綜合管理體系手冊

1、綜合管理體系手冊 文件編號: 版本號:A發(fā)布日期: 受控狀態(tài):批準審核編制01 綜合管理手冊頒發(fā)令 本手冊是根據GB/T190012008 質量管理體系要求、GB/T 240012004 環(huán)境管理體系要求、GB/T 280012011 職業(yè)健康安全管理體系要求、RB/T 106-2013 能源管理體系、CTC/TVs-OP01水泥產品認證實施規(guī)則水泥企業(yè)認證要求和GB/T23331-2012 能源管理體系要求，結合本公司生產工藝特點和生產經營的實際情況制定的，它闡述了本公司的管理方針，對公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全和能源綜合管理體系做了具體描述，是指導全公司實施質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源綜

2、合管理的綱領性文件和行動準則。本手冊適用于公司生產經營的全過程，第一版手冊自2014年6月1日起正式實施，要求公司全體員工遵照執(zhí)行。 總經理： 02 手冊管理1 總則必須加強對手冊的管理，保證手冊所規(guī)定的內容符合 GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001-2011、GB/T23331-2012、 RB/T 106-2013 、標準的要求，以及本公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全及能源管理體系水泥企業(yè)認證要求方針的要求?；炇沂鞘謨钥刂频闹鞴懿块T。本手冊的管理嚴格按文件控制程序執(zhí)行。2 控制要求2.1 控制狀態(tài)本手冊有兩種控制狀態(tài)：a） 受控手冊：用于本公司內部和向認證機構提供

3、；b） 非受控手冊：用于向顧客提供和向外投標。2.2 受控手冊的控制2.2.1 由綜合管理部確定發(fā)放范圍予以發(fā)放，發(fā)放時要經領用人簽收。2.2.2 手冊的日常管理按本手冊 （4.2.3） 的規(guī)定執(zhí)行。2.3 非受控手冊由業(yè)務處或需要的相關部門向外部提供。2.4 手冊的修改、換版按文件控制程序執(zhí)行 03 管 理 者 代 表 任 命 書 根據公司領導職責分工，為了便于工作，使公司綜合管理體系的運行與生產經營工作緊密結合，特任命同志為公司質量及能源管理體系管理者代表，同志為公司為環(huán)境、職業(yè)健康安全管理者代表。其主要職責和權限是：1、負責組織建立、實施跟蹤、持續(xù)改進公司的綜合管理體系，有綜合管理手冊的

4、審核權和程序文件的批準權；2、審批內審計劃、組織綜合管理體系內審的實施，必要時安排計劃外內部審核；3、向最高管理者報告綜合管理體系的運行情況、建議管理評審、驗證評審輸出改進措施的效果，以便評審和改進綜合管理體系；4、代表公司就綜合管理體系的有關事宜與外部各方進行聯(lián)絡；5、負責處理綜合管理體系運行中需要協(xié)調的問題；6、確保在全公司范圍內提高滿足顧客要求和相關法律法規(guī)的意識； 總經理： 04 管理方針、目標發(fā)布令質量方針：科技領先，優(yōu)質高效，顧客至上，遵信守約質量目標：1出廠水泥合格率 100%2富裕強度合格率 100%3均 勻 性合格率 100%4包裝袋重合格率 100%5顧客投訴處理率 100

5、%6顧客滿意度大于 90%環(huán)境方針：遵章守法，治理粉塵，節(jié)能降耗，持續(xù)改進，全員參與，清潔生產。環(huán)境目標：1.顆粒物排放濃度50mg/m3。2.氮氧化物排放濃度400mg/m3。3.廠界周圍噪聲達到工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標準類標準及65dB（A）4.加強綠化美化，建設花園式工廠。職業(yè)健康安全方針：安全第一，預防為主，以人為本，綜合治理，遵規(guī)守法，持續(xù)改進。職業(yè)健康安全目標：1. 零新增職業(yè)病。2. 零重傷及死亡事故。能源方針：節(jié)能減排，清潔生產，持續(xù)改進 能源目標：1可比性熟料綜合電耗實現(xiàn) 59.33 kwh/t2可比性水泥綜合電耗實現(xiàn)84.34kwh/t3可比性熟料綜合煤耗實現(xiàn)102.93kg/t

6、4.可比性熟料綜合能耗109.22kg/t5可比性水泥綜合能耗實現(xiàn)95.64kg/t 總經理： 05 企 業(yè) 概 況 06 綜合管理手冊前言本手冊描述了公司綜合管理體系各過程的控制要求。本手冊是按照綜合管理體系的要求，依據GB/T 19001質量管理體系要求、GB/T23331能源管理體系 要求和GB/T 24001環(huán)境管理體系標準、RB/T 106-2013 能源管理體系水泥企業(yè)認證及GB/T 28001職業(yè)健康安全管理體系標準的相關內容編制，力求符合綜合管理體系的要求。手冊由綜合管理部負責組織編寫，管理者代表審核，公司總經理批準發(fā)布，手冊換版時，仍執(zhí)行上述程序。手冊的發(fā)放由公司綜合管理部負

7、責登記發(fā)放，對內發(fā)放范圍為：公司領導、管理者代表、工會主席以及各部門領導、內審員等；對外提供給認證機構、咨詢機構、顧客及上級主管部門。對內發(fā)放的手冊全部為受控版本，加蓋“受控”印章，對外提供給認證機構的為受控版本，加蓋“受控”印章；提供給咨詢機構、顧客以及上級主管部門的為非受控版本，不加蓋“受控”印章。受控版本手冊的持有者，應妥善保管，不得遺失、外借、擅自更改和復制，當調離工作崗位或離開本公司時，應辦理變更或交還手續(xù)；以電子文檔形式發(fā)放時應在光盤表面標識清楚版本號和實施日期，并作好發(fā)放記錄，以便有效使用。手冊的更改和換版按文件控制程序的有關規(guī)定執(zhí)行。本手冊由綜合管理部歸口管理。為保持文件的符合

8、性和適宜性，手冊在體系運行過程中還要通過評審，進行持續(xù)改進。1 范圍1.1 總則本手冊描述了公司（以下簡稱“本公司”）綜合管理體系各過程的控制要求和手冊本身的管理。用于證實：a) 本公司具有穩(wěn)定地提供滿足顧客要求和適用法律、法規(guī)要求的水泥產品的能力；b) 本公司通過體系的有效應用，包括體系持續(xù)改進過程的有效應用，以及保證符合顧客要求和適用法律法規(guī)要求，旨在增強顧客及相關方滿意；c）本公司依靠科技進步，優(yōu)化生產工藝，有效利用資源，降低能源消耗，加強污染預防，嚴格控制污染物排放。1.2 應用領域1.2.1本手冊應用于本公司以下產品的提供：普通硅酸鹽水泥42.5R（代號PO）1.2.2本手冊所描述的

9、綜合管理體系覆蓋的地理范圍是位于生產區(qū)。1.2.3能源管理體系范圍包括：原料均化、生料制備、熟料燒成、水泥制成，主要輔助及附屬生產系統(tǒng)：電儀、汽修、車隊、化驗室、中控室、信息管理、廠區(qū)照明和廠內原料堆場和生活垃圾及廢棄物處理、安全環(huán)保等裝置以及辦公樓、鍋爐房、生活等設施。1.3 刪減說明1.3.1 由于本公司產品均按國家標準GB175-2007組織生產，在產品的實現(xiàn)過程中不存在設計和開發(fā)活動。所以對標準 7.3 條款予以刪減。1.3.2對GB/T 24001、 GB/T 28001和GB/T2333標準的要求未作刪減。1.4 質量管理體系過程的識別和確定(質量管理體系要求)1.4.1 公司產品

10、是普通硅酸鹽水泥，產品實現(xiàn)的主要過程有：原燃材料采購、生料制備、熟料煅燒、水泥粉磨、水泥包裝、交付和服務等，其中生料制備、熟料煅燒、水泥粉磨是關鍵過程。1.5 相關備注說明本手冊章節(jié)條款描述中，除非單獨注明“質量管理體系要求”或“環(huán)境管理體系要求”或“職業(yè)健康安全管理體系要求”或“能源管理體系 要求”，其余均指綜合管理體系要求。2 引用標準本手冊引用下列標準，下列標準包含的全部或部分條文通過在本手冊中引用而構成本手冊條文,凡本手冊中引用的標準不帶有年號的，均視為最新有效版本。GB/T 19000（idt ISO 9000）質量管理體系 基礎和術語GB/T 19001（idt ISO 9001）

11、質量管理體系 要求GB/T 24001（idt ISO 14001）環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南GB/T 28001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范GB/T 23331-2012 能源管理體系 要求RB/T106-2013 能源管理體系 水泥企業(yè)認證要求GB16780水泥單位產品能源消耗限額水泥產品認證實施規(guī)則GB 1752007 通用硅酸鹽水泥 GB/T21372-2008 硅酸鹽水泥熟料GB4915-2013 水泥工業(yè)大氣污染物排放標準GB12348-2008 工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標準GB9774-2010水泥包裝袋水泥企業(yè)質量管理規(guī)程GB/T24851-2010 建筑材料行業(yè)能源計量器具

12、配備和管理要求GB17167 用能單位能源計量器具配備和管理通則作業(yè)場所職業(yè)健康監(jiān)督管理暫行規(guī)定國家明令淘汰用能設備、產品目錄國家公布的淘汰機電產品GB50443 水泥工廠節(jié)能設計規(guī)范其它相關法律法規(guī)、產品標準、檢驗方法標準等3 術語和定義本手冊采用上述相關國家標準的定義。4 綜合管理體系4.1 總要求4.1.1 依據 GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001、RB/T 106-2013 能源管理體系水泥企業(yè)認證和GB/T23331-2012標準的要求，建立文件化的綜合管理體系，并予以實施、保持，并持續(xù)改進其有效性。4.1.2 運用過程方法對綜合管理體系各過程進行有效管

13、理。本公司綜合管理體系由管理職責、資源管理、產品實現(xiàn)（運行控制、應急準備和響應）及測量、分析和改進四大過程組成。4.1.3 針對上述各過程，本公司制定了相應的綜合管理體系文件，主要包括管理手冊、程序文件、作業(yè)指導文件和記錄等，明確規(guī)定了各過程的運行和控制所需的準則和方法，以確保這些過程的運行和控制有效。并提供充分的信息和資源，支持對這些過程的運行和監(jiān)視、測量（適用時）和分析，及時采取必要的措施以實現(xiàn)所策劃的結果和對這些過程的持續(xù)改進。4.1.4 對公司內產品搬運裝卸，通過合同協(xié)議等方式進行控制。但是，對外包過程的控制，并不能免除本公司滿足所有顧客要求和法律法規(guī)要求的責任。4.2 文件的總要求4

14、.2.1 總則4.2.1.1 綜合管理體系文件包括內部文件和外來文件。A. 內部文件，指本公司內部各責任部門制定的文件，包括：a) 管理手冊（其中包括質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全及能源方針和目標）；b) 程序文件，包括GBT19001 GB/T24001 GB/T28001-2011-2011、RB/T 106-2013及GB/T23331-2012標準明確規(guī)定應形成文件的程序及根據本公司實際情況制定的其他程序文件以及相關的記錄。c) 作業(yè)指導文件，包括其它過程控制文件（也稱三級文件），如崗位責任制、各崗位作業(yè)指導書、內控指標、及各種內部管理規(guī)程、規(guī)定、辦法以及相關的記錄等；B. 外來文件：指國家

15、或上級主管部門發(fā)布的并適用于本公司質量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理和能源管理的各種法律、法規(guī)、標準、規(guī)定、辦法等，以及顧客提供的相關資料。 4.2.1.2 在確定綜合管理體系文件的詳略程度時，文件編寫的責任部門應充分考慮以下幾個方面，以確保文件的適用性：a) 水泥生產工藝特點；b) 過程的復雜程度和相互作用；c) 員工素質和業(yè)務技術能力。4.2.2 管理手冊4.2.2.1 綜合管理部依據GBT19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011-2001、RB/T 106-2013和GB/T23331-2012標準編制綜合管理手冊，內容應包括：質量、環(huán)境、職業(yè)健

16、康安全和能源方針和目標；綜合管理體系的范圍；任何刪減的細節(jié)和正當理由的描述（僅限于質量管理體系）；綜合管理體系相關文件的內容或引用；綜合管理體系各過程之間相互作用的描述。4.2.3 文件控制4.2.3.1 職責劃分綜合管理部是文件控制的主管部門，負責建立全公司受控文件清單，并負責綜合管理所有文件底稿的存檔保管以及文件的發(fā)放； 各部門負責主管區(qū)域內文件的編制、評審和修改；文件的使用人員負責所用文件的妥善使用和保管。4.2.3.2 文件標識 a) 受控文件以文件形式下發(fā)時應在封面加蓋“受控”印章，并注明分發(fā)號。b) 現(xiàn)行修訂狀態(tài)在文件修改通知單中注明版次號進行標識。c) 文件歷次更改情況在收發(fā)文登

17、記中用修訂實施日期進行標識。d) 若以電子文檔形式發(fā)放時，則將發(fā)放文件刻錄成光盤，在光盤表面注明文件名字、版本號和修訂實施日期。4.2.3.3 為確保文件是充分和適宜的，每個文件都應在發(fā)布前得到責任人的批準。4.2.3.4 外來文件由綜合管理部及時獲取最新版本。應確保策劃和運行管理體系所需的外來文件得到識別，并按受控方式控制其分發(fā)。具體執(zhí)行法律法規(guī)和其他要求獲取及符合性評價控制程序。4.2.3.5 文件的發(fā)放統(tǒng)一由綜合管理部負責，并作好記錄。應確保各使用場所均能得到適用文件的有效版本。4.2.3.6 文件使用者要妥善保管和使用所持有的文件，保證文件的整潔清晰，易于識別。4.2.3.7 當文件編

18、寫的依據（如相關的國家標準、法律法規(guī)）發(fā)生變化、本公司組織機構和職責權限發(fā)生變化，生產工藝發(fā)生變化等情況時，文件的編制部門應對文件進行評審并進行必要修改，作好記錄。文件修改后要經過重新審批。4.2.3.8 所有作廢文件應及時收回，以防誤用。需保留的作廢文件必須加蓋“作廢”印章，并單獨存放，標識清楚，不需保存的要及時銷毀。4.2.3.9 支持性文件文件控制程序法律法規(guī)和其他要求獲取及符合性評價控制程序4.2.4 記錄控制4.2.4.1 職責劃分 綜合管理部是記錄控制的主管部門，負責建立全公司的記錄清單； 各部門負責本部門記錄的設定、標識、填寫、收集、歸檔、檢索、貯存、保留、保護及處置。4.2.4

19、.2 記錄的編制原則a) 保證信息數據的連續(xù)性；b) 便于統(tǒng)計和使用；c) 力求簡單有效。4.2.4.3 記錄編號執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)定。4.2.4.4 記錄的填寫a) 記錄填寫的責任人要認真填寫相關記錄，作到真實、準確和及時，文字表達準確簡練，各欄目填寫齊全，字跡清晰工整。b) 記錄不得任意涂改。4.2.4.5 記錄的傳遞 各部門應嚴格按照綜合管理體系相關文件的規(guī)定進行記錄的傳遞。4.2.4.6 記錄的收集、裝訂和標識 各部門對本部門填寫和收到的記錄要定期收集、整理和裝訂成冊。4.2.4.7 記錄的歸檔、貯存、保護、保留和最終處置a) 記錄由各部門分別保存。各部門要設有專用的記錄存放室（柜）并指定專人

20、負責本部門記錄的整理和歸檔。保管方式要便于存取和檢索，貯存環(huán)境要干燥、通風、防火、防蟲、防丟失。b) 應規(guī)定記錄的保存期。4.2.4.8 支持性文件記錄控制程序5 管理職責5.1 管理承諾本公司總經理攜全體員工承諾：嚴格執(zhí)行國家相關法律法規(guī)和本公司綜合管理體系文件，堅持持續(xù)改進，確保顧客及其它相關方滿意。為實現(xiàn)上述承諾，總經理將嚴格按照綜合管理體系文件的規(guī)定，開展下列活動：5.1.1 采用會議或文件發(fā)放等形式向全體員工傳達滿足顧客要求和法律法規(guī)以及相關方要求的重要性；5.1.2 組織制定管理方針；5.1.3 組織制定總體管理目標并定期評審，確保其實現(xiàn)；5.1.4 每年至少進行一次管理評審，不斷

21、改進綜合管理體系；5.1.5 及時、充足地提供各種資源，保證綜合管理體系運行的需要。5.2 以顧客為關注焦點（質量管理體系要求）總經理以實現(xiàn)顧客滿意為最終目標，責成主管部門通過市場調研、預測或與顧客溝通的方式，了解顧客的需求和期望，將其轉化為本公司具體的要求（包括對產品、過程和管理體系的要求），并加以實施。5.3 管理方針5.3.1 總經理組織制定管理方針并批準實施。5.3.2 制定管理方針時要充分考慮本公司總體經營方針、生產工藝，生產經營全過程的環(huán)境因素、能源績效和職業(yè)健康安全風險，確保其適應性和協(xié)調性；并且做到通俗易懂，便于理解。5.3.3 管理方針的內容包括：a) 不僅要滿足適用法律法規(guī)

22、要求、顧客要求和產品質量要求的承諾，還要與公司宗旨相符合；b) 對持續(xù)改進綜合管理體系有效性的承諾；c) 提供制定和評審管理目標的框架，提供制定和評審質量目標、環(huán)境目標和指標、職業(yè)健康安全目標、節(jié)能目標的框架；5.3.4 管理方針的宣傳貫徹 采用會議傳達、文件下發(fā)和內部培訓等方式，把管理方針傳達到本公司全體員工和所有代表本公司工作的人員，確保綜合管理體系所有相關人員都能準確理解，并結合本職工作貫徹實施，同時確?？呻S時為相關方所獲取。5.3.5 管理方針的評審5.3.5.1 在每年的管理評審過程中對管理方針進行評審，必要時予以修訂，以確保其持續(xù)適宜性。當下列情況發(fā)生變化時，應及時評審并進行必要修

23、訂：a) 適用的法律、法規(guī)和其它要求發(fā)生變化時；b) 本公司組織機構、產品、活動、服務及生產工藝等發(fā)生重大變化時；c) 相關方要求發(fā)生重大變化時。5.3.5.2 管理方針由總經理批準發(fā)布并隨本手冊一同發(fā)放和控制。5.4 策劃5.4.1目標制定5.4.1.1 原則要求：a) 應包括產品要求；b) 適合本公司生產工藝和服務的特點，并充分考慮重大環(huán)境因素、中高度風險的危險源、相關方的觀點、適用的法律法規(guī)和其他要求以及本公司的經濟技術條件；c) 符合管理方針要求；d) 體現(xiàn)持續(xù)改進的承諾；e) 具有可測量性。5.4.1.2 制定和評審 綜合管理部組織制定，目標和指標經管理者代表審核，總經理批準，并隨同

24、本手冊一同發(fā)布，并每年評審一次完成情況，與管理評審同時進行。5.4.2 體系策劃5.4.2.1質量管理體系的策劃a) 為了保證總體管理目標中質量管理方面的目標的實現(xiàn)，綜合管理部應于每年底對下年度的管理體系相關過程進行策劃，制定年度部門年度目標分解，各部門應采取有效措施以保證其實現(xiàn)。b)支持性文件部門目標分解及測量5.4.2.2 環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的策劃A. 法律法規(guī)和其它要求a)綜合管理部應負責組織各相關部門，通過政府部門、各種媒體、網絡、書店等方式及時獲取公司適用的法律法規(guī)和其他要求，并組織確定和實施其在公司綜合管理體系中的應用，同時采用內部培訓、召開會議、文件發(fā)放等方式進行公司內部

25、的傳達，更應確保在建立、實施和保持體系的過程中對這些要求充分考慮。當這些要求發(fā)生變動時應及時更新。b)支持性文件法律法規(guī)和其他要求獲取及合規(guī)性評價控制程序B. 環(huán)境因素和危險源（環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要求）a) 安環(huán)部負責組織對環(huán)境因素和危險源進行識別、評價、控制策劃和更新。各部門負責本部門的環(huán)境因素和危險源的識別。b) 采用“設施/活動分析法” 對本公司活動、產品與服務中能夠控制，或能夠施加影響的環(huán)境因素和危險源進行識別（應充分考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)活動、新的或修改的活動、產品和服務等因素）。在識別過程中還應充分考慮“三種時態(tài)”、“三種狀態(tài)”。采用相應的評價方法，對識別出的環(huán)境因素

26、和危險源進行評價，評價出重要環(huán)境因素和重要危險源（指中、高度風險的危險源）并進行相應的控制策劃。并在建立、實施和保持環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系時對其予以充分考慮。c) 對環(huán)境因素和危險源每年管理評審前確認并進行必要更新，并進行重新評價的控制策劃。d) 當相關法律、法規(guī)和生產工藝發(fā)生變化時，應及時更新環(huán)境因素和危險源。e) 支持性文件環(huán)境因素的識別與評價控制程序危險源辨識和風險評價控制程序C. 環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標指標及方案a) 建立并保持年度環(huán)境及職業(yè)健康安全目標指標及管理方案，確保管理方針及總體目標的實現(xiàn)。b) 安環(huán)部負責制定年度環(huán)境和職業(yè)健康管理目標指標及方案。并報管理者代表負責審核

27、，總經理批準。責任部門負責實施管理方案中本部門所承擔的工作任務。c) 制定年度目標指標及方案時要充分考慮本公司生產工藝和服務的特點、方針的要求、重大環(huán)境因素、中高度風險的風險源、相關方的觀點、適用的法律法規(guī)和其他要求以及經濟技術條件及總體經營要求和經營方向；管理方案的主要內容應包括：主管部門、協(xié)助部門以及相關人員的職責和權限；作業(yè)方法、步驟及期限的規(guī)定。d) 在方案實施過程中，如果遇有其他相關活動、產品、服務或運行條件發(fā)生變化，可能導致原方案已經無法順利實施時，責任部門應及時對原方案進行重新評審，必要時可對原方案進行修訂。e)支持性文件2014年度環(huán)境管理目標指標及方案2014年度職業(yè)健康安全

28、管理目標指標及方案5.4.2.3能源管理體系的策劃5.4.2.3.1 法律法規(guī)和其它要求a)財務部負責在建立、實施和保持能源管理體系時，組織應確保對適用法律法規(guī)要求和應遵守的其他要求得到考慮并定期評審法規(guī)和其他要求。及時獲取最新國家和地方相關的法律法規(guī)、標準及行業(yè)等其他要求，尤其應關注國家相關水泥行業(yè)的產業(yè)政策，及提倡和淘汰的工藝設備相關文件及要求；對獲取的法律法規(guī)及其他要求中適用內容進行識別，找出應遵照執(zhí)行的內容，并在能源管理體系策劃、實施與運行、檢查、管理評審等活動中加以應用；b)支持性文件法律法規(guī)和其他要求獲取及合規(guī)性評價控制程序5.4.2.3.2能源評審財務部負責能源評審工作，能源評審

29、是組織策劃的重要手段，應將實施能源評審的方法學和準則形成文件，組織實施能源評審，評審結果應進行記錄?；跍y量和其他數據，分析能源使用和能源消耗1）識別當前的能源種類和來源、價格和質量；2）評價現(xiàn)在和過去的能源使用情況和消耗水平。識別主要能源使用的區(qū)域識別能源消耗有重要影響的設施、設備、系統(tǒng)、過程和人員、操作規(guī)范和其他相關變量（如：市場供需狀況、產品品種和產量、天氣、工藝參數和質量參數等），確定能源績效現(xiàn)狀，評估未來的能源使用和消耗的需求和變化。識別改進能源績效的機會和潛力，并進行排序。公司級能源評審一般一年一次，當設備、設施、系統(tǒng)或生產過程發(fā)生重大變化時，應該及時組織進行能源評審和能源審計。根

30、據能源評審結果，建立相應的能源基準、能源績效參數、能源目標指標和（或）能源管理實施方案，確定運行控制措施。相關程序詳見能源評審控制程序5.4.2.3.3 能源基準財務部使用初始能源評審的信息，考慮與組織能源使用和能源消耗特點相適應的時段，建立能源基準，并對能源基準進行維護和記錄。應根據能源結構、水泥（熟料）品種、原燃材料、生產工藝、管理水平、設備更新與維護、法律法規(guī)和其他要求等的變化情況調整能源基準。對建立的能源基準應明確其范圍和邊界、量綱、統(tǒng)計計算期和計算方法，并形成文件。能源基準需保持相對穩(wěn)定，以便對不同時期的能源績效進行對比分析。當出現(xiàn)以下情況時，應對能源基準進行調整：能源績效參數不能反

31、映企業(yè)的能源使用和能源消耗情況，例如生產工藝、產品結構、主要設備發(fā)生了重大變化；生產組織和規(guī)模、能源結構發(fā)生了重大變化時；其它預先規(guī)定的情況，例如：達到了規(guī)定的調整周期或者技術水平的變化（如計量手段的完善），需要增加或改變能源基準。相關程序詳見能源基準與能源績效參數控制程序。5.4.2.3.4能源績效參數財務部識別和確定適用于對能源績效進行監(jiān)視測量的能源績效參數，識別和確定能源績效參數范圍應包括：單位產品能耗限定值項目，包括分步能耗項目；原料破碎、生料制備、煤粉制備等對能源績效有影響的質量參數、工藝參數和其他管理指標。動力、環(huán)保、制熱等輔助和附屬生產系統(tǒng)對能源績效有重大影響的運行參數。能源績效

32、參數可以是一個數值，也可以是數值的范圍。記錄并定期評審確定和更新能源績效參數的方法。適用時，確保能源績效參數的更新和能源基準的調整相互匹配。能源績效參數應在建立能源基準、能源目標指標、運行控制、監(jiān)視與測量分析中加以應用。相關程序詳見能源基準與能源績效參數控制程序。5.4.2.3.5能源目標、能源指標與能源管理實施方案A 能源目標和指標總經理批準公司及相關職能、層次、過程或設施等層次的制定目標、指標，并進行控制：以能源管理方針為框架在公司級建立能源目標；國家或地方對企業(yè)有節(jié)能量要求時，應建立節(jié)能量的能源目標并分解至相關層次；對可以單獨能源核算的部門、系統(tǒng)、過程、設施、設備或工作崗位等分層次建立能

33、源目標和指標。必要時，根據實際情況適時更新或調整目標和指標。在制定目標與指標時公司需考慮以下內容：能源方針中的原則和承諾；主要能源使用及改進能源績效的機會；能源管理相關的法律法規(guī)和其他要求；因實現(xiàn)能源目標對企業(yè)其他活動及過程的影響；相關方的觀點和要求；標準和規(guī)范、合同與協(xié)議規(guī)定的各種能耗；集團公司要求、企業(yè)的其他目標，并體現(xiàn)持續(xù)改進的承諾。此外，還應考慮技術、財務、運行和經營要求等。相關程序詳見能源管理實施方案控制程序。B 管理方案為了實現(xiàn)能源目標和指標，考慮能源績效改進機會的優(yōu)先事項，建立能源管理實施方案。管理方案應考慮使用先進工藝、技術和設備的可行性，與節(jié)能技術改造可以適當重合，并明確方案

34、實施結果的驗證方法，目的是提高節(jié)能績效，降低能耗。控制要點包括：各部門對照能源評審結果，制定一個或多個管理方案，確保本部門目標、指標的實現(xiàn)；管理方案制訂后，由化驗室組織評審，總經理批準后，由責任部門組織實施；管理方案的內容應包括：應達到的目標、指標的方法和進度；有關職能與層次上的職責和權限；驗證能源績效改進的方法等；監(jiān)測和評估的方法和要求。定期對管理方案的實施過程和結果進行評價，必要時對進行修訂，確保其有效性。能源管理方案在實施前應進行評估論證。評估論證的內容至少包括：技術可行性、完成的方法與時間表的適宜性等。當能源目標和指標修改等情況發(fā)生時，能源管理方案應進行修訂。相關程序詳見能源管理實施方

35、案控制程序5.4.2.4當綜合管理體系由于顧客要求、相關法規(guī)要求、相關方要求和市場等原因而導致變更時，化驗室應組織相關部門對這種變更進行策劃并實施，以應確保體系的完整性。5.5 職責、權限和溝通5.5.1 職責和權限5.5.1.1為保證綜合管理體系的有效進行，本著精簡、高效的原則，設置綜合管理組織機構，并明確規(guī)定各部門的職責和權限。綜合管理部應相應建立各部門的部門內部崗位責任制，以明確規(guī)定各部門內部各崗位人員的職責和權限。5.5.1.2支持性文件部門內部崗位責任制5.5.2 管理者代表總經理應在公司管理層中指定管理者代表，并以書面形式任命，（任命書見本手冊第2頁），其在體系中的職責和權限在任命

36、書中同時予以明確規(guī)定。5.5.3 內、外部信息溝通與協(xié)商5.5.3.1 通過公司內、外信息交流和協(xié)商，確保綜合管理體系的有效運行。 5.5.3.2 職責劃分管理者代表負責向總經理報告相關信息。綜合管理部負責內、外部信息交流、協(xié)商的統(tǒng)一管理，并負責將重要信息向管理者代表報告。各部門負責主管區(qū)域內、外部信息交流與溝通。綜合管理部負責職業(yè)健康安全方面的協(xié)商，并將有關信息向有關部門和員工傳遞。5.5.3.3 內、外信息溝通a) 內部信息是指本公司綜合管理體系運行過程中總經理、管理者代表、各主管副總經理、各部門、員工之間傳遞的信息；外部信息是指各類相關方的信息（包括政府機構、供應商、服務商、顧客、社會公

37、眾等）。b) 信息溝通方式包括口頭傳達、電話傳達、傳真?zhèn)鬟_、書面材料或文件傳達及記錄傳遞、會議、電視、廣播、新聞媒介傳達等。c) 信息溝通內容包括綜合管理體系運行及其有效性的相關信息。如質量、能源、環(huán)境及職業(yè)健康安全相關法律法規(guī)及管理方針、目標和指標、管理方案的實施情況、節(jié)能項目的實施情況、重要環(huán)境因素、中高度風險的危險源、產品檢驗結果、各種環(huán)境及職業(yè)健康安全管理績效及檢測結果等。5.5.3.4 內、外協(xié)商（職業(yè)健康安全管理體系要求）a) 內部協(xié)商包括：危險源辨識、風險評估及風險控制策劃、職業(yè)健康安全方針、目標及管理方案的制訂、員工的合理化建議、抱怨/投訴等；外部協(xié)商包括：外承包商在作業(yè)場所內

38、面臨的協(xié)商，以及外部其它相關方的協(xié)商等。b) 協(xié)商方式包括各種相關會議、員工合理化建議、抱怨的處理等。c) 協(xié)商應確保員工能夠參與方針和體系文件的制定和審核；參與商討影響工作場所員工健康安全的任何變化，參與職業(yè)健康安全事務，并明確員工代表和管理者代表.5.5.3.5 支持性文件信息交流和協(xié)商控制程序。5.6 管理評審按策劃的時間間隔評價綜合管理體系，以確保綜合管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。5.6.1 總則5.6.1.1 總經理負責主持管理評審；綜合管理部負責組織相關資料的準備并負責保存。5.6.1.2 應每年至少進行一次管理評審5.6.1.3 評審應包括評價改進的機會和體系變更的需求，

39、包括質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全和能源方針和目標變更的需求。 5.6.2 評審輸入各部門應提交相應的總結分析報告，主要包括：質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全及能源法律、法規(guī)的遵循情況、管理方針、目標和指標及管理方案適宜性及實施的有效性、審核結果（包括內審、第二方審核及第三方審核）、事故/事件/不符合及相應的糾正措施和預防措施實施情況及事故、事件的發(fā)展趨勢、上次管理評審的跟蹤結果、過程業(yè)績、各種環(huán)境及職業(yè)健康安全例行監(jiān)測結果、產品的符合性、相關方關注的環(huán)境和職業(yè)健康安全問題、可能影響綜合管理體系的變更及相關的改進建議。5.6.3 評審輸出評審報告的主要內容包括：評審綜述、評審結論和改進計劃。其中評審結論應包

40、括對現(xiàn)有綜合管理體系（含質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全及能源方針、目標）的評價結論和對現(xiàn)有產品符合規(guī)定要求的評價結論；其中改進計劃應包括與綜合管理體系有效性及其過程有效性有關的任何改進、與顧客要求有關的產品改進、綜合管理體系運行的有關資源的要求等。5.6.4 改進計劃的實施和跟蹤驗證根據改進計劃的規(guī)定，責任部門按期實施，化驗室應及時跟蹤驗證并向管理者代表和總經理報告改進計劃的完成情況和有效性。5.6.5支持性文件管理評審控制程序6 資源管理6.1 總則6.1.1 資源指為了實施和改進綜合管理體系各過程及滿足法規(guī)要求、顧客及相關方要求，增強顧客及相關方滿意所需的人力資源、基礎設施、工作環(huán)境。6.1.2

41、 資源的確定為了保證綜合管理體系的正常有效運行并得到持續(xù)改進，應配置下列資源：a) 經市級以上主管專業(yè)部門培訓并相應頒發(fā)資格證書的檢驗人員；經認證機構專門培訓并相應頒發(fā)資格證書的內審員；具有相應技術職稱或學歷的質量、環(huán)境及職業(yè)健康安全、能源管理人員；經過專門培訓，必要時按國家規(guī)定持證上崗的關鍵過程崗位操作及維修人員；除以上人員之外生產經營需要的其他人員。b) 符合國家有關法規(guī)規(guī)程、標準要求，滿足本公司生產經營活動要求并滿足質量、能源、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系運行的生產設施、污染物處理設備設施、職業(yè)健康安全設施、監(jiān)視測量設備設施、節(jié)能產品/設備設施、工作環(huán)境以及信息交流裝備和經過嚴格篩選的供方

42、。c) 充分的財務資源。6.1.3 資源的提供6.1.3.1 申請與批準a) 涉及綜合管理體系總體的資源要求由化驗室提供書面申請，經管理者代表審核，報總經理批準。b) 涉及各部門管理區(qū)域的資源要求，由該部門主要負責人提出書面申請報告，主管副總經理審核，報總經理批準。6.1.3.2 資源申請報告經審批后由責任部門和人員負責落實，確保及時到位，并做好相關記錄。6.2 人力資源6.2.1 對從事質量、能源、環(huán)境和職業(yè)健康安全的管理人員和作業(yè)崗位人員，從教育、培訓、技能和經驗四個方面明確規(guī)定其能力需求，并采取培訓等措施確保所有從事影響產品要求符合性和體系運行符合性的人員能勝任本職工作。綜合管理部是主管

43、部門，其他部門配合。6.2.2 人力資源的控制主要包括以下內容：a) 員工的招（選）聘、錄用、上崗、轉崗、提升；b) 員工的培訓（包括取證培訓）、再教育；c) 員工的業(yè)績、技能評定管理。6.2.4 能力、培訓和意識 6.2.4.1 能力需求的確定綜合管理部根據國家有關規(guī)定并結合本公司實際情況，確定從事影響產品要求符合性的人員所需的能力，并應及時提供培訓或采取其他措施以使其獲得所需的能力。對這些措施的有效性還應及時進行評價。6.2.4.2 員工培訓a) 綜合管理部制定培訓計劃并組織實施。各相關部門配合。b) 為保證培訓的有效性，每次培訓結束后均要進行效果評價，評價方式包括理論考試和（或）實際操作

44、考核或課堂提問等。c) 培訓內容除包括相應的管理和技術知識、操作技能外，還必須包括意識方面的培訓，確保所有相關人員（包括員工和所有代表本公司工作的人員）都要意識到滿足顧客和相關法律法規(guī)要求的重要性，以及不能滿足這些要求所造成的后果；同時也要使其認識到本崗位所從事活動的相關性和重要性；從事特殊工種崗位工作的人員還應具有應急準備和響應的意識和能力，以及如何為實現(xiàn)管理方針和目標做好本職工作。6.2.4.3 綜合管理部應保存員工教育、培訓、技能和經驗的相關記錄。 6.2.5支持性文件人力資源控制程序6.3 基礎設施6.3.1 范圍a) 建筑物、工作場所和相關設施；辦公場所、廠房、道路、原燃材料、半成品

45、、成品的堆場、均化庫、儲存?zhèn)}、庫房等。b) 過程設備：生產設備、運輸設備及相應的控制系統(tǒng)（含軟件）；c) 計量設備：計量器具、微機配料系統(tǒng)、測量設備等。d) 支持性服務：如運輸、通訊和信息系統(tǒng)；e) 污染物處理設施及職業(yè)健康安全設施。6.3.2 基礎設施的提供和維護管理應作好基礎設施的購置、安裝調試、使用操作和維護及檢修等工作，確保經常處于良好的運行和使用狀態(tài)，以保障公司生產經營的順利進行。設備保障部是主管部門，相關部門配合。6.3.4 支持性文件基礎設施控制程序 6.4 工作環(huán)境6.4.1 工作環(huán)境包括：a) 生產環(huán)境：指生產作業(yè)過程中的粉塵、噪聲及各種職業(yè)健康安全風險因素；b) 檢驗環(huán)境：

46、指產品檢驗作業(yè)過程中溫度、濕度等因素。6.4.2 工作環(huán)境的管理各部門依據相關規(guī)定不斷強化環(huán)境及職業(yè)健康安全管理，有效控制各種環(huán)境因素和職業(yè)健康安全風險，確保良好的生產作業(yè)環(huán)境；依據體系相關文件對檢驗和試驗環(huán)境進行控制，確保檢驗結果的準確性。6.4.3 相關文件質量、能源、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系相關文件7 產品實現(xiàn)（質量管理體系要求、能源管理體系要求）、運行控制及應急準備和響應（環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系要求、能源管理體系要求）7.1 產品實現(xiàn)的策劃（質量管理體系要求、能源管理體系要求）7.1.1 策劃的內容通常包括：a) 產品的質量目標(技術)與節(jié)能降耗目標要求（包括能滿足顧客和法律法規(guī)

47、的全部要求）；b) 確定所需建立的過程或子過程（包括采用的工藝流程、支持性活動）；c) 過程實施階段有關人員的職責、權限和所需的資源配置；識別重要環(huán)境因素、能源績效參數和重大及不可容忍風險；d) 確定需建立的過程文件和作業(yè)指導書；e) 確定所需要驗證、確認、監(jiān)視、測量、檢驗和試驗活動和產品的接收準則f) 證明過程和產品符合性所必要的質量記錄；g) 為達到質量目標與節(jié)能降耗目標而采取的其它措施和方法。7.1.2 化驗室應確保策劃結果的輸出應結合本公司的特點并組織各部門實施。具體控制見本章節(jié)以下條款規(guī)定。7.2 與顧客有關的過程（質量管理體系要求）7.2.1 與產品有關的要求的確定與產品有關的要求

48、包括:顧客規(guī)定的要求（包括交付及交付后活動的要求）、顧客雖然沒有明示,但規(guī)定的用途或已知的預期用途所必需的要求；適用于產品的相關法律、法規(guī)的要求；公司認為必要的任何附加要求。業(yè)務處應及時組織明確上述要求。7.2.2 與產品有關的要求（顧客要求）的評審 7.2.2.1 銷售部負責根據對顧客需求的識別，確定采用不同的方式，組織本公司相關部門對已識別的顧客要求和本公司自行確定的附加要求進行評審。確保：產品要求已得到規(guī)定、與以前表述不一致的合同或訂單的要求已得到解決、公司有能力滿足規(guī)定的要求。7.2.2.2 顧客與產品有關要求的評審應在投標、接受合同或訂單之前進行，確保顧客的各項要求合理、明確、書面化

49、，雙方協(xié)調一致。如果顧客沒有提供形成文件的要求，業(yè)務處應組織在接受顧客要求前對顧客要求進行確認。7.2.2.3 評審應確認：產品要求已得到規(guī)定、與以前表述不一致的合同或訂單的要求已得到解決、公司能充分滿足規(guī)定的要求。對評審結果及評審所引起的措施，銷售部應建立并保存。7.2.2.4 合同評審后，方可簽訂銷售合同，銷售部負責將相應的信息傳遞到公司相關部門，并負責跟蹤和記錄合同的執(zhí)行情況，根據需要及時進行相關信息的內外溝通。7.2.2.5 當產品要求發(fā)生變更時，銷售部應確保相關文件得到修改，并將有關信息及時通知相關部門。7.2.3 與顧客的溝通7.2.3.1業(yè)務處應通過各種方式如電話、面談、傳真等方

50、式實現(xiàn)與顧客的充分溝通，溝通內容包括：產品信息、問詢、合同或訂單的處理（包括對其修改）、顧客反饋（包括抱怨）。對溝通過程中顧客提出的各種咨詢、建議、意見、報怨和投訴，應及時處理，達到顧客的滿意。7.2.3.2 與顧客溝通的相關信息，銷售部要及時記錄其接收和處理情況，并予以保存。7.2.4支持性文件與顧客有關的過程控制程序7.3 設計和開發(fā)（質量管理體系要求）由于本公司產品均按國家標準化GB175-2007組織生產，所以在產品的實現(xiàn)過程中，不存在設計和開發(fā)活動。對質量管理體系標準及能源管理體系要求中有關“設計和開發(fā)”的過程要求，決定予以刪減，不予采用。保留本章節(jié)是為了與 ISO 9001標準的章

51、節(jié)號保持一致。7.4 采購（質量、能源管理體系要求）對供方進行評價選擇和定期復評，確保采購的產品或服務符合規(guī)定要求。供應部是主管部門。7.4.1 采購過程7.4.1.1 對供方的評價與選擇應規(guī)定評價項目、評價準則和評價程序，供應部應組織評價工作。最終選定合格供方。7.4.1.2 對合格供方的重新評價 對每一家合格供方，由供應部于每年初組織對其上年度的供貨業(yè)績進行評審。評審合格方可繼續(xù)作為合格供方。7.4.1.4 供應部負責建立并保存對供方的評價與評審及所引起的任何必要措施的記錄。7.4.2 采購信息7.4.2.1 采購文件的制定a) 化驗室應制定相應的原燃材料質量控制指標。b) 供應部應及時制

52、定采購計劃，并按計劃實施采購。c) 根據年度采購計劃和質量控制指標，供應部與合格供方簽訂采購合同（協(xié)議），實施采購。必要時應包括對供方質量管理體系或其局部的審核要求。7.4.3 采購產品的驗證7.4.3.1 進貨檢驗原燃材料進廠后，供應部應及時通知化驗室進行進貨檢驗。7.4.3.2 當需要（包括本公司或顧客提出）在供方現(xiàn)場對供方提供的產品進行驗證時，應在合同中寫明驗證安排和產品放行的方法，并由供應部組織實施。7.4.4支持性文件采購控制程序7.5 生產和服務提供（質量管理體系要求）7.5.1 生產和服務提供的控制 生產過程控制的主管部門是生產部，負責組織生產作業(yè)的實施；化驗室負責生產過程的質量

53、調控和監(jiān)督；各生產車間負責實施生產作業(yè)。7.5.1.1 生產提供的控制a) 化驗室應定期編制生產計劃下發(fā)各生產部門執(zhí)行；同時進行日常生產調控,向各生產車間下達作業(yè)指令,并及時協(xié)調處理生產過程中出現(xiàn)的各種問題,保證生產的順利進行。b) 化驗室針對生料制備、熟料煅燒和水泥粉磨三個關鍵過程設定控制點，明確控制內容和要求，根據內控指標進行調控，規(guī)定生料、熟料、水泥等產品的質量達到指標要求；制定生料和水泥配料方案并根據質量波動情況及時調整，向各生產車間下達相關作業(yè)指令。c) 各生產車間依據本部門作業(yè)指導書實施生產作業(yè)，執(zhí)行生產和質量調度指令，確保過程產品質量合格。d)設備部確保生產提供過程及時獲得和使用

54、符合規(guī)定要求的監(jiān)視和測量設備，以便對該過程實施監(jiān)視和測量。e) 化驗室應對產品質量實施監(jiān)視和測量。并及時下達產品放行及出廠（交付）指令。7.5.1.2 服務提供的控制a) 銷售部應及時向顧客提供完善的售前、售中和售后服務。b) 售前服務內容包括：向有購買意向的顧客提供產品說明書、企業(yè)資質證明等資料；解答顧客有關產品性能、用途等的咨詢。c) 售中服務內容包括：顧客前來訂貨時銷售人員要熱情接待并提供便捷的購買手續(xù)；向顧客提供24小時晝夜發(fā)貨；當顧客需要解決運輸問題時要主動為顧客聯(lián)系運輸車輛；隨時解答顧客關于合同執(zhí)行情況的查詢等。d) 售后服務內容包括：根據顧客要求及時向顧客發(fā)放出廠水泥檢驗報告單，

55、定期走訪顧客，適時召開顧客座談會，建立重點顧客檔案等。7.5.1.3 支持性文件生產提供控制程序服務控制程序。7.5.2 生產和服務提供過程的確認在本公司的生產作業(yè)過程中，生產和服務過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視和測量加以驗證時,公司應對該過程進行確認。公司的看火工序、配料工序屬特殊過程。公司通過下述方法對特殊工序進行確認：a) 過程鑒定：b) 設備能力和人員資格的確定：c) 使用規(guī)定的方法和程序：d) 保存相關記錄：e) 工藝變動、設備維修后再確認。7.5.3 標識和可追溯性7.5.3.1 為了防止在產品實現(xiàn)過程中產品混淆和誤用，以及實現(xiàn)必要的產品追溯，應在產品實現(xiàn)的全過程中，采用適宜的方法識別產品