重組協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)范本

1、編號(hào)：QC/RE-KA5542重組協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)范本In the case of disputes, the parties protected by the contract shall use the contract to apply for arbitration tosolve the disputes and safeguard their legitimate rights and interests.（正式協(xié)議示范文本）甲方：乙方：簽署時(shí)間：正式協(xié)議示范文木協(xié)議編號(hào)：QC/RE-KA5542重組協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)范本使用指南：本協(xié)議文件適合在平等主體的自然人、法人、組織之間設(shè)立的各方可以執(zhí)以為

2、憑的契約/文 書(shū)，作用于他們?cè)O(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系，同時(shí)明確參與合同的各方對(duì)應(yīng)的權(quán)利和義務(wù).文件可用word任意修改,可根據(jù)自己的情況編輯。甲方：企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：注冊(cè)地址：乙方：企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：注冊(cè)地址：鑒于：1 .甲方擬設(shè)立一家股份有限公司，該公司成立后計(jì)劃向中國(guó)境外投資者發(fā)行”境外上市外資股"（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"h股"）在香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)”香港聯(lián)交所）上市并以美國(guó)存托股份（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"ads"）形式在美國(guó)紐約證券 交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"紐約證交所"）上市（以上合稱(chēng)"綜合募股"工

3、為此，甲方已 進(jìn)行重組。2 .甲方將其所屬的 企業(yè)及企業(yè)、企業(yè)、資產(chǎn)、負(fù)債及權(quán)益（詳見(jiàn)附件三"注入資 產(chǎn)"）投入乙方，甲方作為唯一發(fā)起人以 發(fā)起設(shè)立方式于 年 月 日成立乙方。3 .在本協(xié)議簽訂之日，甲方擁有乙方 100%的股權(quán)。在綜合募股完成之后,甲方 將繼續(xù)為乙方的控股股東。4 .為確保重組的內(nèi)容和目的得到貫徹 和落實(shí)，甲方和乙方同意根據(jù)本協(xié)議的規(guī) 正式協(xié)議示范文木協(xié)議編號(hào)：QC/RE-KA5542定對(duì)重組及與重組有關(guān)事項(xiàng)作出適當(dāng)?shù)陌?排。據(jù)此，雙方立約如下：1 .定義1.1 除非本協(xié)議另有規(guī)定，下述用 語(yǔ)在本協(xié)議內(nèi)具有如下含義：a .甲方指,分公司及其他分支機(jī) 構(gòu)；除

4、非上下文另有規(guī)定，"甲方"均應(yīng) 包括甲方的資產(chǎn)及其業(yè)務(wù)。b .乙方指 及其子公司、分公司及其他分支機(jī)構(gòu)；除非上下文另有規(guī)定, "乙方"均應(yīng)包括乙方的資產(chǎn)及其業(yè)務(wù)c .會(huì)計(jì)報(bào)告指 會(huì)計(jì)師事務(wù)所按照中國(guó)股份有限公司會(huì)計(jì)制度編制的乙 方 年、年、年各年截止月 日及 年截止一月一日的合并損益表（連同有關(guān)附注）；乙方 年、年、年各年 月 日及 年 月 日的合并資產(chǎn)負(fù)債表（連同有關(guān)附注）；乙方 年截止月 日的合并現(xiàn)金流量表（連同有關(guān)附注）d.注入資產(chǎn)指本協(xié)議附件三中載明的 甲方向乙方注入的資產(chǎn)、權(quán)益和由乙方承 擔(dān)的負(fù)債。e.招股書(shū)指乙方就乙方公開(kāi)發(fā)售h股 和ads而

5、刊登的招股說(shuō)明書(shū)。f .評(píng)估基準(zhǔn)日指 年 月日。g .乙方成立日指 年 月日（即乙方在國(guó)家工商行政管理局登記注 冊(cè)之日Xh .重組生效日指乙方成立日。i.相關(guān)期間指評(píng)估基準(zhǔn)日至重組生效 日的期間（不含評(píng)估基準(zhǔn)日及重組生效日 當(dāng)天、j .重組指上述鑒于條款中提及的、重 組方案中描述的且依據(jù)本協(xié)議和重組文件 的條款和條件進(jìn)行的重組。k.重組文件指本協(xié)議附件五所列的重 組方案及重組批準(zhǔn)文件。I .重組方案指本協(xié)議附件五所列的重 組方案。m .評(píng)估機(jī)構(gòu)指 資產(chǎn)評(píng)估公司。n.評(píng)估報(bào)告指評(píng)估機(jī)構(gòu)為成立乙方編制的并已由中國(guó)財(cái)政部于年 月日確認(rèn)的評(píng)估基準(zhǔn)日的公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)。O.控股股東指具備以下條件之一的

6、人：該人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，可 以選出半數(shù)以上的董事；該人單獨(dú)或者與 他人一致行動(dòng)時(shí)，可以行使公司百分之三 十以上（含百分之三十）的表決權(quán)或者可 以控制公司的百分之三十以上（含百分之 三十）表決權(quán)的行使；該人單獨(dú)或者與他 人一致行動(dòng)時(shí)，持有公司發(fā)行在外百分之 三十以上（含百分之三十）的股份；該人 單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，以其他方式 在事實(shí)上控制公司。P .中國(guó)指中華人民共和國(guó)。q.人民幣指中國(guó)的法定貨幣，其基本 面值為"元。1 . 2除非本協(xié)議另有規(guī)定，在本協(xié) 議中：a.條款或附件即為本協(xié)議之條款或附 件；和b.本協(xié)議應(yīng)解釋為可能不時(shí)經(jīng)延期、 修改、變更或補(bǔ)充的本協(xié)議。2 .

7、重組的生效3 . 1甲方確認(rèn)在重組生效日，重組 已獲得中國(guó)有關(guān)主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，該等文 件已列于本協(xié)議附件五中。重組自重組生 效日起（含重組生效日）正式生效。4 . 2雙方同意，按重組文件、會(huì)計(jì) 報(bào)告及本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定實(shí)施重組。2 . 3雙方同意，自重組生效日起（含重組生效日）,乙方享有注入資產(chǎn)項(xiàng)下 的資產(chǎn)所有權(quán)、債權(quán)、權(quán)利和權(quán)益，承擔(dān) 注入資產(chǎn)項(xiàng)下的負(fù)債、責(zé)任和義務(wù)，并享 有和承擔(dān)注入資產(chǎn)在相關(guān)期間產(chǎn)生的資 產(chǎn)、債權(quán)、權(quán)利、權(quán)益、負(fù)債、義務(wù)和責(zé) 任（本協(xié)議另有規(guī)定的除外X乙方對(duì)甲方 根據(jù)重組文件、會(huì)計(jì)報(bào)告和本協(xié)議的規(guī)定 保留的其他資產(chǎn)、權(quán)利、權(quán)益、債務(wù)和義 務(wù)（包括潛在的債務(wù)和義務(wù)）及有關(guān)業(yè)務(wù)

8、 不承擔(dān)責(zé)任,并對(duì)其不享有任何權(quán)利，亦 不承擔(dān)任何義務(wù)。甲方繼續(xù)對(duì)其保留的資 產(chǎn)、權(quán)利、權(quán)益、債務(wù)和義務(wù)（包括潛在 的債務(wù)和義務(wù)）及有關(guān)業(yè)務(wù)承擔(dān)責(zé)任。2.4甲方確認(rèn)，注入資產(chǎn)已由評(píng)估 機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行估值（該估值記載于評(píng)估報(bào) 告），并經(jīng)中國(guó)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)確認(rèn)。且 該注入資產(chǎn)項(xiàng)下的凈資產(chǎn)已按法定折股比 例折股，并已獲取國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn) 作為乙方注冊(cè)資本。2 . 5甲方確認(rèn)，根據(jù)重組方案和會(huì)計(jì)事務(wù)所一年月 日出具的第 3號(hào)驗(yàn)資報(bào)告，金額為元人民幣的甲方凈資產(chǎn)在重組生效日 已注入乙方。3 .聲明和保證3 . 1甲方對(duì)乙方作出以下聲明和保 證：截至重組生效日（含重組生效日），a.截至重組生效日為止（

9、不含重組生 效日），甲方根據(jù)中國(guó)法律有權(quán)經(jīng)營(yíng)注入資 產(chǎn)；b .除本協(xié)議第4條”重組的實(shí)施另 有所述外，注入資產(chǎn)已在重組生效日以其 現(xiàn)狀合法及有效地轉(zhuǎn)讓及送交乙方。c.除本協(xié)議另有規(guī)定外，甲方注入乙 方之注入資產(chǎn)所需的重大第三方批準(zhǔn)、許 可、授權(quán)、同意、確認(rèn)、豁免、注冊(cè)、登 記等均已取得或完成，且該等批準(zhǔn)、許 可、授權(quán)、同意、確認(rèn)、豁免、注冊(cè)、登 記等在重組生效日均為有效；d .假設(shè)乙方自年 月 日以來(lái)一直存在，會(huì)計(jì)報(bào)告真實(shí)、公正、準(zhǔn) 確地反映了乙方至評(píng)估基準(zhǔn)日的一年 一個(gè)月的合并業(yè)績(jī)和合并資產(chǎn)凈值；e.根據(jù)中國(guó)股份有限公司會(huì)計(jì)制 11正式協(xié)議示范文木協(xié)議編號(hào)：QC/RE-KA5542度確定的乙

10、方在其成立之日的凈資產(chǎn) 值,不少于假設(shè)乙方已于評(píng)估基準(zhǔn)日存在 的凈資產(chǎn)值；f.除已在會(huì)計(jì)報(bào)告中披露的以及在相 關(guān)期間注入資產(chǎn)正常經(jīng)營(yíng)中產(chǎn)生的負(fù)債之 外，乙方于重組生效日無(wú)其他負(fù)債（包括 重大或然負(fù)債）；g.甲方無(wú)任何嚴(yán)重違反法律或法規(guī)的 并可能導(dǎo)致乙方蒙受任何重大經(jīng)濟(jì)損失的 行為；h.甲方無(wú)任何可能導(dǎo)致乙方蒙受任何 重大經(jīng)濟(jì)損失的侵犯第三方的專(zhuān)利權(quán)、版 權(quán)、專(zhuān)有技術(shù)、設(shè)計(jì)、商標(biāo)、商譽(yù)或其他 受法律保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為；i.除本協(xié)議附件四中列明的情形外, 不存在針對(duì)甲方（以原告、被告或其他身 份）正在進(jìn)行的或待決的或威脅將進(jìn)行 的、重大的及/或主要的、與乙方業(yè)務(wù)或 資產(chǎn)有關(guān)并可能對(duì)乙方業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及

11、/或注 入資產(chǎn)產(chǎn)生重大不利影響的訴訟、仲裁、 索賠或其他法律程序；也不存在任何可能 對(duì)乙方業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及/或注入資產(chǎn)產(chǎn)生重大 不利影響的索償要求，或任何可能導(dǎo)致該 索償要求的事實(shí)；j.除非甲方在本協(xié)議簽署之前已向乙 方作出披露,本協(xié)議附件一中的甲方的進(jìn) 一步聲明及保證在重組生效日及本協(xié)議簽 訂之日是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的。3 . 2如果甲方違反上述聲明和保證 而令乙方蒙受任何損失,甲方同意按本協(xié) 議第6條的規(guī)定向乙方賠償損失。4 .重組的實(shí)施4.1 乙方成立后，對(duì)重組生效日之 前（含重組生效日）所未完成的重組事項(xiàng) （如有），雙方同意將密切合作，盡最大努 力，盡快保證完成。雙方同意采取一切必 要措施（包

12、括但不限于：簽訂或促使他人 簽訂任何文件，申請(qǐng)和獲得任何有關(guān)批 準(zhǔn)、同意、許可、授權(quán)、確認(rèn)或豁免，使 乙方取得所有因經(jīng)營(yíng)其業(yè)務(wù)所需的或與注 入資產(chǎn)有關(guān)的許可證，按有關(guān)程序辦理一 切有關(guān)注冊(cè)、登記或備案手續(xù)）以確保重 組按本協(xié)議和重組文件、會(huì)計(jì)報(bào)告全面實(shí) 施。對(duì)重組文件、會(huì)計(jì)報(bào)告和本協(xié)議中未 提及之重組須完成事項(xiàng)，雙方將本著平等、公平和合理的原則,友好協(xié)商并妥善 處理。4.2 在相關(guān)期間，甲方在其正常的 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)根據(jù)慣常的方式經(jīng)營(yíng)、管 理、使用和維護(hù)注入資產(chǎn)。4.3 注入資產(chǎn)在相關(guān)期間產(chǎn)生的利 潤(rùn)由甲方享有。4.4 在不影響第3 . 1條h項(xiàng)、i項(xiàng) 及j項(xiàng)的前提下，在重組生效日后（含重組

13、生效日）發(fā)生的與注入資產(chǎn)有關(guān)的任何訴 訟或仲裁,乙方有權(quán)參加有關(guān)訴訟和仲 裁，享有有關(guān)權(quán)利并履行有關(guān)義務(wù)。4.5 除乙方在本協(xié)議內(nèi)或根據(jù)本協(xié) 議承擔(dān)的債務(wù)和責(zé)任外，其他的債務(wù)和責(zé) 任仍歸甲方承擔(dān)，因此而產(chǎn)生的訴訟判決、裁定及/或仲裁裁決責(zé)任和所發(fā)生的 訴訟及/或仲裁費(fèi)用由甲方承擔(dān)。4.6a .如注入資產(chǎn)項(xiàng)下的任何資產(chǎn)、權(quán)益 或負(fù)債注入乙方必須事先取得任何第三方 的授權(quán)、批準(zhǔn)、同意、許可、確認(rèn)或豁 免，而該等手續(xù)在乙方重組生效日之前（含重組生效日）未能完成，則除雙方應(yīng) 按上述第4.1條采取行為外，甲方應(yīng)代表 乙方并為乙方利益繼續(xù)持有該等資產(chǎn)、權(quán) 益和負(fù)債，直至該等資產(chǎn)、權(quán)益和負(fù)債可 以按本協(xié)議的

14、規(guī)定合法有效地、完全地注 入乙方。b .在不限制第4.6a .條一般性原則 的情況下，甲乙雙方進(jìn)一步約定，對(duì)于因 重組轉(zhuǎn)入乙方但截至年 月 日 (包括該日)該等轉(zhuǎn)讓未取得相關(guān)貸款人 同意的貸款，甲方將為乙方的利益繼續(xù)作 為該等貸款的借款人,直到以下任一情況 先發(fā)生：(I)該等貸款取得貸款人同意，轉(zhuǎn)給 乙方,由乙方作為借款人,或(ii)該等貸款獲得清償。就甲乙雙方 而言,乙方應(yīng)直接承擔(dān)因所有該等貸款而 應(yīng)向有關(guān)貸款人支付的本金、利息、費(fèi) 用、收費(fèi)及其他一切付費(fèi),而甲方不對(duì)貸 款人承擔(dān)上述償付。甲乙雙方承諾，在乙 方截止年 月 日的財(cái)務(wù)年度的年報(bào)公布后的三個(gè)月內(nèi),雙方都將盡最大 努力，促使相關(guān)貸款

15、方同意將貸款由甲方 轉(zhuǎn)到乙方。C.為便于重組的實(shí)施，雙方設(shè)想在自 重組生效日至年 月 日（含該 日）期間，甲方應(yīng)繼續(xù)為乙方與第三方之 間的交易提供幫助（包括但不限于代表乙 方進(jìn)行外部融資），并促使乙方與第三方建 立良好的業(yè)務(wù)關(guān)系。雙方同意，就雙方之 間而言，在這一期間甲方為乙方的利益而 從第三方取得的貸款，應(yīng)由乙方向相關(guān)貸 款人直接承擔(dān)與向乙方提供的籌資所得直 接有關(guān)的本金、利息、費(fèi)用、收費(fèi)及為取 得貸款所發(fā)生的其他付費(fèi),而甲方不對(duì)貸 款人承擔(dān)上述償付。甲乙雙方承諾，在乙 方截止年 月 日的財(cái)務(wù)年度的 年報(bào)公布后的三個(gè)月內(nèi),雙方都將盡最大 努力，促使相關(guān)貸款方同意將貸款由甲方 轉(zhuǎn)到乙方。d.雙

16、方進(jìn)一步確認(rèn)，乙方不應(yīng)為甲方 所提供的以上第4.6b .和c條中所述的 件可幫助而向甲方支付任何費(fèi)用或酬金（包括但不限于甲方為乙方的利益而取得 貸款工4.7 甲方按照上述第4.6條規(guī)定代表乙方并為乙方利益繼續(xù)持有注入資產(chǎn)項(xiàng) 下的資產(chǎn)、權(quán)益或負(fù)債期間，該等資產(chǎn)、 權(quán)益和負(fù)債所引起的或與之有關(guān)的一切權(quán) 利、權(quán)益、盈利及一切義務(wù)、損失及索賠（不包括甲方未履行其在第4.6條中的義 務(wù)而引起的義務(wù)、損失及索賠）由乙方享 有或承擔(dān)。19正式協(xié)議示范文木協(xié)議編號(hào)：QC/RE-KA55424.8 在重組實(shí)施過(guò)程中，對(duì)于甲方 和乙方之間的資產(chǎn)負(fù)債的劃分如有任何不 明之處,將以評(píng)估報(bào)告和會(huì)計(jì)報(bào)告栽明的 具體資產(chǎn)負(fù)

17、債劃分為準(zhǔn)。如有需要，亦可 參考編制評(píng)估報(bào)告和會(huì)計(jì)報(bào)告時(shí)使用的資 產(chǎn)負(fù)債調(diào)整計(jì)算公式及其他有關(guān)工作文 件。4.9 甲乙雙方分別向?qū)Ψ匠兄Z，如 收到重組生效后應(yīng)屬于對(duì)方的應(yīng)收款項(xiàng)， 將于該款項(xiàng)收訖和確認(rèn)后七日內(nèi)向?qū)Ψ街?付。4.10 甲方應(yīng)將乙方正常經(jīng)營(yíng)所需的 或與注入資產(chǎn)相關(guān)的地質(zhì)、地震和巖芯等 資料移交給乙方。如果該等資料移交未能 在重組生效日之前（含重組生效日）完 成，除雙方應(yīng)采取一切必要措施以促使該 等移交盡早完成外，甲方應(yīng)代表乙方并為 乙方利益繼續(xù)持有并遵循安全、保密的原 則妥善保存該等資料直至該等資料合法 地、完全地移交于乙方。在甲方依本條持 有和保存該等資料期間,乙方可無(wú)償使用 該

18、等資料且甲方應(yīng)為乙方的使用提供一切 方便。4.11 甲方應(yīng)將其擁有的與經(jīng)營(yíng)注入 資產(chǎn)有關(guān)的業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)記錄、營(yíng) 運(yùn)記錄、營(yíng)運(yùn)數(shù)據(jù)、營(yíng)運(yùn)統(tǒng)計(jì)資料、說(shuō)明 書(shū)、維護(hù)手冊(cè)、培訓(xùn)手冊(cè)以及有關(guān)技術(shù)記 錄,技術(shù)資料、技術(shù)數(shù)據(jù)、技術(shù)圖紙、技 術(shù)手冊(cè)、技術(shù)書(shū)籍、研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的資 料及其他一切技術(shù)訣竅資料（無(wú)論是以文 正式協(xié)議示范文木協(xié)議編號(hào)：QC/RE-KA5542字書(shū)寫(xiě)的或保存于電腦、計(jì)算機(jī)內(nèi)的或以 任何其他方式保存的）移交給乙方。如果 該等資料因其特殊性質(zhì)（如不可分割）而 無(wú)法移交給乙方，甲方應(yīng)妥善保存該等資 料井將該等資料放置于方便之處,應(yīng)乙方 隨時(shí)要求，允許乙方免費(fèi)查閱、復(fù)制或以 其他方式使用。

19、4.12 甲方賦予乙方按照其與 乙方另行簽訂的避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及優(yōu)先交 易權(quán)協(xié)議及部分石油公司油產(chǎn)品銷(xiāo)售 業(yè)務(wù)監(jiān)管合同，對(duì)其所屬三套化工裝置、 現(xiàn)存海外石油天然氣勘探開(kāi)發(fā)、部分石油 公司油產(chǎn)品銷(xiāo)售業(yè)務(wù)等主營(yíng)業(yè)務(wù)項(xiàng)目（定 義同避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及優(yōu)先交易權(quán)協(xié)議 及部分石油公司油產(chǎn)品銷(xiāo)售業(yè)務(wù)監(jiān)管合 同中對(duì)該等詞語(yǔ)的定義）的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi) 權(quán)。4.13 甲方分別按照其與乙方另行簽 署的房產(chǎn)租賃合同及其附件股份公 司總部辦公樓租賃合同、土地使用權(quán)租 賃合同租賃給乙方使用上述協(xié)議項(xiàng)下的 房產(chǎn)及土地。4.14 甲方分別按照其與乙方另行簽 署的商標(biāo)使用許可合同、專(zhuān)利、專(zhuān)有 技術(shù)使用許可合同、計(jì)算機(jī)軟件使用許 可合同許可乙方

20、使用上述協(xié)議項(xiàng)下的專(zhuān) 利、商標(biāo)、專(zhuān)有技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件。4.15 甲方同意乙方按照雙方另行簽 署的部分石油公司油產(chǎn)品銷(xiāo)售業(yè)務(wù)監(jiān)管 合同監(jiān)管該協(xié)議項(xiàng)下石油公司的油產(chǎn)品銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。4.16 甲方同意按照其與乙方另行簽 訂的債務(wù)擔(dān)保合同就該協(xié)議項(xiàng)下的債 務(wù)為乙方向其債權(quán)人提供連帶的和不可撤 銷(xiāo)的保證。4.17 甲方同意按照其與乙方另行簽 訂的對(duì)外合作勘探開(kāi)發(fā)合同權(quán)益轉(zhuǎn)讓合 同轉(zhuǎn)讓給乙方截至重組生效日甲方所簽 訂的對(duì)外石油合同中甲方項(xiàng)下的權(quán)益。4.18 甲方同意按照甲乙雙方共同或 分別與 銀行、銀行、銀行、銀行（以上合稱(chēng)"主要債權(quán)銀行"） 簽訂的貸款合同轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)的規(guī)定, 完成債務(wù)轉(zhuǎn)移

21、工作。4.19 乙方承諾，將按照 公司 正式協(xié)議示范文木協(xié)議編號(hào)：QC/RE-KA5542與 公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"股份"）簽 訂的乙烯工程購(gòu)買(mǎi)權(quán)協(xié)議相同的條件 和條款賦予 股份對(duì)注入資產(chǎn)中的聚乙 烯、乙二醇、苯酊、苯酚丙酮及abs裝置 等五套裝置（五套裝置定義同乙烯工程 購(gòu)買(mǎi)權(quán)協(xié)議中對(duì)該詞語(yǔ)的定義）的優(yōu)先 購(gòu)買(mǎi)權(quán)。5 .稅費(fèi)5 . 1本協(xié)議第5條中"稅費(fèi)"指所 有由國(guó)家和地方各級(jí)稅收征管機(jī)關(guān)或國(guó)家 和地方政府征收的稅項(xiàng)及費(fèi)用或與之有關(guān) 的款項(xiàng)，其中包括但不限于征收的所得 稅、增值稅、營(yíng)業(yè)稅、資源稅、消費(fèi)稅、 契稅、土地使用稅、關(guān)稅、印花稅、礦產(chǎn) 資源補(bǔ)償費(fèi)、

22、礦權(quán)使用費(fèi)，以及：a.因承包或與有關(guān)部門(mén)的類(lèi)似安排而 應(yīng)征收的稅費(fèi)或上繳的款項(xiàng)；b.任何額外或加征的稅費(fèi)，無(wú)論該等 稅費(fèi)是因已征收或已繳納的稅費(fèi)不足，或 已征收或已繳納的稅費(fèi)曾獲得的或享受的 減免優(yōu)惠不適當(dāng)或不合法而產(chǎn)生；c.任何與稅費(fèi)有關(guān)的罰款、滯納金或 其他應(yīng)繳款。5 . 2不影響第6 . 2條的前提下,甲 方同意承擔(dān)：a .與注入資產(chǎn)有關(guān)的、在重組生效日 之前（不含重組生效日）產(chǎn)生的一切稅 費(fèi),無(wú)論該稅費(fèi)是在重組生效日當(dāng)天或在 該日以前或以后征收或繳納；b.一切與按重組文件、會(huì)計(jì)報(bào)告和本 協(xié)議的規(guī)定保留在甲方的資產(chǎn)、權(quán)益和負(fù) 債及其相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)的或因其而產(chǎn)生或發(fā) 生的稅費(fèi)。5 . 3甲方

23、同意乙方不承擔(dān)因注入資 產(chǎn)評(píng)估增值而產(chǎn)生的企業(yè)所得稅。5.4乙方應(yīng)承擔(dān)一切與持有、管 理、經(jīng)營(yíng)或運(yùn)作注入資產(chǎn)有關(guān)的、在重組 生效日之后（含重組生效日）所產(chǎn)生的一 切稅費(fèi)。5 . 5除本協(xié)議另有規(guī)定外，一切因 甲方按照重組文件、會(huì)計(jì)報(bào)告和本協(xié)議的 規(guī)定把注入資產(chǎn)注入乙方或與之相關(guān)而產(chǎn) 生或發(fā)生的稅費(fèi)，由甲、乙雙方分別依法 承擔(dān)。6 .賠償6 . 1甲方承諾向乙方賠償：a .與上述第5 . 2條所述稅費(fèi)有關(guān)的 一切索賠、訴訟、仲裁、損失、賠償、付 款、成本、費(fèi)用和開(kāi)支（上述合稱(chēng)"索 賠"，以下條款中"索賠”含義與此處相 同）；b .上述第5 . 3條中不應(yīng)由乙方承擔(dān)

24、的稅費(fèi)及與該等稅費(fèi)相關(guān)的一切索賠；c .上述第5 . 5條中應(yīng)由甲方承擔(dān)的 稅費(fèi)及與該等稅費(fèi)相關(guān)的一切索賠；d.乙方因注入資產(chǎn)在重組生效日之前 （不含重組生效日）而產(chǎn)生的或引起的任 何索賠，但在會(huì)計(jì)報(bào)告中有所披露者及會(huì) 計(jì)師已為該開(kāi)支預(yù)算作籌措者除外；e.在重組生效日當(dāng)天或在該日之后， 乙方因甲方在根據(jù)本協(xié)議第4.6條的規(guī)定 代表乙方并以乙方的利益為前提的情況下 履行任何合同時(shí)，因甲方過(guò)失或過(guò)錯(cuò)所產(chǎn) 生或與此相關(guān)而發(fā)生的任何索賠。f.在重組生效日之前、當(dāng)日或之后，(i)乙方因甲方未按會(huì)計(jì)報(bào)告、重組 文件和本協(xié)議的規(guī)定將注入資產(chǎn)注入乙方 而產(chǎn)生或與此相關(guān)而發(fā)生的任何索賠；(ii)乙方因甲方根據(jù)會(huì)

25、計(jì)報(bào)告、重組 文件和本協(xié)議的規(guī)定保留的資產(chǎn)、權(quán)益和 負(fù)債而產(chǎn)生或與之相關(guān)而遭受的任何索 賠；(Hi)乙方因甲方將注入資產(chǎn)注入乙方 而產(chǎn)生的或與此相關(guān)而發(fā)生的任何索賠；(iv )乙方因甲方違反本協(xié)議任何條款（包括但不限于第3條和附件一載明的甲 方的進(jìn)一步聲明和保證）而遭受或產(chǎn)生的 任何索賠。6 . 2乙方向甲方承諾賠償因乙方違 反本協(xié)議任何條款而使甲方遭受或產(chǎn)生的 任何索賠。6 . 3第6 . 1條及第6 . 2條中提及 的賠償事項(xiàng)包括但不限于因解決任何索賠 或執(zhí)行該等索賠的判決、裁定或仲裁裁決 而發(fā)生的或與此相關(guān)的一切付款、費(fèi)用或 開(kāi)支。但是,因受償方違反本協(xié)議而發(fā)生 的或與此相關(guān)的一切訴訟、

26、仲裁、索賠、 付款、費(fèi)用和開(kāi)支則不包括在本條規(guī)定的 補(bǔ)償范圍內(nèi)。6.4甲乙任一方依據(jù)本條向另一方提出任何賠償要求，均應(yīng)采用書(shū)面形式， 并應(yīng)對(duì)與該索賠有關(guān)的事實(shí)及狀況作出合 理詳盡的描述。7 .不競(jìng)爭(zhēng) 甲方向乙方承諾，按照雙方另行簽訂的避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及優(yōu)先交易權(quán)協(xié)議避 免與乙方從事的主營(yíng)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。8 .適用法律和爭(zhēng)議的解決8.1 本協(xié)議適用中國(guó)法律并依據(jù)中國(guó)法律解釋。8 . 2雙方就本協(xié)議的履行有爭(zhēng)議 時(shí)，應(yīng)盡可能通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不 成,任何一方均可向北京仲裁委員會(huì)提出 申請(qǐng)，依據(jù)該委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲 裁。仲裁裁決是終局的,對(duì)雙方均有約束 33正式協(xié)議示范文木協(xié)議編號(hào)：QC/RE-KA5

27、542力。9 .附則9 . 1本協(xié)議或其附件的修訂僅可經(jīng) 書(shū)面協(xié)議作出，經(jīng)雙方簽字并須經(jīng)雙方采 取適當(dāng)?shù)姆ㄈ诵袆?dòng)批準(zhǔn)。9 . 2本協(xié)議任何一條款成為非法、 無(wú)效或不可強(qiáng)制執(zhí)行并不影響本協(xié)議其他 條款的有效性及可強(qiáng)制執(zhí)行性。9 . 3本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就本 協(xié)議所含交易而達(dá)成之全部合約，并取代 雙方以前就該等交易而達(dá)成之全部口頭和 書(shū)面協(xié)議、合約、理解和通信。各條款標(biāo) 題僅為方便查閱而設(shè),不具法律效力。9.4除非另有規(guī)定，一方未行使或 延遲行使本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利、權(quán)力或特權(quán)并不構(gòu)成放棄這些權(quán)利、權(quán)力和特權(quán)，而 單一或部分行使這些權(quán)利、權(quán)力和特權(quán)并 不排斥行使任何其他權(quán)利、權(quán)力和特權(quán)。9 . 5

28、公告：除法律或香港聯(lián)交所或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求外，任何一方在未獲得 另一方的事前書(shū)面同意前（有關(guān)同意不得 無(wú)理地拒絕給與）,不得發(fā)表或準(zhǔn)許任何人 士發(fā)表任何與本協(xié)議有關(guān)事宜或本協(xié)議任 何附帶事項(xiàng)有關(guān)的公告。9 . 6不得讓與：未得另一方事先書(shū) 面同意，任何一方不得讓與、或以其他方 式轉(zhuǎn)讓、或聲稱(chēng)讓與或轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議下 的全部或部分權(quán)利、權(quán)益、責(zé)任或義務(wù)。9 . 7通知：一方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定作出的通知或其他通訊應(yīng)采用書(shū)面形式并以 中文書(shū)寫(xiě),并可經(jīng)專(zhuān)人或掛號(hào)郵務(wù)發(fā)至另 一方法定注冊(cè)地址或傳真至另一方以下規(guī) 定的傳真號(hào)碼。通知被視為已有效作出的 日期應(yīng)按以下規(guī)定確定：a.經(jīng)專(zhuān)人交付的通知應(yīng)在專(zhuān)人交付之 日

29、被視為有效作出；b.以?huà)焯?hào)郵務(wù)寄送的通知應(yīng)在付郵（以郵戳日期為準(zhǔn)）后第七天（若最后一 天是休息日或法定節(jié)假日則順延至下一個(gè) 工作日）被視作有效作出；c.以傳真形式發(fā)出的通知應(yīng)被視作于 傳真完畢的時(shí)間作出。惟發(fā)件人應(yīng)出示傳 真機(jī)就其所發(fā)出的文件而印刷的報(bào)告以證 明有關(guān)文件已經(jīng)完滿(mǎn)地傳給對(duì)方。d.雙方通訊地址及傳真號(hào)碼如下：甲 方： ；乙方：o若一方更改其通 信地址或傳真號(hào)碼應(yīng)在作出該等更改之日 起十日內(nèi)按9.7條規(guī)定給予另一方書(shū)面通 知。9 . 8本協(xié)議用中文書(shū)寫(xiě)。9 . 9本協(xié)議正本一式 份，各份協(xié)議具有同等效力。9 . 10本協(xié)議附件是本協(xié)議的組成部 分,并與本協(xié)議具有同等約束力，如同已 被

30、納入本協(xié)議。9 . 11除非本協(xié)議中另有規(guī)定，甲乙 雙方應(yīng)自行負(fù)擔(dān)各自在本協(xié)議談判、編制 和實(shí)施過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用和開(kāi)支。9 . 12 本協(xié)議于雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效。甲方（蓋章）： 乙方（蓋 章）：一法定代表人（簽字）： 法定代 表人（簽字）:年一月一日年一月日簽訂地點(diǎn)： 簽訂地點(diǎn)：附件附件一甲方的進(jìn)一步聲明和保證1 .甲乙雙方的法律行為能力及權(quán)限1.1 甲乙雙方分別為根據(jù)中國(guó)法律 有效成立及存續(xù)并具有獨(dú)立法人地位與能 力的公司。1 . 2按中國(guó)法律、法規(guī)及甲乙雙方 的章程及/或其他組織性文件，甲方、乙 方有權(quán)并已合法有效地簽署本協(xié)議及其他 雙方分別作為當(dāng)事方的有關(guān)重組的協(xié)議和 合同

31、。雙方有權(quán)享有并履行該等合同、協(xié) 議項(xiàng)下的一切權(quán)利和義務(wù)。1 . 3乙方根據(jù)中國(guó)法律有權(quán)自重組 生效日起（含重組生效日），經(jīng)營(yíng)注入資 產(chǎn)。2 .股份資本2 . 1甲方保證，除甲方之外，不存 在第三人擁有與乙方股本相關(guān)或因這些股 本而產(chǎn)生的購(gòu)股權(quán)、優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，并且未 設(shè)定與乙方股本相關(guān)的任何抵押、留置、 保證或其他第三方權(quán)利（以上合稱(chēng)"第三 方權(quán)利"X且無(wú)協(xié)議承擔(dān)或設(shè)立上述各項(xiàng) 第三方權(quán)利，亦無(wú)任何協(xié)議或其他安排需 要或可能需要乙方發(fā)行超越其現(xiàn)時(shí)已發(fā)行 股本權(quán)益的額外股本權(quán)益。任何有權(quán)利或 自稱(chēng)有權(quán)利取得任何上述第三方權(quán)利者并 無(wú)作出任何索取要求。2 . 2截至重組生效日（含

32、重組生效 日）,并不存在關(guān)于現(xiàn)時(shí)或未來(lái)乙方股份或 股本權(quán)益或借貸資本的發(fā)行、配售或轉(zhuǎn)讓 的已生效的協(xié)議，也未曾給予任何人要求 不論有條件或無(wú)條件發(fā)行、配售或轉(zhuǎn)讓乙 方的任何股份或股本權(quán)益或借貸資本的權(quán) 利（包括任何購(gòu)股權(quán)或優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)或轉(zhuǎn)換 權(quán)I3 .帳目及業(yè)務(wù)3 . 1帳目：假設(shè)乙方自 年 月 日起存在，乙方會(huì)計(jì)報(bào)告：a.遵照中國(guó)股份有限公司會(huì)計(jì)制 度；b.根據(jù)中國(guó)股份有限公司會(huì)計(jì)制 度,列出該制度所要求的各有關(guān)日期的股 東權(quán)益、資產(chǎn)、負(fù)債（包括或然負(fù)債、利 潤(rùn)和承擔(dān),在所有重大方面公允公正及準(zhǔn) 確地反映其業(yè)務(wù)狀況；c.作出（視情況而定）關(guān)于在會(huì)計(jì)報(bào) 告所訂日期乙方的所有未償負(fù)債及資本性 承諾

33、的全面提拔或準(zhǔn)備及或然負(fù)債的說(shuō) 明；d.依據(jù)會(huì)計(jì)報(bào)告附注列出的所有原 則，作出（視情況而定）截止至?xí)?jì)報(bào)告 所訂日期乙方將被征收或負(fù)責(zé)繳付的所有 稅費(fèi)的拔備或儲(chǔ)備的說(shuō)明；e.在所有重大方面公允地反映截止至 評(píng)估基準(zhǔn)日乙方的資本、資產(chǎn)、負(fù)債（包 括或然負(fù)債）及截止至當(dāng)日財(cái)務(wù)期間的盈 利；f .沒(méi)有被任何非經(jīng)常性、特殊或非慣 常項(xiàng)目所影響；g.在所有重大方面公允地反映乙方于 評(píng)估基準(zhǔn)日的財(cái)務(wù)狀況；h.露乙方在會(huì)計(jì)報(bào)告所訂日期的各項(xiàng) 資產(chǎn)及負(fù)債。3 . 2固定資產(chǎn)的折舊：乙方固定資 產(chǎn)已按中國(guó)股份有限公司會(huì)計(jì)制度在 會(huì)計(jì)報(bào)告里進(jìn)行折舊。3 . 3帳簿及記錄：假設(shè)乙方自一 年月 日起存在，乙方的所有各

34、類(lèi)帳目、帳簿、分類(lèi)帳、財(cái)務(wù)記錄及其他記錄：a.由乙方擁有；b .已經(jīng)全面、適當(dāng)及準(zhǔn)確地保存及完 成；c.不存在任何種類(lèi)的重大誤差或差別；及d .真實(shí)、公平及準(zhǔn)確地反映其財(cái)務(wù)、 合約及業(yè)務(wù)交易狀況。4 .4假設(shè)乙方自年月日起存在,自乙方成立以來(lái)：a .乙方均在正常、一貫及沒(méi)有中斷的 情況下經(jīng)營(yíng)其業(yè)務(wù)；b.乙方的一切業(yè)務(wù)不存在任何重大不 利變動(dòng)。3 . 5傭金：沒(méi)有任何人士有權(quán)向乙 方收取關(guān)于根據(jù)重組而進(jìn)行的任何股本權(quán) 益買(mǎi)賣(mài)的任何費(fèi)用，如經(jīng)紀(jì)費(fèi)或其他傭 金。3 . 6已存檔的文件a.按照任何適用于乙方的法律、法規(guī) 及/或法例而須在世界上任何地方的任何 政府機(jī)構(gòu)存檔的乙方的所有申報(bào)表、詳細(xì) 資料、

35、決議案及文件均已遵照所有有關(guān)乙 方的成立、配售及發(fā)行股份、股本權(quán)益、 債券及其他證券、派付股息及乙方的其他 行為的任何法律、法規(guī)及/或適用于乙方 的法例的規(guī)定適當(dāng)、正確地歸檔；b.所有給予乙方或由其設(shè)定的抵押 （如有）已按照任何適用于乙方的有關(guān)法 例或規(guī)例登記。3 . 7擁有文件：所有關(guān)于乙方資產(chǎn) 的所有權(quán)憑證、任何乙方為其中一方的所 有協(xié)議的簽署文本，及所有其他由乙方擁 有或應(yīng)該擁有的文件的正本均應(yīng)由乙方自 行擁有。4 . 8調(diào)查：不存在由任何政府或其 他機(jī)構(gòu)對(duì)乙方的事務(wù)提出而仍未解決或正 在進(jìn)行的重大調(diào)查或查詢(xún)。5 .稅費(fèi)5.1 帳目：會(huì)計(jì)報(bào)告已對(duì)截至評(píng)估基準(zhǔn)日為止的所有將向乙方征收或應(yīng)由

36、乙 方繳付的稅費(fèi)（包括遞延稅項(xiàng)）作出了撥 備或儲(chǔ)備。a.因任何稅務(wù)理由而應(yīng)由乙方提呈的 申報(bào)表、計(jì)算及付款已在規(guī)定的期間內(nèi)按 規(guī)定的基準(zhǔn)進(jìn)行，并是正確無(wú)誤的，而且 其中并不存在涉及稅務(wù)部門(mén)的任何重大爭(zhēng) 議事項(xiàng)；b.乙方從未采取任何可能導(dǎo)致重大更 改、嚴(yán)重?fù)p害或以任何方式干預(yù)曾與任何 稅務(wù)部門(mén)達(dá)成的任何重大安排或協(xié)議的行c.乙方已在各方面遵照所有適用的有關(guān)稅務(wù)的法律、法規(guī)、法例、法令或法院 的判決或裁定，并保存上述任何法律、法 規(guī)、法例、法令或法院的判決或裁定規(guī)定 的紀(jì)錄及文件；d.按照任何法律、法規(guī)、法例、法令 及法院的判決或裁定,已就上述第4.2a 款中提及的關(guān)于乙方的稅務(wù)責(zé)任適當(dāng)及準(zhǔn) 時(shí)地

37、呈交用于每年評(píng)估的申請(qǐng)報(bào)表，且所 有呈交予稅務(wù)部門(mén)的帳目已符合有關(guān)稅務(wù) 部門(mén)的要求。4.3 稅務(wù)請(qǐng)求、責(zé)任及豁免：甲方 已向乙方披露所有有關(guān)稅務(wù)的重大事項(xiàng)的 詳細(xì)資料,且就該等資料而言,甲方擁有 尚未行使之權(quán)利，可按任何法律、法規(guī)、 法例、法令或命令提出減免稅要求。4.4 贖回股本：乙方并無(wú)償付或同 意償付,或贖回或同意贖回本身股本或股 本權(quán)益，或以可贖回股本（或可贖回股本 權(quán)益）或以債券方式將任何種類(lèi)的盈利或 公積金轉(zhuǎn)增或同意轉(zhuǎn)增為股本。4 . 5非正常非公平交易 a.乙方并未以任何高于市值或并非按公平和合理的基準(zhǔn)確定的價(jià)格收購(gòu)、同意 收購(gòu)任何資產(chǎn)、接受或同意接受任何服務(wù) 或設(shè)施；b.乙方并

38、未以任何低于市值或并非按 公平和合理的基準(zhǔn)確定的價(jià)格出售、或同 意出售任何資產(chǎn)、提供或同意提供任何服 務(wù)或設(shè)施；c.并無(wú)乙方參與為任何稅務(wù)目的而進(jìn) 行的與其實(shí)際支付或收取的對(duì)價(jià)不同的交 易。4.6本協(xié)議：本協(xié)議及其他任何根 據(jù)重組而簽訂的協(xié)議的簽訂及完成將不會(huì) 導(dǎo)致乙方在稅務(wù)上被視為獲得應(yīng)納稅的盈利或其他款項(xiàng)。5 .財(cái)務(wù)5 . 1資本性承諾：除在招股書(shū)及會(huì) 計(jì)報(bào)告有所披露者外，乙方的資本帳戶(hù)并 無(wú)出現(xiàn)資本性承諾，自評(píng)估基準(zhǔn)日后，乙 方并無(wú)任何重大資本開(kāi)支負(fù)擔(dān)或同意任何 重大資本開(kāi)支產(chǎn)生，亦無(wú)同意出售或變更 任何重大資本資產(chǎn)或任何有關(guān)權(quán)益。5 . 2股息及分派：除招股書(shū)中披露 者外，自成立日起，

39、乙方并無(wú)支付或宣布 任何股息,或作出任何其他被視為以現(xiàn)金 或?qū)嵨镒鞒龅姆峙?，或派發(fā)其他任何從擁 有的乙方股份或股本權(quán)益中取得的利息、 其他收入、利益或權(quán)利。5 . 3銀行及其他貸款：除在招股書(shū) 內(nèi)有所披露及會(huì)計(jì)報(bào)告中記載者外：a.乙方的總貸款金額并沒(méi)有超過(guò)其章 程及/或任何法律、法規(guī)、法例、法令或 法院的判決或裁定所規(guī)定的借貸限額，或 對(duì)乙方具有約束力的任何債券、契約或文 件所規(guī)定的借貸限制；b.乙方并沒(méi)有已發(fā)行的借貸資本，亦 無(wú)同意設(shè)立或發(fā)行借貸資本；c.乙方在相關(guān)期間及自成立以來(lái)，并 無(wú)償付或有責(zé)任償付任何重大的未到期貸 款或其他重大債務(wù)，亦無(wú)任何可能導(dǎo)致上 述情形的事件出現(xiàn)；d.乙方在本

40、協(xié)議簽訂日之前沒(méi)有從任 何債權(quán)人處收到通知（不論正式與否），要 求償還債項(xiàng)或開(kāi)始強(qiáng)制性地處置債權(quán)人持有的乙方的任何資產(chǎn)（該等執(zhí)行將對(duì)乙方 的生產(chǎn)運(yùn)行和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響），亦 無(wú)任何情況可能導(dǎo)致出現(xiàn)上述通知；e.注入資產(chǎn)之上未設(shè)定任何重大的有 關(guān)或影響乙方全部或部分業(yè)務(wù)、物業(yè)或資 產(chǎn)的抵押、留置權(quán)或其他方式的擔(dān)保、權(quán) 益或債權(quán),或其他可帶來(lái)或引致前述事件 發(fā)生的任何協(xié)議、安排或承諾，但按照公 平原則及正常商業(yè)條款，為乙方向銀行取 得融資而達(dá)成者除外。5.4負(fù)債：除已在會(huì)計(jì)報(bào)告中記載 者外，于本協(xié)議簽訂日之前，乙方并未就 任何固定資產(chǎn)行使或聲稱(chēng)行使留置權(quán)、債 權(quán)或其他權(quán)益或追討任何債務(wù)；亦不存

41、在 直接或間接與該等固定資產(chǎn)有關(guān)的爭(zhēng)議。51正式協(xié)議示范文木協(xié)議編號(hào)：QC/RE-KA55425 . 5營(yíng)運(yùn)資金：就現(xiàn)有的銀行融資 及其他融資渠道而言,乙方具備充足營(yíng)運(yùn) 資金，于重組生效日之后的十二個(gè)月內(nèi)能 夠繼續(xù)按現(xiàn)行的形式及目前的經(jīng)營(yíng)規(guī)模經(jīng) 營(yíng)其業(yè)務(wù)，以及可以按照現(xiàn)行的條款和條 件實(shí)行、進(jìn)行及完成所有對(duì)于乙方均具有 約束力而又未完成的訂單、項(xiàng)目及合約責(zé) 任。5 . 6持續(xù)融資：就乙方未償還或可 取得的所有債券、承兌信用、透支、借貸 或其他融資（于本條內(nèi)合稱(chēng)為融資"）：a.并沒(méi)有違反或不符合有關(guān)該等融資 的任何文件規(guī)定；b.并沒(méi)有采取實(shí)際行動(dòng)或遭受威脅要提早償還；C.并無(wú)任何不利于

42、繼續(xù)獲得任何該等 融資，或可能導(dǎo)致任何該等融資的條款及 條件有任何不利改變的情況出現(xiàn)；及d.重組及乙方的公開(kāi)上市，或重組及 /或該公開(kāi)上市所包含的任何其他事宜均 不會(huì)導(dǎo)致任何該等融資中斷或所約定的債 務(wù)加速到期。6 .業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)6 . 1重組及公開(kāi)上市的影響a.甲方經(jīng)審慎周詳?shù)牟樵?xún)后認(rèn)為，并 無(wú)資料顯示,且未獲悉或相信重組或乙方 公開(kāi)上市或訂立本協(xié)議或因重組、乙方公 開(kāi)上市或本協(xié)議包含的任何其他事宜會(huì)導(dǎo) 致：(i)乙方的任何主要供應(yīng)商會(huì)停止或 有權(quán)停止或可能大幅減少供應(yīng)量；(ii)乙方的任何主要客戶(hù)會(huì)停止或有 權(quán)停止或可能大幅減少目前與乙方業(yè)務(wù)往 來(lái)；(iii)乙方管理層的重大變化。b.重組或乙

43、方公開(kāi)上市或訂立本協(xié)議 或因重組、乙方公開(kāi)上市或本協(xié)議包含的 任何其他事宜不會(huì)導(dǎo)致對(duì)乙方的生產(chǎn)運(yùn)行 和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響的下列事項(xiàng)：(i)與以乙方為其中一方的任何協(xié)議 或契據(jù)的任何條款、條件或規(guī)定，或適用 于乙方的章程文件及/或任何法律、法 規(guī)、法例、法令或命令的任何規(guī)定,或?qū)?乙方的任何資產(chǎn)具有約束力或管制力的任 何種類(lèi)及形式的任何債權(quán)、抵押、合同義 53正式協(xié)議示范文木協(xié)議編號(hào)：QC/RE-KA5542務(wù)、判決、裁定、禁令、法例或其他限制 或責(zé)任相沖突，或?qū)е逻`約，或構(gòu)成不履 行義務(wù)；(ii)免除任何人對(duì)乙方的任何義務(wù)， 或授權(quán)任何人決定任何同類(lèi)義務(wù)或乙方享 有的任何權(quán)利或利益；(iii

44、)導(dǎo)致對(duì)乙方的任何資產(chǎn)設(shè)定、形 成或行使任何形式的債權(quán)；(iv )導(dǎo)致乙方的任何現(xiàn)有債務(wù)于指定 到期日前提早到期并須償還或可能被聲稱(chēng) 到期而須償還。6 . 2經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)a.乙方在各方面可根據(jù)其章程及/或 任何適用的法律、法規(guī)、法例、法令及其 目前仍為其中一方的任何其他文件經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)及處理其事務(wù)；b.乙方有權(quán)及完全有資格在其目前經(jīng) 營(yíng)業(yè)務(wù)區(qū)域內(nèi)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)；c .乙方并無(wú)任何超越權(quán)限、未經(jīng)授權(quán) 或無(wú)效的活動(dòng)、合約、權(quán)利。乙方作為主 體一方或執(zhí)行一方的所有文件均已按需要 妥善簽章并由乙方保存。6 . 3符合法規(guī)：乙方及其有關(guān)行政 人員、代理人及雇員（在執(zhí)行職務(wù)期間） 概無(wú)可能導(dǎo)致乙方遭受任何重大罰款、懲

45、罰、訴訟或其他責(zé)任的觸犯任何法律、法 規(guī)、條例、命令的行為。6.4乙方名稱(chēng)：乙方除其在中國(guó)境 內(nèi)及境外的法定注冊(cè)名稱(chēng)外概無(wú)使用其他 名稱(chēng)。6 . 5授權(quán)書(shū)及權(quán)限a.任何乙方發(fā)出的或收到的其他單位 向乙方所發(fā)出之授權(quán)書(shū)均沒(méi)有作廢或無(wú) 效；b.除本協(xié)議另有規(guī)定及乙方正常經(jīng)營(yíng) 所需外，甲方或乙方概無(wú)授權(quán)任何人士（明示或默示）代表乙方訂立任何合約或 作出任何承諾，亦無(wú)賦予任何人士任何其 他代理權(quán)利或權(quán)力。6 . 6 許可證及同意書(shū)a.除本協(xié)議另有規(guī)定外，乙方已向所 有有關(guān)政府機(jī)關(guān)取得或?qū)⒂谄溟_(kāi)始綜合募 股前取得一切所需之重要許可證及同意 書(shū)，以合法及適當(dāng)?shù)亟?jīng)營(yíng)其業(yè)務(wù)，而一切 許可證及同意書(shū)均有效及持續(xù)

46、有效；b.乙方概無(wú)違反任何該等許可證或同 意書(shū)之任何條款或條件，亦無(wú)足以影響任 何該等許可證或同意書(shū)之持續(xù)性或續(xù)展之 因素。6.7持續(xù)有效之合約a .乙方概非以下任何重大合約、交 易、安排或責(zé)任之一方：(i)屬于非正常情形；(ii)屬長(zhǎng)期不能履行情形(即根據(jù) 其條款訂定或承諾日期后超逾六個(gè)月不能 履行者Ib.于本協(xié)議簽署日有關(guān)甲方作為與注 入資產(chǎn)有關(guān)的重大合約一方之詳盡準(zhǔn)確資 料已向乙方披露：(i)所有該等合約均屬有效，沒(méi)有被 正式協(xié)議示范文木協(xié)議編號(hào)：QC/RE-KA5542撤銷(xiāo)或作廢，亦不會(huì)由于重組、乙方股票 上市及訂立本協(xié)議或任何其他情況而終止 或受不利影響。甲方已經(jīng)對(duì)該等情形作出 充分

47、審慎之查詢(xún)，而屬需要告知乙方有關(guān) 該等合約所載之條款、協(xié)定及條件的，均 已正式告之乙方；(ii)甲方、乙方概無(wú)收到任何該等合 約之其他當(dāng)事人向乙方有關(guān)任何該等合約 之違約通知，以終止或以其他方式終止該 等合約,且有關(guān)乙方與任何第三者約定履 行之義務(wù)概無(wú)發(fā)生爭(zhēng)議。6 . 8違約之事項(xiàng)：在重組生效日乙 方并無(wú)：a.違反其作為一方當(dāng)事人的任何重大 協(xié)議；b .可能因其所作的任何陳述、保證、 賠償（無(wú)論明示或默示）或其他事項(xiàng)承擔(dān) 重大責(zé)任。6 . 9所有合約均屬公平：乙方并無(wú) 參與訂立任何非完全按公平原則訂立的合 約或安排，且其于重組生效日之前三年期 間的盈利或財(cái)務(wù)狀況并無(wú)因任何非完全按 公平原則訂立

48、的合同或安排而受到重大影 響。甲方經(jīng)過(guò)審慎周詳?shù)牟樵?xún)后,并無(wú)發(fā) 現(xiàn)乙方的盈利或財(cái)務(wù)狀況可能受任何非完 全按公平原則訂立的合約或安排所影響之 管可情況。7 .雇用員工7 . 1雇員及雇用年期：乙方與任何 工會(huì)之間或與其他代表乙方任何成員、雇員的團(tuán)體之間概無(wú)訂立任何協(xié)議或其他安 排（不論是否受法律約束X7 . 2正常酬金：乙方并無(wú)責(zé)任或慣 例就雇員的正常薪金、酬金、獎(jiǎng)金或薪俸 或其他福利以外支付其他款項(xiàng)予乙方的任 何高級(jí)職員或雇員。7 . 3勞動(dòng)爭(zhēng)議：乙方或其任何雇員 并無(wú)牽涉任何可能使乙方受到嚴(yán)重不利影 響的勞動(dòng)爭(zhēng)議，且根據(jù)乙方或其董事或甲 方已知悉的事實(shí)或經(jīng)過(guò)合理查詢(xún)后可知悉 的事實(shí),并無(wú)顯示

49、乙方可能牽涉任何此類(lèi) 糾紛或經(jīng)協(xié)議的任何規(guī)定或根據(jù)重組及/ 或乙方股票上市簽署的任何文件或因重組 及/或乙方股票上市而預(yù)期會(huì)發(fā)生的任何 事項(xiàng)可能導(dǎo)致任何此類(lèi)勞動(dòng)爭(zhēng)議。8 .資產(chǎn)9 . 1資產(chǎn)所有權(quán)a.除本協(xié)議另有規(guī)定者外，乙方于成 立日，絕對(duì)擁有注入資產(chǎn)，并擁有其有效 的所有權(quán)及或/使用權(quán)；b.除本協(xié)議另有規(guī)定及會(huì)計(jì)報(bào)告中記 載外，乙方并無(wú)就其顯示于會(huì)計(jì)報(bào)告內(nèi)或 自會(huì)計(jì)報(bào)告日期以來(lái)所收購(gòu)的任何資產(chǎn)設(shè) 立或同意設(shè)立、轉(zhuǎn)讓或同意轉(zhuǎn)讓任何按 揭、抵押、留置、債券或其他證券權(quán)益或 其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益，且除在會(huì)計(jì)報(bào)告中另有記 載，該等資產(chǎn)概無(wú)涉及任何融資租賃。8 . 2經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)所需的資產(chǎn)a.乙方的資產(chǎn)足以使乙

50、方有效地及全 面地從事與注入資產(chǎn)相關(guān)的一切業(yè)務(wù)；b.根據(jù)重組方案劃歸乙方的所有職工 足夠使乙方能繼續(xù)以現(xiàn)行方式有效地經(jīng)營(yíng) 投入乙方之一切業(yè)務(wù)。8 . 3保險(xiǎn)a.乙方所享受的一切保險(xiǎn)全部有效, 且并未作出或遺漏任何事項(xiàng)足以令任何保 險(xiǎn)失效或可能導(dǎo)致保險(xiǎn)費(fèi)增加；b.乙方所接受的一切保險(xiǎn)不受任何特 別、或非正常條款的限制，且乙方不必在 正常保費(fèi)以外支付任何款額；c.除在招股書(shū)中披露以外，根據(jù)任何 上述保單，乙方并未提出或可能提出任何 索賠要求，亦無(wú)任何情況可能引致該等索 賠要求。8.4商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)63正式協(xié)議示范文木協(xié)議編號(hào)：QC/RE-KA5542a .甲、乙雙方并未(除于正常及一般 業(yè)務(wù)運(yùn)

51、作外)向任何人士披露或容許披露 或承諾或安排披露乙方專(zhuān)有技術(shù)、商業(yè)秘 密、機(jī)密資料、成本表或客戶(hù)或供應(yīng)商名 單；b.所有有關(guān)許可乙方業(yè)務(wù)運(yùn)作所需或 使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)(包括但不限于招股書(shū)內(nèi) 所載的及本協(xié)議中規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán))均 為；(i)有效存在及可強(qiáng)制執(zhí)行的；(ii)已被乙方取得許可使用權(quán)，且 沒(méi)有抵押、按揭或(除在招股書(shū)內(nèi)有所披 露者外)第三者其他權(quán)益；(Hi)沒(méi)有違反其他任何協(xié)議或侵犯其 他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而嚴(yán)重影響乙方的經(jīng)營(yíng)；及(iv )概無(wú)任何訴訟爭(zhēng)議或其他法律程 序進(jìn)行并威脅嚴(yán)重及影響該等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的 所有權(quán)、使用權(quán)或有效性。c.甲、乙雙方并無(wú)遺漏任何重大事項(xiàng) 致使上述許可或授予乙方的許可證或其他 權(quán)證被終止或構(gòu)成對(duì)任何該許可證或權(quán)證 的條款的違反；d .甲、乙雙方并無(wú)參與任何可能限制 上述乙方專(zhuān)有技術(shù)、商業(yè)秘密、機(jī)密資 料、成本表或客戶(hù)或供應(yīng)商名單等信息資 料的運(yùn)用或向?qū)Ψ脚兜膮f(xié)議。8 . 5 土地a.就注入資產(chǎn)中沒(méi)有土地使用權(quán)證， 僅領(lǐng)有土地權(quán)屬證明的甲方以折價(jià)入股方式注入乙方的土地使用權(quán)及甲方按照其與 乙方另行簽署的土地使用權(quán)