GBT28001職業(yè)健康安全管理體系培訓教材

1、GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系培訓教材7體系要素精解體系要素精解主體主體內容內容職業(yè)健康安全評價體職業(yè)健康安全評價體系系18001的產生背景的產生背景2.為什么沒有為什么沒有ISO 18001?3.世界發(fā)達國家各自建立標準世界發(fā)達國家各自建立標準職業(yè)健康安全評價體職業(yè)健康安全評價體系系18001的產生背景的產生背景2.為什么沒有為什么沒有ISO 18001?3.為什么沒有為什么沒有ISO 18001?職業(yè)健康安全評價體系職業(yè)健康安全評價體系18001的產生背景的產生背景職業(yè)健康安全評價體職業(yè)健康安全評價體系系18001的產生背景的產生背景2.為什么沒有為什么沒有ISO 18001?3.

2、Click to edit title styleGB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系主體主體內容內容當今世界職業(yè)健康安全現狀當今世界職業(yè)健康安全現狀68.5萬萬/天天當今世界職業(yè)健康安全現狀當今世界職業(yè)健康安全現狀工業(yè)生產死亡人數110萬萬99萬萬050001000015000200002500091939597990103圖圖1 19912003年全國礦山和非礦山事故死亡人數年全國礦山和非礦山事故死亡人數 工礦企業(yè)工礦企業(yè)煤礦煤礦建筑、機械、化工、建材、電力、冶金、石油 目前我國職業(yè)健康安全新的特征經濟損失經濟損失職業(yè)危害職業(yè)危害管理方法管理方法新觀念新觀念社會監(jiān)督社會監(jiān)督特征

3、特征Add Your Text全國有160多萬個廠礦存在不同程度的職業(yè)危害，實際接觸粉塵、毒物和噪聲等職業(yè)危害的職工有2億人以上；截至2002年，全國累計檢出塵肺病58萬余例，其中累計死亡近14萬人，塵肺現患病人44萬余例；目前，無論從接觸職業(yè)危害人數、職業(yè)病患者累積數量、死亡數量和新發(fā)現病人數量，我國都居世界首位近年，我國每年統計上報的傷亡事故與職業(yè)病造成的經濟損失約2500億元人民幣；占GDP的2.5-4%左右。 國際上情況：傷亡事故及職業(yè)病造成的直、間接經濟損失為GDP的1.5-4%。 GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系主體主體內容內容3. 職業(yè)健康安全管理體系術語及定義造

4、成死亡、疾病、傷害財產造成死亡、疾病、傷害財產損失或其他損失的意外事件。損失或其他損失的意外事件。1.事故事故(Accident)如何理解如何理解 “意外意外” ？ 導致或可能導致事故的情況。導致或可能導致事故的情況。 2.事件事件(incidents)舉例 3持續(xù)改進持續(xù)改進(Continual Improvements) 為改進職業(yè)健康安全總體績效為改進職業(yè)健康安全總體績效(Performance)，根據職業(yè)健康安，根據職業(yè)健康安全方針，組織強化職業(yè)健康安全管全方針，組織強化職業(yè)健康安全管理體系的過程。理體系的過程。注：該過程不必同時發(fā)生在所有活注：該過程不必同時發(fā)生在所有活動的所有領域動

5、的所有領域 。管理體系?Please write down about details of introducing your company.(Vision, duties, and customer service of company)可能導致傷害或可能導致傷害或疾病、財產損失、疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞或工作環(huán)境破壞或這些情況組合的這些情況組合的根源或狀態(tài)。根源或狀態(tài)。可理解為危可理解為危險源或事故險源或事故隱患。隱患。 從 本 質 上 講從 本 質 上 講就 是 存 在 能就 是 存 在 能量 、 有 害 物量 、 有 害 物質。質。能 量 、 有 害能 量 、 有 害物 質 失

6、去 控物 質 失 去 控制 而 導 致 的制 而 導 致 的意 外 釋 放 或意 外 釋 放 或有 害 物 質 的有 害 物 質 的泄 露 ， 散 發(fā)泄 露 ， 散 發(fā)這 兩 方 面 因這 兩 方 面 因素素.4、危險源、危險源(Hazard)能量意外釋放論能量意外釋放論l 在正常生產過程中，能量受到種種約束和限制，按照人們的意志流動、轉換和做功。如果由于某種原因，使能量失去控制而意外地逸出或釋放，則稱發(fā)生了事故。當意外釋放的能量達及人體且超過其承受能力，則人體將受到傷害。、人 機 料 法 環(huán)能量、產品 服務受控受控意外釋放能量意外釋放論能量意外釋放論( (續(xù)）續(xù)）l 我們通常可以把危險源看成

7、是能量物質或能量載體。l 危險狀態(tài)可以理解為對能量物質或能量載體的約束約束措施的缺陷狀態(tài)。l 比如，鍋爐的安全閥失效；鍋爐壁的強度不符合設計標準等。l 需要說明的是，狀態(tài)一定是依附在危險源的存在而存在。事故事故管理缺陷管理缺陷人的不安全人的不安全行為行為事故致因理論系統安全工程學的“三E原則”Enforcement（執(zhí)法）Education （教育）Engineering (工程技術）6相關方相關方(Interested Parties) 8目標目標(Objectives)10職業(yè)健康安全職業(yè)健康安全(Occupational Health and Safety)7不符合不符合(non-con

8、formances) 危險源辨識危險源辨識(Hazard Identification)5績效績效(Performance)9標準術語與定義它是總的管理體系的一個部分，便于組織對與其業(yè)務相關的職業(yè)健康安全風險的管理，它包括為制定實施、實現、評審和保持職業(yè)健康安全方針所需的組織結構、策劃活動、職責權限、慣例、程序和資源等職責、權限和相互關系得到安排的一組人員和設施職責、權限和相互關系得到安排的一組人員和設施說明：這種安排通常是有序的。說明：這種安排通常是有序的。11、職業(yè)健康安全管理體系、職業(yè)健康安全管理體系(Occupational Health and Safety Management S

9、ystem)12、組織、組織(Organization)標準術語與定義某一特定危險情況發(fā)生的某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合?？赡苄院秃蠊慕M合。 Text可能性：是指導致事故發(fā)可能性：是指導致事故發(fā)生的難易程度。生的難易程度。嚴重性：是指事故發(fā)生后能夠組織嚴重性：是指事故發(fā)生后能夠組織帶來多大的人員傷亡或財產損失帶來多大的人員傷亡或財產損失暴露于該危險情景的頻度暴露于該危險情景的頻度13. 風險風險(Risk)標準術語與定義風險評價風險評價14、風險評價（、風險評價（Risk Assessment） 評估風險大小以及確定風險是否在可容許程度的全過程。評估風險大小以及確定風險是否在可容

10、許程度的全過程。 是針對存在的危險源因素導致事故的可能性和嚴重性進行分析，以確定這種危險源是否可接受。 可能性（易發(fā)性）：采取數學方法，最后得出一個綜合指標來實現 嚴重性（事故后果嚴重度）：通過工程學的方法分析。暴露于該危險情景的頻度。 是否可接受的判斷需根據相關的知識，如法律、法規(guī)及組織具體 情況加以確定，一般說來，這個標準或界限值不是一成不變的。標準術語與定義可容許風險（Tolerable Assessment）根據組織的法律義務和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風險安全 (Safety) 免除了不可接受的損害風險的狀態(tài) 經過危險評價，確定了不可接受的風險，那么它就要采取措施將不可

11、接受危險降低至可容許的程度，使人們避免遭受到不可接受危險的傷害。GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系主體主體內容內容4.1 總要求l4.1 總要求 組織應有一個經最高管理者批準的職業(yè)健康安全方針，該方針應清楚闡明職業(yè)健康安全總目標和改進職業(yè)健康安全績效的承諾。職業(yè)安全衛(wèi)生方針檢 查 與糾正措施管理評審計 劃實施與運 行持續(xù)改進本本體體系系參參考考管管理理模模式式圖圖4.1.1 PDCA環(huán)環(huán)PDCA環(huán)環(huán)危險源辨識危險源辨識頻率分析頻率分析危險評價危險評價維持管理維持管理改善計劃或改善計劃或管理控制管理控制檢查糾正檢查糾正評審改進評審改進可接受風險可接受風險 ？持續(xù)改進持續(xù)改進NoNo

12、YesYesPLANDODOCHECKCHECKACTION嚴重度分析嚴重度分析職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)改進機制職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)改進機制職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的5個方面4.2職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針 4.6 管理與評審管理與評審 4.3策劃策劃 4.4 實施與運行實施與運行 4.5 檢查與糾正措施檢查與糾正措施 4.2.1 制定職業(yè)健康安全管理方針的基本原則4適合組織的職業(yè)健康安全風險的性質和規(guī)模； 1235包括持續(xù)改進的承諾； 包括組織至少遵守現行職業(yè)健康安全法規(guī)和組織接受的其他要求的承諾； 形成文件，實施并保持； 傳達到全體員工，使其認識各自的職業(yè)健康安全義務； 4.2.

13、1 制定職業(yè)健康安全管理方針的基本原則76可為相關方所獲??；定期評審，以確保其與組織保持相關和適宜； 4.2.2 制定職業(yè)健康安全管理方針應考慮哪些因素？危險源危險源相關法律相關法律與其他要求與其他要求過去與現在過去與現在的的OHS績效績效員工及其他員工及其他相關方的參與相關方的參與持續(xù)改進的持續(xù)改進的機遇和需求機遇和需求資源資源其他相關其他相關方的需求方的需求舉例煤礦職業(yè)健康安全管理方針依法治礦 科學管理以人為本 持續(xù)改進l1 依法治礦 獲取、識別和更新適用于本礦的職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求，保證本礦的職業(yè)健康安全管理遵守現行的法規(guī)和其他要求為底線。l2 科學管理 一個企業(yè)要想生存和發(fā)展，就

14、要采用科學的管理手段。因此，本礦建立科學的職業(yè)健康安全管理體系來不斷地提高企業(yè)的職業(yè)健康安全紡效。舉例l3 以人為本 人才是企業(yè)的最大財富，沒有了人才也就沒有了企業(yè)。對本礦而言，保護員工的安全與健康、避免傷害，是本礦建立職業(yè)健康安全管理體系的根本出發(fā)點。l4持續(xù)改進 建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系是一個自我完善、不斷提高的過程。本礦結合實際情況，依據體系的系統他的管理模式，使本礦的職業(yè)健康安全管理體系更健康、更高效、更優(yōu)化。職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的5個方面4.2職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針 4.6 管理與評審管理與評審 4.3策劃策劃 4.4 實施與運行實施與運行 4.5 檢查與糾

15、正措施檢查與糾正措施 4.3 策劃職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針策劃績效測量績效測量的反饋的反饋審核審核 組織應建立并保持程序，以持續(xù)進行危險源辨識、風險評價和實施必要的控制措施。這些程序應包含：對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃常規(guī)和非常規(guī)活動；組織應確保在建立職業(yè)健康安全目標時,考慮這些風險評價的結果和控制的效果,將此信息形成文件并及時更新。所有進入工作場所的所有人員（包括合同方人員和訪問者）的活動；工作場所的設施（無論由本組織還是由外界所提供）。v 常規(guī)：正常生產活動v 非常規(guī)：維修、檢測、參觀 慶典等F是整個職業(yè)健康安全管理體系的基礎；F能夠

16、確定計劃的或現有的控制措施是否充分；F便于在傷害發(fā)生之前控制風險；F促進積極安全文化的形成促進4. 3.1.1 為什么要開展危險源辨識與風險評價？危險源：危險源：是指可能造成人員傷害、職業(yè)病與財產損失等的根源或狀態(tài)，是一種客觀的、具體的概念；危險源辨識：危險源辨識：即確認危險源的存在并確定其特性的過程。如焊接作業(yè)的危險源辨識：焊接作業(yè)焊接作業(yè)電焊煙塵電焊煙塵氣溶膠形式氣溶膠形式呼吸道吸入呼吸道吸入電焊工塵肺電焊工塵肺 何謂危險源辨識與風險評價？ 危險源辨識、風險評價與危險控制的策劃的基本步驟危險源辨識、風險評價與危險控制的策劃的基本步驟辨識危險源辨識危險源評估現有控

17、制措施情況下的風險評估現有控制措施情況下的風險評價對殘余危險的可承受度評價對殘余危險的可承受度辨識必需的附加危險控制措施辨識必需的附加危險控制措施評審危險控制措施是否足以評審危險控制措施是否足以將危險降低至可容許的程度將危險降低至可容許的程度作業(yè)活動分類作業(yè)活動分類作業(yè)分類的方法l就煤礦采選業(yè)來說：l1.工作區(qū)域 l采掘l通防l運提l排水l供電 職業(yè)健康安全法規(guī)與其他要求職業(yè)健康安全法規(guī)與其他要求 職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針 本組織及類似企業(yè)曾發(fā)生事故與事本組織及類似企業(yè)曾發(fā)生事故與事件的信息件的信息 不符合發(fā)現不符合發(fā)現 內部審核的結果內部審核的結果 員工或相關方交流的信息員工或相關方

18、交流的信息 組織的設施、工藝過程和運行活動組織的設施、工藝過程和運行活動方面的信息方面的信息危險源辨識、危險評價與危險控制計劃應的主要依據危險源辨識、危險評價與危險控制計劃應的主要依據4. 3.1.5 評估危險源辨識、危險評價與危險控制計劃過程的關鍵要點評估危險源辨識、危險評價與危險控制計劃過程的關鍵要點 辨識與評價方法的充分性辨識與評價方法的充分性 辨識與評價方法的合理性辨識與評價方法的合理性 辨識與評價過程的動態(tài)適用性辨識與評價過程的動態(tài)適用性 與其他要素聯系的明確一致性與其他要素聯系的明確一致性4. 3.1.6 辨識評價方法的充分性辨識評價方法的充分性辨辨識識評評價價方方法

19、法的的充充分分性性 國際通行的危險源與危險的范圍、國際通行的危險源與危險的范圍、的確定的確定 國內各項法律法規(guī)的要求國內各項法律法規(guī)的要求 國內示范性兄弟單位的具體作法國內示范性兄弟單位的具體作法本組織內部的實際情況本組織內部的實際情況 辨識評價方法的合理性辨識評價方法的合理性辨辨識識評評價價方方法法的的合合理理性性 考慮作業(yè)場所危險源與危險的范圍、性質和時限性及其所適用法律法規(guī)的要求，具有預防性 能夠提供危險級別，確定危險控制的優(yōu)先序 簡單、實用、具有可操作性一般風險級別層次的劃分l一般分為五級lA級高級風險；lB級中高級風險；lC級中級風險；lD級中低級風險；lE級低級風險。

20、確定風險控制優(yōu)先序列及相應措施l對A級風險應優(yōu)先選用消除或降低風險的措施?？尚袝r，l應優(yōu)先考慮消除風險，l其次是降低風險(如采取技術、管理措施或 增設安全監(jiān)控、報警、聯鎖、防護或隔離設施)，l再次是控制風險(如個體防護、 標準化作業(yè)和安全教育，以及應急方案、 監(jiān)測檢查等措施)。 辨識與評價過程的動態(tài)適用性辨識與評價過程的動態(tài)適用性當組織的生產活動采用了新工藝、新方法或者新物質時；當組織的生產經營范圍、作業(yè)區(qū)域有所改變時；當危險源辨識與危險評價有了新理論、新知識或新方法時；當職業(yè)健康安全法律法規(guī)與其他要求發(fā)生了變化時。4.3.2 法規(guī)和其他要求法規(guī)和其他要求 組織應建立并保持程序，

21、以識別和獲得適用法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求； 組織應及時更新有關法規(guī)和其他要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方。4.3.2 法規(guī)和其他要求法規(guī)和其他要求 作為一個大型的正規(guī)組織當識別和獲得適用法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求時，應有專門的機構負責，并明確分工。 同時，還有嚴格的收文、發(fā)文、修改等方面的規(guī)定。4.3.2 法規(guī)和其他要求法規(guī)和其他要求 參考做法參考做法v 建立并保持程序，以獲取識別和更新適用于本礦的職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求，并及時傳達。v3.2 職責v3.2.1礦長或管理者代表負責審批本礦適用的法規(guī)和其他要求。v3.2.2企管科負責獲取、識別有關的職業(yè)健康安全法規(guī)和其他

22、要求，并追蹤新的法規(guī)和其他要求。4.3.2 法規(guī)和其他要求法規(guī)和其他要求 v3.2.3 其他部門負責獲取、識別和傳達業(yè)務范圍內的職業(yè)健康安全要求，并追蹤新的職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求。v3.2.4 礦辦負責法規(guī)和其他要求文件的匯總下發(fā)。v3.2.5 各單位遵守、實施本礦適用的職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求。4.3.2 法規(guī)和其他要求法規(guī)和其他要求 v3.3 管理要求v3.3.1 企管科確定獲取職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求的途徑和頻次。v3.3.2 其他部門獲取到業(yè)務范圍內的職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求應報礦辦礦辦進行匯總并報礦長或管理者代表批示，并按批示辦理和發(fā)放；當相關的職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求發(fā)

23、生變化時，應及時更新。v3.3.3 各單位收到礦辦分發(fā)的法規(guī)和其他要求，應及時傳達實施。v3.3.4 當施工工藝等發(fā)生變化時，應對法規(guī)和他要求再獲取和確認。v 法規(guī)和其他要求控制程序4.3.3 目標l組織應針對其內部各有關職能和層次，建立并保持形成文件的職業(yè)健康安全目標。如可行，目標宜予以量化。l 組織在建立和評審職業(yè)健康安全目標時，應考慮：l 法規(guī)和其他要求；l 職業(yè)健康安全危險源和風險；l 可選擇的技術方案；l 財務、運行和經營要求；l 相關方的意見。l 目標應符合職業(yè)健康安全方針，包括對持續(xù)改進的承諾。l 注意:目標設立的指標或量綱是可操作和量化的目標制定的參考做法 安監(jiān)科制定或修訂本礦

24、職業(yè)健康安全目標，對本礦的職業(yè)健康安全目標實施情況組織檢查，并予以考核和報告規(guī)劃科、總調度室、通風工區(qū)等部門參與審訂礦職業(yè)健康安全目標(包括相關職能和層次上的分目標)安監(jiān)科予每年11月份針對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃結果，以及職業(yè)健康安全重要活動事項或指標，制定職業(yè)健康安全目標。確定的職業(yè)健康安全目標應能夠降低A，B級風險的級別或更好地控制風險；突出對事故的預防； 1死亡重死亡重傷事故傷事故輕傷事故輕傷事故 29無傷害事故無傷害事故 300 不安全因素不安全因素1000，000目標？目標？目標？目標？目標？目標？目標？目標？海因里希事故法則海因里希事故法則4.3.3 目標的類型目標的

25、類型管理型管理型監(jiān)測型監(jiān)測型改善型改善型4.3.4 職業(yè)健康安全管理方案l 組織應制定并保持職業(yè)健康安全管理方案，以實現其目標。方案應包含形成文件的：l a)為實現目標所賦予組織有關職能和層次的職責和權限；l b)實現目標的方法和時間表。l 應定期并且在計劃的時間間隔內對職業(yè)健康安全管理方案進行評審，必要時應針對組織的活動、產品、服務或運行條件的變化對職業(yè)健康安全管理方案進行修訂。l職責職責l礦長批準管理方案。l管理者代表審核管理方案。l安監(jiān)科負責組織相關部門起草管理方案。l機電科、總調度室等部門負責相關專業(yè)方案的論證。l規(guī)劃科負責管理方案的匯總。l相關單位負責管理方案的實施。l管理要求管理要

26、求l管理方案可以通過安全技術措施計劃(簡稱安全技措)，設備大中修及維修、工藝技術改造措施和管理措施，以及專項研究等途徑立項實施。l各單位第一責任人組織實施本單位的管理方案。l規(guī)劃科匯總方案，列人年度投資計劃或下達專項投資計劃，相關單位組織實施。職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的5個方面4.2職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針 4.6 管理與評審管理與評審 4.3策劃策劃 4.4 實施與運行實施與運行 4.5 檢查與糾正措施檢查與糾正措施 4. 4 實施與運行實施與運行組織應開發(fā)實現組織的方針、目標和指標所需的能力和支持機制，以確保體系的有效運行和計劃內容的有效實施。包括：文件文件機構和職責機構和職責培訓

27、、意識培訓、意識和能力和能力運行控制運行控制應急準備與響應應急準備與響應協商和交流協商和交流文件與資料文件與資料控制控制4.4.1 結構和職責l 對組織的活動、設施和過程的職業(yè)健康安全風險有影響的從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員，應確定其作用、職責和權限，形成文件，并予以溝通，以便于職業(yè)健康安全管理。l 職業(yè)健康安全的最終責任由最高管理者承擔。組織應在最高管理者中指定一名成員（如：某大組織內的董事會或執(zhí)委會成員）作為管理者代表承擔特定職責，以確保職業(yè)健康安全管理體系正確實施，并在組織內所有崗位和運行范圍執(zhí)行各項要求。4.4.1 結構和職責l 管理者應為實施、控制和改進職業(yè)健康安全管理體系提供必要

28、的資源。l 注：資源包括人力資源，專項技能、技術和財力資源。l 組織的管理者代表應有明確的作用、職責和權限，以便：l a)確保按本標準建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系要求；l b)確保向最高管理者提交職業(yè)健康安全管理體系績效報告，以供評審，并為改進職業(yè)健康安全管理體系提供依據。l 所有承擔管理職責的人員，都應表明其對職業(yè)健康安全績效改進的承諾。 應對其職責和權限予以規(guī)定的人員應對其職責和權限予以規(guī)定的人員v 最高管理者v 職業(yè)健康安全管理者代表v 組織各層次上的業(yè)務經理v 負責承包方職業(yè)健康安全管理的人員v 負責職業(yè)健康安全培訓的人員v 對職業(yè)健康安全有關鍵影響的設備負責人v

29、 組織內具有職業(yè)健康安全資質的專業(yè)人員v 在協商的基礎上確定的員工職業(yè)健康安全代表v 崗位操作人員 最高管理者的職責最高管理者的職責v承擔職業(yè)健康安全的最終責任；v任命職業(yè)健康安全管理者代表；v確定組織的職業(yè)健康安全方針；v提供足以實施職業(yè)健康安全方案和活動以及包括績效測量和監(jiān)測工作的人力、專項技能與技術、財力資源。 職業(yè)健康安全管理者代表的職責與權限職業(yè)健康安全管理者代表的職責與權限 v 建立、實施與保持職業(yè)健康安全管理體系v監(jiān)督整個職業(yè)健康安全管理體系的運行情況v全面了解體系績效并向最高管理者匯報v堅持參與目標制定和定期評審文件化的職業(yè)健康安全職責和權限的形式文

30、件化的職業(yè)健康安全職責和權限的形式v 職業(yè)健康安全管理體系手冊職業(yè)健康安全管理體系手冊v 職業(yè)健康安全程序文件職業(yè)健康安全程序文件v 作業(yè)指導書作業(yè)指導書v 培訓軟件培訓軟件4.4.2培訓、意識和能力文件文件機構和職責機構和職責培訓、意識培訓、意識和能力和能力運行控制運行控制應急準備與響應應急準備與響應協商和交流協商和交流文件與資料文件與資料控制控制4.4.2 培訓、意識與能力培訓、意識與能力 對于其工作可能影響工作場所內職業(yè)健康安全的人員，應有相應的工作能力。在教育、培訓和經歷方面，組織就對其能力作出適當的規(guī)定。 組織應建立并保持程序，確保處于各有關職能和層次的員工都意識到： 符合職業(yè)健康安

31、全方針、程序和職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性； 在工作活動中實際的或潛在的職業(yè)健康安全風險所能造成的后果，以及個人工作的改進所帶來的職業(yè)健康安全效益；4.4.2. 培訓、意識與能力培訓、意識與能力v 在執(zhí)行職業(yè)健康安全方針和程序，實現職業(yè)健康安全管理體系要求，包括應急準備和響應要求（見4.4.7）方面的作用和職責；v 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。v 培訓程序應考慮不同層次的： 職責、能力及文化程度； 風險。4.4.2 培訓、意識與能力相關安排 職責職責 職工培訓中心負責組織制定培訓計劃并組織職工培訓中心負責組織制定培訓計劃并組織實施實施 各部門分別匯集和提出相關的培訓需求信息各部門分別匯集

32、和提出相關的培訓需求信息各單位負責提出本單位的培訓需求計劃各單位負責提出本單位的培訓需求計劃4.4.2 培訓、意識與能力相關安排 管理要求管理要求 全體職工都應該進行職業(yè)健康安全管理體系知識的培訓接觸風險的崗位人員應熟悉與本崗位有關的風險，清楚違章的后果，具備崗位作業(yè)技能和應急反應能力培訓計劃針對性強，對各類管理人員、操作人員、特種作業(yè)人員應明確培訓要求、內容、方式和應達到的效果采取各種形式，對全體員工進行安全意識教育，提高自覺性。4.4.3 協商和溝通文件文件機構和職責機構和職責培訓、意識培訓、意識和能力和能力運行控制運行控制應急準備與響應應急準備與響應協商和溝通協商和溝通文件與資料文件與資

33、料控制控制4.4.3 協商與溝通協商與溝通 組織應建立程序，確保與員工和其他相關方就相關職業(yè)健康安組織應建立程序，確保與員工和其他相關方就相關職業(yè)健康安全信息進行相互溝通。全信息進行相互溝通。 組織應將員工參與和協商的安排形成文件，并通報相關方。組織應將員工參與和協商的安排形成文件，并通報相關方。 員工應：員工應： 參與風險管理方針和程序的制定和評審；參與風險管理方針和程序的制定和評審； 參與商討影響工作場所職業(yè)健康安全的任何變化。參與商討影響工作場所職業(yè)健康安全的任何變化。如引入如引入新的或改造設備、原料、技術、工藝過程、程序或作業(yè)模式等變更；新的或改造設備、原料、技術、工藝過程、程序或作業(yè)

34、模式等變更； 參與職業(yè)健康安全事務；參與職業(yè)健康安全事務； 了解誰是職業(yè)健康安全的員工代表和指定的管理者代表（見了解誰是職業(yè)健康安全的員工代表和指定的管理者代表（見4.4.1)4.4.1)4.4.3 協商與溝通協商與溝通 外部信息交流外部信息交流組織應從信息的接受、記錄在案、組織應從信息的接受、記錄在案、調查研究、處置決定到回復的全過程建立完整的程序控調查研究、處置決定到回復的全過程建立完整的程序控制，作為組織形象工程和企業(yè)文化的一部分來積極向外制，作為組織形象工程和企業(yè)文化的一部分來積極向外界展示自己的職業(yè)健康安全績效，確保組織在競爭中取界展示自己的職業(yè)健康安全績效，確保組織在競爭中取得有利

35、地位：得有利地位： 向執(zhí)法機構或管理單位報告監(jiān)測結果、應急計劃、向執(zhí)法機構或管理單位報告監(jiān)測結果、應急計劃、事故事件處理以及就職業(yè)健康安全事務進行交流事故事件處理以及就職業(yè)健康安全事務進行交流并取得支持；并取得支持； 接受外部相關方的要求、抱怨和投訴并進行記錄接受外部相關方的要求、抱怨和投訴并進行記錄和處理；和處理； 向外界展示組織的職業(yè)健康安全方針。向外界展示組織的職業(yè)健康安全方針。 協商與溝通的參考做法員工綜合管理、匯集和處置相關職業(yè)健康安全管理信息負責本單位的協商與溝通外部相關方的接受與處置在調度會上通報職業(yè)健康安全相關信息4.4.4 文件文件文件機構和職責機構和職責培訓、意識培訓、意識

36、和能力和能力運行控制運行控制應急準備與響應應急準備與響應協商和溝通協商和溝通文件與資料文件與資料控制控制4.4.4 文件文件 組織應以適當的媒介（如：紙或電子形式）建立并保持下列信息： a)描述管理體系核心要素及其相互作用； b)提供查詢相關文件的途徑。 注：重要的是，按有效性和效率要求使文件數量盡可能少。 (手冊 程序 作業(yè)文件) Progress Diagramv對應規(guī)范所有要素，提出總體管理要求v 針對規(guī)范中相應的要素，描述具體的實施程序和要求是手冊的支持性文件針對具體的崗位、活動或管理事項進行具體規(guī)定包括操作規(guī)程、工作標準應急計劃等作業(yè)文件作業(yè)文件程序文件程序文件管理手冊管理手冊職業(yè)健

37、康安全管理手冊 文件編號 OHSSCA2008 版 本 A 受控狀態(tài) 發(fā)放號 煤礦編寫人員：(指實際編寫小組人員) 審 核：(往往指管理者代表) 批 準：(指煤礦的最高管理者) 本礦地址： x礦務集團x煤礦 郵政編碼： x 電 話： x 電 傳： x 網 址： WWW.x4.4.5 文件與資料控制文件文件機構和職責機構和職責培訓、意識培訓、意識和能力和能力運行控制運行控制應急準備與響應應急準備與響應協商和溝通協商和溝通文件與資料文件與資料控制控制文件與資料控制 參考做法總則總則企管科企管科礦辦礦辦管理要求管理要求Text4. Description of the business見下頁制定程序

38、，保證文件與資料的形成、使用、修訂和管理都處于受控狀態(tài)，保證相關崗位都使用現行有效文件。企管科負責體系文件的綜合管理礦辦負責相關公文和外來文件的管理。4.4.5 文件與資料控制的參考做法文件與資料控制的參考做法v3 管理要求v31 所有對職業(yè)健康安全管理體系的有效運行具有關鍵作用的崗位，都能得到現行文件的有效版本。v32 文件的編制、審核、批準和修訂都規(guī)定相應部門、人員的職責和權限，以保證使用文件的適用性和有效性。v33 對文件的發(fā)放、回收、使用、保存和歸檔都明確相應責任部門和人員，列表登記，保存記錄，保證查詢順暢。v34 由企管科及相關職能部門每年11月份對文件評審一次。v35 在法規(guī)和其他

39、要求變化以致體系相關文件不再適用時，及時修訂文件與資料。v36 對于法規(guī)和(或)保留信息的需要而留存的檔案文件和資料應適當標識。4.4.6 運行控制文件文件機構和職責機構和職責培訓、意識培訓、意識和能力和能力運行控制運行控制應急準備與響應應急準備與響應協商和溝通協商和溝通文件與資料文件與資料控制控制4. 職業(yè)健康安全管理體系要素職業(yè)健康安全管理體系要素4.4.6 運行控制運行控制 組織應識別與所認定的、需要采取控制措施的風險有關的運行和活動。組織應針對這些活動（包括維護工作）進行策劃，通過以下方式確保它們在規(guī)定的條件下執(zhí)行； a)對于因缺乏形成文件的程序而可能導致偏離職業(yè)健康安全方針、目的的運

40、行情況，建立并保持形成文件的程序； b)在程序中規(guī)定運行準則； c)對于組織所購買和（或）使用的貨物、設備和服務中已識別的職業(yè)健康安全風險，建立并保持程序，并將有關的程序和要求通報供方和合同方。 d)建立并保持程序，用于工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計，包括考慮與人的能力相適應，以便從根本上消除或降低職業(yè)健康安全風險。Diagram管理者代表負責運行控制實施管理者代表負責運行控制實施安監(jiān)科是運行控制的主管部門安監(jiān)科是運行控制的主管部門各單位對本單位應控制的風險、崗位和活動各單位對本單位應控制的風險、崗位和活動提出控制措施并實施，對實施效果負責提出控制措施并實施，對實施效果負

41、責管理要求根據風險評價結果，制作運行控制程序1相關人員都應符合上崗條件，接受培訓，熟知其職責和工作方法2在運行控制中，保持信息暢通3使用的產品與服務中有可標識的風險應通知相關方4相關控制性程序文件l對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃程序l掘進過程控制程序l安全管理控制程序l采煤過程控制程序l軌道運輸控制程序l皮帶運輸管理控制程序l通防管理控制程序l設備安全管理控制程序l煤炭洗選加工及裝運過程控制程序l巷道修護、采煤憋備控制程序相關控制程序文件（續(xù)）l火工品管理控制程序l職業(yè)病防治、健康體檢控制程序l礦內機動車管理控制程序l女工保護控制程序l勞保用品管理控制程序l安全標識管理控制程序l許可作

42、業(yè)控制程序l人力資源管理控制程序l化學危險品管理控制程序l地質、測量控制程序文件文件機構和職責機構和職責培訓、意識培訓、意識和能力和能力運行控制運行控制應急準備與響應應急準備與響應協商和溝通協商和溝通文件與資料文件與資料控制控制4.4.7 應急準備與響應應急準備與響應 組織應建立并保持計劃和程序，以識別潛在的事件或緊急情況，并作出響應，以便預防和減少可能隨之引發(fā)的疾病和傷害。 組織應評審其應急準備和響應的計劃和程序，尤其是在事件或緊急情況發(fā)生后。 如果可行，組織還應定期測試這些程序。（演習）日本和朝鮮 空客A380 Cycle Diagram協調制定和匯總登記應急計劃批準應急計劃負責本單位的應

43、急計劃制定培訓評審并實施監(jiān)督檢查應急調度Contents組織結構關鍵人員及其職責內外聯系以及人員設備的保護、搶救和搶險現場秩序的維護措施應急物質的取用途徑和待命狀態(tài)應急計劃職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的5個方面4.2職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針 4.6 管理與評審管理與評審 4.3策劃策劃 4.4 實施與運行實施與運行 4.5 檢查與糾正措施檢查與糾正措施 4.5 檢查與糾正措施檢查與糾正措施組織應經常和定期的監(jiān)督、測量和評價管理體系的運行情況，對發(fā)生偏離OHS方針、目標和指標的情況及時加以糾正，并防止不符合事項的再次發(fā)生。包括： 績效測量與監(jiān)測； 事故、事件、不符合、糾正與預防措施； 記錄和

44、記錄管理； 審核4.5.1 績效測量和監(jiān)視績效測量和監(jiān)視 組織應建立并保持程序，對職業(yè)健康安全績效進行常規(guī)監(jiān)視和測量。程序應規(guī)定： 適合組織需要的定性和定量測量； 對組織的職業(yè)健康安全目標的滿足程度的監(jiān)視； 主動性的績效測量，即監(jiān)視是否符合職業(yè)健康安全管理方案、運行準則和適用的法規(guī)要求； 被動性的績效測量，即監(jiān)視事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康安全績效的歷史證據； 記錄充分的監(jiān)視和測量的數據和結果，以便于后面的糾正和預防措施的分析。 如果績效測量和監(jiān)視需要設備，組織應建立并保持程序，對此類設備進行校準和維護，并保存校準和維護活動及其結果的記錄。4.5.1 績效測量和監(jiān)視l1職責l1.1安監(jiān)科

45、組織實施職業(yè)健康安全管理體系運行過程、目標、管理方案、績效、法規(guī)和其他要求執(zhí)行情況的檢查和考核。4.5.1 績效測量和監(jiān)視l21 礦職業(yè)健康安全績效測量和監(jiān)視分管理檢查和監(jiān)視及技術測量和監(jiān)視兩類進行l(wèi)22 對職業(yè)健康安全管理活動和效果，分專業(yè)以例行管理檢查和監(jiān)視為主，由總調度室、安監(jiān)科等職能部門分頭定期組織。l23 日常安全檢查由安監(jiān)科組織進行，綜合性的安全大檢查由管理者代表批準，由安監(jiān)科組織實施。l24 對目標和管理方案的實施情況，安監(jiān)科每半年一次檢查。l25 對事故和未遂過失等事件應按事故、事件、不符合、糾正和預防措施控制程序實施。技術測量和監(jiān)視有關職業(yè)病防治的參數或現場狀況的技術測量和監(jiān)

46、視由醫(yī)院組織配合上級相關部門實施或醫(yī)院單獨組織實施。固定設備和壓力容器、起重、電梯等特種設備的技術測量和監(jiān)視機電科配合上級相關部門進行。企管科負責對所有監(jiān)視儀器儀表的校驗管理工作.負責對井下作業(yè)環(huán)境參數進行監(jiān)視，并按相關要求進行控制。職工醫(yī)院職工醫(yī)院機電科機電科企管科企管科通風工區(qū)通風工區(qū)4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預防措施l 建立并保持程序，用于對事故或事件的報告、調查、處理，用于對不符合進行調查并采取糾正和預防措施，以避免或減少類似事故、事件或不符合發(fā)生。4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預防措施l21管理者代表領導進行事故、事件或不符合的調查處理工作，批準和組織監(jiān)督較大的糾

47、正和預防措施。l2 2安監(jiān)科組織進行有關人身傷害的事故、事件的調查、處理，并監(jiān)督檢查其實施情況和效果。l23各單位參與事故、事件或不符合的報告、調查與處理，負責制定、實施相關的糾正和預防措施。l24內審組長及內審員負責內審過程中發(fā)現的不符合的跟蹤驗證。4.5.2 事故、事件、不搏臺、糾正和預防措施l3 管理要求管理要求l31 在事故、事件(含未遂過失)發(fā)生時，事故單位除實施應急措施外，要按事故類別和性質及時報告相關部門，保護和搶救人員，保護現場，真實記錄，進行或配合進行調查與處理。l32 針對發(fā)生的人身傷害、設備、消防等事故，相關部門或人員按相應權限組織調查與處理，或報告上級相關部門并配合進行

48、調查與處理；事故或事件的處理應堅持“四不放過”原則，制定糾正和預防措施并付諸實施。l33 對監(jiān)督檢查、事故處理、審核與評審等渠道發(fā)現的事故隱患或不符合，要調查并綜合分析現狀和原因，下達隱患整改通知單、不符合報告單，采取糾正和預防措施予以解決。l34 對糾正和預防措施可能帶來的新風險應進行評審，防止產生新危險源，對其實施過程和效果要進行監(jiān)督檢查。l35糾正與預防措施涉及文件修改時，按文件和資料控制程序的要求辦理。4.5.3 記錄和記錄管理l 建立并保持記錄管理程序，用來標識、保存和處置記錄以及審核和評審結果，為體系運行提供證據。l21企管科負責職業(yè)健康安全管理體系記錄的管理。l22各單位負責本單

49、位職業(yè)健康安全記錄的填寫、收集、編號、保存及處置。4.5.3 記錄和記錄管理l31 職業(yè)健康安全記錄由記錄編制部門按相應規(guī)定編號，并注明保存年限；引用質量管理體系的記錄直接引用其名稱及編號。與職業(yè)健康安全相關的記錄由各單位標識和登記，便于查閱和追溯。l32記錄填寫要完整、真實、清楚。l33各單位負責本單位職業(yè)健康安全記錄的管理，填寫記錄清單，明確記錄的使用單位。l34記錄使用單位列出本單位記錄清單，收集、保存、處置本單位健康安全記錄。4.5.4 審核審核 組織應建立并保持審核方案和程序，定期開展職業(yè)健康安全管理體系審核，以便： a)確定職業(yè)健康安全管理體系是否： 1）符合職業(yè)健康安全管理的策劃

50、安排，包括滿足本標準的要求； 2）得到了正確實施和保持； 3）有效地滿足組織的方針和目標； b)評審以往審核的結果； c)向管理者提供審核結果的信息。l 建立并保持定期開展職業(yè)健康安全管理體系審核的程序，驗證職業(yè)健康安全管理體系文件、運行活動及其結果的符合性和有效性，為職業(yè)健康安全管理體系的不斷改進和完善提供依據，確保體系的有效運行。2 職責組織審核，任命審核組長制定年度審核計劃組織實施內部審核，成立審核組。各單位配合審核，確認并及時組織糾正不符合項。審核組長負責編制審核實施計劃，負責現場審核過程的工作協調以及審核報告的編寫工作。管理者代表管理者代表企管科各單位審核組長內審員負責檢查表的編寫及

51、現場審核工作，負責不符合報告的開具和措施效果的驗證工作。l31礦每年度至少進行一次內部審核，必要時增加臨時審核。企管科應于年初制定年度審核計劃，報管理者代表批準后組織實施。l32成立審核組并明確其職責權限，審核組制定具體審核計劃報批后實施，審核實施的結果應出具審核報告，報管理者代表批準，管理者代表向礦長報告審核結果。l3. 3審核中發(fā)現不符合項等問題應得到確認和追蹤，按相應責任和程序及時糾正，其驗證結果納入審核報告。職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的5個方面4.2職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針 4.6 管理與評審管理與評審 4.3策劃策劃 4.4 實施與運行實施與運行 4.5 檢查與糾正措施檢查與糾

52、正措施 4.6 管理評審管理評審 組織的最高管理者應按規(guī)定的時間間隔對職業(yè)健康安組織的最高管理者應按規(guī)定的時間間隔對職業(yè)健康安全管理體系進行評審，以確保體系的持續(xù)全管理體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性適宜性、充分性、充分性和有效性。管理評審過程應確保收集到必要的信息以供管和有效性。管理評審過程應確保收集到必要的信息以供管理者進行評價。管理評審應形成文件。理者進行評價。管理評審應形成文件。 管理評審應根據職業(yè)健康安全管理體系審核的結果、管理評審應根據職業(yè)健康安全管理體系審核的結果、環(huán)境的變化和對持續(xù)改進的承諾，指出可能需要修改的職環(huán)境的變化和對持續(xù)改進的承諾，指出可能需要修改的職業(yè)健康安全管

53、理體系方針、目標和其他要素。業(yè)健康安全管理體系方針、目標和其他要素。4.6 評審環(huán)節(jié) 參考做法l礦長主持管理評審會議，審批評審報告。l管理者代表向礦長報告內部審核結果和體系運行情況。l企管科負責準備管理評審會議資料。l管理評審由礦長組織以會議方式進行，一般于每年12月底定期進行1次，礦長認為需要時也可召集臨時評審會議。l管理者代表向礦長請示管理評審會議時間安排的初步意見，準備資料，通知礦辦做會務準備。l企管科于會議前710天，通知相關部門做準備。l企管科準備體系運行情況及運行績效的綜合報告。l各部門準備本部門職責范圍內的評審資料。l1.內、外部審核結果。l2.職業(yè)健康安全管理體系運行情況及運行

54、績效的綜合報告(如人身傷亡情況、管理方案完成情況、安全大檢查情況、安全管理活動效果、安全培訓教育情況等)l3.上一次管理評審結果的落實情況。l1.礦辦通知相關礦領導以及相關單位、人員參加管理評審會議。l2.礦長主持管理評審會議。l3.管理者代表報告內審結果和外審結果。l4.各有關部門負責人報告體系運行實施情況及結果。l1職業(yè)健康安全管理體系的適宜性：l a職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求的變化及執(zhí)行情況，l b本礦生產經營等活動的重大變化；l c員工等相關方愿望和要求的變化。l2職業(yè)健康安全管理體系的有效性：a職業(yè)健康安全管理活動及其績效是否滿足了方針的要求，是否實現了l期目標；l b職業(yè)健康安全管

55、理方案的實施及完成情況；l c內審及安全大檢查發(fā)現的不良問題的解決情況；l f體系運行實施與現場實際的符合性和有效性。l6.礦長做出綜合評價，提出新要求。l7.企管科做會議記錄l5管理評審結果管理評審結果l1.企管科整理會議記錄形成管理評審報告，報管理者代表審閱，報礦長審批。l2.經礦長批準的評審報告由企管科保存和發(fā)放至各單位。l3.各單位按評審報告要求實施改進措施。l6上述會議及會務資料、記錄均應上述會議及會務資料、記錄均應符合相關程序要求。符合相關程序要求。L o g oL o g oA!EgqCkAAhyvnbS16WxP4hE5lpSBYDH80o(k9iO!WPtMHKJy9!e-U

56、C*g%0ZW+Xqd1VLygvn6idmF-&$9-CSZ!jbW8udOJXY$l+Gd#r(a7lX%lQd+)yoQgt2%5UjMsbDyTIDJFXgzdYm)FHjO(h)YIxYDET2mhU445LesMkwQLEv-Z-V77OzhWQKPOX44voUyJqnC92#o+pArjja8tJ$97hAclbsDJEI#-PhzetzVrIIoI$rBCbZWeRO$HrTwAqcekikGy0JUndXUlB!s6iBq330 xXb8AP+lGz1y-RE!LA8TX+0T!PsEbf!CI!WKM*HxmLZMk1%wEOoUE8Td(TGL6Mzsv1efJ

57、DQo8+A8mQKbXL#TfF05JI4M334B*NndM)uruNR!MhM%i2Xr2jUAfQwWU%kJi1ZVv5#W%tA2luQ8bLfD+l$&HG!)s0NYL&Q5$Gp9UIRhX6%#C(u)dCIrw#k4oZvM#jk$LFdN&zAPChPmExPB$!sykvnpFFanTx%abtlt5alzjGtwO4g7W!wbNAgXUIQAl*ilu2g&qn1yegl$YjNAYJzdDDuDGeqt8j8i3jHD5T4lUxiw1(G4Vm52IB&4zc%gVVH5xe7yVrUQoe(m#2CWk9+G$jeM%

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59、c%fmcig%356a*mNt5!daw4eAZ&0N7OqFKB!7&aIeuEOcd%P!-uP9rf2+yi0ZD+JnVV)LHMcxb+R5+iNE6hUnUUn%Z7H2h%VluRuK(olRuT&0uF%L+kkmV-8UNY%9Hi)Iop6c3oXg!x#0XpOmsQBM9%qAzRseP6qVzC#htK8PAPKlzJYbxn%*JGnS-WhVW9xoL)js(#rzx#4D8hx%a0bx$f9ZX%6#K!3QjIi8XRcuh+vffOcG!YIfbvhxm-I*SytAoSvsoLr!EckqNBt$5AUExj*5SYvTWC1R

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