三體系內(nèi)審表2019

1、三合一體系內(nèi)審檢查表編號：受審部門管理層審核員：楊敏時間：序依據(jù)條款檢查內(nèi)容檢查記錄號QEOQ：1、公司是否有企業(yè)簡介，并能充分反應公司內(nèi)部情況， 如：背景、經(jīng)營范圍、 財務表現(xiàn)、規(guī)模及設施、人力資源能力、技術(shù)優(yōu)勢、知識1. 公司具有企業(yè)簡介，等（內(nèi)部因素）及涉及法律法規(guī)和專利技術(shù)、并能充分反應公司背市場占有率、 主要合作伙伴及同行的影響、物景、經(jīng)營范圍、規(guī)模和設施等內(nèi)部情況。理邊界、信息渠道（外部因素）？2. 公司已識別影響公司2、在工作例會或管理評審會上，公司是否對14.14.14.1發(fā)展的內(nèi)外部相關(guān)方，公司的內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視、并定期評價。評價和更新？3. 公司建立了評審計

2、劃E：企業(yè)有無對這些內(nèi)外部因素的相關(guān)信息進并按計劃實施內(nèi)審及評行監(jiān)視和評審？審，分析了內(nèi)外部的帶E/S：有無文審組織的相關(guān)文件？行業(yè)地方的來的各類風險。新的法規(guī)要求？E：組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應對和管理的風險和機遇？相關(guān)的會議紀要？Q：公司是否收集相關(guān)方需求及期望( 上級及主要供方及客戶)包括：? 顧客對事物的要求，如符合性，價格，安全是否符合符合24.24.2受審部門管理層序依據(jù)條款號QEO性? 已與顧客或外部供應商達成的合同? 行業(yè)規(guī)范及標準? 和社區(qū)團體或非政府組織的協(xié)議? 法規(guī)法案? 備忘錄? 許可，執(zhí)照或其他授權(quán)形式? 監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的制度? 條約，公約及草案? 和公共機構(gòu)

3、及顧客的協(xié)議? 組織要求? 自愿原則或行為規(guī)范? 自愿標示或環(huán)境承諾? 組織契約合同的承擔義務E: 與 QEOH有關(guān)的相關(guān)方是誰？這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望有哪些？這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務？是否具備相關(guān)的知識嚴格執(zhí)行？有無對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？三合一體系內(nèi)審檢查表審核員：楊敏檢查內(nèi)容1. 收集了顧客、供方、員工和政府機構(gòu)相關(guān)方的需。2. 顧客的要求在合同中有記錄。3. 有紙質(zhì)版合同。4. 相關(guān)方的要求滿足。5. 符合國家相關(guān)標準及其規(guī)定的義務和我責任，相關(guān)人員已經(jīng)過培訓。6.編號：時間：檢查記錄符合是否符合Q：1、公司是否有明確的質(zhì)量管理體系的邊界和范圍？并且該范

4、圍和邊界應是已考慮公司內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求和公司產(chǎn)品服務；2、公司的質(zhì)量管理體系范圍是否形成文件，34.34.3并得到保持？E/S: 組織有無界定管理體系的范圍的文件？E/S: 確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準確？S: 有無滿足標準要求建立、 實施、 保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件？1. 本公司質(zhì)量管理體系的范圍是 “籃球架、 乒乓球臺、健身路徑器材的生產(chǎn)與銷售 ”在管理體系中已識別相關(guān)方因素。2. 建立了管理文件、程序文件和支持性文件、并形成了質(zhì)量記錄清單，經(jīng)過近 3 個月的運行是適宜和可行的。3. 在管理文件、程序文件及公司目標中對職業(yè)健康安全管理中有明確要求并形成了

5、應急預案。符合Q：公司是否確定質(zhì)量管理體系的整個過程，包括：是否確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？是否確定這些過程的順序和相互作用？是否確定和應用所需的準則和方法（包括監(jiān)視、測量和相關(guān)績效指標），以確保這些過4.4程有效的運行和控制？是否確定這些過程所需的資源并確保其可用性？是否分派這些過44.46.1 的要求所確4.4.1程的職責和權(quán)限？是否按照定的風險和機遇？是否對前述過程進行評價，是否按實實施變更， 以確保實現(xiàn)這些過程的預期結(jié)果？是否有改進過程？E: 企業(yè)如何保證 EMS體系有效運行？是否考慮了 4.1 和 4.2 的內(nèi)容？是否包括了變更的策劃？1. 公司管理體系文件明確管理過程的輸入

6、，并通過制定目標考核保證輸出的結(jié)果；明確了各部門及崗位的職責，識別了影響公司發(fā)展的相關(guān)方因素的評價。2. 通過環(huán)境管理目標的考核確保 EMS體系的運行。3. 變更的策劃體系文件中已做明確。符合三合一體系內(nèi)審檢查表編號：受審部門管理層審核員：楊敏時間：序依據(jù)條款檢查內(nèi)容檢查記錄QE號O是否符合Q：最高管理者是否能證實對質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導作用和承諾？包括：- 確保體系的方針、目標；并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；- 體系要求融入組織業(yè)務過程；- 促進使用過程方法和基于風險的思維；- 確保體系所需資源的可用性；- 溝通管理體系的重要性和有效性；- 確保體系實現(xiàn)預期效果；5.1- 促進、指導和支持人員為

7、體系的有效性做出5.14.2貢獻；55.1.1- 推動改進；- 支持其他相關(guān)管理者在其職責范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導作用。E/S: 最高管理者對管理體系的領(lǐng)導作用和承諾提供哪些證據(jù)？E: 內(nèi)審的有效性、目標的實現(xiàn)程度、方針、目標與戰(zhàn)略的一致、 文件適合于業(yè)務過程、提供的資源、 合規(guī)性評價結(jié)果、 最高管理者參與或指導哪些培訓、 如何支持中層領(lǐng)導或管理人員工作？Q：最高管理者是否能通過確保以下方面，證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導作用和承諾：65.1.2a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；b）確定和應對能夠影響產(chǎn)品和服務的符合性以及增強顧客滿意能力的風險和機遇；c）始終致力于增強顧客滿意三合

8、一體系內(nèi)審檢查表受審部門管理層審核員：楊敏序依據(jù)條款檢查內(nèi)容號QEO最高管理者親自簽發(fā)公司三大體系文件，并通過目標分解到各部門來確保目標朝著方針前進，為實現(xiàn)目標配備有效的知識、設備、環(huán)境資源，并通過公司內(nèi)審進項全方位的檢查以利于目標的實現(xiàn)。1、對滿足公司 QES體系運行進行合規(guī)性評價。2、對公司涉及的產(chǎn)品嚴格執(zhí)行國家標準。3、對進銷產(chǎn)品實行檢驗制。通過以上 確保實現(xiàn)以顧客為焦點編號：時間：檢查記錄符合符合是否符合Q：1、最高管理者是否制定、實施和保持質(zhì)量方針？2、在考慮質(zhì)量方針時是否考慮如下內(nèi)容：- 基于組織使命，愿景，指導原則及核心價值觀建立的戰(zhàn)略方向- 組織成功所需的改進程度及類型- 期望

9、或渴望達到的顧客滿意度- 相關(guān)利益相關(guān)方的需求及期望5.2- 達成預計結(jié)果所需資源75.2- 利益相關(guān)方的潛在貢獻E/S: 查看管理方針的內(nèi)容是否規(guī)定保護環(huán)境、履行合規(guī)義務、持續(xù)改進？E/S: 管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨和環(huán)境相適應， 并支持戰(zhàn)略方向？是否滿足要求和持續(xù)改進質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全體系有效性承諾？是否提供制定和評審目標的框架？是否履行保護環(huán)境及其合規(guī)義務的承諾？是否傳達給員工并可為相關(guān)方獲??？是否定期評審？Q： 1、質(zhì)量方針是否形成文件？85.2.22、是否有對組織員工、職能人員及利益相關(guān)方進行質(zhì)量方針的溝通， 確保質(zhì)量方針被清晰地理解并貫穿于整個組織。1、基于公司

10、的愿景和使命及企業(yè)的核心價值觀制定出“以質(zhì)取勝，顧客至上，以人為本，節(jié)能降耗。安全第一，科學管理，遵紀守法 , 創(chuàng)新發(fā)展?！钡钠髽I(yè)方針。2、為實現(xiàn)公司目標公司對部門建制進行了重新規(guī)劃，設立辦公室、銷售部、采購部、生技部、質(zhì)檢部。并對部門負責人的能力進行評審。3、公司制定的環(huán)境管理和職業(yè)健康的方針及在方針指引下的目標是可行的。4、已通過相關(guān)方告知形式通知各相關(guān)方。通過會議形式傳達到員工。質(zhì)量方針在公司質(zhì)量管理手冊中形成了文件；并對各利益相關(guān)方進行了告知。符合符合三合一體系內(nèi)審檢查表編號：受審部門管理層審核員：楊敏時間：序依據(jù)條款檢查內(nèi)容是否QEO檢查記錄號符合95.35.36.16.110Q：公

11、司內(nèi)各職位職責是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解是否適宜？各職責間關(guān)系是否明確？E/S: 查看部門職責與權(quán)限， 各部門職責是否有重疊或真空？權(quán)限是否明確？理解是否清晰？是否分派職責和權(quán)限，以包括確保體系符合標準要求？確保各過程獲得預期效果？向最高管理者報告QEOH的績效和改進機會？在組織推動以顧客為關(guān)注焦點？在策劃和實施管理體系變更時保持完整性？是否任命最高管理者中的成員承擔特定的職業(yè)健康安全職責， 按標準建立、 實施和保持職業(yè)健康安全管理體系，向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績和任何改進的需求？被任命者是否被公開？所有管理人員是否承諾對體系持續(xù)改進，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔責任？Q：企業(yè)是否

12、有明確可能所需要應對的風險和機遇？為確定需要應對的風險和機遇：1、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否考慮內(nèi)部和外部因素？2、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否有理解相關(guān)方需求？E: 策劃環(huán)境管理體系時， 是否考慮到 4.1 和 4.2 中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應對的風險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應的需要應對風險和機遇的文件化信息？建立了部門崗位職責、分工明確合理，職責無重疊，任命了管理者代表和安全事務代表，并通過員工會議讓員工知曉。面對風險和機遇，公司列出了 7 項風險因素并制定出應對風險可能帶來的發(fā)展機遇。查：有文件化信息記錄。符合符合三合一體系內(nèi)審檢查表編號

13、：受審部門管理層審核員：楊敏時間：序依據(jù)條款檢查內(nèi)容是否號QEO檢查記錄符合6.21112136.3受審部門序號QQ： 1、公司質(zhì)量目標是否與質(zhì)量方針保持一致？2、質(zhì)量目標是否可測量？3、質(zhì)量目標是否適用于公司？4、質(zhì)量目標是否與產(chǎn)品和服務合格以及增強顧客滿意相關(guān)？6.25、是否對質(zhì)量目標進行監(jiān)視？6、是否將質(zhì)量目標與各相關(guān)方進行溝通？6.2.14.3.37、質(zhì)量目標是否適時更新？6.2.28、質(zhì)量目標是否形成文件并保存？E/S: 是否建立 QEOH目標，目標是否圍繞職責、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務并考慮風險和機遇？目標值、 目標項適當時是否提供？目標是否選擇適當?shù)膮?shù)來量化評價

14、？如何溝通？ E: 通過哪些方法實現(xiàn)目標？評價目標結(jié)果的參數(shù)是哪些？Q：在策劃如何實現(xiàn)質(zhì)量目標時，公司是否有考慮：1、完成的時限；2、由誰去完成目標；3、是否有充足的資源；4、如何評價結(jié)果。Q：在質(zhì)量管理體系變更前，公司是否對其進行評估？- 變更目的及其潛在后果；- 體系的完整性；- 資源的可獲得性；- 職責和權(quán)限的分配或再分配。三合一體系內(nèi)審檢查表管理層審核員：楊敏依據(jù)條款檢查內(nèi)容EO1. 建立了與質(zhì)量方針保持一致的體系目標。 2. 目標考核有周期頻次、計算方法。3. 確立了顧客滿意度目標為 95%以上。4. 質(zhì)量目標在體系手冊中有文字信息描述。有考核記錄。5. 公司的質(zhì)量目標是：1 、產(chǎn)品

15、一次交檢合格率 95%2 、顧客滿意度 95%；3 、廠界噪聲、廢氣達標排放。4 、固體廢棄物回收率達100%；5、輕傷事故頻率低于0.02%；6、無職業(yè)病發(fā)生， 無重大傷亡、火災事故發(fā)生。根據(jù)目標考核的頻次規(guī)定了月、季、半年等考核目標；部門負責人為目標完成情況第一責任人。為完成目標對人員、方法、設備進行評審因質(zhì)量管理體系才建立，暫時不存在變更的策劃編號：時間：檢查記錄符合符合符合是否符合7.1147.1Q：1、公司是否有對為滿足質(zhì)量管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、設施等進行評估？2、公司是否識別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或達成目標需要什么，以及需要什么措施？E/S: 組織為建立

16、、 實施、保持和持續(xù)改進管理體系所需的資源有哪些？是否配備所需的人員、 基礎設施？如何確定、 提供并維護所需的環(huán)境？是否有相應的文件確定組織所需的知識， 并在必要的范圍內(nèi)可得到？1、為了滿足公司質(zhì)量管理體系要求公司對各個崗位、內(nèi)外部相關(guān)方、所需設備進行了認定或評估。2、為保證 E/S 的實施公司建立了固廢回收箱；滅火器臺賬、應急預案、進行了應急演練；3. 對施工作業(yè)人員佩戴防護手套、安全帽（必要時）安全繩、霧霾天氣外出發(fā)放防護口罩，發(fā)放暑期高溫補助。4 、對 全體員工進行E/S 培訓。符合151617受審部門管理層序依據(jù)條款號QEOQ：1）是否對從事影響質(zhì)量活動的部門、層次、人員進行了識別？2

17、）是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必需的能力？是否對影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員能力勝任與否進行了評價和考核？經(jīng)理、質(zhì)量檢查人員、特種作業(yè)人員是否按照法律法規(guī)的要求持證上崗？Q：1、組織在質(zhì)量/ 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全體系策劃和為實現(xiàn)產(chǎn)品 / 服務過程策劃中是否確定和提供并維護為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的基礎設施？2、基礎設施包括建筑物、工作場所和相關(guān)設施、過程設備（硬件和軟件） 等是否進行了適當?shù)木S護？并能保持實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？3、支持性服務如運輸或通訊等是否能確定和提供？Q： 1、公司是否提供適當?shù)墓ぷ鳝h(huán)境？2、公司是否為員工提供培訓機會？3、公司是否合理安排工作，預防人員筋疲力盡？三合一體系內(nèi)審

18、檢查表審核員：楊敏檢查內(nèi)容為了滿足公司質(zhì)量管理體系要求公司對各個崗位進行了認定或評估，現(xiàn)有員工基本能滿足公司工作需要；基礎設施能夠沒滿足，設備有維修維護計劃和維修記錄，運輸方式短途有公司車輛、長途有快遞公司提供有固定的辦公場所和電腦、交通工具、不定期開展業(yè)務培訓編號：時間：檢查記錄符合符合符合是否符合189.29.2199.2.19.2.120Q： 1）組織對產(chǎn)品的特性和接收準則是否進行了規(guī)定？2）對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量是否進行了策劃/ 計劃？在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當階段進行哪些監(jiān)視和測量， 并形成文件（指導文件）？3）何時實施監(jiān)規(guī)測量？何時對結(jié)果進行分析評價？是否保留成文的信息？4.5.1E/S:

19、第一階段審核：是否策劃監(jiān)視測量分析評價過程？E/S: 第二階段審核：目標的完成情況？資源的消耗、廢棄物的排放量？運行過程中的準則的實際數(shù)據(jù)？確定為合規(guī)義務完成情況？環(huán)境績效的內(nèi)部信息的溝通方式？監(jiān)視測量過程中是否使用計量器具， 如何管理的？收集事故、 職業(yè)病、 事件等檢測結(jié)果？被審核方守法記錄？1）公司是否定期進行內(nèi)部審核？ 2）內(nèi)部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運行要求？E/S: 公司是否定期進行內(nèi)部審核？內(nèi)部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運行要求？E/S: 內(nèi)部審核是否得到了有效的實施和保持？Q： 1）是否根據(jù)過程情況確定內(nèi)審頻次？2）是否選定適合的內(nèi)審員進行內(nèi)審？3）是否確定每次內(nèi)審

20、的準則和范圍？4.4.54）內(nèi)審結(jié)果是否上報相關(guān)管理者？5）內(nèi)部審核中發(fā)生的問題是否采取糾正？6）內(nèi)部審核相關(guān)文件是否有保留？E/S: 有無內(nèi)部審核方案及相關(guān)的文件化信息？內(nèi)部審核方案有無考慮相關(guān)過程的環(huán)境重要性、 影響組織的變化以及以往審核的結(jié)果？是否規(guī)定每次審核的準則和范圍？如何選擇審核員并實施審核， 確保審核過程的客觀與公正？有無相相關(guān)管理者報告審核結(jié)果？1. 建立了監(jiān)視和測量控制程序，按國家規(guī)定對產(chǎn)品進行質(zhì)量 / 職業(yè)健康安全和環(huán)保方面的檢測。2. 辦公室用統(tǒng)計技術(shù)進行了統(tǒng)計分析。3. 對產(chǎn)品的監(jiān)控和過程的監(jiān)控均監(jiān)控程序?qū)嵤┠軡M足要求和實現(xiàn)改進。4. 產(chǎn)品按國家標準進行監(jiān)測，體系按管理

21、手冊進行監(jiān)測。制定了內(nèi)部審核程序規(guī)定一年做一次內(nèi)審。內(nèi)審有公司內(nèi)審員 2 名交叉進行分 A、 B 兩組。內(nèi)審提前做計劃。符合符合符合三合一體系內(nèi)審檢查表編號：受審部門管理層審核員：楊敏時間：序依據(jù)條款檢查內(nèi)容是否QEO檢查記錄號符合Q：公司是否定期召開管理評審？并在管理評審中確定質(zhì)量體系的運行是否適宜、充分和有效， 并與組織的戰(zhàn)略方向一致？E/S: 管理評審輸入資料是否滿足要求？是否包括以為管理評審采取措施的情況？環(huán)境目標的實現(xiàn)程219.39.34.6度？組織環(huán)境績效方面的信息？資源的充分性？來自相關(guān)方的有關(guān)信息交流？應對風險和機遇采取的措施是否有效？有無改進的機會？管理評審輸出資料是否滿足要

22、求？并保留形成文件的信息？體系改進有關(guān)的信息？環(huán)境目標為實現(xiàn)時需要采取的措施？改進管理體系與其他業(yè)務過程融合的機遇？任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論？2210.110.1Q：公司是否采取正確的糾正預防及改進措施？E: 如何確定和選擇改進機會，采取了哪些措施？管理評審將在適當?shù)臅r侯進行，我們將按標準要求進行管理評審，發(fā)現(xiàn)不足，有針 符合對性采取糾正和預防措施，保證體系的適宜性和有效性 。公司制定了糾正和預符合防措施程序，對不符合制定了不合格產(chǎn)品控制程序?qū)Τ霈F(xiàn)的不符合制定糾正措施，糾正驗證。并作出可持續(xù)改進措施。三合一體系內(nèi)審檢查表編號：受審部門辦公室審核員：陳德春時間：序依據(jù)條款檢查內(nèi)容是否QEO檢

23、查記錄號符合12Q： 1. 公司是否有策劃應對風險和機遇的措施？這些措施可能是產(chǎn)品及服務的檢查、監(jiān)視和測量、 校準、產(chǎn)品及過程設計、糾正措施、規(guī)定方法和工作指導書、培訓及使用有能力人員等方面。2. 應對風險和機遇的措施是否得到實施和評價措施的有效性？E/S: 有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進行環(huán)境影響評價？環(huán)境因素信息是否及時更新？E/S: 是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？環(huán)境因素的確定過程如何控制？6.1.24.3.1第一階段審核：關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗證辨識與評價過程是否符合程序？抽一部分危險源，評定其辨識的合理性、科學性；現(xiàn)場巡視各處，簡單驗證危險源是否有遺漏，風險評價是否合理

24、？第二階段審核： 風險評價方法是否及時主動？現(xiàn)場核實針對識別出的不允許、重大、中度風險制定目標，管理方案及采取控制措施是否落實？風險評價是否與運行經(jīng)驗和采取的風險控制措施的能力相適應？為確定提供資源，保證風險運行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測活動是否已落實？重點查看企業(yè)各過程需要爭取控制措施的風險是否有遺漏？評價是否合理？是否批準、傳達？E/S: 與組織環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務有哪些？有無形成文件的信息？其他要求的適用性如何？版本是否及時更新？判斷是否準確？現(xiàn)場驗證其適用性。 第二階段關(guān)注法規(guī)的落實， 員工和其他相關(guān)方是否及時獲取了法規(guī)及其他相關(guān)方的信息？1. 制定了應對機遇和風險控制程序并對

25、影響產(chǎn)品和服務的監(jiān)視測量器具制定了校準計劃，規(guī)定了生產(chǎn)作業(yè)指導書和質(zhì)量控制記錄、對員工員進行了技能培訓。2. 識別出重大危險源清單并對各部門危險因素進行了識別、評價。1、編制了公司適用的法律法規(guī)清單，并定期更新與評價。符合符合36.2受審部門序號Q1.提供了部門目標分解及考核1.QEO 目標的設定是否在本部門得到分解？分解是辦法。否適宜？2.質(zhì)量/環(huán)境/安2.QEO 目標是否與QEO方針給定的框架一致？全目標內(nèi)容顯6.24.3.33.QEO 目標是否具有可測量性？測量方法是否正示：一。確？3.考核辦法體現(xiàn)4. 在制定、評審環(huán)境/ 職業(yè)健康安全目標時，是否可測量性?？紤]了法律及其他要求？4.提供

26、了環(huán)境法律法規(guī)一覽表。三合一體系內(nèi)審檢查表編號：辦公室審核員：陳德春時間：依據(jù)條款檢查內(nèi)容檢查記錄EO符合是否符合Q：1）是否對從事影響質(zhì)量活動的部門、層次、人員進行了識別？47.1.22）是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必需的能力？是否對影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員能力勝任與否進行了評價和考核？經(jīng)理、質(zhì)量檢查人員、特種作業(yè)人員是否按照法律法規(guī)的要求持證上崗？為了滿足公司質(zhì)量管理體系要求公司對各個崗位進行了認定或評估，現(xiàn)有員工基本能滿足公司工作需要；符合1. 是否對人員能力的勝任情況進行了考核？人員的安排是否滿足要求？2. 是否對員工全部進行了適當?shù)呐嘤枺?7.27.24.4.23.是否評價了培

27、訓的有效性？4.員工的質(zhì)量意識、安全意識和環(huán)境保護意識如何？5.是否保持了適當?shù)呐嘤栍涗洠縌:1 、公司員工及各相關(guān)方是否知曉公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標2、公司員工及各相關(guān)方是否明確“可接受”產(chǎn)品和“不合格”產(chǎn)品和服務的知識和理解。以及當產(chǎn)品和服務不滿足規(guī)范時，該如何去做。67.33、公司是否質(zhì)量體系有相關(guān)溝通過程。E/S: 現(xiàn)場觀察員工工作習慣、行為、與重要環(huán)境因素有關(guān)崗位人員的操作或行為或現(xiàn)場的狀況感知，員工是否知曉管理體系方針和目標？員工是否知曉與工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響？員工是否知曉其對管理體系的貢獻？員工是否知曉不符合管理體系要求的后果？1. 提供人員評價能力表2. 提供年度

28、培訓計劃培訓記錄3. 顯示環(huán)境管理已培訓。4. 提供年度培訓計劃顯示公司按需求安排了培訓。5. 培訓記錄顯示：滿足培訓需求1、通過會議形式讓員工知曉公司質(zhì)量方針和目標2、通過業(yè)務培訓提高對產(chǎn)品質(zhì)量的認識，提高員工對客戶提供不合格品帶來的風險及對目標實現(xiàn)的影響符合符合三合一體系內(nèi)審檢查表編號：受審部門辦公室審核員：陳德春時間：序依據(jù)條款檢查內(nèi)容檢查記錄號QEO1. 組織內(nèi)溝通工具有哪些？內(nèi)外部溝通的渠道是1. 通過會議、通告、報否暢通有效？表等。77.47.44.4.32. 是否規(guī)定內(nèi)、 外部信息交流的方法以及各種信息2. 通過規(guī)定 xx 記錄、咨如何傳遞、記錄？詢、顧客走訪進行交流。3. 各類

29、人員是否了解組織的QEO管理體系的運行3. 查會議記錄、詢問 2狀況？名員工均回答了解。是否符合符合7.57.589Q：公司是否按標準要求和按公司情況形成質(zhì)量管理體系文件信息？并保持和保留這些文件信息？ E/S: 公司有無文件化的管理體系？體系文件中是否包括方針和目標？有無對管理體系覆蓋范圍的描述？有無對體系的主要要素及其相互作用的描述？相關(guān)文件的查詢途徑？標準所要求的文件和記錄？為確保涉及職業(yè)健康安全風險管理過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄？如何進行文件的分發(fā)、存儲、更新、保留和處置等？如何識別外部文件，文件是如何保管的？文件是否有標識和說明？文件都有哪些形式？是否經(jīng)過評審和批準

30、？記錄控制程序是否完整， 是否有可操作性？程序文件是否為有效版本？記錄控制程序是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置管理做出了規(guī)定？記錄控制情況如何？記錄的形成與質(zhì)量活動是否同步進行？與本組織的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)記錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？記錄是否按檔案管理規(guī)范的要求處理和管理？Q：管理評審輸出資料是否滿足標準的要求？并保留形成文件的信息？有哪些改進的機遇？各部門針對質(zhì)量管理體系的要求，基本完善了本部門的文件體系信息。通過近 3 個月的運行，基本有效，文件發(fā)放有編審批，發(fā)放有發(fā)放記錄；對外部文件獨立成冊；控制程序 符合完整，記錄主要分為人員及培訓、內(nèi)審、管評、

31、合同評審、設備設施臺賬、環(huán)境和危險源、 應急演練、溝通、目標考核、合規(guī)性評價、銷售記錄等類別。符合標準要求，形成了文符合件信息并存檔三合一體系內(nèi)審檢查表編號：受審部門質(zhì)檢部審核員：陳德春時間： 2017.9.21序依據(jù)條款檢查內(nèi)容檢查記錄是否號QEO符合1. 是否明確了相應的職能和崗位？1. 明確了相應的職能和崗2. 本部門和崗位的職責、權(quán)限是否清楚？位？15.35.34.4.13 各崗位員工是否明確自己的職責、權(quán)限？2. 本部門和崗位的職責、符合權(quán)限清楚？3 各崗位員工明確自己的職責、權(quán)限？6.16.11）有無針對考慮的內(nèi)外部因素識別對應的風險與機遇？按照要求識別了本部門的22）有無針對相關(guān)

32、方要求識別對應的風險與機遇情況？風險及機遇。符合6.1.16.1.13）有無采取相應的措施已促進管理體系的有效運行？4）風險與機遇的管理與組織現(xiàn)有狀況是否相適應36.2456.3Q： 1. 公司是否有策劃應對風險和機遇的措施？這些措施可能是產(chǎn)品及服務的檢查、監(jiān)視和測量、校準、產(chǎn)品及過程設計、糾正措施、規(guī)定方法和工作6.1.24.3.1指導書、培訓及使用有能力人員等方面。2. 應對風險和機遇的措施是否得到實施和評價措施的有效性？E/S: 有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進行環(huán)境影響評價？環(huán)境因素信息是否及時更新？E/S: 是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？1.QEO 目標的設定是否在本部門得到分

33、解？2.QEO 目標是否與 QEO方針給定的框架一致？6.23.QEO 目標是否具有可測量性？測量方法是否正4.3.3確？4. 在制定、評審環(huán)境 / 職業(yè)健康安全目標時，是否考慮了法律及其他要求？Q：在質(zhì)量管理體系變更前，公司是否對其進行評估？- 變更目的及其潛在后果；- 體系的完整性；- 資源的可獲得性；- 職責和權(quán)限的分配或再分配。按照要求識別了本部門的環(huán)境因素及危險源1 目標的設定在本部門得到分解。2. 目標與 QEO方針給定的框架一致。3 目標可測量。4. 在制定、評審環(huán)境 / 職業(yè)健康安全目標時考慮了法律及其他要求。因質(zhì)量管理體系才建立，暫時不存在變更的策劃符合符合符合三合一體系內(nèi)審

34、檢查表編號：受審部門質(zhì)檢部審核員：陳德春序依據(jù)條款檢查內(nèi)容號QEOQ：1、公司是否有對為滿足質(zhì)量管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、設施等進行評估？2、公司是否識別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或達成目標需要什么，以及需要什么措施？67.1.27.1.24.4.1E/S: 組織為建立、 實施、 保持和持續(xù)改進管理體系所需的資源有哪些？是否配備所需的人員、 基礎設施？如何確定、提供并維護所需的環(huán)境？是否有相應的文件確定組織所需的知識，并在必要的范圍內(nèi)可得到？時間：是否檢查記錄符合為了滿足公司質(zhì)量管理體系要求公司對各個崗位進行了認定或評估，現(xiàn)有員工基本能滿足公司工作需要；符合1.有無監(jiān)視和測

35、量的管理制度？建立了計量儀器管理制度2.計量儀器設備的配置情況有無形成清單？是否適宜、確定了公司的產(chǎn)品和服務滿足需要？監(jiān)視或測量活動需要的資3.計量儀器設備是否按要求進行周期檢定?有無檢定記源錄證據(jù) ?抽查 : 公司監(jiān)視測量設備4.抽查計量儀器設備有無標識 ?形成了“測量設備一覽5.使用或維護是否恰當 ?是否按設定的要求進行保養(yǎng)維表”，所需檢測設備儀器護？均已登錄6.計量儀器設備有無內(nèi)校情況？如有，內(nèi)校員是否具備有填表編制人，并已審批能力？內(nèi)校是否適宜？查“機器設備日常保養(yǎng)記7.計量儀器設備使用過程中有無失效情況？如果失效，錄”是否有能力控制？對日常使用到的主要測量有無軟件確認的情況？如果有，確認情況是否適宜？儀器設備進行了保養(yǎng)。77.1.54.5.1抽查三種儀器設備實施了符合維護保養(yǎng)，均正常，保養(yǎng)人為設備使用人提供的監(jiān)視測量設備適合公司目前現(xiàn)有確定的監(jiān)視和測量活動，基本滿足現(xiàn)有。建立了監(jiān)視和測量設備校準計劃抽查一覽表列出的三臺監(jiān)視和測量設備檢定或校準情況，送第三方檢定或校準，結(jié)果有效，在有效期內(nèi)三合一體系內(nèi)審檢查表編號：受審部門質(zhì)檢部審核員：陳德春時間： 2017.9.21序依據(jù)條款檢查內(nèi)容是否號QE檢查記錄O符合1、有無明確的進貨檢驗規(guī)程、過程檢驗策劃實施有：進貨檢驗規(guī)程、過程檢驗規(guī)規(guī)程、成品檢驗規(guī)程 ?程、