國際貿(mào)易的新理論(共45).ppt

1、l列昂惕夫之謎(Leontifiev Paradox) : 列昂惕夫(WassilyLeontieve, 于1973 年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎）于1953 年利用美國投入產(chǎn)出模型計算了1947 年美國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)， 對赫克歇爾奧林的理論進(jìn)行了實證分析。其中他將生產(chǎn)要素分為兩類， 資本和勞動，對200 多個子部門進(jìn)行了分析，再整合為五十個產(chǎn)業(yè)部門， 其中有三十八個部門和國際貿(mào)易有關(guān)。 計算出每百萬元的進(jìn)口商品和出口商品的資本和勞動投入， 其中美國的進(jìn)口是利用美國的進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)的資料計算的。生生 產(chǎn)產(chǎn) 要要 素素 的的 種種 類類和和 單單 位位出出 口口 產(chǎn)產(chǎn) 品品進(jìn)進(jìn) 口口 產(chǎn)產(chǎn) 品品進(jìn)進(jìn) 口口 產(chǎn)

2、產(chǎn) 品品 / /出出 口口 產(chǎn)產(chǎn) 品品資資 本本 （ ）2 2, ,5 55 50 0, ,7 78 89 93 3, ,0 09 91 13 33 39 9勞勞 動動 （ 人人 年年 ）1 18 82 21 17 70 01 19 94 47 7 年年投投入入產(chǎn)產(chǎn)出出和和貿(mào)貿(mào) 易易 結(jié)結(jié) 構(gòu)構(gòu)資資 本本 / /勞勞 動動1 14 4, ,1 10 00 01 18 8, ,1 18 80 0 1 1. .3 30 0資資 本本 （ ）2 22 25 56 6, ,8 80 00 02 2, ,3 30 03 3, ,4 40 00 0勞勞 動動 （ 人人 年年 ）1 17 74 41 16

3、68 81 19 95 56 6 年年投投入入產(chǎn)產(chǎn)出出和和貿(mào)貿(mào) 易易 結(jié)結(jié) 構(gòu)構(gòu)資資 本本 / /勞勞 動動1 12 2, ,9 97 77 71 13 3, ,7 72 26 6 1 1. .0 06 6資資 本本 （ ）1 1, ,8 87 76 6, ,0 00 00 02 2, ,1 13 32 2, ,0 00 00 0勞勞 動動 （ 人人 年年 ）1 13 31 11 11 19 91 19 97 71 1 年年投投入入產(chǎn)產(chǎn)出出和和貿(mào)貿(mào) 易易 結(jié)結(jié) 構(gòu)構(gòu)( (B Ba al ld dw wi in n計計 算算 ) )資資 本本 / /勞勞 動動1 14 4, ,2 20 00 0

4、1 18 8, ,0 00 00 0 1 1. .2 27 7l對列昂惕夫之謎的解釋成為國際貿(mào)易理論發(fā)展的契機。l 對列昂惕夫之謎的解釋可以分為謎內(nèi)解釋和謎外解釋， 謎內(nèi)解釋主要是在赫克歇爾奧林理論的框架下進(jìn)行的， 第一種是從要素稟賦和要素密集度入手，進(jìn)行解釋。 第二類是從H-O理論的假設(shè)入手，說明假設(shè)如果不成立，則理論不能成立， 第三種則是在H-O理論的框架以外進(jìn)行的。l美國勞動力的效率論l 列昂惕夫認(rèn)為美國有比較高的勞動效率： 其原因是美國有比較好的企業(yè)家能力、企業(yè)組織、工作環(huán)境、因此在相同的資本勞動比率的條件下， 美國的勞動生產(chǎn)率是外國勞動生產(chǎn)率的三倍。如果將美國的勞動供給乘以三倍 ，美

5、國將是勞動資源稟賦豐裕的國家。但是， Kreinin 在1965 年對365家同時在美國和外國進(jìn)行生產(chǎn)的跨國公司進(jìn)行分析， 發(fā)現(xiàn)美國的勞動生產(chǎn)率比外國的高1.2-1.25 倍。 因此列昂惕夫的勞動生產(chǎn)效率論不能解釋自己的實證結(jié)論。2 關(guān)稅和貿(mào)易壁壘阻礙論美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑德溫(R.E.Baldwin) 認(rèn)為是美國的關(guān)稅政策保護(hù)了美國的勞動密集型行業(yè)，阻礙了外國的勞動密集型產(chǎn)品的進(jìn)口。 而列昂惕夫是根據(jù) 1947 年的美國的進(jìn)口結(jié)構(gòu)作為計算中對美國進(jìn)口替代行業(yè)的選擇依據(jù)。 如果排除關(guān)稅的阻礙，鮑德溫認(rèn)為進(jìn)口產(chǎn)品中的資本勞動比率將下降 5。 但是列昂惕夫 1947 年的計算結(jié)果是高于 30， 而 51

6、 年高于 6、所以， 仍然沒有能夠解釋這一現(xiàn)象。要素密集度逆轉(zhuǎn) 但是在實證分析中證明， 要素密集度逆轉(zhuǎn)的發(fā)生概率只有 1。 K (K/L)x (K/L)y (K/L)y (K/L)x 50y 60 x L人力技能和人力資本理論 1965 年基幸（D.B.Keesing）對美國的勞動素質(zhì)進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)美國實際上是技術(shù)勞力豐裕的國家。他利用美國 1960 年人口普查資料， 將企業(yè)人員按照熟練程度，分為 8 等：科學(xué)家、工程師；技術(shù)人員、制圖人員；其他專業(yè)人員；經(jīng)理；機械工、電工；其他熟練工；辦事員、銷售人員；非熟練工、并且按照這種劃分。 對 14 個國家的進(jìn)出口產(chǎn)品進(jìn)行的比較分析， 得出以下的結(jié)

7、論： 出出 口口 進(jìn)進(jìn) 口口熟熟練練勞勞動動非非熟熟練練勞勞動動熟熟練練勞勞動動非非熟熟練練勞勞動動 美美 國國5 54 4. .6 64 45 5. .4 44 42 2. .6 65 57 7. .4 4 瑞瑞 典典5 54 44 46 64 47 7. .9 95 52 2. .6 6 德德 國國5 52 2. .2 24 47 7. .8 84 44 4. .8 85 55 5. .2 2 意意大大利利4 41 1. .1 15 58 8. .9 95 52 2. .3 34 47 7. .7 7 印印 度度2 27 7. .9 97 72 2. .1 15 53 3. .3 34 4

8、6 6. .7 7非人力資本美國33%加拿大4%日本16%聯(lián)邦德國8%法國8%英國5%世界其余26% 發(fā)達(dá)國家國際貿(mào)易結(jié)構(gòu) 出口/進(jìn)口，技術(shù)密集制成品資 本 密 集 標(biāo) 準(zhǔn)化制成品勞 動 密 集 制 成品196919851969198519691985日本3.416.671.501.0414.921.32美國1.780.750.530.310.330.13加拿大0.780.811.291.410.220.20聯(lián) 邦 德國3.042.190.710.890.730.69法國1.131.220.831.021.310.79英國3.161.040.600.661.220.555 波士納 Posner

9、 技術(shù)差距理論：美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納（M .U.Posner）在 1961 年提出， 技術(shù)也是國家的一種資源， 在移動階段， 國家之間會出現(xiàn)技術(shù)的差距， 那么在技術(shù)上處于領(lǐng)先的國家在出口技術(shù)密集型商品上具有比較優(yōu)勢。 波斯納認(rèn)為，在技術(shù)領(lǐng)先的國家創(chuàng)新出一種新的產(chǎn)品或者新的生產(chǎn)流程， 而其他國家尚未掌握時，就產(chǎn)生了國際的技術(shù)差距(Technology gap)這種技術(shù)差距將保持一定的時間。 除了知識產(chǎn)權(quán)以外的因素， 還存在“模仿時延” “ 模仿時延”由消費者的需求時延和生產(chǎn)者的反應(yīng)時延構(gòu)成。同時為了獲得技術(shù)優(yōu)勢， 各國會投入大量的研究和開發(fā)（R&D）資本, 以形成國家之間的技術(shù)差距. 這種

10、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)可以是以先進(jìn)技術(shù)和耗資巨大的裝備為基礎(chǔ)的，例如飛機制造業(yè)； 也可以是以高技能、高智能的技術(shù)人員為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)， 例如電子通訊和電腦軟件業(yè)。格魯伯(W.H.Gruber)和弗農(nóng)（Ramond.Vernon）對美國 19 個行業(yè)進(jìn)行調(diào)查， 結(jié)果編碼， 其中 5 個行業(yè)：航天航空、 汽車、電子、石油精煉和鋼鐵的 R$D的費用為 19 個行業(yè) 89.4%,科學(xué)家和研究員占 85.3%，出口占 72%。林德偏好相似理論（ference Similatity Theory） 瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德（Stanfan Burenstam Linder）在1961 年認(rèn)為， H-O 理論只適合解釋工業(yè)制成

11、品和初級產(chǎn)品之間的貿(mào)易， 而不適合解釋工業(yè)制成品之間的貿(mào)易。林德還認(rèn)為 H-O 理論偏重于供給方面的分析， 而忽略了需求的差異對貿(mào)易模式的影響。所以他提出了需求相似理論， 從需求的角度， 解釋工業(yè)制成品之間的貿(mào)易。 偏好相似區(qū)間圖 質(zhì)量 Y 500 4000 5000 平均收入8 維農(nóng)（RaymondVernon）產(chǎn)品周期理論 產(chǎn)品周期理論是屬于謎外解的理論之一。 是將時間因素引進(jìn)對比較優(yōu)勢的分析中， 對比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)移進(jìn)行了動態(tài)分析。 凈出口 美國 其他工業(yè)國 發(fā)展中國家 0 T0 T1 T2 T3 時間 凈進(jìn)口 0 T 0 ： 弗 農(nóng) 認(rèn) 為 美 國 在 技 術(shù) 處 于 世 界 領(lǐng) 先 ，

12、所 以 ， 在 這 一 階段 ， 美 國 進(jìn) 行 了 技 術(shù) 和 產(chǎn) 品 的 創(chuàng) 新 ， 首 先 推 出 新 的 產(chǎn) 品 。 在 新 產(chǎn)品 推 出 階 段 ， 廠 商 需 要 得 到 市 場 的 反 饋 ， 以 便 對 產(chǎn) 品 進(jìn) 一 步 改進(jìn) ， 需 要 靠 近 市 場 ， 所 以 僅 在 國 內(nèi) 市 場 銷 售 。T 0 - T 1 : 在 這 階 段 的 前 期 ， 美 國 開 始 向 西 歐 和 日 本 ， 以 及 發(fā) 展中 國 家 出 口 比 較 成 熟 的 新 產(chǎn) 品 ， 成 為 新 產(chǎn) 品 的 凈 出 口 國 ， 而 西歐 和 日 本 和 其 他 發(fā) 展 中 國 家 成 為 產(chǎn)

13、品 的 凈 進(jìn) 口 國 。 在 這 一 階 段 的中 期 ， 新 產(chǎn) 品 的 技 術(shù) 日 臻 完 善 和 標(biāo) 準(zhǔn) 化 。 美 國 廠 商 為 了 擴 大 市 場份 額 ， 降 低 成 本 ， 開 始 向 西 歐 和 日 本 投 資 建 廠 ， 而 西 歐 和 日本 的 廠 商 業(yè) 開 始 模 仿 美 國 技 術(shù) ， 此 時 ， 因 而 西 歐 和 日 本 的 凈 進(jìn)口 減 少 ， 美 國 的 凈 出 口 也 下 降 。T 1 - T 2 ： 在 這 一 階 段 ， 新 產(chǎn) 品 的 技 術(shù) 日 臻 完 善 和 標(biāo) 準(zhǔn) 化 ， 美 國 失去 了 比 較 優(yōu) 勢 ， 而 成 為 產(chǎn) 品 的 凈 進(jìn)

14、口 國 ， 西 歐 和 日 本 成 為 產(chǎn) 品的 凈 出 口 國 。T 2 - T 3 : 發(fā) 展 中 的 國 家 在 勞 動 工 資 上 的 優(yōu) 勢 以 及 在 和 發(fā) 達(dá) 國 家 之 間技 術(shù) 差 距 在 縮 小 ， 所 以 發(fā) 達(dá) 國 家 向 發(fā) 展 中 國 家 轉(zhuǎn) 移 技 術(shù) 或 者 直接 投 資 ， 發(fā) 展 中 國 家 開 始 出 口 這 類 產(chǎn) 品 ， 并 且 逐 步 成 為 世 界 上的 進(jìn) 出 口 國 和 地 區(qū) 。 例 如 ， 紡 織 、 服 裝 、 皮 革 制 品 、 以 及 計 算 器 、 電 子 手 表 、 電腦 配 件 等 等 、 商 品 生 產(chǎn) 國 的 轉(zhuǎn) 移 。

15、但 是 也 有 例 外 ， 如 果 某 種 產(chǎn)品 的 發(fā) 展 面 臨 技 術(shù) 問 題 ， 這 種 轉(zhuǎn) 移 可 能 遭 受 到 阻 礙 。規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭的貿(mào)易理論 二戰(zhàn)以后， 尤其是 60 年代以來的世界國際貿(mào)易的格局和現(xiàn)象： 發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易（ 要素稟賦相同國家之間的貿(mào)易） 以及相似產(chǎn)品之間的貿(mào)易（ 即生產(chǎn)所需要素比例相似產(chǎn)品之間的貿(mào)易）日益增長， 利用傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論對此現(xiàn)象無法解釋。 80 年代以來，許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家致力于利用產(chǎn)業(yè)組織理論和市場結(jié)構(gòu)理論， 用不完全競爭、 規(guī)模報酬遞增和差異產(chǎn)品的概念解釋國際貿(mào)易中的新模式。以斯蒂格利、克魯格曼、 格羅斯曼以及赫爾普曼為主要代表的一批

16、經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)建了新的分析框架， 發(fā)展了國際貿(mào)易的理論。 其地位已經(jīng)超過了傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論。 人們稱之為新貿(mào)易理論（Neo-Trade Theory）規(guī)模報酬遞增： 假設(shè)市場處于不完全競爭中， 廠商的目標(biāo)是取得壟斷利潤。 在存在報酬遞增時 ， 大廠商總比小廠商有優(yōu)勢， 這樣的市場趨于被一國廠商所支配（壟斷）或者被一些廠商所支配（ 寡頭壟斷） 。在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下， 市場就變得不完全競爭了。一壟斷競爭模型1 規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念 固定規(guī)模報酬 ：報酬等于投入的倍數(shù) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)： 報酬大于投入的倍數(shù) 產(chǎn)出總勞動投入平均勞動投入（總勞動投入/產(chǎn)出）510152025101520253021.51.33331.

17、251.2每個國家生產(chǎn)部分種類的產(chǎn)品， 則每種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模肯定大于各自生產(chǎn)所有產(chǎn)品的規(guī)模。 因此在投入相同的情況下， 世界獲得了更多的商品。國際貿(mào)易使得各國在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下生產(chǎn)有限的商品，而又不降低消費商品的種類范圍， 各國專業(yè)化生產(chǎn)可以提高生產(chǎn)效率， 各專業(yè)化生產(chǎn)的國家之間的國際貿(mào)易使得各國又能消費更多種類的產(chǎn)品。規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場結(jié)構(gòu)行業(yè)規(guī)模擴大的外部規(guī)模效益，單一廠商規(guī)模擴大的內(nèi)部規(guī)模效益。外部規(guī)模效益： 外部規(guī)模經(jīng)濟(jì) D1 D2 S1 價格 b S2 a c 行業(yè)的平均成本線 產(chǎn)量 當(dāng)需求擴大， 價格可能從 a 上升到 b. 但是由于存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)， 廠商擴大生產(chǎn)，行業(yè)的供給曲線從

18、S1 右移到 S2， 而在 c 點上實現(xiàn)了均衡。 內(nèi)部規(guī)模效益： 如果行業(yè)的產(chǎn)出不變， 但是廠家的數(shù)目減少， 導(dǎo)致勞動效率的提高，就是內(nèi)部規(guī)模效益。 內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)可能來自于： 大型技術(shù)設(shè)備的不可分割性； 企業(yè)內(nèi)部的專業(yè)化分工； 可以承擔(dān)高額的科研費用； 巨額原材料的購買等等。外部規(guī)模效益是行業(yè)擴大， 廠商數(shù)目的增加， 所以其市場還是完全競爭的。內(nèi)部規(guī)模效益， 使得大的廠商對于小的廠商具有成本優(yōu)勢， 會形成不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。不完全競爭理論在完全競爭的市場中， 生產(chǎn)者是價格的接受者。 一個廠商不必為自己的商品銷售太多而擔(dān)心價格下降。 因為， 一個廠商的產(chǎn)品數(shù)量在整個市場中的比例很小。廠商面臨是

19、一條平行于 X 軸的價格線(需求線)。 但是， 如果只有少數(shù)廠商生產(chǎn)某種產(chǎn)品時 ， 情況就不同了。 由于在這種情況下， 每個廠商的產(chǎn)品存在差異，廠商為了多銷售產(chǎn)品，只要降價就可以實現(xiàn)。完全壟斷 價格 Pm AC MC D MR Qm 產(chǎn)量不完全壟斷競爭 價格 Pm AC MC D MR Qm 產(chǎn)量 不 完 全 壟 斷 競 爭 價 格 AC Pm MC D MR Qm 如果需求曲線是一條斜線， 依賴于價格的壟斷者的商品銷售量可以由以下模型表達(dá)： PBAX 1 X 為廠商賣出商品的數(shù)量； A 為待定參數(shù)， B 為需求曲線的斜率， P 產(chǎn)品的價格。 XBBAP)/1 ()/( 2廠商的收益等于銷售量

20、和價格之積 XXBBAPXR)/1 ()/(如果廠商的銷量增加了 dx,其收益為)()()/1 ()/(dXXdXXXBBAXPR 將 1、2 式代入， 可得： 2)(/1 ()/1 (dXBXdXBPdXRR (dX)2 很小， 可以忽略不計。 XdXBPdXRR)/1 ( XdXBPdXRR)/1 ( XBPMRRR)/1 ()(所以邊際收益)/(BXPMR BXMRP/寡頭壟斷： 在現(xiàn)實中完全壟斷是很少見的， 一個廠商能夠取得壟斷利潤必定會導(dǎo)致其他廠商的參與競爭。以內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)為特征的市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生寡頭壟斷。 寡頭壟斷的市場特點： 廠商的定價是相互依賴的， 每個廠商在制定價格時， 不僅要考

21、慮消費者的反應(yīng)， 而且需要考慮其他競爭者的反應(yīng)。 這些反應(yīng)又建立對該廠商行為的預(yù)期上。 寡頭壟斷競爭的特例： 壟斷競爭模型： 假設(shè)每個廠商的產(chǎn)品存在差別， 消費者不會因為有一個細(xì)小的價差而去購買其他廠家的產(chǎn)品， 產(chǎn)品的差別可以保證每個廠商的產(chǎn)品可以在某一行業(yè)中擁有壟斷的地位。 第二個假設(shè)是每個廠商把其他廠商的定價看成是既定的，他不考慮自己的價格會沖擊其他廠商的價格。 這樣， 壟斷競爭模型假設(shè)即使每個廠商實際上面臨其他廠商的競爭， 但是其行為和他是一個壟斷者的行為是相似的。 所以稱為壟斷競爭模型。模型的假設(shè):在壟斷競爭的條件下， 如果需求量越大， 競爭對手定價越高，該廠商的銷量越大。 如果該行業(yè)

22、的廠商越多， 該廠商的要價越高， 他的銷量越少。 )(/1 (PPbnSX 3X: 是某廠商的銷量， S 該行業(yè)的總銷量， n 該行業(yè)的廠商數(shù)量，P 某廠商的定價， P 為競爭對手定價的平均價格。1如果所有的廠商定價相同， 則所有的競爭者各占 1/n 的市場份額。2如果該廠商的定價低于其他廠商的平均價格， 他的市場份額將會擴大， 反之， 他的市場份額將減少。3 。S 是市場規(guī)模的度量， 如果所有的廠商定價是一致的， 每個廠商的銷量為 S/n。國際貿(mào)易對壟斷競爭模式的影響。壟斷競爭市場的均衡 假設(shè)在壟斷競爭行業(yè)內(nèi)的廠商們之間的需求函數(shù)和成本函數(shù)都是相同的。 1 廠商數(shù)目和平均成本 由于在模型中，

23、廠商是均值的， 所以在壟斷市場均衡時， 他們的定價是相同的， 當(dāng)所有的廠商定價相同時， P=P, X=S/n. 每個廠商的產(chǎn)出是全行業(yè)銷量的 1/n. 也可以得出 AC=F/X+c=n（F/S）+c 其他情況不變時，廠商越多， 平均成本越高 ， 因為單位廠商的產(chǎn)出規(guī)模縮小。 這種趨勢可以用下圖的 cc 曲線表示廠商的數(shù)目和平均成本之間的關(guān)系。2 廠商數(shù)目和價格一般情況下，廠商越多， 他們之間的競爭越激烈，價格越低。 需求曲線是 PBAX 在壟斷競爭的模式中， 假如某廠商認(rèn)為其他廠商的價格是既定的， 不受自己定價的影響。即每個廠商認(rèn)為P 是確定的。 那么公式)(/1 (PPbnSX可以寫成需求曲線公式的形式： )/(SbPPSbnSX如果令A(yù)PSbnS/ SbB 就和需求曲線公式有相同的形式了， 這樣， 我們可以將 B 代入到邊際收益公式中，)/(BXPMR)/(SbXPMR 廠商要實現(xiàn)利潤最大化， 將使邊際利潤等于邊際成本， cSbXPMR