公司內(nèi)審員年度注冊治理制度,內(nèi)審員的選拔曲部門負責(zé)人推薦,經(jīng)培訓(xùn)考 核合格、體系治理部門審核后,由治理者代表

7、審批任命.b. 體系治理中央負責(zé)內(nèi)審員的日常治理；建立內(nèi)審員治理檔案,包括任命文件、參 加培訓(xùn)記錄含內(nèi)審員培訓(xùn)和其他業(yè)務(wù)培訓(xùn)記錄及審核表現(xiàn)、參加審核記錄等.c. 每年對內(nèi)審員進行一次考核,考核通過者可繼續(xù)保持注冊資格,由治理者代表任命 為下一年度的公司內(nèi)審員,業(yè)績突出者向人事部提出獎勵建議；d. 連續(xù)兩年未參加公司內(nèi)審/專項審核/年度考核不合格的,將暫停注冊/撤銷內(nèi)審員 資格；e. 實施審核的應(yīng)是與受審核方無直接責(zé)任的內(nèi)審員.4. 8. 2公司領(lǐng)導(dǎo)層、各部門的負責(zé)人應(yīng)重視和支持本部門內(nèi)審員的建議和工作,發(fā)揮內(nèi)審 員的輻射作用,保證公司治理體系的正常運行并得到持續(xù)改良.4.8.3內(nèi)審員的考核4.

8、 8. 3. 1體系治理中央每年組織一次在職內(nèi)審員的考核,年底總評考核標(biāo)準(zhǔn)見附件“內(nèi)審 員考核評分標(biāo)準(zhǔn)4. 8. 3. 2考核對不合格內(nèi)審員將口頭通報、戒勉,并通知所在部門負責(zé)人.對優(yōu)秀內(nèi)審員, 通報表揚,同時作為公司對個人績效考核依據(jù)之一4. 8. 3. 3年度考核成績完成后,評出10%為公司優(yōu)秀內(nèi)審員,報公司給予獎勵.同時建議 所在單位,根據(jù)其工作業(yè)績給予200-1000元的獎勵.考核業(yè)績記入內(nèi)審員考核檔案,內(nèi) 審員連續(xù)兩次或累計三次不合格將取消其申報內(nèi)審員資格.5. 支持性文件內(nèi)部審核程序6. 記錄6. 1內(nèi)部審核跟蹤審核驗證報告6.2不符合項及糾正/糾正舉措記錄表6.3內(nèi)部審核計劃表6

9、.4內(nèi)部審核報告6. 5不符合項分布表6. 6跟蹤審核報告6. 1年度集團公司注冊內(nèi)審員任命書6. 2年度集團公司注冊內(nèi)審員工作考核表內(nèi)審員資格審查表部門年 月 日姓名性別年齡學(xué)歷內(nèi)審員 證書編號單位參加工作時 間現(xiàn)崗位主要工作經(jīng)歷本單位推薦意見企業(yè)治理部意見內(nèi)審員考核評分標(biāo)準(zhǔn)序號考核內(nèi)容考核結(jié)果加分1協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)組織內(nèi)部培訓(xùn)未培訓(xùn)或培訓(xùn)效果差0-5培訓(xùn)效果一般6-15培訓(xùn)效果良好16-202組織本單位不符合項關(guān)閉整 改和整改材料的收集整理不符合項關(guān)閉緩慢滯后0-5不符合項關(guān)閉及時6-15不符合項關(guān)閉及時效果良好16-203配合工作配合工作差未能完成工作0-5配合工作一般能夠完成工作6-10配合工作積極效果良好11-154對工作中發(fā)現(xiàn)問題和情況的 處理未能及時與本單位領(lǐng)導(dǎo)和企管部溝通0-5及時與本單位領(lǐng)導(dǎo)與企管部溝通6-15及時與本單位領(lǐng)導(dǎo)與企管部溝通并采取 舉措效果良好16-205落實治理體系文件根本要求未落實或效果較差0-3已落實4-6積極落實并提供整改建議7-106單位內(nèi)部體系治