xxx案件管理辦法

1、 xxx市案件管理辦法1 xxxxxx 工商局行政處罰案件管理辦法（試行） 為進(jìn)一步強(qiáng)化行政處罰案件管理，切實(shí)規(guī)范執(zhí)法辦案行為， 防范執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，提高執(zhí)法效能，提升執(zhí)法形象，依據(jù)行政處罰 法、工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定 等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合 我市工商工作實(shí)際，特制定本辦法。 第一章指導(dǎo)思想和基本原則 第一條指導(dǎo)思想：在全市工商系統(tǒng)實(shí)行行政處罰案件管理一 體化，自上而下建立起行政處罰案件管理有效運(yùn)行機(jī)制， 理順市 局與直屬機(jī)構(gòu)及各縣（市、區(qū)）局之間、縣（市、區(qū)）局之間以 及各直屬單位之間案件管理體制， 明確管理職能，進(jìn)一步推進(jìn)行 政處罰案件管理到位，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法監(jiān)管職能到位。 第二條基本原則：集中管

2、理、分級(jí)審批、明確職責(zé)、理順關(guān) 系、科學(xué)規(guī)范。 第二章案件查辦管理 第三條市局經(jīng)濟(jì)檢查支隊(duì)為全市系統(tǒng)行政處罰案件管理機(jī) 構(gòu)。全市工商系統(tǒng)行政處罰案件統(tǒng)一由市局經(jīng)濟(jì)檢查支隊(duì)管理， 各級(jí)工商機(jī)關(guān)行政處罰案件由同級(jí)經(jīng)濟(jì)檢查機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理。 第四條統(tǒng)一立案。 （一）全市系統(tǒng)行政處罰案件歸口經(jīng)濟(jì)檢查機(jī)構(gòu)統(tǒng)一立案， 實(shí)行職能管轄、立案在先原則； （二） 以市局名義查辦的案件， 統(tǒng)一由市局經(jīng)濟(jì)檢查支隊(duì)辦 理立案手續(xù)；以縣（市、區(qū)）局名義查辦的案件，統(tǒng)一由縣（市、 區(qū)）經(jīng)濟(jì)檢查大隊(duì)辦理立案手續(xù)；以工商所名義查辦的案件，統(tǒng) 一由工商所經(jīng)濟(jì)檢查中隊(duì)辦理立案手續(xù)； （三） 各專業(yè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)、各工商所對(duì)群眾投訴舉報(bào)、日常

3、監(jiān) 管發(fā)現(xiàn)、上級(jí)機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)辦、其他部門移交和媒體曝光的案件線索， 按照管轄權(quán)限，統(tǒng)一報(bào)經(jīng)濟(jì) 檢查機(jī)構(gòu)登記。對(duì)符合立案條件的，由經(jīng)濟(jì)檢查機(jī)構(gòu)簽署初 審意見報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，按照管轄權(quán)限分辦。案件線索未經(jīng)受 理備案，辦案人員不得擅自進(jìn)行初查；未經(jīng)立案審批，不得擅自 實(shí)施調(diào)查； （四） 在立案過(guò)程中，管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的，由法規(guī)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé) 裁決； （五） 立案后，各辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)指定 2 2 名或2 2 名以上具有執(zhí)法 資格的調(diào)查人員開展調(diào)查。 時(shí)限一般不超過(guò)三個(gè)月，因案情特殊 調(diào)查需延時(shí)的，報(bào)分管經(jīng)濟(jì)檢查機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)， 可以延長(zhǎng)三十日； 案情特別復(fù)雜經(jīng)延期仍不能作出處理決定的， 由同級(jí)工商機(jī)關(guān)案 件審理委員會(huì)或

4、局長(zhǎng)辦公會(huì)決定是否延期。調(diào)查超過(guò)時(shí)限無(wú)其它 原因的，案件管理機(jī)構(gòu)應(yīng)予督辦或重新指定其他辦案機(jī)構(gòu)辦理； （六） 在調(diào)查中，查辦案件需實(shí)施強(qiáng)制措施的，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng) 提出意見，報(bào)由案件管理機(jī)構(gòu)簽署意見后，報(bào)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。 遇有特殊情況，可口頭報(bào)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后先行實(shí)施強(qiáng)制措施， 但必須在 2424 小時(shí)內(nèi)補(bǔ)辦書面審批手續(xù)； （七） 案件調(diào)查終結(jié)后，案件調(diào)查人員應(yīng)撰寫調(diào)查終結(jié)報(bào)告， 并就適用法律、定性、量罰提出具體建議，按案件核審權(quán)限提交 法規(guī)機(jī)構(gòu)或委派法制員進(jìn)行核審； （八） 經(jīng)過(guò)調(diào)查不屬于工商部門管轄范圍的案件， 辦案機(jī)構(gòu) 報(bào)由案件管理機(jī)構(gòu)和法規(guī)機(jī)構(gòu)簽署意見后報(bào)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批， 由 辦案機(jī)構(gòu)移交具

5、有管轄權(quán)的管理機(jī)關(guān)。 在案件查辦中，對(duì)同時(shí)涉 及到工商部門職能以外需要相關(guān)部門監(jiān)督事項(xiàng)的， 辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)抄 告相關(guān)部門； （九）經(jīng)查證，當(dāng)事人存在違法事實(shí)不成立、不需要追究行 政責(zé)任、違法行為已過(guò)追究時(shí)限或下落不明等情形的， 辦案機(jī)構(gòu) 應(yīng)及時(shí)辦理銷案手續(xù)； （十）案件銷案由辦案機(jī)構(gòu)辦理呈報(bào)審批手續(xù)， 由案件管理 機(jī)構(gòu)簽署意見報(bào)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后辦理。重大、復(fù)雜、疑難案件 需要銷案的，報(bào)經(jīng)同級(jí)案件審理委員會(huì)或局長(zhǎng)辦公會(huì)研究決定。 第五條統(tǒng)一核審。 （一）案件核審統(tǒng)一由各級(jí)法規(guī)機(jī)構(gòu)或委派法制員進(jìn)行。 核 審內(nèi)容包括：案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿、定性是否準(zhǔn)確、 適用法律法規(guī)是否正確、程序是否合法、手

6、續(xù)是否完備等； （二） 以市局名義辦理的行政處罰案件， 按權(quán)限由市局法規(guī) 機(jī)構(gòu)或市局辦案機(jī)構(gòu)委派法制員提出核審意見； （三） 以縣（市、區(qū)）局名義辦理的行政處罰案件，按權(quán)限由 縣（市、區(qū)）局法規(guī)機(jī)構(gòu)或同級(jí)辦案機(jī)構(gòu)委派法制員提出核審意 見； （四） 以工商所名義辦理的行政處罰案件由委派法制員核 審，提出核審意見； （五） 法規(guī)機(jī)構(gòu)或委派法制員在核審中發(fā)現(xiàn)調(diào)查證據(jù)不足等 問(wèn)題時(shí)，可退回補(bǔ)正、修改或糾正。補(bǔ)正、修改或糾正時(shí)間一般 不超過(guò) 1515天； （六） 法規(guī)機(jī)構(gòu)及核審人員應(yīng)堅(jiān)持原則開展核審工作。 不得 放寬核審條件；不得超越權(quán)限作出核審意見； 不得無(wú)故拖延核審 時(shí)間而延誤案件的查辦。 第六條統(tǒng)

7、一審批。 （一） 全市行政處罰案件處理意見的審批按管理權(quán)限， 統(tǒng)一 報(bào)由同級(jí)經(jīng)濟(jì)檢查機(jī)構(gòu)初審并簽署意見后， 報(bào)經(jīng)分管經(jīng)濟(jì)檢查工 作的領(lǐng)導(dǎo)審批； （二） 市局分管領(lǐng)導(dǎo)審批罰沒金額在 5 5 萬(wàn)元以下（含 5 5 萬(wàn)元） 的以市局名義作出的行政處罰案件；縣 （市、區(qū)）局分管領(lǐng)導(dǎo)審批 罰沒金額在 3 3 萬(wàn)元（含 3 3 萬(wàn)元）以下的行政處罰案件；工商所分 管領(lǐng)導(dǎo)審批罰沒金額在 50005000 元（含 50005000 元）以下的以工商所名 義作出的行政處罰案件；行政處罰金額超出審批權(quán)限的， 由同級(jí) 案件審理委員會(huì)或局長(zhǎng)辦公會(huì)研究決定； （三） 責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷證照、減輕處罰的案件、疑難案 件和

8、辦案機(jī)構(gòu)與核審機(jī)構(gòu)意見不一致的案件， 由同級(jí)案件審理委 員會(huì)或者局長(zhǎng)辦公會(huì)研究決 定; （四）當(dāng)事人具備行政處罰法第二十七條規(guī)定的情形, 可依法從輕、減輕或不予行政處罰的，由當(dāng)事人書面提出申請(qǐng), 辦案機(jī)構(gòu)報(bào)由案件管理機(jī)構(gòu)簽署意見后， 提交案件審理委員會(huì)審 理或局長(zhǎng)辦公會(huì)研究決定后予以辦理； （五） 案件一經(jīng)決定，必須嚴(yán)格執(zhí)行。任何機(jī)構(gòu)和部門都不 得隨意變更決定事項(xiàng)。對(duì)因法定事由確需改變處罰決定事項(xiàng)的， 必須提交同級(jí)案件審理委員會(huì)或局長(zhǎng)辦公會(huì)研究決定； （六） 上級(jí)工商機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)工商機(jī)關(guān)案件辦理情況有權(quán)進(jìn)行 監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)不當(dāng)行政處罰行為應(yīng)及時(shí)糾正。 第七條統(tǒng)一執(zhí)行。 （一） 行政處罰決定送達(dá)后，當(dāng)

9、事人逾期不履行行政處罰決 定、需要申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的，由辦案機(jī)構(gòu)報(bào)由案件管理機(jī) 構(gòu)簽署意見并報(bào)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，統(tǒng)一由同級(jí)法規(guī)機(jī)構(gòu)審查、 向人民法院提出申請(qǐng)，由辦案機(jī)構(gòu)具體辦理相關(guān)事宜。工商所查 辦的案件需要法院強(qiáng)制執(zhí)行的按程序報(bào)上級(jí)法規(guī)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理； （二） 行政處罰決定書送達(dá)滿 3 3 個(gè)月，當(dāng)事人既未申請(qǐng)復(fù)議、 提起訴訟，又拒不履行行政處罰決定的， 各級(jí)工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在法 定訴訟期屆滿之日起 180180 天內(nèi)辦理強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)的相關(guān)手續(xù)，報(bào) 經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行； （三） 當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的， 依據(jù)行政處罰法第五十二條規(guī)定，由當(dāng)事人書面提

10、出申請(qǐng)， 辦案機(jī)構(gòu)報(bào)由案件管理機(jī)構(gòu)簽署意見， 報(bào)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后予以 辦理； （四）行政處罰決定下發(fā)后，涉及責(zé)令改正的，由辦案機(jī)構(gòu) 負(fù)責(zé)監(jiān)督改正，相關(guān)機(jī)構(gòu)予以協(xié)助。 第八條統(tǒng)一移送。 （一） 涉嫌犯罪案件移送由辦案機(jī)構(gòu)提出意見， 歸口由法規(guī) 機(jī)構(gòu)辦理呈報(bào)審批手續(xù)，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，由辦案機(jī)構(gòu)向司法機(jī) 關(guān)辦理移送手續(xù)； （二） 各級(jí)工商機(jī)關(guān)在行政處罰案件查辦中， 發(fā)現(xiàn)案件達(dá)到 追訴標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)自發(fā)現(xiàn)之日起及時(shí)向司法機(jī)關(guān)辦理移送手續(xù)； （三） 案件查辦中發(fā)現(xiàn)社會(huì)危害性大，危及國(guó)家公共安全、 人民人身及財(cái)產(chǎn)安全等重大情況涉嫌構(gòu)成犯罪的， 應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理 移送手續(xù)； （四） 根據(jù)案件性質(zhì)和部門職能分別移送相關(guān)司法機(jī)關(guān)。 第九條統(tǒng)一歸檔。 （一） 行政處罰案卷統(tǒng)一由案件管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理； （二） 已結(jié)案并執(zhí)行完畢的案件，由案件主辦人依照國(guó)家工 商總局工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定的要求在 1010 日 內(nèi)整理卷宗； （三） 辦案機(jī)構(gòu)將案卷集中交由同級(jí)案件管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行整理 建檔，案件管理機(jī)構(gòu)按年度統(tǒng)一交由同級(jí)檔案管理機(jī)構(gòu)保管； 工 商所卷宗按年度交由上級(jí)檔案管理機(jī)構(gòu)保管； （四） 辦案機(jī)構(gòu)與案件管理機(jī)構(gòu)、案件管理機(jī)構(gòu)與檔案管理 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行案卷交接登記O 第三章