中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)改制上市和并購支持資金管理辦法

1、中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)改制上市和并購支持資金管理辦法第一章 總 則第一條 為加快國家科技金融創(chuàng)新中心建設(shè)，支持中關(guān)村企業(yè)借助資本市場實現(xiàn)規(guī)范運作和快速發(fā)展， 根據(jù) 國務(wù)院關(guān)于同意支持中關(guān)村科技園區(qū)建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù) （國函2009 28 號） 、國家發(fā)展改革委等9 部委和北京市政府聯(lián)合印發(fā)的 關(guān)于中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)國家科技金融創(chuàng)新中心的意見 （京政發(fā) 2012 23 號）等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 中關(guān)村企業(yè)改制上市和并購支持資金（以下簡稱改制上市和并購支持資金）從中關(guān)村示范區(qū)專項資金中列支，并按照年度預(yù)算進行安排。第二章 支持對象和標(biāo)準(zhǔn)第三條 申請改制上市和并購

2、支持資金的企業(yè)應(yīng)符合以下條件：（一）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；（二）中關(guān)村企業(yè)信用促進會成員；（三）申請改制資助的企業(yè)應(yīng)已從工商部門取得股份有限公司法人營業(yè)執(zhí)照；（4） 申請掛牌資助的企業(yè)應(yīng)已取得監(jiān)管機構(gòu)出具的同意企業(yè)進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函；（5） 申請境內(nèi)上市資助的企業(yè)應(yīng)已取得 中國證監(jiān)會行政許可申請受理通知書 ；（六）申請境外上市資助的企業(yè)應(yīng)已完成境外公開發(fā)行上市。第四條 申請并購資助資金的企業(yè)還應(yīng)至少符合下列條件之一：（一）境內(nèi)外資本市場上市公司；（二）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司；（三） “十百千工程”重點培育企業(yè)。第五條 改制上市和并購支持資金資助標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）改制資助：每

3、家企業(yè)支持30 萬元。（二）掛牌資助：每家企業(yè)支持30 萬元。（三）境內(nèi)上市資助：每家企業(yè)支持50 萬元。（四）境外上市資助：每家企業(yè)支持50 萬元。（5） 并購中介費用資助： 中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會 （以下簡稱中關(guān)村管委會）對企業(yè)并購時發(fā)生的法律、財務(wù)等中介服務(wù)費用，根據(jù)并購的類型、并購涉及的交易額給予一定的資助， 對每家企業(yè)的年度資助金額不超過100 萬元。 具體如下：1 .境內(nèi)并購：對并購交易額在人民幣 5000萬元（含）以下的交易，資助實際發(fā)生費用的50%， 對單個并購項目的年度資助金額最高不超過人民幣 25 萬元；對交易額在人民幣 5000 萬元以上的交易，資助實際發(fā)生費用的60%

4、，對單個并購項目的年度資助金額最高不超過人民幣 35 萬元。2 . 境外并購：對并購交易額在人民幣 5000 萬元（含）以下的交易，資助實際發(fā)生費用的60%，對單個項目的年度資助金額最高不超過人民幣40 萬元；對交易額在人民幣 5000 萬元以上的交易，資助實際發(fā)生費用的70%，對單個項目的年度資助金額最高不超過人民幣 60 萬元。（6） 并購貸款貼息資助： 中關(guān)村管委會對商業(yè)銀行為企業(yè)開展并購發(fā)放的一年期（含）以上的并購貸款，以年利率6%為基數(shù)，按照40%的比例給予企業(yè)貸款貼息， “瞪羚”重點培育企業(yè)的并購貸款貼息比率為45%。對單個企業(yè)的年度貼息總額不超過50 萬元，每筆貸款享受貼息的時限

5、不超過三年。本辦法所指的并購貸款是指商業(yè)銀行依據(jù)中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā) 商業(yè)銀行并購貸款風(fēng)險管理指引的通知 （銀監(jiān)發(fā)2015 5 號） ，向并購方或其子公司發(fā)放的，用于支付并購交易價款的貸款。第三章 受理和審核程序第六條申請改制資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：（1） 企業(yè)改制資助資金申請表；（2） 中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；（3） 中關(guān)村企業(yè)信用促進會成員證書復(fù)印件；（4） 股份有限公司的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（5） 與證券公司簽訂的改制顧問協(xié)議復(fù)印件。第七條申請掛牌資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：（1） 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助資金申請表；（2） 中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；（3） 中關(guān)村企業(yè)信

6、用促進會成員證書復(fù)印件；（4） 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（5） 監(jiān)管機構(gòu)出具的同意企業(yè)進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函。第八條申請上市資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：（1） 企業(yè)上市資助資金申請表；（2） 中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；（3） 中關(guān)村企業(yè)信用促進會成員證書復(fù)印件；（4） 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（5） 企業(yè)或相應(yīng)境外特殊目的公司與證券公司簽訂的有關(guān)協(xié)議復(fù)印件；（6） 有關(guān)主管部門出具的已受理或批準(zhǔn)企業(yè)有關(guān)發(fā)行和上市申請的通知書、備案文件等證明材料。第九條 申請并購中介費用資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：（一）企業(yè)并購中介服務(wù)支持資金申請表；（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；（三）與并購中

7、介服務(wù)機構(gòu)簽署的協(xié)議（合同）復(fù)印件；（四）并購中介服務(wù)收費憑證復(fù)印件；（五）涉及股權(quán)收購或資產(chǎn)收購的相關(guān)證明材料；（六）中關(guān)村管委會要求提交的其它材料。第十條 中關(guān)村管委會委托專業(yè)機構(gòu)進行并購貸款貼息資助的受理和初審工作。受托機構(gòu)信息在中關(guān)村管委會網(wǎng)站（ ）上公布。第十一條 申請并購貸款貼息資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：（一）企業(yè)并購貸款貼息資金申請報告；（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；（三）中關(guān)村企業(yè)信用促進會成員證書復(fù)印件；（四）企業(yè)并購貸款利息單匯總表；（五）企業(yè)并購貸款利息單、放款憑證、還款憑證等資料復(fù)印件；（六）企業(yè)名稱變更的提交市工商局出具的名稱變更通知復(fù)印件；（七）中關(guān)村管委會及

8、受托機構(gòu)要求提交的其它材料。第十二條 受托機構(gòu)代企業(yè)向中關(guān)村管委會申請并購貸款貼息支持時， 除提供第十一條所列的材料外， 還應(yīng)向中關(guān)村管委會提交下列材料原件兩份， 受托機構(gòu)留存一份原件備查。（一）代企業(yè)申請并購貸款貼息報告；（二）企業(yè)并購貸款貼息明細匯總表；（三）中關(guān)村管委會要求提交的其它材料。第十三 條 改 制上 市和并 購支 持資 金申 請表可 從中 關(guān)村 管委 會網(wǎng)站 ( )下載。有改制、掛牌或上市意向的企業(yè)，可下載并填寫改制上市重點培育企業(yè)登記表 ，向中關(guān)村管委會報備。第十四條 申請企業(yè)應(yīng)保證所提供材料真實有效。 企業(yè)在申請資助時應(yīng)提交相應(yīng)材料一式兩份， 復(fù)印件加蓋公章。 中關(guān)村管委會

9、審核通過后， 辦理相關(guān)資金撥付手續(xù)。第十五條 受托機構(gòu)應(yīng)及時匯總審核有關(guān)并購貸款企業(yè)貼息申請資料， 并于每年4 月 1 日前代企業(yè)提交上一年度的貸款補貼申請。 中關(guān)村管委會收到申請材料并審核完畢后， 將利息補貼款撥付至受托機構(gòu)。 受托機構(gòu)在收到有關(guān)貼息資金后的15 個工作日內(nèi)，將利息補貼款撥付至企業(yè)。受托機構(gòu)應(yīng)于資金撥付完成后5 個工作日內(nèi)，向中關(guān)村管委會提交資金撥付情況的說明。第十六條 申請改制、 掛牌和上市資助的企業(yè)， 應(yīng)當(dāng)在有關(guān)工作完成的半年內(nèi)向中關(guān)村管委會提出資助申請， 逾期不予受理。 申請并購中介費用資助的企業(yè)應(yīng)在完成相關(guān)變更手續(xù)后 6 個月內(nèi)向中關(guān)村管委會提出資助申請，逾期不予受理

10、。 申請并購貸款貼息資助的企業(yè)應(yīng)在還款結(jié)束后 6 個月內(nèi)向受托機構(gòu)提出貼息申請，逾期不予受理。第四章 監(jiān)督管理第十七條享受本辦法資金支持的企業(yè)，應(yīng)及時向中關(guān)村管委會報告有關(guān)企業(yè)改制、掛牌、上市及并購進展情況。第十八條中關(guān)村管委會對企業(yè)改制上市和并購支持資金的使用情況進行監(jiān)督和檢查。 申請企業(yè)應(yīng)留存一套申報材料， 并在相關(guān)部門對資助資金進行財務(wù)核查時提供配合。第十九條對改制上市和并購支持資金使用中違反法律法規(guī)的行為，依據(jù)中華人民共和國預(yù)算法 中華人民共和國會計法和財政違法行為處罰處分條例 等相關(guān)規(guī)定進行處理處分。 對于弄虛作假騙取改制上市和并購支持資金的申報單位， 除按以上規(guī)定處罰外， 中關(guān)村管委會將在中關(guān)村示范區(qū)網(wǎng)站予以通報，追回已撥付資金，并不再受理其相關(guān)公共政策支持資金的申請。第二十條 中關(guān)村管委會專項委托機構(gòu)違