2015造價咨詢成果質(zhì)量控制管理辦法(新

1、2015造價咨詢成果質(zhì)量控制管 理辦法（新-公司制度）造價咨詢成果質(zhì)量控制管理辦法第一章總則第一條 為了規(guī)范公司制度化管理，增強(qiáng)服務(wù)意識，提高本公司在同行業(yè)中的競 爭能力，有效實施工程造價咨詢質(zhì)量全面管理，嚴(yán)格落實質(zhì)量控制責(zé)任制，充分保證 工程造價咨詢成果的真實性、完整性、科學(xué)性，根據(jù)本公司實際情況，特制定本管理 辦法。第二條 工程造價咨詢企業(yè)對工程造價咨詢過程和成果的質(zhì)量實施項目負(fù)責(zé)人或 項目主審校核后交造價部主任檢查初審、專職復(fù)核人復(fù)核、造價咨詢副總經(jīng)理審核的 三級質(zhì)量控制程序。第三條工程造價咨詢相關(guān)人員在開展造價咨詢業(yè)務(wù)時均需執(zhí)行本管理辦法。第二章一般原則第四條 公司出具造價咨詢成果，實

2、行逐級審核制，由各級審核人員審核后，方 可簽發(fā)出具咨詢成果。第五條 各級審核人員應(yīng)當(dāng)按照以下基本要求審核咨詢工作底稿：1. 由項目負(fù)責(zé)人或項目主審按審核要求整理項目資料送造價部主任初審確認(rèn)后 辦理復(fù)核手續(xù)，造價部留存一份電子初審成果文件，以備核對；2. 復(fù)核人員做好復(fù)審記錄，對存在問題或疑問提出復(fù)核意見，作出復(fù)核結(jié)論，不 得對發(fā)現(xiàn)的問題私下處理而不記錄在案；3. 項目負(fù)責(zé)人不參與復(fù)核本項目，復(fù)核人員不參與本人所審項目，審核人員不參 與本人所審項目；4. 督促前一級審核人員及時修改、完善工作底稿。第六條工程造價咨詢質(zhì)量控制流程單應(yīng)在三級復(fù)核完畢，并確認(rèn)已經(jīng)修改、完 善后，和咨詢成果文件一起按發(fā)文

3、流程由公司總經(jīng)理或其授權(quán)人簽發(fā)。無工程造價咨 詢質(zhì)量控制流程單或流程單上三級復(fù)核意見未落實的，一律不得出具咨詢成果文件。第三章審核程序和內(nèi)容第七條 工程造價專業(yè)人員完成咨詢項目后應(yīng)先進(jìn)行自校，并對初步成果的質(zhì)量 負(fù)責(zé)，然后交項目負(fù)責(zé)人或項目主審校核。第八條 自校和校核的主要內(nèi)容包括：1. 是否完成了咨詢項目計劃規(guī)定的全部咨詢內(nèi)容和達(dá)到規(guī)定的深度；2. 項目咨詢采用的法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、定額、計算方式、價格等依據(jù)是否正確、合理；3. 咨詢過程中形成的記錄、會議記要、取證等文件是否真實、充分和有效；4. 對咨詢項目中出現(xiàn)的復(fù)雜事項、重大分歧、投資風(fēng)險因素以及對咨詢結(jié)果有重 大影響的問題，初步成果是否

4、有說明分析，判斷和結(jié)論是否正確，理由是否充足；5. 數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)計算、數(shù)據(jù)調(diào)整、數(shù)據(jù)評估、數(shù)據(jù)匯總是否準(zhǔn)確；6. 初步結(jié)果表述是否完整一致、清晰，是否滿足使用要求。第九條 專業(yè)咨詢?nèi)藛T對本人完成的初步成果自校確認(rèn)無漏項和錯誤后，填寫工程造價咨詢質(zhì)量控制流程單，將未決事項和需要提請上一級校核人員重點校核的問 題在專業(yè)咨詢?nèi)藛T報復(fù)核前需闡明問題中說明。第十條 項目負(fù)責(zé)人或項目主審應(yīng)將校核后初步成果、 技術(shù)文件、相關(guān)附件和工 程造價咨詢成果質(zhì)量控制流程單提交造價部主任初審后辦理復(fù)核手續(xù)。造價部主任初審的主要內(nèi)容包括：1. 項目是否按委托單位及交辦單約定時間內(nèi)完成，如未按時間完成原因是什么；2. 提

5、報復(fù)核的資料文件是否齊全，該闡明的問題是否進(jìn)行了說明；3. 對交辦時及過程中重點交待的問題是否進(jìn)行了落實，對過程中匯報給部門解決的問題是否落實到位；4. 對報復(fù)核前闡明的問題及未決事項進(jìn)行查看，提出解決意見。5. 對符合報復(fù)核的文件在質(zhì)量控制流程單上進(jìn)行簽字確認(rèn)。以上程序完成后由專 業(yè)咨詢?nèi)嘶蝽椖控?fù)責(zé)人報至復(fù)核部進(jìn)行復(fù)核。第一條 復(fù)核人是指受公司授權(quán)，對所復(fù)核項目的初步成果文件進(jìn)行復(fù)核，對 項目的成果文件質(zhì)量負(fù)責(zé)。第十二條 復(fù)核人復(fù)核的主要內(nèi)容:1. 各專業(yè)的初步成果是否完成了咨詢合同約定的全部內(nèi)容，其深度是否達(dá)到合同 要求和滿足使用要求；2. 咨詢過程是否按規(guī)定的程序進(jìn)行，咨詢方法運用是否恰

6、當(dāng)，提交的技術(shù)文件和 相關(guān)文件是否齊全、有效；3. 初步成果采用的各種規(guī)范、技術(shù)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)參數(shù)、計算分析公式、計價依 據(jù)是否正確、一致；4. 檢驗關(guān)鍵性的計算結(jié)果和數(shù)據(jù)間、不同專業(yè)間的相互關(guān)系；5. 了解有關(guān)當(dāng)事人對初步結(jié)果的分歧意見及其產(chǎn)生原因，對分歧意見進(jìn)行分析、 判斷和選擇；6. 初步成果格式是否規(guī)范，技術(shù)文件和相關(guān)附件是否完整，表述是否嚴(yán)謹(jǐn)、清晰;7. 對造價咨詢成果質(zhì)量控制流程單校核意見進(jìn)行復(fù)核或提出解決方案。第十三條復(fù)核人發(fā)現(xiàn)初步成果有不準(zhǔn)確、不完整、不可靠或錯誤之處，應(yīng)在流 程單復(fù)核記錄表中記錄復(fù)核意見，并在意見欄中簽名后將流程單返回項目負(fù)責(zé)人或項 目主審，并督促其修改、完善

7、。第十四條復(fù)核人確認(rèn)修改完善后的咨詢成果無誤后，將未決事項和需要提請上 一級審核人員重點審核的問題在流程表意見欄中記錄、簽名。第十五條復(fù)核人將咨詢成果文件、技術(shù)文件、相關(guān)附件和工程造價咨詢成果 質(zhì)量控制流程單提交審核人進(jìn)行審核。第十六條審核人負(fù)責(zé)對公司出具的咨詢成果質(zhì)量承擔(dān)最終審核責(zé)任。第十七條審核人審核的主要內(nèi)容：1. 送審咨詢成果是否經(jīng)過前兩級人員的詳細(xì)審核；2. 專業(yè)咨詢?nèi)藛T、項目負(fù)責(zé)人或項目主審對初步成果進(jìn)行的調(diào)整、糾正、補(bǔ)充是 否恰當(dāng)和準(zhǔn)確；3. 檢驗關(guān)鍵性的計算結(jié)果，對當(dāng)事人分歧意見較大的結(jié)論意見進(jìn)行重點復(fù)核；4專業(yè)咨詢?nèi)藛T、項目負(fù)責(zé)人或項目主審在流程表中提請審核的重點問題及處理

8、意見是否恰當(dāng)；5. 對未決事項作出技術(shù)決策；6. 咨詢報告書結(jié)論是否客觀、公正，表述是否嚴(yán)謹(jǐn)、清晰，是否滿足委托合同約 定的要求;7. 對咨詢成果可能產(chǎn)生的執(zhí)業(yè)風(fēng)險是否予以充分考慮，是否有規(guī)避措施。第十八條審核人如發(fā)現(xiàn)報告書草稿及相關(guān)文件有不準(zhǔn)確、不完整、不可靠或錯 誤之處，應(yīng)在工程造價咨詢成果質(zhì)量控制流程單審核欄中進(jìn)行記錄，并應(yīng)責(zé)成和 督促相關(guān)人員予以修改、補(bǔ)充和完善，必要時可召集項目咨詢?nèi)藛T共同商定終審意見。第十九條 審核人、復(fù)核人與項目負(fù)責(zé)人或項目主審對咨詢成果存在較大分歧意 見的，由公司組織有關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行商定。第二十條 審核人審核完成后，由項目負(fù)責(zé)人或項目主審將咨詢初步成果文件、 技

9、術(shù)文件、工作底稿和相關(guān)附件提交委托單位，同時向委托單位發(fā)出征求意見函 項目負(fù)責(zé)人或?qū)I(yè)咨詢?nèi)藛T根據(jù)征求意見函書面回復(fù)內(nèi)容進(jìn)行相關(guān)調(diào)整修改后報 復(fù)核人、審核人進(jìn)行調(diào)整說明，并報工程造價咨詢成果文件簽發(fā)單簽署相關(guān)人員 意見。第二十一條復(fù)核人、審核人簽署終審意見后，將咨詢成果文件、技術(shù)文件和相 關(guān)附件提交公司總經(jīng)理或授權(quán)委托人簽發(fā)。第二十二條 為保證成果質(zhì)量，質(zhì)量控制流程程序走完后最終上傳或打印的清單 或控制價需要復(fù)核人再確認(rèn)一下，以防止上傳清單或控制價漏傳或編制說明錯誤等。第二十二條 為保證成果文件質(zhì)量，公司將抽出部分項目進(jìn)行外聘專家審核，對 查出的問題處理意見按第二十四條執(zhí)行。第四章處罰措施第二

10、十二條 項目負(fù)責(zé)人、復(fù)核人、審核人在校核專業(yè)技術(shù)人員出具的初步成果 文件時，檢查發(fā)現(xiàn)差錯按以下規(guī)定處理：由三級復(fù)核責(zé)任人在工程造價咨詢成果質(zhì)量控制流程單進(jìn)行差錯項記錄，差 錯記錄必須由每級復(fù)核人及專業(yè)咨詢?nèi)藛T、項目負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可，工程造價咨詢成果 按三級復(fù)核流程及成果文件簽發(fā)完成后，由復(fù)核人、審核人、成果文件簽發(fā)人按工 程造價咨詢成果質(zhì)量評價表內(nèi)容進(jìn)行質(zhì)量評價得分，按得分對相關(guān)人員進(jìn)行相應(yīng)獎 罰。有項目負(fù)責(zé)人的項目，專業(yè)復(fù)核人復(fù)核出問題時，對項目負(fù)責(zé)人及專業(yè)咨詢?nèi)艘?并進(jìn)行扣分，項目負(fù)責(zé)人扣分按所負(fù)責(zé)項目的所有人員扣分進(jìn)行累加，在項目負(fù)責(zé)費 中進(jìn)行扣罰。第二十三條每級復(fù)核人對本人的復(fù)核質(zhì)量負(fù)責(zé)

11、，經(jīng)三級復(fù)核程序完成且成果文 件簽發(fā)后，由相關(guān)人員對由本人復(fù)核的成果質(zhì)量進(jìn)行評價得分。復(fù)核人員復(fù)核完成的 成果文件報審核人員進(jìn)行審核時，根據(jù)審核人記錄的錯項對復(fù)核人進(jìn)行扣分，每一差 錯項扣復(fù)核人1分；審核人員審核完成后報成果文件簽發(fā)時，如成果文件簽發(fā)人再發(fā) 現(xiàn)錯誤項時，由成果文件簽發(fā)人在簽發(fā)意見上記錄差錯內(nèi)容，并根據(jù)差錯項數(shù)對復(fù)核 人每項扣2分、審核人每項扣4分的處罰，專業(yè)咨詢?nèi)藛T最后得分為各級復(fù)核人員記 錄所有差錯項累加數(shù)進(jìn)行扣分。每項質(zhì)量成果文件歸檔資料整理齊全，交到部門簽署 意見與檔案管理人員辦理檔案交接手續(xù)后，該項目業(yè)務(wù)最后結(jié)束。由部門根據(jù)工程 造價咨詢業(yè)務(wù)交辦單、工程造價咨詢成果質(zhì)量評價表、工程造價咨詢成果質(zhì)量控 制流程單、工程造價咨詢成果文件簽發(fā)單記錄的相關(guān)內(nèi)容最后核實完質(zhì)量成果得 分，核算出每項業(yè)務(wù)提成數(shù)額，登記好臺賬，并核算出復(fù)核人質(zhì)量效率（最后得分除 以100）、審核人（最