期貨法律法規(guī)匯編(第5版)新增4部份

1、期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告 2011 33 號(hào) 現(xiàn)公布期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行），自 2012 年 5 月 1 日起施行。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)二一一年十一月三日第一章 總 則第一條 為規(guī)范期貨公司營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱營(yíng)業(yè)部）的經(jīng) 營(yíng)活動(dòng)， 加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的監(jiān)督管理， 根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例 期貨公司管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第 43 號(hào)）等法規(guī)、規(guī)章，制 定本規(guī)定。第二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱派出機(jī)構(gòu)）按照 屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng) 活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。第二章 經(jīng)營(yíng)條件第三條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足 期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所， 且營(yíng)業(yè)場(chǎng)所符合以下條件

2、：（一）營(yíng)業(yè) 場(chǎng)所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)， 且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明；（二）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所具備消防設(shè)施和滅火器材， 保持安全出口和 應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合上述條 件，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第四條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、 通訊、 交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：（一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備 2 條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營(yíng)業(yè) 部的正常交易；（二）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備 2 條以上具有錄音功能的電話線路；（三）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下， 備用供電措施能夠提供正

3、常業(yè)務(wù)運(yùn)行 4 小時(shí)的供電時(shí)間；（四）營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求， 保證運(yùn) 行安全和穩(wěn)定；（五）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、 現(xiàn)場(chǎng)開戶場(chǎng)地以及 專門的財(cái)務(wù)和檔案室（柜室）；（六）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè) 備；（七）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第五條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公 示下列事項(xiàng)：（一）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；（二）期貨公司及營(yíng)業(yè)部的投訴和服務(wù)電話；（三）營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從 業(yè)資格號(hào)等信息；（四）提示投資者可以通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢期貨公 司及營(yíng)業(yè)

4、部從業(yè)人員資格公示信息， 通過期貨保證金安全存管監(jiān) 控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的 其他信息；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 上述信息發(fā)生變化的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起 5 個(gè)工作 日內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。第六條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得 任職資格。期貨公司按照相關(guān)規(guī)定為取得任職資格的擬任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé) 人辦理任職手續(xù)并報(bào)告相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更的， 擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備任職資格， 期貨 公司按照相關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。第七條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)部所在地實(shí)地履行職 責(zé)， 全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常經(jīng)營(yíng)管理工作。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)

5、人， 且不得在期貨公 司總部兼任除董事以外的職務(wù)。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬 連續(xù) 離崗 10 個(gè)工作日以上的， 期貨公司 應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定 1 名符合營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行 職責(zé)，并提前 5 個(gè)工作日向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。營(yíng)業(yè) 部負(fù)責(zé)人 1 年內(nèi)累計(jì)離崗時(shí)間超過 3 個(gè)月的，期貨公司應(yīng)當(dāng)更 換營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的， 派出機(jī)構(gòu) 可以要求期貨公司更換代為履職人員。代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)， 履職期間暫停管理公司的 其他 事務(wù)。第八條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的， 應(yīng)當(dāng)在離職前 1 個(gè) 月向期貨公司提出申請(qǐng)。 期貨公司在接到營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)

6、人離職申請(qǐng) 之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并在 3 個(gè) 月內(nèi)完成營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更。擬離職營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)直至營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 變更手續(xù)完成。擬離職營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在完成變更手續(xù)前離職的， 期貨公司應(yīng)當(dāng)指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責(zé)，并在 5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)， 履職期間暫停管理公司的 其他 事務(wù)。第九條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī) 定向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)離任營(yíng)業(yè)部負(fù) 責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行離任審計(jì)， 公司總經(jīng)理、 首席 風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)。 期貨公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)部

7、負(fù)責(zé)人 離任之日起 3 個(gè)月內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī) 構(gòu)。第十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假與定期 審計(jì)制度或者輪崗制度。第十一條 營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分工合理、職責(zé)明確，且 崗位分工應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場(chǎng)開發(fā)、開戶與合同管理、交易、 信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開；（二）營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員；（三）營(yíng)業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù) 崗位的需要；（四）營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。第十二條 除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營(yíng)業(yè)部工作人員不得少于 5 人；營(yíng)業(yè)部從事期貨業(yè)

8、務(wù)活動(dòng)的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資 格。第三章 內(nèi)部控制第十三條 營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制 定，并報(bào)營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。 內(nèi)部控制制度包括以下項(xiàng) 目：（一）期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一 結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一 資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的管理制度；（二）營(yíng)業(yè)部 崗位職責(zé)及人員管理制度；（三）營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；（四）營(yíng)業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；（五）營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷管理制度；（六）營(yíng)業(yè)部投資者回訪制度；（七）營(yíng)業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；（八）反洗錢制度；（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他管理制度。第十四條 營(yíng)業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資 者開立賬

9、戶前， 應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)， 審慎評(píng) 估投資者的財(cái)務(wù)狀況、期貨專業(yè)知識(shí)、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng) 險(xiǎn)承受能力， 不得誤導(dǎo)無(wú)投資意愿或無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參 與期貨交易。投資者參與股指期貨交易的， 營(yíng)業(yè)部還應(yīng)當(dāng)審查投資者是否 滿足股指期貨投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)要求。第十五條 營(yíng)業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資 者開立賬戶時(shí)， 應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶的要求， 做好投 資者身份核對(duì)、 投資者影像資料留存、 投資者期貨結(jié)算賬戶登記 等工作。第十六條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)開戶及合同管理，開戶及合同 管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專門的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂 期貨經(jīng)紀(jì)

10、合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán)；（二）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同管理制 度，建立期貨經(jīng)紀(jì)合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺(tái)賬；（三）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號(hào)、 統(tǒng)一印制的期貨 經(jīng)紀(jì)合同；（四）營(yíng)業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份， 期貨公司、 營(yíng)業(yè)部、 投資者各執(zhí)一份， 期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫完整和規(guī) 范；（五）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開戶的二級(jí)復(fù)核制度， 營(yíng)業(yè) 部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在開戶資料上簽字留痕；（六）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開戶完成 1 個(gè)月內(nèi)，將投資者 開戶資料文本報(bào)送至期貨公司總部， 并留存相關(guān)資料文本或者電 子文檔，以備營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查；（七）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)通

11、過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請(qǐng)交易 編碼，分配資金賬戶， 統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)投資 者的開戶資料。第十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的結(jié)算制度 ，期貨業(yè)務(wù) 的結(jié)算由期貨公司總部統(tǒng)一進(jìn)行，營(yíng)業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)。營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于每日收市后， 核對(duì)投資者的電話委托交易及手 工出入金等情況，向期貨公司核實(shí)存在的差異。營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結(jié) 算賬單。第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不斷 健全、完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系。營(yíng)業(yè)部履行部分風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的， 期貨公司應(yīng)當(dāng)直接管理營(yíng) 業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)管理人員。第十九條 營(yíng)業(yè)部投資者的交易指令必須通過期貨公司風(fēng) 險(xiǎn)控制系統(tǒng)或者期貨公

12、司風(fēng)險(xiǎn)控制人員進(jìn)行事先風(fēng)險(xiǎn)控制。營(yíng)業(yè)部不得使用電話、 交易所內(nèi)遠(yuǎn)程終端等方式直接將投資 者的交易指令傳送至期貨交易所場(chǎng)內(nèi)交易席位。第二十條 期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應(yīng) 當(dāng)統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制，統(tǒng)一操作設(shè)置主、輔交 易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)。營(yíng)業(yè)部不得設(shè)置交易系統(tǒng)的相關(guān)參數(shù)。第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強(qiáng) 行平倉(cāng)等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求， 協(xié)助開展風(fēng)險(xiǎn)控制相 關(guān)工作。第二十二條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費(fèi)政 策。期貨公司統(tǒng)一設(shè)置投資者的手續(xù)費(fèi)費(fèi)率參數(shù)。第二十三條 期貨公司對(duì)投資者實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

13、，每日 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算。營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求， 對(duì)經(jīng)常出現(xiàn)保證金不 足、交易頻繁等重點(diǎn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行及時(shí)跟蹤與監(jiān)測(cè)， 加 強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)管理。第二十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)期貨保證金專用賬戶的 管理，完善期貨保證金賬戶的設(shè)立、變更和撤銷手續(xù)。期貨公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要對(duì)營(yíng)業(yè)部保證金專用賬戶 資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。 對(duì)不能進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的營(yíng)業(yè)部保證金專用賬 戶，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地進(jìn)行檢查和壓力測(cè)試。營(yíng)業(yè)部保證金專用賬戶的資金， 由期貨公司總部統(tǒng)一管理和 調(diào)撥，營(yíng)業(yè)部無(wú)權(quán)調(diào)撥。第二十五條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的出入金管理 制度。期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉(zhuǎn)賬出金操作

14、。營(yíng)業(yè)部投資者通過非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的， 應(yīng)當(dāng)符合期貨保 證金安全存管的相關(guān)規(guī)定， 且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財(cái) 務(wù)、結(jié)算部門審核。第二十六條 期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理和會(huì) 計(jì)核算， 建立統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度， 明確期貨公司和 營(yíng)業(yè)部的職責(zé)與業(yè)務(wù)操作流程。營(yíng)業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。第二十七條 營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過 5 家的， 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立 統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件核算系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理第二十八條 營(yíng)業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核 算制度的要求， 承擔(dān)編制憑證等職能的， 依據(jù)合法有效的會(huì)計(jì)原 始憑證進(jìn)行會(huì)計(jì)核算； 營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法

15、性、真實(shí)性和完整性。營(yíng)業(yè)部根據(jù)期貨公司的憑證管理制度， 需要將原始憑證和記 賬憑證提交期貨公司的， 應(yīng)當(dāng)留存復(fù)印件或電子文檔， 以備營(yíng)業(yè) 部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查。第二十九條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)室或相對(duì)隔離的財(cái)務(wù)柜室 妥善保管財(cái)務(wù)印章和財(cái)務(wù)憑證等有關(guān)財(cái)務(wù)用品和資料。營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立財(cái)務(wù)印章和財(cái)務(wù)空白憑證的雙人管理和審 批使用制度，并做好使用登記工作。第四章 合規(guī)管理第三十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度， 將營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。第三十一條 期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對(duì)營(yíng)業(yè)部的 經(jīng)營(yíng)合規(guī)情況進(jìn)行 1 次以上現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查包括以下事項(xiàng)：（一）營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及

16、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；（二）營(yíng)業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；（三）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況；（四）營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度執(zhí)行情況；（五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算執(zhí)行情況；（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第三十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查 10 個(gè) 工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī) 構(gòu)。期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年 3 月 底前將期貨公司上一年度對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住 所地派出機(jī)構(gòu)。第五章 監(jiān)督管理第三十三條 營(yíng)業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的，派出機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措

17、施。第三十四條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人自行離職未履行本規(guī)定第九條 有關(guān)程序的， 派出機(jī)構(gòu)可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施并將營(yíng)業(yè)部 負(fù)責(zé)人的行為記入誠(chéng)信檔案。第三十五條 派出機(jī)構(gòu)在對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告審 查過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。第三十六條 營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)營(yíng)業(yè)部合規(guī) 經(jīng)營(yíng)的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。第三十七條 派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、 暫停業(yè)務(wù)、 撤銷許可證等監(jiān)管措施的， 應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送 期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)；營(yíng)業(yè)部在上述事項(xiàng)發(fā)生后 3 個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）法釋

18、 2011 1 號(hào)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定 （二）已于 2010年 12月 27 日由最高人民法院審判委員會(huì)第 1507次會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自 2011年 1月 17日起施行。二一年十二月三十一日為解決相關(guān)期貨糾紛案件的管轄、 保全與執(zhí)行等法律適用問題，根據(jù)中華人民共和國(guó)民事訴訟法等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定以及審判實(shí)踐的需要，制定本規(guī)定。第一條 以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件， 由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。第二條 期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指：（一）期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、 保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期

19、貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反法律 法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定， 履行監(jiān)督管理職責(zé)不 當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；（二）期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、 保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；（三）期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件。第三條 期貨交易所為債務(wù)人， 債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、 劃撥以下 賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：（一） 期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；（二） 期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充

20、抵保證 金的有價(jià)證券。第四條 期貨公司為債務(wù)人， 債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、 劃撥以下賬 戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：（一） 客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金； （二）客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。 第五條 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員 為債務(wù)人， 債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、 劃撥結(jié)算會(huì)員以下資金或者有價(jià)證 券的，人民法院不予支持：（一） 非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金；（二） 非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有 價(jià)證券。第六條 有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過上述第三條、 第四 條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的，期貨交易所、 期貨公司或者期貨交

21、易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限 內(nèi)不能提出相反證據(jù)的， 人民法院可以依法凍結(jié)、 劃撥超出部分 的資金或者有價(jià)證券。有證據(jù)證明期貨交易所、 期貨公司、 期貨交易所結(jié)算會(huì)員自 有資金與保證金發(fā)生混同， 期貨交易所、 期貨公司或者期貨交易 所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的， 人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價(jià)證券。第七條 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算 會(huì)員為債務(wù)人， 債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、 劃撥期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員 依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的，人民法院不予支持。有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易 所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的， 結(jié)算會(huì)

22、員在人民法院指定的合 理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的， 人民法院可以依法凍結(jié)、 劃撥超 出部分的資金。第八條 人民法院在辦理案件過程中， 依法需要通過期貨交 易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交 易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。 應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的， 按照中 華人民共和國(guó)民事訴訟法第一百零三條之規(guī)定辦理。第九條 本規(guī)定施行前已經(jīng)受理的上述案件不再移送。第十條 本規(guī)定施行前本院作出的有關(guān)司法解釋與本規(guī)定 不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定證監(jiān)會(huì)公告 200924 號(hào)現(xiàn)公布期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定 ，自 2009年 9月 1日起施行。第一章 總則第一條 為 加強(qiáng)期貨市場(chǎng)

23、監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，提 高市場(chǎng)運(yùn)行效率， 根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例 、期貨交易所管理辦法 、期貨公司管理辦法 等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。第二條 期 貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合 規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。第三條 中 國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶開戶管 理的具體實(shí)施工作。 期貨公司為客戶申請(qǐng)、 注銷各期貨交易所交易編碼， 應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控 中心辦理。第四條 監(jiān) 控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱統(tǒng)一開戶系 統(tǒng)），對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期

24、貨交易 所。第五條 期 貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè) 務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、 發(fā)放和管理， 并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋 期貨公司。第六條 監(jiān) 控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在 各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。第七條 中 國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市 場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。第二章 客戶開戶及交易編碼申請(qǐng)第八條 客 戶開戶應(yīng)當(dāng)符合期貨交易管理?xiàng)l例及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下 實(shí)名制要求：（一）個(gè)人客戶應(yīng)

25、當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦 理開戶手續(xù)。 除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外， 個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居 民身份證；（二）單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。 除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（三）期貨經(jīng)紀(jì)合同、 期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的 姓名或者名稱一致；（四）在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息。第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：（一）對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由

26、 經(jīng)授權(quán)的代理人開戶；（二）確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記 載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。第十條 客戶開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶以下影像資料：（一）個(gè)人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；（二）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶營(yíng) 業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件和組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）掃描件。第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的， 應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的 要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份， 核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者 名稱一致， 采集并留存客戶影像資料，

27、 并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存 檔。司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料， 并隨其他開戶材料一并存檔備查。 各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存 所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。第十三條 期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同， 也不得為未 簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。第十四條 期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)。 客戶交易編碼申請(qǐng)?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。第十五條 期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)， 應(yīng)當(dāng)同時(shí)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心 提交該單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。第十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)

28、按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料： （一）個(gè)人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；（二）單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。第十七條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他 相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：（一）客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性；（二）個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致 性；（三）單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的 一致性；（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；（五）其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的， 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回

29、客戶交易編碼 申請(qǐng)，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實(shí)名制要求；（二）客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。第十九條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨 交易所。心當(dāng)日反饋給期貨公司。第二十一條 當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。第三章 客戶資料修改第二十二條 期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料， 應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改 申請(qǐng)，申請(qǐng)修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致。第二十三條 期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期 貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，

30、 監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進(jìn)行復(fù)核。 通過復(fù)核的， 監(jiān)控 中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進(jìn)行相應(yīng)處理。修改單位客戶的客戶名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)上傳 該單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。第二十四條 期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期 貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進(jìn)行修改的， 應(yīng)當(dāng)指明修改申請(qǐng)擬提交的期貨交易所， 監(jiān)控 中心對(duì)修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、 格式正確性進(jìn)行復(fù)核， 并將通過復(fù)核的申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān) 期貨交易所。 期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后， 向監(jiān)控中心反饋修改申請(qǐng)的處理結(jié)果

31、， 由 監(jiān)控中心反饋給期貨公司。第二十五條 監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的， 應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中 心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。第四章 客戶交易編碼的注銷第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條 監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后， 應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相 關(guān)期貨交易所?？刂行?，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中 心據(jù)此通知期貨公司。第五章 客戶資料管理第三十條 期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的 客戶資料保持一致。

32、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、 內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。第三十一條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶基本資料庫(kù)?？蛻粜彰蛘呙Q、 有效身份證明文件號(hào)碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息， 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。第三十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。第六章 監(jiān)督管理第三十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 對(duì)期貨公司客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。第三十四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則， 并 報(bào)告中國(guó)

33、證監(jiān)會(huì)。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé) 令限期整改、監(jiān)管談話、 出具警示函等監(jiān)管措施； 逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn) 健運(yùn)行、 損害客戶合法權(quán)益的， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、 證券公司暫停 開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。第三十六條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?。第三十七條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，依照期貨交易管理?xiàng)l例第七十條 的規(guī)定進(jìn)行處罰。第三十八條 期貨

34、交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的，依照期貨交易管理?xiàng)l例第六十 八條、第六十九條的規(guī)定進(jìn)行處罰、處分。第三十九條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的，依照期貨交易管理?xiàng)l例第八十二條的規(guī)定進(jìn)行處分。第七章 附則第四十條 期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。第四十一條 對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員， 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其 申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。第四十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一部署分期分批完成開戶系統(tǒng)切換工作。 完成開戶系統(tǒng)切換后，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要

35、求辦理客戶開戶手續(xù)。第四十三條 本規(guī)定自 2009年 9月1日起施行。2007年11月5日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的 關(guān)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 70 號(hào)頒布日期： 20110323實(shí)施日期： 20110501第一章總則第二章公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格第三章業(yè)務(wù)規(guī)則第四章防范利益沖突第五章監(jiān)督管理和法律責(zé)任第六章附則第一章 總則第一條 為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，提 高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力，保護(hù)客戶合法權(quán)益，促進(jìn)期貨 市場(chǎng)更好地服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例 等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指 期貨公司基于客戶委

36、托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng) :（一）協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng) 險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)；（二）收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研 究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素， 制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；（三）為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期 貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；（四）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) （以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)） 規(guī)定的其他活動(dòng)。第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó) 證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨 投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。未取得規(guī)定資格的期貨公司及其

37、從業(yè)人員不得從事期 貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)。第四條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè) 務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠(chéng) 實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免 利益沖突。第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及 其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投 資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格第六條 期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具 備下列條件 :（一）注冊(cè)資本不低于人民幣 1 億元，且凈資本不低于 人民幣 8000 萬(wàn)元；（二）申請(qǐng)日前 6 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要

38、求；（三）具有 3 年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢 從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于 1 名，具有 2 年以上期貨從 業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于 5 名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近 3 年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信 記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正 被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；（五）近 3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、 刑事處罰， 且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（六）近 1 年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取期貨交易管理 條例第五十九條第二款、 第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定

39、的其他條件。 第七條 期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提 交下列申請(qǐng)材料 :（一）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書；（二）股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；（三）申請(qǐng)日前 6 個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；（四）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門 和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；（五）最近 3 年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明；（六）擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù) 人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公 司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料；（七）加蓋公司公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、 經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；（八）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)

40、師事務(wù)所 審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供 經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；（九）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法出 具的法律意見書；（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè) 務(wù)資格申請(qǐng)之日起 2 個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定第九條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè) 人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自 律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則第十條 期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn) 慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶 的商

41、業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力 進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng) 業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù) 資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。第十二條 期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng) 遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水 平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制 度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨 詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為 :（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng) 險(xiǎn)；（二

42、）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客 戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；（三）利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行 內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（四）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。第十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀 況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受 能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭 示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。第十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨

43、詢服 務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由中國(guó) 期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。第十六條 期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自 身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操 作流程，提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或者培訓(xùn)，不得夸大 期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能。期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋 意見，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力。第十七條 期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì) 待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成 研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管 理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用

44、進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公 司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益 相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。第十八條 研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容 和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎， 分析結(jié)論合理。研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋?形式，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、 研究分析人員姓名、 從業(yè)證號(hào)、 制作日期等內(nèi)容， 同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、 研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示。期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知 識(shí)產(chǎn)權(quán)。第十九條 期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶 明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的

45、市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得 就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本 公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料 以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承 擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息。第二十條 期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載 體，向客戶提供交易咨詢服務(wù)或者具有類似功能服務(wù)的，應(yīng) 當(dāng)執(zhí)行本辦法，并向客戶說(shuō)明交易軟件、終端設(shè)備的基本功 能，揭示使用局限性，說(shuō)明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來(lái)源，不得對(duì)交易 軟件、終端設(shè)備的使用價(jià)值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作 實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求， 妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理 意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終 端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。第二十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè) 務(wù)管理