沃爾瑪供貨商手冊(cè)

1、-精品 word 文檔值得下載值得擁有 -沃爾瑪供貨商手冊(cè)1. 前言通過 WAL-MART 員工與供貨商及工廠之間持續(xù)的合作 ,對(duì)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)與 WAL-MART 標(biāo)準(zhǔn)方面的培訓(xùn)與推進(jìn) , 追求不斷完善的道德標(biāo)準(zhǔn) , 從而維護(hù) WAL-MART 品牌的商譽(yù) , 發(fā)展與各供貨商的長期商業(yè)伙伴關(guān)系 ,贏取投資者的信任和支持。本公司 Ethical Standards （道德標(biāo)準(zhǔn)，簡稱 “ES”）規(guī)程根據(jù)公司內(nèi)部多年來執(zhí)行的供貨商標(biāo)準(zhǔn)制訂。請(qǐng)參閱附錄 A 中 Wal-Mart 公司供貨商標(biāo)準(zhǔn)。本規(guī)程旨在確保 WAL-MART 購買的商品符合上述標(biāo)準(zhǔn)。Wal-Mart 公司供貨商標(biāo)準(zhǔn)涵蓋了衛(wèi)生、安全、

2、薪酬、工時(shí)、強(qiáng)迫勞工、童工、歧視,、守法、以及 Wal-Mart 或 Wal-Mart 指定的第三方審核機(jī)構(gòu)檢查權(quán)等方面的規(guī)定。實(shí)施ES 審核規(guī)程是為了確保廠商的產(chǎn)品生產(chǎn)符合供貨商標(biāo)準(zhǔn)的要求。Retail Link 網(wǎng)上的 Ethical Standards 供貨商手冊(cè)為唯一受控文件。供貨商應(yīng)主動(dòng)索取最新供貨商手冊(cè)。 Ethical Standards 供貨商文件均可從 Retail Link 網(wǎng)上查閱（請(qǐng)登錄 Retail Link-> 轉(zhuǎn)到 Supplier Guides（供貨商指南）-> 打開 Ethical Standards Documents ）。須強(qiáng)調(diào)的是， Wal-

3、Mart 有一套供貨商標(biāo)準(zhǔn)， Ethical Standards 審核人員負(fù)責(zé)確保供貨商遵守上述標(biāo)準(zhǔn)。除為 Wal-Mart 找出風(fēng)險(xiǎn)外， Ethical Standards規(guī)程還有以下三個(gè)基本目的：1). 確保符合法規(guī)要求及Wal-Mart 供貨商標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的要求。2). 核實(shí)管理工作是否符合供貨商標(biāo)準(zhǔn)。3). 鼓勵(lì)采取必要措施，積極改善工人的生活質(zhì)量。1. 定義如下術(shù)語與本手冊(cè)、 Ethical Standards審核、程序一起使用時(shí)，將具有以下意義：? Wal-Mart 指 Wal-Mart Stores ，Inc 及其下屬分公司。? Global Procurement （全球采辦）：

4、 Global Procurement （GP ）為 Wal-Mart Stores, Inc 所屬部門。負(fù)責(zé)向 Wal-Mart 買家提供最佳采購方案， 利用最有效的供應(yīng)鏈， 以有競爭力的成本購買更佳產(chǎn)品。? Ethical Standards （道德標(biāo)準(zhǔn)）：Ethical Standards （ES ）部為 Wal-Mart Stores ，Inc公司 GP 下屬部門。? Ethical Standards （ES ）部門職責(zé)：第1頁共26頁-精品 word 文檔值得下載值得擁有 - 確保符合法規(guī)要求及 Wal-Mart 供貨商標(biāo)準(zhǔn) .規(guī)定的要求。- 核實(shí)管理工作是否符合供貨商標(biāo)準(zhǔn)。- 鼓

5、勵(lì)采取必要措施，積極改善工人的生活質(zhì)量。- 積極協(xié)助供貨商及工廠。 GP 負(fù)責(zé)本土供貨商、直接進(jìn)口供貨商 Ethical Standards 規(guī)程的執(zhí)行。? 美國本土供貨商、直接進(jìn)口供貨商：本手冊(cè)中所說的美國本土供貨商與直接進(jìn)口供貨商有所不同。二者均為 Wal-Mart 的供貨商。本手冊(cè)中所說的 “供貨商 ”為泛稱。請(qǐng)參閱下面的定義。ü 美國本土供貨商：美國本土供貨商指向 Wal-Mart 銷售美國國產(chǎn)或已清關(guān)進(jìn)口商品的實(shí)體或個(gè)人， 須負(fù)責(zé)進(jìn)口商品的清關(guān)事項(xiàng)。 美國本土供貨商可擁有提供商品來源的工廠或工廠網(wǎng)絡(luò)。美國本土供貨商的工廠由 Wal-Mart 批準(zhǔn)的第三方審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核。供

6、貨商負(fù)責(zé)提交審核申請(qǐng)、承擔(dān)相關(guān)審核費(fèi)用， 如審核中發(fā)現(xiàn)有不符之處， 還應(yīng)負(fù)責(zé)采取相應(yīng)改善措施。ü 直接進(jìn)口供貨商： Wal-Mart 負(fù)責(zé)直接從供貨商的工廠采購商品的清關(guān)事項(xiàng)。直接進(jìn)口供貨商的工廠由 Wal-Mart 公司內(nèi)部審核人員及 /或 Wal-Mart 的批準(zhǔn)的第三方審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核。? 工廠：生產(chǎn) Wal-Mart Stores, Inc. 所銷售商品的場所。生產(chǎn)是指將采購的原料轉(zhuǎn)換或組裝成成品的過程。? 審核人員：進(jìn)行審核工作的人員。 包括 Wal-Mart 公司審核人員或 Wal-Mart 批準(zhǔn)的審核機(jī)構(gòu)派遣的第三方審核人員。? 審核：審核人員進(jìn)行的評(píng)估程序。 根據(jù)評(píng)估

7、結(jié)果， 對(duì)美國本土供貨商及 /或直接進(jìn)口供貨商的工廠做出等級(jí)評(píng)定。? 審核結(jié)果（等級(jí)）：供貨商標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果，以及審核過程中發(fā)現(xiàn)的工廠違規(guī)行為。? 初審：工廠首次接受的 Wal-Mart 審核。? 跟進(jìn)審核：根據(jù)前次審核結(jié)果，需進(jìn)行的后續(xù)工廠審核。? 年審： Green （綠色）等級(jí) (結(jié)果 )工廠的規(guī)定審核時(shí)限。注：供貨商 /工廠負(fù)責(zé)在規(guī)定的期限內(nèi)，與 Ethical Standards 部門工作人員協(xié)調(diào)，安排好相關(guān)審核事宜。? 未預(yù)約的審核：事先不通知供貨商或工廠便對(duì)工廠進(jìn)行的突然審核。是 Wal-Mart 采取的審核方法之一。? 審核申請(qǐng)表：審核申請(qǐng)表中提供供貨商、工廠的有關(guān)資料，以便ES

8、 部門據(jù)此做好審核安排。注：直接進(jìn)口供貨商只有初審及 /年審才需提交此表。美國本土供貨商每次審核前都須提交此表。第2頁共26頁-精品 word 文檔值得下載值得擁有 -? Disapproved （凍結(jié)）：不符合 ES 程序及相關(guān)要求的供貨商 /工廠，狀態(tài)一律列為Disapproved。此狀態(tài)用于管理不符合及 /或不合作的供貨商 /工廠。請(qǐng)勿與 ES 審核結(jié)果混淆。3. Ethical Standards審核程序?qū)徍顺绦虬ㄈ缦聨讉€(gè)步驟：1. 預(yù)審調(diào)查表工廠須逐一填寫回答預(yù)審調(diào)查表中所列問題， 以便審核人員及 ES 部門初步掌握工廠以及其相關(guān)的管理運(yùn)作情況?？赏ㄟ^如下方法索取預(yù)審調(diào)查表：- 登

9、錄 Retail Link 網(wǎng)- 轉(zhuǎn)到 Supplier Guides （供貨商指南）- 打開 Ethical Standards 文件頁面 選擇預(yù)審調(diào)查表擬接受審核的直接進(jìn)口供貨商 /工廠，須提前將填好的調(diào)查表提交相關(guān) GP 辦事處。審核時(shí)，美國本土供貨商 /工廠須在現(xiàn)場準(zhǔn)備好一份填好的調(diào)查表。2. 啟動(dòng)審核程序Ethical Standards 審核程序由供貨商啟動(dòng)。供貨商 Ethical Standards 審核申請(qǐng)應(yīng)在船期前至少 60 天提出。工廠審核應(yīng)在船期前至少 30 天完成。供貨商應(yīng)確保工廠在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審核。 收到供貨商提交的 審核申請(qǐng)表 后，本公司將立即開始著手工廠審核程

10、序。審核程序須在審核申請(qǐng)表提交后方可啟動(dòng)。 Retail Link 網(wǎng)上提供了 MSWord 格式電子版審核申請(qǐng)表 （可下載）。這種電子版表格位于 Ethical Standards 文檔版式的 Supplier Guide （供貨商指南）中。直接進(jìn)口供貨商只需在初審及年審前將填好的審核申請(qǐng)表提交給 Wal-Mart Ethical Standards 部門。審核一般在船期前 60 天完成。美國本土供貨商須在每次審核前，將填好的審核申請(qǐng)表提交給 Wal-Mart Ethical Standards 部門。美國本土供貨商的審核一般在審核提出后 30-45 天內(nèi)完成。審核中發(fā)現(xiàn)的情況以及審核結(jié)果

11、(等級(jí) ) 報(bào)告和補(bǔ)充要求一般在 2 周內(nèi)提供。美國本土供貨商、 直接進(jìn)口供貨商及其分包商有的供貨商將部分或全部訂單產(chǎn)品包給其它工廠生產(chǎn)。 受雇為某供應(yīng)承包商生產(chǎn)商品的工廠即視為分包商。生產(chǎn)如下商品的分包商工廠須接受Ethical Standards審核：A. 成品B. 帶 Wal-Mart 商標(biāo)標(biāo)志的零配件C. 明顯包含在 Wal-Mart 出售商品中的產(chǎn)品、服裝清攗、加工廠同樣要求進(jìn)行 Ethical Standards 審核。供貨商有責(zé)任告知所有生產(chǎn) Wal-Mart 商品的分包商。第3頁共26頁-精品 word 文檔值得下載值得擁有 -注：供貨商應(yīng)向所有生產(chǎn)供 Wal-Mart 出售商

12、品的工廠分發(fā)一份英文及本國語言對(duì)照的供貨商標(biāo)準(zhǔn)海報(bào)。3. 審核時(shí)間安排直接進(jìn)口供貨商：審核申請(qǐng)表被受理后，相關(guān)GP 辦事處將著手安排審核時(shí)間、安排審核員赴現(xiàn)場進(jìn)行審核。美國本土供貨商：審核申請(qǐng)表被受理后，由總部的EthicalStandards 部門安排審核時(shí)間，并指定第三方審核機(jī)構(gòu)赴現(xiàn)場進(jìn)行審核。有關(guān)事宜，供貨商及工廠應(yīng)向 Wal-Mart'sES 部門查詢。 Wal-Mart 要求第三方審核人員接到供貨商/工廠的相關(guān)電話后，轉(zhuǎn) Wal-Mart ES部門處理。4. 審核實(shí)施： 審核前見面會(huì)、工廠巡視、員工訪談、工廠文件審閱、總結(jié)會(huì)議、簽署審核報(bào)告審核范圍? 初審及年審應(yīng)為全面審核。

13、審核人員將審閱至少三個(gè)月至一年的記錄。? 跟進(jìn)審核主要根據(jù)但不限于前次審核結(jié)果。跟進(jìn)審核還包括薪酬及工時(shí)審查。? 對(duì)直接進(jìn)口供貨商工廠進(jìn)行的審核，范圍還應(yīng)包括C-TPAT( 海關(guān)商貿(mào)反恐聨盟 )要求審核。任何工廠企圖阻撓或拒絕 Wal-Mart 指定的審核人員進(jìn)廠將導(dǎo)致嚴(yán)重后果。詳閱供貨商標(biāo)準(zhǔn) 及本手冊(cè)第六章。審核人員無法進(jìn)廠，便無法確定相關(guān)工廠符合供貨商標(biāo)準(zhǔn)的情況。對(duì)美國本土供貨商的工廠進(jìn)行審核時(shí)，將收取審核費(fèi)。工廠聯(lián)系人資料不齊或是不準(zhǔn)確、工廠方面管理人員對(duì)審核及接待審核人員的相關(guān)要求不了解會(huì)嚴(yán)重影響審核時(shí)限。 供貨商應(yīng)幫助工廠相關(guān)人員了解 Wal-Mart 公司供貨商標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)要求。按照事

14、先安排進(jìn)行審核時(shí)，工廠方面負(fù)責(zé)人及 /或供貨商須在場，并在提出改善措施等內(nèi)容的現(xiàn)場報(bào)告上簽字確認(rèn)。進(jìn)行審核時(shí)，必須有工廠方面負(fù)責(zé)人在場。如工廠方面負(fù)責(zé)人未到場，直接進(jìn)口供貨商仍應(yīng)承擔(dān)第三方審核費(fèi)用。整個(gè)審核程序包括如下活動(dòng)：一、審核前見面會(huì)二、工廠巡視三、員工訪談四、工廠文件審閱五、總結(jié)會(huì)議六、簽署審核報(bào)告一、審核前見面會(huì)第4頁共26頁-精品 word 文檔值得下載值得擁有 -審核人員抵達(dá)工廠后，先與工廠管理人員見面。 工廠管理人員應(yīng)提供填好的工廠調(diào)查表。此階段，審核人員還將核實(shí)工廠的營業(yè)執(zhí)照，并對(duì)工廠提交的資料一一核實(shí)確認(rèn)。二、工廠巡視審核前見面會(huì)結(jié)束后，審核人員將在廠區(qū)內(nèi)巡視。一般情況下，

15、審核人員進(jìn)行巡視時(shí)，只需要工廠管理人員的最低限度協(xié)助。 在盡可能少的監(jiān)視之下， 審核人員才能以最有效的方式進(jìn)行審核。當(dāng)然，因工廠規(guī)模不同，巡視所需時(shí)間會(huì)有不同。審核人員將在生產(chǎn)區(qū)與工廠員工進(jìn)行簡短對(duì)話，詢問機(jī)械操作及其它與Wal-Mart 供貨商標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的問題。此外，審核人員可能會(huì)測量空間、測試防火設(shè)備及其它設(shè)備是否處于受控狀態(tài)，并檢查維修、保養(yǎng)記錄。巡視結(jié)束時(shí)，審核人員將要求提供有關(guān)人事、工時(shí)及工資記錄的文件。工資審查根據(jù)工廠規(guī)模大小而定。三、員工訪談員工訪談屬于評(píng)估行為守則（供貨商標(biāo)準(zhǔn)）問題的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。 Wal-Mart 認(rèn)為了解員工意見是審核程序中不可缺少的一環(huán)。審核結(jié)果及發(fā)現(xiàn)的情況可以

16、通過這類面談獲得確認(rèn)。員工訪談應(yīng)在生產(chǎn)區(qū)以外單獨(dú)進(jìn)行。工廠管理人員應(yīng)提供一間單獨(dú)的面談室。面談時(shí)，工廠管理人員或其代表不得在場。面談員工人數(shù)不少于15 人，最多不超過25 人，具體人數(shù)視工廠規(guī)模而定。面談對(duì)象應(yīng)為代表廠內(nèi)男女員工、從廠內(nèi)不同部門挑選出來的代表。 此外，最好選擇關(guān)鍵生產(chǎn)崗位的員工。通常，審核人員將在巡視工廠時(shí)挑選好面談物件。如文件審閱過程中發(fā)現(xiàn)一些問題，也可以隨時(shí)能請(qǐng)相關(guān)員工前來面談。四、工廠文件審閱為進(jìn)一步確保 Wal-Mart 供貨商標(biāo)準(zhǔn)的正確貫徹、執(zhí)行， Wal-Mart 或 Wal-Mart 指定的第三方將會(huì)采取工廠現(xiàn)場檢查等措施，以確保供貨商標(biāo)準(zhǔn)得到正確貫徹、執(zhí)行。未能

17、通過工廠現(xiàn)場檢查或拒絕接受工廠現(xiàn)場檢查、 相關(guān)文件檢查的供貨商將面臨立即取消剩余訂單、商品拒收、退貨、終止業(yè)務(wù)往來等后果。五、總結(jié)會(huì)議按照事先安排進(jìn)行審核時(shí)，工廠管理人員代表及 /或供貨商須在場，并在提出改善措施等內(nèi)容的現(xiàn)場報(bào)告上簽字確認(rèn)。 審核人員將在總結(jié)會(huì)議上與廠方一起總結(jié)審核結(jié)果， 并與工廠管理人員討論發(fā)現(xiàn)的不符合 Wal-Mart 公司供貨商標(biāo)準(zhǔn)之處。審核人員將編寫一份現(xiàn)場報(bào)告，內(nèi)容包括審核過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及改善措施建議。總結(jié)會(huì)議期間，審核人員將討論現(xiàn)場報(bào)告中指出的問題及提出的改善措施。 工廠管理人員及審核人員應(yīng)在現(xiàn)場報(bào)告上簽字確認(rèn)。這樣可確保工廠管理人員也有一份關(guān)于問題（違規(guī)行為

18、）及補(bǔ)救建議記錄。工廠管第5頁共26頁-精品 word 文檔值得下載值得擁有 -理人員應(yīng)采取措施處理現(xiàn)場報(bào)告中指出的問題。 工廠管理人員應(yīng)在跟進(jìn)審核見面會(huì)時(shí)， 將編寫好的行動(dòng)計(jì)劃提交給審核人員。跟進(jìn)審核期間，審核人員將確認(rèn)措施的執(zhí)行情況。供貨商及 /或工廠應(yīng)多與區(qū)域辦事處聯(lián)系，就現(xiàn)場報(bào)告的問題及 /或建議及時(shí)溝通。審核重點(diǎn)Wal-Mart根據(jù)需要及時(shí)評(píng)估并更新審核項(xiàng)目核對(duì)表。詳閱附錄B。所提供清單僅供參考。清單根據(jù)需要及時(shí)更新、修改。美國海關(guān)商貿(mào)反恐聯(lián)盟（C-TPAT ）（直接進(jìn)口商適用）供貨商 /工廠須將填好的有關(guān) C-TPAT 問題調(diào)查表提交給本地區(qū) ES 辦事處。 ES 部門將檢查工廠審

19、核安全方面要求的落實(shí)情況。審核期間，審核人員將參照調(diào)查表的回答，評(píng)估安全程序，并提出改進(jìn)建議。4. 審核結(jié)果定義及管理程序所有工廠都必須接受檢查，以確保產(chǎn)品是在符合Wal-Mart 公司供貨商標(biāo)準(zhǔn)的條件下生產(chǎn)的。工廠在經(jīng)過審核后 ,將被評(píng)估為某種審核結(jié)果(等級(jí) )。審核結(jié)果 (等級(jí) )分如下幾種：GREEN （綠色）? 審核時(shí)未發(fā)現(xiàn)違規(guī)或只有低風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)現(xiàn)象，工廠將被評(píng)為Green? 訂單可正常出貨? 可接新訂單? 工廠獲得 Green 結(jié)果一年后，如仍生產(chǎn) Wal-Mart 的商品，須接受年審。YELLOW （黃色）? 審核時(shí)發(fā)現(xiàn)中等風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)現(xiàn)象的工廠，將被評(píng)為Yellow? 訂單可正常出貨?

20、 可接新訂單? 工廠將于評(píng)估結(jié)果出來后 120 天內(nèi)重新審核。ORANGE （橙色）? 審核時(shí)發(fā)現(xiàn)有較高風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)現(xiàn)象的工廠，將被評(píng)為Orange? 訂單可正常出貨? 可接新訂單? 工廠將于評(píng)估結(jié)果出來后 120 天內(nèi)重新審核。RED （紅色）第6頁共26頁-精品 word 文檔值得下載值得擁有 -? 審核過程中發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重違規(guī)行為、情況的工廠，將被評(píng)為“ red ”? 工廠存在如下方面的違規(guī)：童工、強(qiáng)迫勞工、體罰、非法轉(zhuǎn)運(yùn)、歧視、侵犯人權(quán)、賄賂及 /或不安全工作條件? 取消已下達(dá)的訂單? 尚未發(fā)運(yùn)的訂單一律取消? 如整箱商品已裝船，須在零售市場同意后方可接受? 如拼箱商品已交付給指定的拼裝承運(yùn)

21、商，將予接受（不同意接受的零售市場應(yīng)按照退貨/索賠程序處理）? 不能接受新訂單5. Disapproved（凍結(jié)）程序“ Disapproved不”應(yīng)與 ES 審核結(jié)果混淆。此程序主要是用于管理不符合新 ES 規(guī)程及要求的供貨商 /工廠。不符合及 /或不合作的供貨商 /工廠將被歸入此狀態(tài)。本 Ethical Standards程序中，符合如下要素的工廠可列入Disapproved 狀態(tài)：? 兩年內(nèi)得到總共四次 (連續(xù)或累計(jì) )Orange （橙色）結(jié)果。? 直接進(jìn)口供貨商：當(dāng)供貨商的工廠得到三次 Orange （橙色）結(jié)果之后 ,Wal-Mart 將決定下次審核是由 Wal-Mart 指定的第

22、三方公正機(jī)構(gòu)或是由 Wal-Mart Ethical Standards 部門進(jìn)行。如需第三方審核，審核的相關(guān)費(fèi)用應(yīng)由供貨商承擔(dān)。第三方審核的“審核申請(qǐng)表 ”必需在上次審核的審核日期的90 天內(nèi)提交。DISAPPROVED程序的執(zhí)行? 獲 Orange （橙色）結(jié)果累計(jì)次數(shù)將自最后一次審核日倒推兩年。? 第三次獲 Orange 結(jié)果時(shí)，結(jié)果應(yīng)同時(shí)告知供貨商 /工廠及 Wal-Mart 采購部門。注：如果任何一次的審核結(jié)果使工廠得到兩年內(nèi)的第四次 Orange （橙色）結(jié)果，該工廠將自最后一次審核之日起被列入 “Disapproved 狀”態(tài)。列入 “DISAPPROVED” 的后果? 自審核之

23、日起至少一年內(nèi)，不可以接受新的訂單? 所有采購訂單將被取消? 所有未裝船的訂單將被取消? 只接受已發(fā)運(yùn)的產(chǎn)品? 工廠處于 “ disapproved狀”態(tài)時(shí)，不可以接受新的訂單? 直到經(jīng)第三方審核機(jī)構(gòu)或Wal-Mart Ethical Standards部門重新審核，并取得Yellow或 Green 結(jié)果后方可接受新訂單。第7頁共26頁-精品 word 文檔值得下載值得擁有 -解除 “DISAPPROVED”狀態(tài)? 工廠須先解決導(dǎo)致 Disapproved 的問題? 供貨商須在業(yè)務(wù)恢復(fù)前至少 30 天內(nèi)，向本地 Ethical Standards 部門提交審核申請(qǐng)表。? 工廠須接受全面審核，并

24、取得 yellow 或 green 結(jié)果后方可接受新訂單。? 文件審閱將包括少則三個(gè)月，多至一年的工資記錄? 對(duì)于直接進(jìn)口供貨商， ES 部門將確定供貨商的工廠是否需第三方審核機(jī)構(gòu)或本公司ES 部門進(jìn)行審核。 ES 部門決定交由第三方審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，審核相關(guān)費(fèi)用應(yīng)由供貨商承擔(dān)。? 如工廠未取得合格審核結(jié)果，將繼續(xù)保持 “ Disapproved狀”態(tài)? 工廠做好重新審核準(zhǔn)備后，供貨商可再提交審核申請(qǐng)表。Wal-Mart 鼓勵(lì)供貨商按照Wal-Mart 的供貨商標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展并改善其所使用之工廠。供貨商的表現(xiàn)將通過如下參數(shù)評(píng)定：? Disapproved 工廠的數(shù)量? 由于被列入 Disapprov

25、ed 狀態(tài)而未再啟用工廠的數(shù)量? 整體工廠表現(xiàn)：得 Green 結(jié)果工廠數(shù)量，得 Yellow 結(jié)果工廠數(shù)量，得 Orange 結(jié)果工廠數(shù)量，得 Red 結(jié)果工廠數(shù)量6. 拒絕進(jìn)入 /檢查權(quán)Wal-Mart Stores, Inc的供貨商協(xié)議 規(guī)定，供貨商須允許 Wal-Mart 的代表進(jìn)入其生產(chǎn)場所，以確保各家工廠嚴(yán)格遵守了Wal-Mart Stores, Inc.供貨商標(biāo)準(zhǔn)。為使供貨商了解 Wal-Mart 如何看待 Wal-Mart 公司供貨商標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)拒絕進(jìn)入 /檢查權(quán)的問題，下面以示例說明。? 只允許審核人員檢查所有設(shè)施，但不允許檢查文件或宿舍。? 檢查是通過工廠管理人員 /供貨商安排

26、的，到達(dá)工廠后又被毫無理由地拒絕進(jìn)廠。? 工廠管理人員說廠內(nèi)只有一個(gè)單位生產(chǎn) Wal-Mart 的產(chǎn)品，但審核人員發(fā)現(xiàn)其它單位的工人也在此 “專門 ”廠房內(nèi)工作。整個(gè)工廠（所有廠房）都應(yīng)接受審核。? 有時(shí)，工廠管理人員會(huì)拒絕提供相關(guān)記錄， 理由是這些記錄已發(fā)到國外 /代表處或負(fù)責(zé)人請(qǐng)假不在等，因而無法提供要求的數(shù)據(jù)。同樣，對(duì)于有關(guān)面談的要求，工廠可能借口說相關(guān)批準(zhǔn)人不在，因此，不能與員工進(jìn)行面談。? 遇到上述情況，審核人員應(yīng)用心觀察。如審核人員確信該廠所說的理由可以接受，應(yīng)另外做特殊安排。相關(guān)文件審閱完畢，員工面談做完后，方可給工廠做出審核結(jié)果。? 如工廠未能提供員工的人事數(shù)據(jù)，亦視為違反檢查

27、權(quán)規(guī)定。第8頁共26頁-精品 word 文檔值得下載值得擁有 -由于 Wal-Mart 供貨商在簽訂 供貨商協(xié)議 時(shí)便知曉了審核要求， 且 Wal-Mart 供貨商均收到 ES 供貨商手冊(cè)，因此 Wal-Mart 的供貨商均被認(rèn)為已知道審核所要求的文件。如審核人員被拒絕進(jìn)入廠區(qū)、宿舍，或不被允許查看相關(guān)文件（包括工資文件、考勤卡、合同、員工面談等，后果將會(huì)很嚴(yán)重?！熬芙^進(jìn)入 /檢查權(quán) ”后果如下：? 取消全部采購訂單（ PO ）? 在工廠通過審核之前，不能接新訂單。? 不準(zhǔn)出貨。? 所有未裝船的訂單將被取消? 直接進(jìn)口供貨商：通過 GP 或第三方審核機(jī)構(gòu)重新審核的工廠，只有獲得可接受的審核結(jié)果

28、，方可重新啟用。如 Ethical Standards 部門決定審核應(yīng)由第三方審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行，那么第三方審核費(fèi)應(yīng)由供貨商承擔(dān)。? 美國本土供貨商：通過第三方審核機(jī)構(gòu)重新審核的工廠，只有獲得可接受的審核結(jié)果, 方可重新啟用。? 一旦訂單被取消，將不能恢復(fù)。如業(yè)務(wù)已恢復(fù)，供貨商的工廠須重新接單。解除 “拒絕進(jìn)入 /檢查權(quán) ” 狀態(tài)? 供貨商 /工廠準(zhǔn)備就緒后，可隨時(shí)恢復(fù)與Wal-Mart 的業(yè)務(wù)。? 供貨商須提交審核申請(qǐng)表1）直接進(jìn)口供貨商須向相關(guān)GP 辦事處提交一份審核申請(qǐng)表。2）美國本土供貨商須通過電郵地址提交填好的審核申請(qǐng)表。7審核時(shí)限年審只有審核結(jié)果為 Green （綠色）的工廠才需年度審核

29、。 供貨商須確保年審及時(shí)安排并在上次審核后一年內(nèi)進(jìn)行。過去一年的考勤表及工資表須備妥，以便每次初審及年審時(shí)查閱。年審應(yīng)在初次獲得 Green 結(jié)果之后一年內(nèi)進(jìn)行。年審應(yīng)在結(jié)果有效期結(jié)束前至少 60 天安排，以避免審核結(jié)果失效。跟進(jìn)審核的安排如根據(jù)工廠審核的結(jié)果需進(jìn)行跟進(jìn)審核，供貨商 /工廠應(yīng)負(fù)責(zé)聯(lián)系相關(guān) GP 辦事處，協(xié)調(diào)安排跟進(jìn)審核事宜。未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)安排好跟進(jìn)審核的供貨商/工廠將被列為 “ Disapproved（”詳閱 Disapproved 程序部分）。第9頁共26頁-精品 word 文檔值得下載值得擁有 -跟進(jìn)審核跟進(jìn)審核期間， 審核人員將檢查原來導(dǎo)致工廠審核結(jié)果的相關(guān)違規(guī)問題。

30、但審核范圍將不限于上次發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為。獲 Yellow （黃色）、 Orange （橙色）結(jié)果的工廠，須在 120 天內(nèi)進(jìn)行跟進(jìn)審核。8. Mart供貨商生產(chǎn)行為準(zhǔn)則3-Strike政策為貫徹公司的政策和以最高道德標(biāo)準(zhǔn)開展業(yè)務(wù)， Wal-Mart 希望供貨商能同意并接受遵守當(dāng)?shù)厝藱?quán)、勞工、國際貿(mào)易法規(guī)的承諾。如發(fā)現(xiàn)供貨商違反任何童工、強(qiáng)迫勞工、不安全工作條件等法律或道德標(biāo)準(zhǔn)，或非法轉(zhuǎn)運(yùn)用以提供或銷售給 Wal-Mart 的貨品，將視為違規(guī)生產(chǎn)、違反本政策及 Wal-Mart 的供貨商協(xié)定，供貨商將受到懲罰，乃至被終止它和 Wal-Mart 的業(yè)務(wù)關(guān)系。違規(guī)生產(chǎn)指在發(fā)現(xiàn)違規(guī)之日前，貨品在如下條件

31、生產(chǎn)：? 童工的定義是商品是由 14 歲以下，或在法律界定較高童工年齡的國家里由低于這些年齡的人員所生產(chǎn)。? 強(qiáng)迫勞工的定義是，商品是由被強(qiáng)迫監(jiān)禁在工廠內(nèi)的工人，在沒有報(bào)酬的情況下所生產(chǎn)。? 不安全工作條件， 指會(huì)對(duì)個(gè)人造成嚴(yán)重身體傷害或長期健康危害等直接風(fēng)險(xiǎn)之生產(chǎn)場所條件。? 非法轉(zhuǎn)運(yùn)，指甲國生產(chǎn)的商品被標(biāo)示為乙國產(chǎn)品， 而被進(jìn)口到丙國作為乙國產(chǎn)品消費(fèi)。以上這些違規(guī)生產(chǎn)例子只是其中的一部分，因此，各供貨商應(yīng)確保為 Wal-Mart 生產(chǎn)或銷售給 Wal-Mart 的貨品，始終符合相關(guān)法規(guī)要求。被認(rèn)為違規(guī)生產(chǎn)的供貨商將收到書面違規(guī)通知，并將受到如下制裁：第一 STRIKE ：供貨商違規(guī)工廠的所

32、有待發(fā)訂單將被取消。生產(chǎn)中的或尚未發(fā)運(yùn)的違規(guī)產(chǎn)品一律拒收。違規(guī)將從發(fā)生之日起，在供貨商的記錄中保存兩年。第二 STRIKE ：若供貨商在初次違規(guī)生產(chǎn)之后兩年內(nèi)發(fā)生第二次違規(guī)生產(chǎn)，Wal-Mart將取消所有待發(fā)訂單， 生產(chǎn)中的或尚未發(fā)運(yùn)的違規(guī)產(chǎn)品一律拒收。 供貨商須請(qǐng)獨(dú)立第三方為所有生產(chǎn) Wal-Mart 商品的工廠進(jìn)行重新審核， 直到獲得 Wal-Mart 滿意的結(jié)果為止。 審核費(fèi)用由供貨商承擔(dān)。在未獲得滿意的審核結(jié)果之前，一律不予新的訂單。第三 STRIKE ：任何時(shí)候，若 Wal-Mart 認(rèn)為某供貨商存在重復(fù)違規(guī)的情況， Wal-Mart 將終止與該供貨商的業(yè)務(wù)往來。 該供貨商所有未生產(chǎn)

33、的訂單都將被取消。 生產(chǎn)中的和尚未出貨的違規(guī)產(chǎn)品將被拒收。9. Wal Mart 持續(xù)改善原則第10頁共26頁-精品 word 文檔值得下載值得擁有 -Wal-Mart 的信念是持續(xù)改善、與供貨商和工廠真誠溝通。 Wal-Mart 不容忍童工、強(qiáng)迫勞工、體罰或非法轉(zhuǎn)運(yùn)行為。但 Wal-Mart 相信，對(duì)大多數(shù)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，都可以透過與供貨商、工廠的合作，協(xié)助這些供貨商、工廠成為 Wal-Mart 的成功商業(yè)伙伴。 Wal-Mart 將就人權(quán)、操守、最佳操作方式等方面，與股東及商業(yè)伙伴保持著持續(xù)的溝通。沃爾瑪對(duì)供應(yīng)商的要求對(duì)供應(yīng)商的標(biāo)準(zhǔn)（ “標(biāo)準(zhǔn) ”）是沃爾瑪?shù)母緩墓?yīng)商的期望就其活動(dòng)關(guān)于工

34、人為沃爾瑪生產(chǎn)銷售商品和制造業(yè)的做法的影響環(huán)境。此外，供應(yīng)商必須符合沃爾瑪?shù)亩Y品及酬金和利益沖突的政策和行為他們的業(yè)務(wù)以道德的方式和公認(rèn)的會(huì)計(jì)原則。標(biāo)準(zhǔn)1、遵守法律供應(yīng)商和其指定的生產(chǎn)設(shè)施 （“供應(yīng)商 ”）必須完全遵守所有適用的國家和 /或當(dāng)?shù)胤珊头ㄒ?guī)，包括但不限這些相關(guān)的勞動(dòng)，移民，衛(wèi)生和安全，和環(huán)境。2、義務(wù)勞動(dòng)所有的勞動(dòng)必須是自愿的。兒童，強(qiáng)迫，保稅，監(jiān)獄，或契約勞工不會(huì)被容忍。工人必須有可以保持對(duì)他們的身份證明文件的控制。供應(yīng)商必須提供休息日工作的，必須確保工作時(shí)間是符合當(dāng)?shù)氐臈l例，而不是過多。3、雇用和就業(yè)做法供應(yīng)商必須實(shí)施招聘的做法，準(zhǔn)確地驗(yàn)證工人的合法權(quán)利，在該國工作和年齡前就

35、業(yè)。所有條款及條件就業(yè)，包括但不限于，雇用，工資，提升，辭退，退休必須基于一個(gè)人的能力和意愿來進(jìn)行工作。4、補(bǔ)償供應(yīng)商必須賠償所有工人的工資，加班獎(jiǎng)金，也有利于達(dá)到或超過當(dāng)?shù)胤蓸?biāo)準(zhǔn)，地方行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，或集體協(xié)議，較高者為準(zhǔn)。供應(yīng)商鼓勵(lì)提供的工資和福利的足以滿足工人的基本需要，提供一些可支配收入為工人及其家屬。5、結(jié)社自由和集體議價(jià)供應(yīng)商必須尊重工人的選擇權(quán)是否合法及和平方式或加入工會(huì)他們的選擇和集體談判權(quán)。第11頁共26頁-精品 word 文檔值得下載值得擁有 -6、健康與安全供應(yīng)商必須為工人提供一個(gè)安全和健康工作環(huán)境和在適用情況下，安全和健康住宿設(shè)施。供應(yīng)商必須采取主動(dòng)措施防止工作場所的危險(xiǎn)。

36、7、環(huán)境供應(yīng)商必須保證每一個(gè)生產(chǎn)基地符合國家和地方環(huán)境法規(guī)，包括所有有關(guān)的空氣排放，水法排放，有毒物質(zhì)和危險(xiǎn)廢物處置。供應(yīng)商必須驗(yàn)證所有輸入材料和組件，允許獲得豐收符合國際條約和議定書除了當(dāng)?shù)氐姆珊头ㄒ?guī)。8、禮物和娛樂供應(yīng)商不得贈(zèng)送禮物或娛樂沃爾瑪聯(lián)營公司。9、利益沖突供應(yīng)商不得進(jìn)入交易與沃爾瑪聯(lián)營公司，創(chuàng)造了利益沖突。10、反腐敗供應(yīng)商必須不能容忍，許可證，或從事賄賂，腐敗，或不道德的行為是否打交道公職人員或私營部門的個(gè)人。11、金融誠信供應(yīng)商必須保存所有有關(guān)事宜的準(zhǔn)確記錄其業(yè)務(wù)是根據(jù)與沃爾瑪標(biāo)準(zhǔn)如公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則會(huì)計(jì)原則（ GAAP）或國際金融報(bào)告準(zhǔn)則（IFRS）。WAL-MART 道德標(biāo)準(zhǔn)

37、評(píng)審?fù)ㄟ^ WAL-MART 員工與供貨商及工廠之間持續(xù)的合作, 對(duì)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)與 WAL-MART 標(biāo)準(zhǔn)方面的培訓(xùn)與推進(jìn) , 追求不斷完善的道德標(biāo)準(zhǔn) , 從而維護(hù) WAL-MART 品牌的商譽(yù) , 發(fā)展與各供貨商的長期商業(yè)伙伴關(guān)系 , 贏取投資者的信任和支持。本公司 Ethical Standards （道德標(biāo)準(zhǔn)，簡稱 “ES”）規(guī)程根據(jù)公司內(nèi)部多年來執(zhí)行的供貨商標(biāo)準(zhǔn)制訂。請(qǐng)參閱附錄 A 中 Wal-Mart 公司供貨商標(biāo)準(zhǔn)。本規(guī)程旨在確保 WAL-MART 購買的商品符合上述標(biāo)準(zhǔn)。Wal-Mart 公司供貨商標(biāo)準(zhǔn)涵蓋了衛(wèi)生、安全、薪酬、工時(shí)、強(qiáng)迫勞工、童工、歧視,、守法、以及 Wal-Mar

38、t 或 Wal-Mart 指定的第三方審核機(jī)構(gòu)檢查權(quán)等方面的規(guī)定。實(shí)施ES 審核規(guī)程是為了確保廠商的產(chǎn)品生產(chǎn)符合供貨商標(biāo)準(zhǔn)的要求。第12頁共26頁-精品 word 文檔值得下載值得擁有 -Retail Link 網(wǎng)上的 Ethical Standards 供貨商手冊(cè)為唯一受控文件。供貨商應(yīng)主動(dòng)索取最新供貨商手冊(cè)。 Ethical Standards 供貨商文件均可從 Retail Link 網(wǎng)上查閱（請(qǐng)登錄 Retail Link -> 轉(zhuǎn) 到 Supplier Guides （供 貨 商 指 南 ） -> 打 開 Ethical Standards Documents ）。須強(qiáng)調(diào)

39、的是， Wal-Mart 有一套供貨商標(biāo)準(zhǔn)， Ethical Standards 審核人員負(fù)責(zé)確保供貨商遵守上述標(biāo)準(zhǔn)。除為 Wal-Mart 找出風(fēng)險(xiǎn)外， Ethical Standards規(guī)程還有以下三個(gè)基本目的：1. 確保符合法規(guī)要求及 Wal-Mart 供貨商標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的要求。2. 核實(shí)管理工作是否符合供貨商標(biāo)準(zhǔn)。3. 鼓勵(lì)采取必要措施，積極改善工人的生活質(zhì)量。Wal-Mart指 Wal-Mart Stores, Inc.及其下屬分公司Global Procurement（全球采辦）Global Procurement （ GP ）為 Wal-Mart Stores, Inc. 所屬部門

40、。負(fù)責(zé)向 Wal-Mart 買家提供最佳采購方案 , 利用最有效的供應(yīng)鏈，以有競爭力的成本購買更佳產(chǎn)品 .Ethical Standards （道德標(biāo)準(zhǔn)） Ethical Standards （ES ） 部為 Wal-Mart Stores ，Inc.公司 GP 下屬部門。Ethical Standards（ES ）部門職責(zé)：- 確保符合法規(guī)要求及 Wal-Mart 供貨商標(biāo)準(zhǔn) .規(guī)定的要求。- 核實(shí)管理工作是否符合供貨商標(biāo)準(zhǔn)。- 鼓勵(lì)采取必要措施，積極改善工人的生活質(zhì)量。- 積極協(xié)助供貨商及工廠。Global Procurement負(fù)責(zé)本土供貨商、 直接進(jìn)口供貨商 Ethical Stand

41、ards規(guī)程的執(zhí)行。Ethical Standards審核程序?qū)徍顺绦虬ㄈ缦聨讉€(gè)步驟：1. 預(yù)審調(diào)查表2. 啟動(dòng)審核程序3. 審核時(shí)間安排4. 審核實(shí)施一 . 審核前見面會(huì)二. 工廠巡視第13頁共26頁-精品 word 文檔值得下載值得擁有 -三 . 員工訪談四. 工廠文件審閱五. 總結(jié)會(huì)議六. 簽署審核報(bào)告掌握工廠以及其相關(guān)的管理運(yùn)作情況?？赏ㄟ^如下方法索取預(yù)審調(diào)查表：- 登錄 Retail Link 網(wǎng)- 轉(zhuǎn)到 Supplier Guides （供貨商指南）- 打開 Ethical Standards 文件頁面 . 選擇預(yù)審調(diào)查表擬接受審核的直接進(jìn)口供貨商 /工廠，須提前將填好的調(diào)查表提

42、交相關(guān) GP 辦事處。審核時(shí)，美國本土供貨商 /工廠須在現(xiàn)場準(zhǔn)備好一份填好的調(diào)查表。啟動(dòng)審核程序Ethical Standards審核程序由供貨商啟動(dòng)。供貨商 Ethical Standards 審核申請(qǐng)應(yīng)在船期前至少 60 天提出。工廠審核應(yīng)在船期前至少 30 天完成。供貨商應(yīng)確保工廠在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審核。收到供貨商提交的審核申請(qǐng)表后，本公司將立即開始著手工廠審核程序。審核程序須在 審核申請(qǐng)表提交后方可啟動(dòng)。Retail Link 網(wǎng)上提供了 MSWord 格式電子版審核申請(qǐng)表（可下載）。這種電子版表格位于EthicalStandards文檔版式的Supplier Guide （供貨商指南）中。直接進(jìn)口供貨商只需在初審及年審前將填好的審核申請(qǐng)表提交給Wal-Mart EthicalStandards 部門。審核一般在船期前60 天完成。美國本土供貨商須在每次審核前，將填好的審核申請(qǐng)表提交給Wal-MartEthicalStandards 部門。美國本土供貨商的審核一般在審核提出后30-45 天內(nèi)完成。審核中發(fā)現(xiàn)的情況以及審核結(jié)果(等級(jí) )報(bào)告和補(bǔ)充要