促進(jìn)企業(yè)上專項(xiàng)資金申報(bào)操作指引

1、促進(jìn)企業(yè)上市專項(xiàng)資金申報(bào)操作指引第一章 專項(xiàng)資金申報(bào)要求第一節(jié) 培育期資金一、申報(bào)依據(jù)：申報(bào)指南第三十六條至第四十二條。二、申報(bào)時(shí)效： 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日期間擬上市企業(yè)、掛牌轉(zhuǎn)板企業(yè)、 上市企業(yè) （含境外退市后境內(nèi)上市的企業(yè)） 可申請(qǐng)培育期資金。三、申報(bào)材料：（一）擬上市企業(yè)申報(bào)須提交資料1. 表格（ 1 ） 培育期資金申請(qǐng)表 （見附件 1 ，表頭蓋公章） 。（ 2 ） 申報(bào)企業(yè)銀行賬戶備案登記表 （見附件 2，加蓋財(cái)務(wù)章和公章） 。2. 材料（ 3 ） 培育期資金申報(bào)企業(yè)承諾函 （見附件 3，法人代表簽字并加蓋公章） 。（ 4 ） 第 1 年申報(bào)

2、培育期資金須提交由合作券商撰寫的申報(bào)當(dāng)年的推薦意見（見附件4） ；第 2 年須提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局的關(guān)于 xxx 公司輔導(dǎo)備案登記的受理函 ；第 3 年須提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書 。（ 5 ）“三證合一”營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件。（ 6 ）近 3 個(gè)年度的審計(jì)報(bào)告；最近1 個(gè)年度的審計(jì)報(bào)告應(yīng)由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具。（ 7 ）按季度劃分的上市計(jì)劃安排表，以及與券商簽署的上市協(xié)議復(fù)印件。（ 8 ）中介費(fèi)用明細(xì)統(tǒng)計(jì)表（見附件8）及與申報(bào)金額相對(duì)應(yīng)的中介費(fèi)用憑證。每筆費(fèi)用須提供發(fā)票、合同和付款憑證。（ 9）國(guó)家級(jí)或中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件（如有則提供，非高新企業(yè)不要求提

3、供） 。（二）掛牌企業(yè)成功轉(zhuǎn)板上市后申報(bào)須提交以下材料1. 表格（ 1 ） 培育期資金申請(qǐng)表 （見附件 1 ，表頭蓋公章） 。（ 2 ） 申報(bào)企業(yè)銀行賬戶備案登記表 （見附件 2，加蓋財(cái)務(wù)章和公章） 。2. 材料（ 3 ） 培育期資金申報(bào)企業(yè)承諾函 （見附件 3 ，法人代表簽字并加蓋公章） 。（ 4 ）“三證合一”營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件。（ 5）企業(yè)的基本情況，包括企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況、近一個(gè)自然年度的財(cái)務(wù)數(shù) 據(jù)及下一步工作計(jì)劃。（ 6 ）券商等中介機(jī)構(gòu)簽署的上市協(xié)議復(fù)印件。（ 7 ）中介費(fèi)用明細(xì)統(tǒng)計(jì)表（見附件8）及與申報(bào)金額相對(duì)應(yīng)的中介費(fèi)用憑證。每筆費(fèi)用須提供發(fā)票、合同和付款憑證。（ 8 ） 中國(guó)

4、證監(jiān)會(huì) 關(guān)于核準(zhǔn)xx 公司首次公開發(fā)行股票并在主板 （中小板） 、創(chuàng)業(yè)板上市的批復(fù)文件復(fù)印件以及其他轉(zhuǎn)板上市相關(guān)證明文件。（ 9）國(guó)家級(jí)或中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件（如有則提供，非高新企業(yè)不要求提供） 。（三）已成功上市企業(yè)申報(bào)須提交資料（ . 表格（ 1 ） 培育期資金申請(qǐng)表 （見附件 1 ，表頭蓋公章） 。（ 2 ） 申報(bào)企業(yè)銀行賬戶備案登記表 （見附件 2，加蓋財(cái)務(wù)章和公章） 。（ . 材料（ 3 ） 培育期資金申報(bào)企業(yè)承諾函 （ 見附件 3 ， 法人代表簽字并加蓋公章） 。（ 4 ）“三證合一”營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件。（ 5）企業(yè)的基本情況，包括企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況、近一個(gè)自然年度的財(cái)務(wù)數(shù)

5、據(jù)及下一步工作計(jì)劃。（ 6 ）券商等中介機(jī)構(gòu)簽署的上市協(xié)議復(fù)印件。（ 7 ）中介費(fèi)用明細(xì)統(tǒng)計(jì)表（見附件8）及與申報(bào)金額相對(duì)應(yīng)的中介費(fèi)用憑證。每筆費(fèi)用須提供發(fā)票、合同和付款憑證。（ 8 ） 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 關(guān)于核準(zhǔn)xx 公司首次公開發(fā)行股票并在主板 （中小板） 、創(chuàng)業(yè)板上市的批復(fù)文件復(fù)印件以及其他上市相關(guān)證明文件。（ 9）國(guó)家級(jí)或中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件（如有則提供，非高新企業(yè)不要求提供）（四）境外已退市成功上市企業(yè)申報(bào)須提交資料1. 表格（ 1 ） 培育期資金申請(qǐng)表 （見附件 1 ，表頭蓋公章） 。（ 2 ） 申報(bào)企業(yè)銀行賬戶備案登記表 （見附件 2，加蓋財(cái)務(wù)章和公章） 。2. 材料（ 3 ）

6、 培育期資金申報(bào)企業(yè)承諾函 （ 見附件 3 ， 法人代表簽字并加蓋公章） 。（ 4 ）“三證合一”營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件。（ 5）企業(yè)的基本情況，包括企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況、近一個(gè)自然年度的財(cái)務(wù)數(shù) 據(jù)及下一步工作計(jì)劃。（ 6 ）券商等中介機(jī)構(gòu)簽署的上市協(xié)議復(fù)印件。（ 7 ）中介費(fèi)用明細(xì)統(tǒng)計(jì)表（見附件8）及與申報(bào)金額相對(duì)應(yīng)的中介費(fèi)用憑證。每筆費(fèi)用須提供發(fā)票、合同和付款憑證。（ 8 ） 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 關(guān)于核準(zhǔn)xx 公司首次公開發(fā)行股票并在主板 （中小板） 、創(chuàng)業(yè)板上市的批復(fù)文件復(fù)印件以及其他上市相關(guān)證明文件。（ 9 ）境外退市的相關(guān)證明文件。（ 10 ）國(guó)家級(jí)或中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件（如有則提供，非高

7、新企業(yè)不要求提供） 。第二節(jié) 輔導(dǎo)期資金一、申報(bào)依據(jù)：申報(bào)指南第三十七條至第四十條。二、申報(bào)時(shí)效： 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日期間上市掛牌企 業(yè)可申請(qǐng)輔導(dǎo)期資金。三、申報(bào)材料（一）境內(nèi)上市企業(yè)申報(bào)須提交資料1. 表格（ 1 ） 輔導(dǎo)期資金申請(qǐng)表 （見附件 5 ，表頭蓋公章） 。（ 2 ） 申報(bào)企業(yè)銀行賬戶備案登記表 （見附件 2，加蓋財(cái)務(wù)章和公章） 。2. 材料（ 3 ） 輔導(dǎo)期資金申報(bào)企業(yè)承諾函 （見附件 6-1 ，法人代表簽字并加蓋公 章） 。（ 4 ）“三證合一”營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件。（ 5 ）近 1 個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，且審計(jì)報(bào)告應(yīng)由具有證

8、券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具。（ 6 ）中介費(fèi)用明細(xì)統(tǒng)計(jì)表（見附件8）及與申報(bào)金額相對(duì)應(yīng)的中介費(fèi)用憑證。每筆費(fèi)用須提供發(fā)票、合同和付款憑證。（ 7） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書 、其他證監(jiān)會(huì)、交易所有關(guān)上市證明材料。（ 8）國(guó)家級(jí)或中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件（如有則提供，非高新企業(yè)不要求提供） 。（二）境外上市企業(yè)申報(bào)須提交資料（ . 表格（ 1 ） 輔導(dǎo)期資金申請(qǐng)表 （見附件 5 ，表頭蓋公章） 。（ 2 ） 申報(bào)企業(yè)銀行賬戶備案登記表 （見附件2，加蓋財(cái)務(wù)章和公章）。（ . 材料（ 3）輔導(dǎo)期資金申報(bào)企業(yè)承諾函 （見附件 6-2， 法人代表簽字并加蓋公章）（ 4 ）“三證合一”營(yíng)業(yè)

9、執(zhí)照（副本）復(fù)印件。（ 5 ）近 1 個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。（ 6 ）由律師事務(wù)所出具上市主體與申報(bào)企業(yè)的關(guān)系及上市有關(guān)合規(guī)材料。（ 7）境外上市主體與境內(nèi)申報(bào)主體之間關(guān)于資金往來及利潤(rùn)轉(zhuǎn)移的等相關(guān)協(xié)議。（ 8 ）境外上市主體與境內(nèi)申報(bào)主體出具的說明。 （見附件 9 ）（ 9 ）中介費(fèi)用明細(xì)統(tǒng)計(jì)表（見附件8）及與申報(bào)金額相對(duì)應(yīng)的中介費(fèi)用憑證。每筆費(fèi)用須提供發(fā)票、合同和付款憑證。（ 10 ）提供在境外交易所上市的證明文件（交易所、監(jiān)管部門文件等） 。（ 11 ）國(guó)家級(jí)或中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件（如有則提供，非高新企業(yè)不要求提供） 。（ 12 ）上市主體工商注冊(cè)有關(guān)證明文件。（三）三板掛牌

10、企業(yè)申報(bào)須提交資料1. 表格（ 1 ） 輔導(dǎo)期資金申請(qǐng)表 （見附件 5 ，表頭蓋公章） 。（ 2 ） 申報(bào)企業(yè)銀行賬戶備案登記表 （見附件2，加蓋財(cái)務(wù)章和公章）。（ 3 ） 三板掛牌企業(yè)融資交易情況表 （見附件7） 。2. 材料（ 4 ）企業(yè)融資交易證明材料（根據(jù)融資類型、交易類型提供相應(yīng)的材料，如全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票發(fā)行登記的函、認(rèn)購(gòu)協(xié)議、銀行回單、券商意見、其他機(jī)構(gòu)（部門）意見、股票交易 K 線圖等） 。（ 5 ） 輔導(dǎo)期資金申報(bào)企業(yè)承諾函 （見附件 6-1 ，法人代表簽字并加蓋公章） 。（ 6 ）“三證合一”營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件。（ 7 ）近 1 個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，且審計(jì)報(bào)告應(yīng)由具

11、有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具。（ 8 ）中介費(fèi)用明細(xì)統(tǒng)計(jì)表（見附件8）及與申報(bào)金額相對(duì)應(yīng)的中介費(fèi)用憑證。每筆費(fèi)用須提供發(fā)票、合同和付款憑證。（ 9）中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的批復(fù) ， 或全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng) 關(guān)于同意XX 公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的函 。（ 10 ）國(guó)家級(jí)或中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件（如有則提供，非高新企業(yè)不要求提供） 。（四）四板掛牌企業(yè)申報(bào)須提交資料1. 表格（ 1 ） 輔導(dǎo)期資金申請(qǐng)表 （見附件 5 ，表頭蓋公章） 。（ 2 ） 申報(bào)企業(yè)銀行賬戶備案登記表 （見附件2，加蓋財(cái)務(wù)章和公章）。2. 材料3. 3 ） 輔導(dǎo)期資金申

12、報(bào)企業(yè)承諾函 （見附件 6-1 ，法人代表簽字并加蓋公章） 。4）“三證合一”營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件4. 5 ）近 1 個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。5. 6 ）中介費(fèi)用明細(xì)統(tǒng)計(jì)表（見附件8）及與申報(bào)金額相對(duì)應(yīng)的中介費(fèi)用憑證。每筆費(fèi)用須提供發(fā)票、合同和付款憑證。6. 7 ） 北京股權(quán)交易中心關(guān)于同意XX 公司在北京股權(quán)交易中心（標(biāo)準(zhǔn)板、科技創(chuàng)新板、大學(xué)生創(chuàng)業(yè)板）掛牌的函。7. 8）國(guó)家級(jí)或中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件（如有則提供，非高新企業(yè)不要求提供） 。第三節(jié) 并購(gòu)重組中介費(fèi)用補(bǔ)貼一、申報(bào)依據(jù)：申報(bào)指南第十一條二、申報(bào)時(shí)效： 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日期間發(fā)

13、生并購(gòu)重組的符合條件企業(yè)可申請(qǐng)并購(gòu)重組中介費(fèi)用補(bǔ)貼資金。其中，第十一條第三款海外并購(gòu)中介費(fèi)用補(bǔ)貼由海淀園國(guó)際合作處受理，聯(lián)系電話： 88499590 。三、申報(bào)材料（一）表格1 并購(gòu)重組中介費(fèi)用補(bǔ)貼申請(qǐng)表 （見附件10，表頭蓋公章）。2 申報(bào)企業(yè)銀行賬戶備案登記表 （見附件2 ） 。（二）材料1 并購(gòu)重組中介費(fèi)用補(bǔ)貼申請(qǐng)書（包括申請(qǐng)事項(xiàng)、企業(yè)情況介紹、并購(gòu)情況介紹、投資、納稅情況及發(fā)展規(guī)劃，申報(bào)企業(yè)為并購(gòu)主體，且是海淀的企業(yè)）2 “三證合一“營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件3 并購(gòu)重組中介費(fèi)用補(bǔ)貼申報(bào)企業(yè)承諾函 （見附件 11 ，法人代表簽字并加蓋公章）4 證監(jiān)會(huì)、交易場(chǎng)所等部門核準(zhǔn)、登記、備案等相關(guān)并購(gòu)重組證

14、明文件。5 與申報(bào)金額相對(duì)應(yīng)的中介費(fèi)用憑證。每筆費(fèi)用須提供發(fā)票、合同和付款憑證。6 提供經(jīng)證監(jiān)會(huì)、交易場(chǎng)所等部門認(rèn)可的董事會(huì)公開發(fā)布公告或經(jīng)第三方中介機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告，并提供并購(gòu)交易協(xié)議及并購(gòu)交易金額支付憑證。7 相關(guān)主管部門認(rèn)為需提交的其他證明材料。注：上述材料先行準(zhǔn)備一式三份，加蓋公章；初審合格后再根據(jù)需要提供材料。第二章 申報(bào)、審核流程一、申報(bào)、審核流程（一）網(wǎng)上填報(bào)企業(yè)基本信息企業(yè)在核心區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金統(tǒng)一受理平臺(tái) （） 根據(jù)提示在線提交材料。（二）報(bào)送紙質(zhì)材料根據(jù)申報(bào)指南要求，按照提交材料清單的順序?qū)⑸暾?qǐng)材料裝訂成冊(cè)（申請(qǐng)表格再單獨(dú)報(bào)送兩份） ， 加蓋單位騎縫章， 報(bào)送至北京市海

15、淀區(qū)金融服務(wù)辦公室。（三）區(qū)政府審核區(qū)金融辦會(huì)同相關(guān)部門對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行復(fù)審，提出意見，上報(bào)區(qū)政府，經(jīng)區(qū)政府常務(wù)會(huì)或?qū)ｎ}會(huì)審議。（四）按專項(xiàng)資金管理辦法，辦理補(bǔ)貼資金撥付手續(xù)二、政策咨詢由北京市海淀區(qū)金融服務(wù)辦公室促進(jìn)企業(yè)上市服務(wù)中心、金融發(fā)展科接受政策咨詢。北京市海淀區(qū)金融服務(wù)辦公室 促進(jìn)企業(yè)上市服務(wù)中心、金融發(fā)展科地址：北京市海淀區(qū)四季青路6 號(hào)西 403 室、東 303 室郵編： 100195郵箱： 、（并購(gòu)重組 ）網(wǎng)址：附件：促進(jìn)企業(yè)上市專項(xiàng)資金及并購(gòu)重組專項(xiàng)資金申報(bào)表格、材料附件 1：培育期資金申請(qǐng)表申請(qǐng)單位（公章）：日期:企業(yè)名稱成立時(shí)間注冊(cè)地址注冊(cè)資本（萬(wàn)兀）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼主營(yíng)業(yè)

16、務(wù)及產(chǎn)品擬（已）股改時(shí)間（擬）上市時(shí)間（擬）上市板塊員工人數(shù)是否有股權(quán)投資參股是否局新企業(yè) 如是，須注明級(jí)別申請(qǐng)金額（萬(wàn)兀）申請(qǐng)年限第1年第2年第3年3年企業(yè)簡(jiǎn)介獲得榮譽(yù)如能進(jìn)入后續(xù)審核流程，重要榮譽(yù)或須提交紙質(zhì)證明材料企業(yè)負(fù)責(zé)人及聯(lián)系人情況法定代表人姓名性別最高學(xué)歷其他任職情況座機(jī)（非直 線電話須填 寫分機(jī)號(hào)）手機(jī)經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人姓名職務(wù)座機(jī)手機(jī)聯(lián)系人姓名職務(wù)座機(jī)（非直 線電話須填 寫分機(jī)號(hào)）手機(jī)傳真電子郵箱企業(yè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（單位：力兀）1 .啟子公司的企業(yè)，須按照合并報(bào)表數(shù)據(jù)填寫2 .非整數(shù)保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位近三個(gè)會(huì)計(jì)年度2014 年2015 年2016 年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)營(yíng)業(yè)收入凈利潤(rùn)（歸屬于母公 司

17、股東的凈利潤(rùn)）凈現(xiàn)金流量上巾工作情況企業(yè)主要競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、 細(xì)分行業(yè)排名和成 長(zhǎng)性描述：簡(jiǎn)要描述公司所處細(xì)分行業(yè)地位、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，以及公司未來三至 五年的發(fā)展情況。發(fā)行上市所處階段需寫明券商進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、股改時(shí)間及目前上市籌備工作進(jìn)展。合作或擬合作機(jī)構(gòu)及個(gè)人情況機(jī)構(gòu)名稱合作內(nèi)容聯(lián)系人聯(lián)系電話證券公司會(huì)計(jì)師事務(wù)所律帥事務(wù)所附件2:中報(bào)企業(yè)銀行賬戶備案登記表單位填寫企業(yè)名稱法人代表財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及聯(lián)系電話（座機(jī)、手機(jī)）備案賬戶名稱開戶行開戶賬號(hào)賬戶性質(zhì)備注財(cái)務(wù)章：?jiǎn)挝还拢喝掌冢鹤ⅲ?.備案賬戶名稱、開戶行、 開戶賬號(hào)、賬戶性質(zhì)填寫本次撥款到達(dá)的賬戶相關(guān)信 息，一般只填寫一個(gè)賬戶；2 .本賬戶備案登記表必須

18、填寫完整；3 .此表需加蓋財(cái)務(wù)章、公章，且一式兩份。附件3：培育期資金申報(bào)企業(yè)承諾函海淀區(qū)金融服務(wù)辦公室：本公司嚴(yán)格按照海淀區(qū)優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境支持辦法 （海行規(guī)發(fā) 20147號(hào)）及海淀區(qū)促進(jìn)科技金融創(chuàng)新發(fā)展專項(xiàng)資金申報(bào)指南規(guī)定申請(qǐng)海淀區(qū)培育期資金。我公司鄭重承諾，此次為申請(qǐng)培育期資金所提交的全部資料文件真實(shí)有效、完整準(zhǔn)確，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，如實(shí)反映我公司經(jīng)營(yíng)情況。本公司鄭重承諾，如申請(qǐng)海淀區(qū)培育期資金成功并收到此補(bǔ)助款項(xiàng)，自第一年收到補(bǔ)助資金之日起未來十年工商注冊(cè)和稅務(wù)登記不遷出海淀區(qū)。如十年之內(nèi)發(fā)生上述遷出行為，我公司將退還全部補(bǔ)助資金，并承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任

19、。同時(shí)承諾支持資金?？顚Ｓ?，配合區(qū)金融辦、區(qū)財(cái)政局及其他有關(guān)政府部門對(duì)資金使用情況的監(jiān)督和檢查。法定代表人（簽字）年月日申報(bào)單位（公章）附件 4：關(guān)于對(duì)X X X企業(yè)上市潛力的推薦意見一、釋義1 對(duì)可能造成理解障礙及有特定含義的術(shù)語(yǔ)作出釋義。二、概覽2 披露申請(qǐng)人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況，申請(qǐng)人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)。三、申請(qǐng)人基本情況3 如申請(qǐng)人已完成改制重組，應(yīng)披露以下情況：（ 1 ）設(shè)立方式；（ 2 ）發(fā)起人；（ 3 ）在改制設(shè)立申請(qǐng)人之前，主要發(fā)起人實(shí)際從事的主要業(yè)務(wù)；（ 4 ）申請(qǐng)人成立時(shí)擁有的主要資產(chǎn)和實(shí)際從事的主要業(yè)務(wù)；（ 5 ）在申請(qǐng)人成立之后，主要發(fā)起人實(shí)際從

20、事的主要業(yè)務(wù)；（ 6 ）發(fā)起人出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)辦理情況。4 披露申請(qǐng)人設(shè)立以來股本的形成及其變化和重大資產(chǎn)重組情況，包括其具體內(nèi)容、所履行的法定程序以及對(duì)申請(qǐng)人業(yè)務(wù)、管理層、實(shí)際控制人及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響。5 采用方框圖或其他有效形式，簡(jiǎn)要披露申請(qǐng)人的發(fā)起人、持有申請(qǐng)人5以上股份的主要股東、實(shí)際控制人，控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè)，申請(qǐng)人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司，以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。6 采用列表形式，簡(jiǎn)要披露申請(qǐng)人的控股子公司、參股子公司情況，主要包括成立時(shí)間、注冊(cè)資本、實(shí)收資本、注冊(cè)地和主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地、股東構(gòu)成及控制情況、主營(yíng)業(yè)務(wù)、最近一年的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)

21、、凈利潤(rùn)。7 披露申請(qǐng)人的發(fā)起人、 持有申請(qǐng)人5% 以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況，主要包括：8 1 ） 發(fā)起人、 持有申請(qǐng)人5% 以上股份的主要股東及實(shí)際控制人如為法人，應(yīng)披露成立時(shí)間、注冊(cè)資本、 實(shí)收資本、 注冊(cè)地和主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地、股東構(gòu)成、主營(yíng)業(yè)務(wù)、最近一年的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈利潤(rùn)；如為自然人，則應(yīng)披露國(guó)籍、是否擁有永久境外居留權(quán)、身份證號(hào)碼、住所；實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的國(guó)有控股主體或自然人為止。9 2）說明申請(qǐng)人主要股東是否存在重大違法情況，是否為上市公司；如主要股東為上市公司，是否符合拆分上市原則。8 如發(fā)行過內(nèi)部職工股，披露申請(qǐng)人的以下情況：（ 1）內(nèi)部職工股的審批及發(fā)

22、行情況，包括審批機(jī)關(guān)、審批日期、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行方式、發(fā)行范圍、發(fā)行繳款及驗(yàn)資情況；（ 2 ）目前內(nèi)部職工股托管情況，包括托管單位、前十名自然人股東名單、持股數(shù)量及比例、應(yīng)托管數(shù)量、實(shí)際托管數(shù)量、托管完成時(shí)間，未托管股票數(shù)額及原因、未托管股票的處理辦法；（ 3 ） 發(fā)生過的違法違規(guī)情況， 包括超范圍和超比例發(fā)行的情況， 通過增發(fā)、配股、 國(guó)家股和法人股轉(zhuǎn)配等形式變相增加內(nèi)部職工股的情況， 內(nèi)部職工股轉(zhuǎn)讓和交易中的違法違規(guī)情況， 法人股個(gè)人化的情況， 這些違法違規(guī)行為的糾正情況；（ 4）對(duì)尚存在內(nèi)部職工股潛在問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)披露有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體等。9 申請(qǐng)人曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信

23、托持股、委托持股或股東數(shù)量超過二百人的，應(yīng)簡(jiǎn)要披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況；進(jìn)行過清理的，應(yīng)當(dāng)說明是否存在潛在問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，以及有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體等。四、業(yè)務(wù)與技術(shù)10 披露申請(qǐng)人的主營(yíng)業(yè)務(wù)、 主要產(chǎn)品 （或服務(wù)） 及設(shè)立以來的變化情況。11 披露申請(qǐng)人擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、專利等無形資產(chǎn)的情況，主要包括無形資產(chǎn)的取得情況、期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等，對(duì)申請(qǐng)人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響。12 披露申請(qǐng)人擁有的土地、房產(chǎn)情況，包括但不限于土地的性質(zhì)、權(quán)屬及房屋的權(quán)屬狀況等。13 披露申請(qǐng)人存在關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等或有風(fēng)險(xiǎn)的情況。五、券商的推薦意見14 申請(qǐng)人存在的主要問題。15 券商對(duì)于企業(yè)上市的結(jié)論性意見（需

24、明確企業(yè)哪年申報(bào)，是否能夠上市） 。加蓋證券公司公章年月日附件 5：輔導(dǎo)期資金申請(qǐng)表申請(qǐng)單位（公章）：日期:企業(yè)名稱成立時(shí)間注冊(cè)地址注冊(cè)資本（萬(wàn)兀）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼主營(yíng)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品擬（已）股改時(shí)間（擬）上市、掛牌時(shí)間（擬）上市、掛版板塊員工人數(shù)是否有股權(quán)投資參股是否局新企業(yè)如是，須注明級(jí)別申請(qǐng)金額（萬(wàn)兀）企業(yè)簡(jiǎn)介獲得榮譽(yù)如能進(jìn)入后續(xù)審核流程，重要榮譽(yù)或須提交紙質(zhì)證明材料企業(yè)負(fù)責(zé)人及聯(lián)系人情況法定代表人姓名性別最高學(xué)歷其他任職情況座機(jī)（非直 線電話須填 寫分機(jī)號(hào)）手機(jī)經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人姓名職務(wù)座機(jī)手機(jī)聯(lián)系人姓名職務(wù)座機(jī)（非直 線電話須填 寫分機(jī)號(hào)）手機(jī)傳真電子郵箱企業(yè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（單位：萬(wàn)元）1 .有子公司的

25、企業(yè)，須按照合并報(bào)表數(shù)據(jù)填寫2 .非整數(shù)保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位近三個(gè)會(huì)計(jì)年度2014 年2015 年2016 年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)營(yíng)業(yè)收入凈利潤(rùn)（歸屬于母公司 股東的凈利潤(rùn)）上巾工作情況企業(yè)主要競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、 細(xì)分行業(yè)排名 和成長(zhǎng)性描述：簡(jiǎn)要描述公司所處細(xì)分行業(yè)地位、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，以及公司未來三至 五年的發(fā)展情況。發(fā)行上市所處階段需寫明券商進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、股改時(shí)間及目前上市籌備工作進(jìn)展情況；注 明通過輔導(dǎo)驗(yàn)收的日期和向證監(jiān)會(huì)遞交材料的日期。合作或擬合作機(jī)構(gòu)及個(gè)人情況機(jī)構(gòu)名稱合作內(nèi)容聯(lián)系人聯(lián)系電話證券公司會(huì)計(jì)師事務(wù)所律帥事務(wù)所附件6-1 :輔導(dǎo)期資金申報(bào)企業(yè)承諾函海淀區(qū)金融服務(wù)辦公室：本公司嚴(yán)格按照海淀區(qū)優(yōu)化創(chuàng)新生

26、態(tài)環(huán)境支持辦法 （海行規(guī)發(fā) 20147號(hào)）及海淀區(qū)促進(jìn)科技金融創(chuàng)新發(fā)展專項(xiàng)資金申報(bào)指南的規(guī)定申請(qǐng)海淀區(qū)輔導(dǎo)期資金。我公司鄭重承諾，此次為申請(qǐng)輔導(dǎo)期資金所提交的全部資料文件真實(shí)有效、完整準(zhǔn)確，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，如實(shí)反映我公司經(jīng)營(yíng)情況。本公司鄭重承諾，如申請(qǐng)海淀區(qū)輔導(dǎo)期資金成功并收到此補(bǔ)助款項(xiàng)，自收到補(bǔ)助資金之日起未來十年工商注冊(cè)和稅務(wù)登記不遷出海淀區(qū)。如十年之內(nèi)發(fā)生上述遷出行為，我公司將退還全部補(bǔ)助資金，并承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任。同時(shí)承諾支持資金?？顚Ｓ茫浜蠀^(qū)金融辦、區(qū)財(cái)政局及其他有關(guān)政府部門對(duì)資金使用情況的監(jiān)督和檢查。法定代表人（簽字）年月日申報(bào)單位（公章）海淀

27、區(qū)金融服務(wù)辦公室：本公司嚴(yán)格按照海淀區(qū)優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境支持辦法 （海行規(guī)發(fā) 20147號(hào)）及海淀區(qū)促進(jìn)科技金融創(chuàng)新發(fā)展專項(xiàng)資金申報(bào)指南的規(guī)定申請(qǐng)海淀區(qū)輔導(dǎo)期資金。我公司鄭重承諾，此次為申請(qǐng)輔導(dǎo)期資金所提交的全部資料文件真實(shí)有效、完整準(zhǔn)確，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，如實(shí)反映我公司經(jīng)營(yíng)情況。本公司鄭重承諾：1 、如申請(qǐng)海淀區(qū)輔導(dǎo)期資金成功并收到此補(bǔ)助款項(xiàng)，自收到補(bǔ)助資金之日起未來十年工商注冊(cè)和稅務(wù)登記不遷出海淀區(qū)。2 、 本公司作為境外上市主體的唯一授權(quán)申報(bào)主體， 其關(guān)聯(lián)公司不再重復(fù)申報(bào)。如發(fā)生上述行為，我公司將退還全部補(bǔ)助資金，并承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任。同時(shí)承諾支持資金專款

28、專用，配合區(qū)金融辦、區(qū)財(cái)政局及其他有關(guān)政府部門對(duì)資金使用情況的監(jiān)督和檢查。法定代表人（簽字）年月日申報(bào)單位（公章）境外上市主體（公章）附件 7：三板掛牌企業(yè)融資交易情況表企業(yè)名稱掛牌時(shí)間法人代表或負(fù)責(zé)人職務(wù)辦公電話聯(lián)系人職務(wù)手機(jī)融資類型發(fā)行股票口優(yōu)先股口私募債口其他類型交易類型（股票轉(zhuǎn)讓）協(xié)議做巾商口競(jìng)價(jià)企業(yè)融資交易 情況描述法定代表人（負(fù)責(zé)人）簽字：（加蓋公章）年月日中介費(fèi)用明細(xì)統(tǒng)計(jì)表單位：萬(wàn)元費(fèi)用種類單位名稱合同金額發(fā)票金額付款金額確認(rèn)金額法律咨詢費(fèi)資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)承銷費(fèi)用驗(yàn)資費(fèi)其它合計(jì)備注：1.僅統(tǒng)計(jì)所提供的中介費(fèi)用金額。2.確認(rèn)金額以合同金額、發(fā)票金額、付款金額孰小的原則確認(rèn)。附件9:XX 公司（境外上市主體） 、 XX 公司（境內(nèi)申報(bào)主體）關(guān)于申請(qǐng)境外上市輔導(dǎo)期資金相關(guān)情況的說明一、境外上市概況1 境外上市公司名稱、交易所及類別板塊、上市時(shí)間、首發(fā)募集資金及其用途等相關(guān)情況。2 境外資本市場(chǎng)募集資金用于申報(bào)主體相關(guān)情況。二、境外上市主體、境內(nèi)申報(bào)主體關(guān)系1 上市主體、境內(nèi)申報(bào)主體的股權(quán)與協(xié)議控制架構(gòu)相關(guān)情況。2 境內(nèi)申