外包管理辦法

1、外包管理辦法模板一XX銀行服務(wù)外包管理辦法導(dǎo)讀：XX銀行業(yè)務(wù)外包實(shí)施辦法（試行），第一條為進(jìn)一步推動(dòng) 全行經(jīng)營(yíng)管理轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新，建立和完善業(yè)務(wù)外包管理體系，根據(jù)« XX銀行股份有限公司外包風(fēng)險(xiǎn)管理政策和外包有關(guān)工作要求，制訂本辦法，第二條本辦法所稱(chēng)業(yè)務(wù)外包，是指本行將原本 由自身負(fù)責(zé)處理的某些業(yè)務(wù)活動(dòng)委托給服務(wù)供應(yīng)商進(jìn)行業(yè)務(wù)處理 的行為，該業(yè)務(wù)活動(dòng)涵蓋與對(duì)外服務(wù)密切相關(guān)的各種業(yè)務(wù)活動(dòng)， 本辦法中的外包人員，是指服務(wù)供應(yīng)商為完成本行委托的業(yè)務(wù)活 動(dòng)而派出XX銀行業(yè)務(wù)外包實(shí)施辦法（試行）第一章總則第一條為進(jìn)一步推動(dòng)全行經(jīng)營(yíng)管理轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新，調(diào)整優(yōu)化用 工方式和用工結(jié)構(gòu)，建立和完善業(yè)務(wù)外包管理

2、體系，根據(jù) XX銀 行股份有限公司外包風(fēng)險(xiǎn)管理政策和外包有關(guān)工作要求，制訂 本辦法。第二條 本辦法所稱(chēng)業(yè)務(wù)外包，是指本行將原本由自身負(fù)責(zé)處 理的某些業(yè)務(wù)活動(dòng)委托給服務(wù)供應(yīng)商進(jìn)行業(yè)務(wù)處理的行為，該業(yè) 務(wù)活動(dòng)涵蓋與對(duì)外服務(wù)密切相關(guān)的各種業(yè)務(wù)活動(dòng)。本辦法中的外包人員，是指服務(wù)供應(yīng)商為完成本行委托的業(yè) 務(wù)活動(dòng)而派出的專(zhuān)業(yè)人員第三條本行業(yè)務(wù)外包范圍應(yīng)遵循法律及監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，一般能夠?qū)?IT、后臺(tái)營(yíng)運(yùn)、后勤服務(wù)、大堂引 導(dǎo)、客戶(hù)服務(wù)等非核心管理工作或其它專(zhuān)項(xiàng)工作予以外包。戰(zhàn)略 管理、核心管理、內(nèi)部審計(jì)以及監(jiān)管明確禁止外包的業(yè)務(wù)或職能 嚴(yán)禁外包。第四條業(yè)務(wù)外包實(shí)施的原則：（一）質(zhì)量效益原

3、則。實(shí)施業(yè)務(wù)外包要確保服務(wù)質(zhì)量和管理 效率。（二）風(fēng)險(xiǎn)可控原則。實(shí)施業(yè)務(wù)外包要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定， 風(fēng)險(xiǎn)可控。（三）規(guī)范實(shí)施原則。外包使用單位應(yīng)結(jié)合經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際， 認(rèn)真梳理工作職責(zé)，按照規(guī)定流程實(shí)施業(yè)務(wù)外包。（四）統(tǒng)籌管理原則。外包使用單位要從人員編制、用工結(jié) 構(gòu)、財(cái)務(wù)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制的角度，統(tǒng)籌考慮業(yè)務(wù)外包實(shí)施效果， 將業(yè)務(wù)外包納入本單位工作統(tǒng)一規(guī)劃管理。第五條 業(yè)務(wù)外包的分類(lèi)。（一）簡(jiǎn)單業(yè)務(wù)外包。指外包使用單位經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，將后勤服務(wù)、行政助理等簡(jiǎn)單崗位上的相關(guān)業(yè)務(wù)職能外包。（二）專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)外包。指外包使用單位經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，將諸 如IT、后臺(tái)營(yíng)運(yùn)、大堂引導(dǎo)、客戶(hù)服務(wù)或其它專(zhuān)項(xiàng)工作等專(zhuān)業(yè)性 較強(qiáng)的

4、非核心崗位上的相關(guān)業(yè)務(wù)職能外包。第六條本辦法適用于各省分行、直屬分行、總行各部門(mén)。第二章職責(zé)分工第七條 外包使用單位。根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理需要，負(fù)責(zé)實(shí)施外包活 動(dòng)的日常管理，包括合同執(zhí)行、對(duì)外包人員的日常監(jiān)督指導(dǎo)等， 是業(yè)務(wù)外包管理的第一責(zé)任人。第八條 業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)?？傂袠I(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)和分行業(yè) 務(wù)歸口管理部門(mén)按照管理職責(zé)范圍，負(fù)責(zé)制定本條線(xiàn)業(yè)務(wù)外包實(shí) 施辦法或細(xì)則，以及外包服務(wù)應(yīng)急預(yù)案，選擇專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)外包服務(wù)供應(yīng)商，定期檢查、評(píng)估本條線(xiàn)外包使用單位的外 包管理情況。第九條 人力資源部?？傂腥肆Y源部和分行人力資源部按照 管理職責(zé)范圍，負(fù)責(zé)制定業(yè)務(wù)外包管理制度辦法，參與業(yè)務(wù)外包 合同和協(xié)議的審核，提

5、供外包用工指導(dǎo)，同時(shí)，負(fù)責(zé)選擇簡(jiǎn)單業(yè) 務(wù)外包服務(wù)供應(yīng)商。第十條風(fēng)險(xiǎn)管理部?？傂酗L(fēng)險(xiǎn)管理部和分行風(fēng)險(xiǎn)管理部分別 對(duì)總行和分行外包使用單位、業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)提出的外包崗位、業(yè)務(wù)外包具體實(shí)施方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意 見(jiàn)。第十一條法律合規(guī)部。根據(jù)本行合同管理相關(guān)規(guī)定，總行法 律合規(guī)部和分行法律合規(guī)部分別負(fù)責(zé)對(duì)總行和分行的業(yè)務(wù)外包相 關(guān)合同、協(xié)議進(jìn)行法律審查，并提供專(zhuān)業(yè)法律指導(dǎo)。第十二條預(yù)算財(cái)務(wù)部?？傂蓄A(yù)算財(cái)務(wù)部和分行預(yù)算財(cái)務(wù)部分 別對(duì)總行和分行業(yè)務(wù)外包歸口管理部門(mén)或外包使用單位提出的外 包費(fèi)用需求進(jìn)行復(fù)審，合理安排財(cái)務(wù)資源，做好費(fèi)用支付審核工 作。第十三條集中采購(gòu)中心。按照集中采購(gòu)有關(guān)規(guī)定組織外包服 務(wù)集中采購(gòu)。第三章業(yè)務(wù)外包流程第十四條 簡(jiǎn)單業(yè)務(wù)外包流程。外包使用單位是簡(jiǎn)單業(yè)務(wù)外包需求的發(fā)起者與業(yè)務(wù)管理者； 業(yè)務(wù)外包需求經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部評(píng)估審核后提交人力資源部實(shí)施采 購(gòu)，由人力資源部簽訂外包合同、協(xié)議，定期與服務(wù)供應(yīng)