項目建設單位內(nèi)控管理辦法

1、項目建設單位內(nèi)控管理辦法為進一步加強政府投資工程項目管理， 落實建設單位監(jiān)管第一責任人的責任，保障政府投資項目建設廉潔、高效、優(yōu)質(zhì)、安全，根據(jù)國務院關于投資體制改革的決定 （國發(fā) 2004 20 號） 、 浙江省政府投資項目管理辦法 （省政府令第 185 號） 、 杭州市人民政府關于進一步加強政府投資項目管理的若干意見 （杭政 2010 1 號） 、市委辦公廳市政府辦公廳印發(fā) 關于防止國家工作人員在公共資源交易、公共產(chǎn)品采購、公共資產(chǎn)管理中發(fā)生利益沖突的若干規(guī)定（試行）的通知 （市委辦發(fā)2010 110 號） 、 杭州市人民政府辦公廳關于印發(fā)杭州市工程建設效能監(jiān)察實施辦法（試行）的通知 （杭政

2、辦函 2004 121 號）等文件精神，結合我市實際，特制定本辦法。一、適用范圍本辦法適用于對杭州市政府投資工程項目建設單位的內(nèi)控管理。本辦法所稱的政府投資工程項目， 是指國有投資占主導的各類工程項目。項目資金來源包括以下幾類情形：（一）財政預算安排或納入財政預算管理的建設資金；（二）土地使用權出讓金或轉(zhuǎn)讓、出售、拍賣國有資產(chǎn)及其經(jīng)營 權所得的國有資產(chǎn)權益收入；（三）政府融資以及利用國債或國際金融組織以及外國政府的貸款、贈款；（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他政府性資金。本辦法所稱的建設單位，是指負責政府投資工程項目建設管理的 業(yè)主，包括黨政機關和司法機關以及各類人民團體組建的工程建設指 揮部、政府授

3、權組建的各類投融資主體（含做地主體）組建的項目法 人、行政事業(yè)單位及國有控股或占主導的企業(yè)。本辦法所稱的內(nèi)控管理，是指建設單位為依法執(zhí)行基本建設程 序、有效控制項目建設風險，根據(jù)實際建立并執(zhí)行的責任明確、風險 可控、運作順暢的內(nèi)部制約和監(jiān)督機制。二、內(nèi)控管理原則（一）堅持誰建設、誰負責原則。建設單位應當按照項目法人制 的要求，負責項目的投資、進度和質(zhì)量安全控制，履行項目建設管理 的權利和義務，承擔監(jiān)督管理的第一責任。（二）堅持制度管人、重在預防原則。建設單位應當按照“教育、 制度、監(jiān)督”三位一體的工作要求，建立健全內(nèi)部監(jiān)督各項制度，切 實做到分權制約、責任到人，最大程度地預防工程質(zhì)量安全事故、

4、建 設資金損失浪費和職務違法違紀行為的發(fā)生；要重點圍繞項目招標、 設計變更、資金撥付、竣工結算等關鍵環(huán)節(jié)，固化工作流程，實現(xiàn)權 力制衡，確保公開透明，防范利益沖突。（三）堅持規(guī)范與效率并重原則。建設單位應當在遵循法定基本 建設程序的前提下，創(chuàng)新舉措，提升效能，又好又快地推進項目建設。（四）堅持內(nèi)部管控與外部監(jiān)督相結合原則。建設單位應當在強 化內(nèi)控管理的基礎上，主動接受有關部門和社會的監(jiān)督， 不斷提高項 目建設管理水平，確保工程優(yōu)質(zhì)、干部優(yōu)秀。三、內(nèi)控管理制度（一）重大事項集體審議制度。建設單位應當成立項目建設領導 小組，定期召開工作例會，聽取項目建設進展情況的匯報，集體審議 項目招標、工程變更

5、、資金撥付、合同管理等重大事項，督促落實利 益公開、利益回避等規(guī)定，協(xié)調(diào)解決職責范圍內(nèi)的有關問題。（二）項目建設崗位責任制度。建設單位應當根據(jù)法規(guī)、規(guī)章的 規(guī)定和項目管理實際，健全工作架構，明確職責分工；要對項目建設 任務進行分解，細化到崗、考核到人，并將考核結果與個人獎懲評定 相掛鉤；要重點建立分管領導牽頭、項目責任人負責、相關責任部門 協(xié)作的項目前期推進機制，及時報批項目建設手續(xù)，深化初步設計和 施工圖設計審查，進一步優(yōu)化施工方案，推進項目后續(xù)建設。（三）中介機構比選委托制度。建設單位應當根據(jù)項目實際，結 合中介機構的市場信用情況，通過預選抽取、公開搖號、競爭性談判或招標等公開方式選擇造價

6、咨詢、招標代理、質(zhì)量檢測、檢驗試驗、 工程審計等中介機構，不得直接指定；一旦確定中介機構，除特殊情況外，在同一事項委托中不得擅自更換。對法規(guī)、規(guī)章未作招標要求的勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位的選擇，建設單位也應比照上述方式進行。（四） 招標采購監(jiān)督管理制度。 建設單位應當嚴格執(zhí)行工程招標、政府采購等有關法規(guī)、規(guī)章，以及浙江省人民政府關于嚴格規(guī)范國有投資工程建設項目招標投標活動的意見 （浙政發(fā) 2009 22 號） 、杭州市人民政府辦公廳關于公布杭州市公共資源交易目錄 （一） 的通知 （杭政辦函 2009 390 號） 、 杭州市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市建委關于進一步加強杭州市國有投資建設工程施工招標

7、投標管理實施意見的通知 （杭政辦函 2009 68 號） 、 杭州市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市建委關于杭州市建設工程方案設計招標投標管理辦法的通知（杭政辦函 2010 299 號）等規(guī)定，做到應招盡招、進場交易。建設單位應當細化招標采購內(nèi)部監(jiān)管程序， 重點做好三個環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理工作：一是招標內(nèi)容事先把關。重點審查標段劃分的合理性、評標辦法的公正性、 專用條款的風險性和工程量清單的準確性， 防止肢解工程規(guī)避招標、 量身定制排斥潛在投標人的行為， 避免可能導致的項目后續(xù)風險； 建立招標文件清單復核及糾錯機制， 避免清單錯漏造成造價失真和投資失控。 二是招標過程事中監(jiān)督。 在招投標監(jiān)管部門的指導下，按照法

8、定程序，依法組織招標；加強對招標代理機構和內(nèi)部經(jīng)辦人員的監(jiān)督， 嚴格對招標樣品及投標文件的管理， 防止出現(xiàn)有礙公平競爭的情形。建設單位原則上不派代表參加評標，確需參加的，只允許派 1 名代表， 且不得擔任評標委員會主任。 三是招標結果事后跟蹤。加強對標后合同簽訂情況的監(jiān)督，防止相關人員阻撓、拖延與中標人簽訂合同， 或在合同中擅自改變招標文件和投標文件實質(zhì)性內(nèi)容。需要重新組織招標的，應及時督促啟動相關程序。（五）工程變更監(jiān)督管理制度。建設單位應當按照分權制約、責任到人的原則， 根據(jù)相關法規(guī)的要求， 建立健全有關工程變更內(nèi)部監(jiān)管制度。 一是嚴格落實投資控制。 充分發(fā)揮設計對工程造價和質(zhì)量控制的“龍

9、頭”作用，通過優(yōu)化設計方案，實現(xiàn)估算控制概算、概算控制預算、預算控制決算。建設單位編制并經(jīng)相關部門審核批準的概（預）算，是安排投資計劃、工程招標、簽訂合同、辦理撥款簽證和竣工決算的依據(jù)，原則上不得突破；因特殊情況確需調(diào)整建設規(guī)模、建設標準及項目概（預）算的，要嚴格執(zhí)行相關報批程序。二是嚴格施工變更簽證管理。 建立健全變更聯(lián)系單管理制度， 明確工程變更的審批流程、 審批權限和監(jiān)督問責等內(nèi)容， 強化項目設計變更的監(jiān)督審核，規(guī)范聯(lián)系單簽證的填寫內(nèi)容，嚴禁出現(xiàn)隨意變更、隨意簽證及先變更后審批行為。推行項目重大變更專家論證和內(nèi)部網(wǎng)上公示制度，提高變更的科學性和透明度。 鼓勵通過優(yōu)化設計方案、 施工方案來

10、提高質(zhì)量、 縮短工期、 節(jié)約成本的工程變更。 三是推行重大變更招標制。對于單項變更金額超過合同價10或投資增加額超過500 萬元、且具備重新招標條件的工程， 建設單位原則上應當重新招標； 因特殊原因不宜招標的， 應當報請上級主管部門同意后簽訂補充合同。 重大或 較大工程變更，必須經(jīng)相關審批部門批準同意后方可實施。 原批準的 初步設計概算因設計變更而有重大突破的， 必須按規(guī)定由原項目審批 部門重新審批。（六）項目合同監(jiān)督管理制度。一是加強合同內(nèi)容審查。重點審 查工程內(nèi)容、范圍、結算和調(diào)價方式以及合同雙方的責任，確保建設 單位與項目代建、施工、監(jiān)理及其他受委托單位的權利、義務以及履 約保障約定明確

11、，合同價款調(diào)整、設計變更、質(zhì)量要求和付款方式等 表述準確清晰。二是加強合同備案管理。通過對合同條款的審查，防 止合同內(nèi)容與招投標文件發(fā)生實質(zhì)性沖突。 項目合同發(fā)生重大變更須 報行業(yè)主管部門備案，最大程度地減少合同爭議。三是加強合同履約 監(jiān)管。建設單位應建立健全合同履約監(jiān)管機制， 將合同履約監(jiān)管與現(xiàn) 場質(zhì)量安全監(jiān)督相結合，加大對建設工程現(xiàn)場巡查力度，發(fā)現(xiàn)工程轉(zhuǎn) 包、掛靠、違法分包等違法違規(guī)行為，及時抄告建設行政主管部門， 納入企業(yè)市場行為誠信考核，實現(xiàn)現(xiàn)場與市場的聯(lián)動管理。督促總承 包單位按照招標文件和投標文件的約定組織項目經(jīng)理部， 不得隨意變 更合同約定的注冊建造師；提倡應用信息技術和手段，加

12、強對施工現(xiàn) 場項目經(jīng)理和監(jiān)理人員的考勤管理，并落實專人加強對注冊建造師、 施工班子和監(jiān)理班子的抽查，確保項目部和項目監(jiān)理機構人員到崗到 位。督促相關參建單位做好項目實施的安全生產(chǎn)、文明施工以及環(huán)境保護等專項工作，鼓勵應用影像技術進行現(xiàn)場管理， 特別是對建筑材 料、現(xiàn)場見證檢測、隱蔽工程施工等實施影像資料管理。為加強參建 各方對合同履約情況的相互監(jiān)督， 工程監(jiān)理、質(zhì)量檢測等單位的委托必須由項目建設單位負責。 四是加強監(jiān)理考核管理。 建設單位應當要求監(jiān)理單位提供監(jiān)理范圍內(nèi)的各項報告， 督促監(jiān)理單位嚴格落實各環(huán)節(jié)質(zhì)量控制要求，并按照合同約定及施工進度情況簽發(fā)付款證明書；按照 建設部工程建設監(jiān)理規(guī)定

13、（建監(jiān) 1995 737 號） 、 建設部 關于印發(fā) 房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法（試行） 的通知 （建市 2002 189 號） 、 杭州市工程建設監(jiān)理管理規(guī)定 （市政府令第122 號）等法規(guī)、規(guī)章以及工程監(jiān)理合同的內(nèi)容，落實監(jiān)理單位管理考核工作，進一步發(fā)揮監(jiān)理的“三控” （質(zhì)量控制、投資控制、進度控制） 、 “二管” （合同管理、信息管理） 、 “一協(xié)調(diào)” （施工有關的組織與協(xié)調(diào)）作用。（七）項目資金使用管理制度。一是按照財政部關于印發(fā)基本建設財務管理規(guī)定的通知 （財建 2002 394 號）要求，建立健全內(nèi)部建設資金管理使用的各項規(guī)章制度， 建立專賬專戶， 做到專款專用。制定、 落實

14、工程計量支付管理辦法，確保資金支付與項目進度相匹配， 禁止預支或超額支付工程款。 實行財政資金直接撥付的項目， 建設單位應主動與財政等部門加強銜接， 落實資金撥前審核把關，防止工程進度款超支。 二是健全內(nèi)部審計機構， 建立工程造價內(nèi)審工作制度，落實內(nèi)部管理責任；重大項目要積極推行跟蹤審計，強化對建設資金的審計監(jiān)督； 積極探索建設資金的延伸監(jiān)管， 重大工程項目可責成施工企業(yè)開設專門賬戶，通過建設單位、施工企業(yè)、開戶銀行三方約定，落實資金收付專戶進出、對賬審核、三方監(jiān)管制度，確保專款專用、賬實相符。三是督促施工企業(yè)在工程竣工后，按合同要求編制和上報工程結算，在結算送財政、審計部門審核前，建設單位應

15、認真做好審查核對工作，并對送審結算資料的真實性和完整性負責；工程結算批復后，按批復金額和合同約定支付工程余款。（八） 項目建設檔案管理制度。 建設單位應當加強建設檔案管理，落實專人負責整理保管， 并在工程竣工驗收合格后及時移交檔案管理部門。要注重對項目前期決策、審批、施工圖、招標、設計變更、施工現(xiàn)場管理以及價款結算等方面資料的梳理歸檔， 確保工程有完整的技術檔案和施工管理資料。（九）項目竣工交付及后評價制度。按照建設工程質(zhì)量管理條例 （國務院令第 279號） 、建設部關于發(fā)布國家建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準的通知 （建標 2001 157 號）等規(guī)定，對符合竣工驗收條件的項目，建設單位應當及時

16、組織設計、施工、監(jiān)理等單位進行竣工驗收。建設工程項目交付后，建設單位應當在對項目前期決策審批管理、實施內(nèi)容、功能技術、質(zhì)量安全、資金管理、投資效益、環(huán)境效益、 社會效益等方面進行自我評價的基礎上， 報請有關部門開展項目后評價工作。重點檢驗項目決策是否科學，項目審批是否依法合規(guī)，項目合同是否嚴格履行， 設計變更是否符合程序， 工程建設質(zhì)量是否達標，資金使用管理是否規(guī)范等。（十）內(nèi)部管理考核制度。建設單位應當制定相應的考核辦法，對建設項目的工程進度、 造價控制、 質(zhì)量控制以及安全管理等方面內(nèi)容進行綜合考核，考核結果與相關單位及其負責人的評先創(chuàng)優(yōu)相掛鉤。各建設單位應當嚴格執(zhí)行 關于實行黨政領導干部問

17、責的暫行規(guī)定 、 中共中央關于印發(fā) 中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則 的通知 （中發(fā)2010 3 號） 、中央紀委關于黨員領導干部違規(guī)插手工程建設領域行為適用中國共產(chǎn)黨紀律處分條例若干問題的解釋 、 違反規(guī)定插手干預工程建設領域行為處分規(guī)定 （監(jiān)察部、人力資源社會保障部令第 22 號）和市委辦發(fā)2010 110 號等文件精神，結合實際，制定實施細則，切實把本辦法各項要求落到實處。四、保障措施（一）著眼長效，探索創(chuàng)新，完善保障措施。各級各有關部門要立足源頭防范，針對監(jiān)管工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，研究出臺加強政府投資工程項目長效管理的保障措施。一是完善概（預）算審批（查） 。相關職能部門要

18、研究落實概算審批全覆蓋，確保項目概算與初步設計方案批復同步下達， 以利于項目建設的投資控制； 研究建立招標項目預算價格審查機制， 科學合理地設定招標控制價格， 積極引導市場有序競爭。 二是實行工程合理報價保護辦法。 研究設定政府投資工程項目風險控制價，引導企業(yè)合理低價投標，避免惡性競爭，推動“資格后審”招標方式的健康發(fā)展。三是實行中介機構和監(jiān)理單位隨機抽取辦法。結合預選承包商目錄的出臺，研究實行中介服務機構和監(jiān)理單位公開搖號辦法，以提高工作效率，降低行政成本。四是研 究建立應急搶險工程預選承包商庫， 通過隨機搖號的方式產(chǎn)生施工企業(yè)，以體現(xiàn)公平公正，防范廉政風險。五是推行網(wǎng)上招標評標。加強電子招

19、投標系統(tǒng)建設， 試點開展網(wǎng)上招投標。 在統(tǒng)一全市評標規(guī)則的基礎上，探索異地遠程評標。六是加強對評標專家的監(jiān)督管理。根據(jù)浙江省綜合性評標專家?guī)旃芾磙k法 （浙政令 2010 279 號）的精神， 進一步規(guī)范公共資源交易評標專家的管理， 實現(xiàn)評標專家?guī)斓馁Y源共享。（二）各司其職，突出重點，打造誠信市場。一是建立政府投資項目監(jiān)管聯(lián)席會議制度。由監(jiān)察機關牽頭，定期召集發(fā)改、審計、財政、建設、交通、林水等相關部門，互通情況、研究問題，必要時可邀請相關建設單位負責人列席會議， 實現(xiàn)工程效能監(jiān)察、 重點項目稽查、審計監(jiān)督、財政監(jiān)督、行業(yè)部門監(jiān)管與施工現(xiàn)場管理多力合一。各級發(fā)改、財政、審計、監(jiān)察及相關建設行政主

20、管部門，要堅持依法行政，按照政府投資工程項目閉合監(jiān)管、系統(tǒng)管理的思路，加強對建設單位落實內(nèi)控管理工作的監(jiān)督、指導和服務，及時了解、掌握內(nèi)控管理和工程實施中遇到的困難和問題， 支持配合并監(jiān)督建設單位切實履行職責，保障項目順利推進。二是嚴格項目變更控制。各行業(yè)主管部門要結合實際，制定出臺具體實施細則，規(guī)范工程變更管理，督促建設單位嚴格執(zhí)行。 對未經(jīng)批準擅自變更并施工的， 相關資金管理單位不予撥付建設資金， 監(jiān)察、 審計部門應將該變更行為作為違規(guī)行為進行處理。 三是加強市場信用管理。 相關職能部門要將建設單位對參建企業(yè)的誠信評定納入信用管理內(nèi)容，形成量化考核、失信懲戒、優(yōu)勝劣汰的動態(tài)管理機制。建設單

21、位有權拒絕失信懲戒企業(yè)參與投標；要貫徹落實 杭州市人民政府辦公廳關于印發(fā)杭州市政府投資建設工程項目預選承包商名錄管理暫行辦法的通知 （杭政辦函2010 138號） ，加強對施工、監(jiān)理、中介服務等企業(yè)的市場信用考核管理，盡快出臺預選承包商目錄，保證優(yōu)質(zhì)信用企業(yè)參與政府投資工程項目，降低項目建設管理風險。 加強對代建單位的業(yè)績評定和信用考核， 促進代建市場的培育和完善；要著力加強項目信息公開和誠信體系建設， 進一步整合有關部門和行業(yè)的信用信息資源， 建立健全全市統(tǒng)一的企業(yè)和個人征信、信用系統(tǒng)，實現(xiàn)項目審批信息、招標投標、合同履約、現(xiàn)場施工、質(zhì)量安全、 “黑名單”等信用信息的共建共享。（三）強化監(jiān)管

22、，嚴格問責，確保取得實效。各級監(jiān)察機關要會同建設單位圍繞“三監(jiān)督” （監(jiān)督投資規(guī)模、監(jiān)督質(zhì)量安全、監(jiān)督工程進度） 、 “三防止” （防止出現(xiàn)貪污受賄違法違紀行為、防止出現(xiàn)失職瀆職行為、防止出現(xiàn)違反工程建設法律法規(guī)行為）的工作目標，加強工作力量，扎實開展工程建設效能監(jiān)察；突出“工程項目審批、工程招投標、進度質(zhì)量安全、設計變更和竣工決算”等監(jiān)察重點，對涉及工程建設的信訪舉報、輿論反映和安全事故，落實“三個必查” 。各級發(fā)改、財政、 審計等相關職能部門要切實履行監(jiān)管職責，強化監(jiān)督檢查特別是日常監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和查處違紀違規(guī)問題。建設單位在項目實施過程中有下列情形之一的， 依法依紀追究相關責任人責任

23、；涉嫌犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責任：決策失誤、舉措不當， 造成重大經(jīng)濟損失、生態(tài)環(huán)境破壞或?qū)е氯罕姶笠?guī)模上訪影響社會穩(wěn)定的；未經(jīng)批準擅自開工建設或擅自調(diào)整建設規(guī)模、 建設標準的； 依法應當公開招標的項目， 未經(jīng)批準擅自邀請招標、直接發(fā)包或肢解發(fā)包、場外交易的；違反規(guī)定挪用、截留、擠占建設資金的； 違規(guī)簽署項目合同或?qū)β?lián)系單審核把關不嚴， 造成建設資金流失的；決算審計核減額超過工程總價25%的；發(fā)生重大安全責任事故，或瞞報、虛報、遲報重大突發(fā)事件、重大安全隱患及其他重大事項的； 違反工程建設強制性標準， 經(jīng)指出拒不整改或?qū)е沦|(zhì)量出現(xiàn)嚴重缺陷的；已完工項目，無正當理由拒不向財政、審計部門送

24、審決算的； 因建設單位原因?qū)е鹿こ添椖拷ㄔO相關資料不全， 而無法竣工驗收的； 建設單位未建立、 執(zhí)行相關內(nèi)控制度導致發(fā)生嚴重違法違紀案件的； 未按規(guī)定執(zhí)行個人重大事項報告、 回避制度， 造成不良影響的；存在其他失職瀆職、徇私舞弊等行為的。五、附則杭州市政府投資工程項目建設單位內(nèi)控管理辦法2011-07-12 | 來源： 杭州市國土資源局網(wǎng)站| 【大 中 小】 【打印】【關閉】市監(jiān)察局 市發(fā)改委 市建委 市財政局 市審計局 市交通局 市林水局（二。一一年二月二十三日）為進一步加強政府投資工程項目管理， 落實建設單位監(jiān)管第一責任人的責任，保障政府投資項目建設廉潔、高效、優(yōu)質(zhì)、安全，根據(jù)國務院關于投

25、資體制改革的決定 （國發(fā) 2004 20 號） 、 浙江省政府投資項目管理辦法 （省政府令第 185 號） 、 杭州市人民政府關于進一步加強政府投資項目管理的若干意見 （杭政2010 1 號） 、市委辦公廳市政府辦公廳印發(fā)關于防止國家工作人員在公共資源交易、公共產(chǎn)品采購、公共資產(chǎn)管理中發(fā)生利益沖突的若干規(guī)定（試行）的通知 （市委辦發(fā)2010 110 號） 、 杭州市人民政府辦公廳關于印發(fā)杭州市工程建設效能監(jiān)察實施辦法（試行）的通知 （杭政辦函2004 121 號）等文件精神，結合我市實際，特制定本辦法。一、適用范圍本辦法適用于對杭州市政府投資工程項目建設單位的內(nèi)控管理。本辦法所稱的政府投資工程

26、項目， 是指國有投資占主導的各類工程項目。項目資金來源包括以下幾類情形：（一）財政預算安排或納入財政預算管理的建設資金；（二）土地使用權出讓金或轉(zhuǎn)讓、出售、拍賣國有資產(chǎn)及其經(jīng)營權所得的國有資產(chǎn)權益收入；（三）政府融資以及利用國債或國際金融組織以及外國政府的貸 款、贈款；（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他政府性資金。本辦法所稱的建設單位，是指負責政府投資工程項目建設管理的 業(yè)主，包括黨政機關和司法機關以及各類人民團體組建的工程建設指 揮部、政府授權組建的各類投融資主體（含做地主體）組建的項目法 人、行政事業(yè)單位及國有控股或占主導的企業(yè)。本辦法所稱的內(nèi)控管理，是指建設單位為依法執(zhí)行基本建設程 序、有效控制

27、項目建設風險，根據(jù)實際建立并執(zhí)行的責任明確、風險 可控、運作順暢的內(nèi)部制約和監(jiān)督機制。二、內(nèi)控管理原則（一）堅持誰建設、誰負責原則。建設單位應當按照項目法人制 的要求，負責項目的投資、進度和質(zhì)量安全控制，履行項目建設管理 的權利和義務，承擔監(jiān)督管理的第一責任。（二）堅持制度管人、重在預防原則。建設單位應當按照“教育、 制度、監(jiān)督”三位一體的工作要求，建立健全內(nèi)部監(jiān)督各項制度，切 實做到分權制約、責任到人，最大程度地預防工程質(zhì)量安全事故、建 設資金損失浪費和職務違法違紀行為的發(fā)生；要重點圍繞項目招標、設計變更、資金撥付、竣工結算等關鍵環(huán)節(jié)，固化工作流程，實現(xiàn)權 力制衡，確保公開透明，防范利益沖突

28、。（三）堅持規(guī)范與效率并重原則。建設單位應當在遵循法定基本 建設程序的前提下，創(chuàng)新舉措，提升效能，又好又快地推進項目建設。（四）堅持內(nèi)部管控與外部監(jiān)督相結合原則。建設單位應當在強 化內(nèi)控管理的基礎上，主動接受有關部門和社會的監(jiān)督， 不斷提高項 目建設管理水平，確保工程優(yōu)質(zhì)、干部優(yōu)秀。三、內(nèi)控管理制度（一）重大事項集體審議制度。建設單位應當成立項目建設領導 小組，定期召開工作例會，聽取項目建設進展情況的匯報，集體審議 項目招標、工程變更、資金撥付、合同管理等重大事項，督促落實利 益公開、利益回避等規(guī)定，協(xié)調(diào)解決職責范圍內(nèi)的有關問題。（二）項目建設崗位責任制度。建設單位應當根據(jù)法規(guī)、規(guī)章的 規(guī)定和

29、項目管理實際，健全工作架構，明確職責分工；要對項目建設 任務進行分解，細化到崗、考核到人，并將考核結果與個人獎懲評定 相掛鉤；要重點建立分管領導牽頭、項目責任人負責、相關責任部門 協(xié)作的項目前期推進機制，及時報批項目建設手續(xù)，深化初步設計和 施工圖設計審查，進一步優(yōu)化施工方案，推進項目后續(xù)建設（三）中介機構比選委托制度。建設單位應當根據(jù)項目實際，結合中介機構的市場信用情況，通過預選抽取、公開搖號、競爭性談判或招標等公開方式選擇造價咨詢、招標代理、質(zhì)量檢測、檢驗試驗、工程審計等中介機構，不得直接指定；一旦確定中介機構，除特殊情況外，在同一事項委托中不得擅自更換。對法規(guī)、規(guī)章未作招標要求的勘察、設

30、計、施工、監(jiān)理等單位的選擇，建設單位也應比照上述方式進行。（四） 招標采購監(jiān)督管理制度。 建設單位應當嚴格執(zhí)行工程招標、政府采購等有關法規(guī)、規(guī)章，以及浙江省人民政府關于嚴格規(guī)范國有投資工程建設項目招標投標活動的意見 （浙政發(fā) 2009 22 號） 、杭州市人民政府辦公廳關于公布杭州市公共資源交易目錄 （一） 的通知 （杭政辦函 2009 390 號） 、 杭州市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市建委關于進一步加強杭州市國有投資建設工程施工招標投標管理實施意見的通知 （杭政辦函 2009 68 號） 、 杭州市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市建委關于杭州市建設工程方案設計招標投標管理辦法的通知（杭政辦函2010 299

31、號）等規(guī)定，做到應招盡招、進場交易。建設單位應當細化招標采購內(nèi)部監(jiān)管程序， 重點做好三個環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理工作：一是招標內(nèi)容事先把關。重點審查標段劃分的合理性、評標辦法的公正性、 專用條款的風險性和工程量清單的準確性， 防止肢解工程規(guī)避招標、 量身定制排斥潛在投標人的行為， 避免可能導致的項目后續(xù)風險； 建立招標文件清單復核及糾錯機制， 避免清單錯漏造成 造價失真和投資失控。 二是招標過程事中監(jiān)督。 在招投標監(jiān)管部門的 指導下，按照法定程序，依法組織招標；加強對招標代理機構和內(nèi)部 經(jīng)辦人員的監(jiān)督， 嚴格對招標樣品及投標文件的管理， 防止出現(xiàn)有礙公平競爭的情形。建設單位原則上不派代表參加評標，確需參

32、加的，只允許派 1 名代表， 且不得擔任評標委員會主任。 三是招標結果事后跟蹤。加強對標后合同簽訂情況的監(jiān)督，防止相關人員阻撓、拖延與中標人簽訂合同， 或在合同中擅自改變招標文件和投標文件實質(zhì)性內(nèi)容。需要重新組織招標的，應及時督促啟動相關程序。（五）工程變更監(jiān)督管理制度。建設單位應當按照分權制約、責任到人的原則， 根據(jù)相關法規(guī)的要求， 建立健全有關工程變更內(nèi)部監(jiān)管制度。 一是嚴格落實投資控制。 充分發(fā)揮設計對工程造價和質(zhì)量控制的“龍頭”作用，通過優(yōu)化設計方案，實現(xiàn)估算控制概算、概算控制預算、預算控制決算。建設單位編制并經(jīng)相關部門審核批準的概（預）算，是安排投資計劃、工程招標、簽訂合同、辦理撥款

33、簽證和竣工決算的依據(jù)，原則上不得突破；因特殊情況確需調(diào)整建設規(guī)模、建設標準及項目概（預）算的，要嚴格執(zhí)行相關報批程序。二是嚴格施工變更簽證管理。 建立健全變更聯(lián)系單管理制度， 明確工程變更的審批流程、 審批權限和監(jiān)督問責等內(nèi)容， 強化項目設計變更的監(jiān)督審核，規(guī)范聯(lián)系單簽證的填寫內(nèi)容，嚴禁出現(xiàn)隨意變更、隨意簽證及先變更后審批行為。推行項目重大變更專家論證和內(nèi)部網(wǎng)上公示制度，提高變更的科學性和透明度。 鼓勵通過優(yōu)化設計方案、 施工方案來提高質(zhì)量、 縮短工期、 節(jié)約成本的工程變更。 三是推行重大變更招標制。對于單項變更金額超過合同價10或投資增加額超過500 萬元、且 具備重新招標條件的工程，建設單

34、位原則上應當重新招標；因特殊原 因不宜招標的，應當報請上級主管部門同意后簽訂補充合同。 重大或 較大工程變更，必須經(jīng)相關審批部門批準同意后方可實施。 原批準的 初步設計概算因設計變更而有重大突破的， 必須按規(guī)定由原項目審批 部門重新審批。（六）項目合同監(jiān)督管理制度。一是加強合同內(nèi)容審查。重點審 查工程內(nèi)容、范圍、結算和調(diào)價方式以及合同雙方的責任，確保建設 單位與項目代建、施工、監(jiān)理及其他受委托單位的權利、義務以及履 約保障約定明確，合同價款調(diào)整、設計變更、質(zhì)量要求和付款方式等 表述準確清晰。二是加強合同備案管理。通過對合同條款的審查，防 止合同內(nèi)容與招投標文件發(fā)生實質(zhì)性沖突。 項目合同發(fā)生重大

35、變更須 報行業(yè)主管部門備案，最大程度地減少合同爭議。三是加強合同履約 監(jiān)管。建設單位應建立健全合同履約監(jiān)管機制， 將合同履約監(jiān)管與現(xiàn) 場質(zhì)量安全監(jiān)督相結合，加大對建設工程現(xiàn)場巡查力度，發(fā)現(xiàn)工程轉(zhuǎn) 包、掛靠、違法分包等違法違規(guī)行為，及時抄告建設行政主管部門， 納入企業(yè)市場行為誠信考核，實現(xiàn)現(xiàn)場與市場的聯(lián)動管理。督促總承 包單位按照招標文件和投標文件的約定組織項目經(jīng)理部， 不得隨意變 更合同約定的注冊建造師；提倡應用信息技術和手段，加強對施工現(xiàn) 場項目經(jīng)理和監(jiān)理人員的考勤管理，并落實專人加強對注冊建造師、 施工班子和監(jiān)理班子的抽查，確保項目部和項目監(jiān)理機構人員到崗到 位。督促相關參建單位做好項目實

36、施的安全生產(chǎn)、文明施工以及環(huán)境保護等專項工作，鼓勵應用影像技術進行現(xiàn)場管理， 特別是對建筑材料、現(xiàn)場見證檢測、隱蔽工程施工等實施影像資料管理。為加強參建 各方對合同履約情況的相互監(jiān)督， 工程監(jiān)理、 質(zhì)量檢測等單位的委托必須由項目建設單位負責。 四是加強監(jiān)理考核管理。 建設單位應當要求監(jiān)理單位提供監(jiān)理范圍內(nèi)的各項報告， 督促監(jiān)理單位嚴格落實各環(huán)節(jié)質(zhì)量控制要求，并按照合同約定及施工進度情況簽發(fā)付款證明書；按照 建設部工程建設監(jiān)理規(guī)定 （建監(jiān) 1995 737 號） 、 建設部 關于印發(fā)房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法（試行）的通知 （建市2002 189 號） 、 杭州市工程建設監(jiān)理管理規(guī)定 （市

37、政府令第122 號）等法規(guī)、規(guī)章以及工程監(jiān)理合同的內(nèi)容，落實監(jiān)理單位管理考核工作，進一步發(fā)揮監(jiān)理的“三控” （質(zhì)量控制、投資控制、進度控制） 、 “二管” （合同管理、信息管理） 、 “一協(xié)調(diào)” （施工有關的組織與協(xié)調(diào)）作用。（七）項目資金使用管理制度。一是按照財政部關于印發(fā)基本建設財務管理規(guī)定的通知 （財建2002 394 號）要求，建立健全內(nèi)部建設資金管理使用的各項規(guī)章制度， 建立專賬專戶， 做到?？顚Ｓ?。制定、 落實工程計量支付管理辦法，確保資金支付與項目進度相匹配， 禁止預支或超額支付工程款。 實行財政資金直接撥付的項目， 建設單位應主動與財政等部門加強銜接， 落實資金撥前審核把關，防

38、止工程進度款超支。 二是健全內(nèi)部審計機構， 建立工程造價內(nèi)審工作制度，落實內(nèi)部管理責任；重大項目要積極推行跟蹤審計，強化對建設資金的審計監(jiān)督； 積極探索建設資金的延伸監(jiān)管， 重大工程項目可責成施工企業(yè)開設專門賬戶，通過建設單位、施工企業(yè)、開戶銀行三方約定，落實資金收付專戶進出、對賬審核、三方監(jiān)管制度，確保?？顚Ｓ谩①~實相符。三是督促施工企業(yè)在工程竣工后，按合同要求編制和上報工程結算，在結算送財政、審計部門審核前，建設單位應認真做好審查核對工作，并對送審結算資料的真實性和完整性負責；工程結算批復后，按批復金額和合同約定支付工程余款。（八） 項目建設檔案管理制度。 建設單位應當加強建設檔案管理，落

39、實專人負責整理保管， 并在工程竣工驗收合格后及時移交檔案管理部門。要注重對項目前期決策、審批、施工圖、招標、設計變更、施工現(xiàn)場管理以及價款結算等方面資料的梳理歸檔， 確保工程有完整的技術檔案和施工管理資料。（九）項目竣工交付及后評價制度。按照建設工程質(zhì)量管理條例 （國務院令第 279號） 、建設部關于發(fā)布國家建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準的通知 （建標 2001 157 號）等規(guī)定，對符合竣工驗收條件的項目，建設單位應當及時組織設計、施工、監(jiān)理等單位進行竣工驗收。建設工程項目交付后，建設單位應當在對項目前期決策審批管理、實施內(nèi)容、功能技術、質(zhì)量安全、資金管理、投資效益、環(huán)境效益、 社會效益等方面

40、進行自我評價的基礎上， 報請有關部門開展項目后評價工作。重點檢驗項目決策是否科學，項目審批是否依法合規(guī)，項目合同是否嚴格履行， 設計變更是否符合程序， 工程建設質(zhì)量是否達標，資金使用管理是否規(guī)范等。（十）內(nèi)部管理考核制度。建設單位應當制定相應的考核辦法，對建設項目的工程進度、 造價控制、 質(zhì)量控制以及安全管理等方面內(nèi)容進行綜合考核，考核結果與相關單位及其負責人的評先創(chuàng)優(yōu)相掛鉤。各建設單位應當嚴格執(zhí)行 關于實行黨政領導干部問責的暫行規(guī)定 、 中共中央關于印發(fā) 中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則 的通知 （中發(fā) 2010 3 號） 、中央紀委關于黨員領導干部違規(guī)插手工程建設領域行為適用中國共產(chǎn)

41、黨紀律處分條例若干問題的解釋 、 違反規(guī)定插手干預工程建設領域行為處分規(guī)定 （監(jiān)察部、人力資源社會保障部令第 22 號）和市委辦發(fā)2010 110 號等文件精神，結合實際，制定實施細則，切實把本辦法各項要求落到實處。四、保障措施（一）著眼長效，探索創(chuàng)新，完善保障措施。各級各有關部門要立足源頭防范，針對監(jiān)管工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，研究出臺加強政府投資工程項目長效管理的保障措施。一是完善概（預）算審批（查） 。相關職能部門要研究落實概算審批全覆蓋，確保項目概算與初步設計方案批復同步下達， 以利于項目建設的投資控制； 研究建立招標項目預算價格審查機制， 科學合理地設定招標控制價格， 積極引導市場

42、有序競爭。 二是實行工程合理報價保護辦法。 研究設定政府投資工程項目風險控制價，引導企業(yè)合理低價投標，避免惡性競爭，推動“資格后審” 招標方式的健康發(fā)展。三是實行中介機構和監(jiān)理單位 隨機抽取辦法。 結合預選承包商目錄的出臺， 研究實行中介服務機構和監(jiān)理單位公開搖號辦法，以提高工作效率，降低行政成本。四是研究建立應急搶險工程預選承包商庫， 通過隨機搖號的方式產(chǎn)生施工企業(yè)，以體現(xiàn)公平公正，防范廉政風險。五是推行網(wǎng)上招標評標。加強電子招投標系統(tǒng)建設， 試點開展網(wǎng)上招投標。 在統(tǒng)一全市評標規(guī)則的基礎上，探索異地遠程評標。六是加強對評標專家的監(jiān)督管理。根據(jù)浙江省綜合性評標專家?guī)旃芾磙k法 （浙政令2010

43、 279 號）的精神， 進一步規(guī)范公共資源交易評標專家的管理， 實現(xiàn)評標專家?guī)斓馁Y源共享。（二）各司其職，突出重點，打造誠信市場。一是建立政府投資項目監(jiān)管聯(lián)席會議制度。由監(jiān)察機關牽頭，定期召集發(fā)改、審計、財政、建設、交通、林水等相關部門，互通情況、研究問題，必要時可邀請相關建設單位負責人列席會議， 實現(xiàn)工程效能監(jiān)察、 重點項目稽查、審計監(jiān)督、財政監(jiān)督、行業(yè)部門監(jiān)管與施工現(xiàn)場管理多力合一。各級發(fā)改、財政、審計、監(jiān)察及相關建設行政主管部門，要堅持依法行政，按照政府投資工程項目閉合監(jiān)管、系統(tǒng)管理的思路，加強對建設單位落實內(nèi)控管理工作的監(jiān)督、指導和服務，及時了解、掌握內(nèi)控管理和工程實施中遇到的困難和問題， 支持配合并監(jiān)督建設單位切實履行職責，保障項目順利推進。二是嚴格項目變更控制。各行業(yè)主管部門要結合實際，制定出臺具體實施細則，規(guī)范工程變更管理，督促建設