淺議國際貿(mào)易中的風(fēng)險轉(zhuǎn)移制度

1、淺議國際貿(mào)易中的風(fēng)險轉(zhuǎn)移制度摘要：國際貿(mào)易中的風(fēng)險轉(zhuǎn)移問題直接關(guān)系到買賣雙方合同利益的實現(xiàn)對買賣雙方都十分重要。在研究風(fēng)險轉(zhuǎn)移制度時必須關(guān)注三個核心問題 : 其一，風(fēng)險轉(zhuǎn)移的前提條件 ; 其二，風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間 ; 其三，風(fēng)險轉(zhuǎn)移的后果。關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易貨物買賣風(fēng)險轉(zhuǎn)移現(xiàn)代國際貿(mào)易的貨物交付過程比較復(fù)雜，往往涉及跨國的運輸，貨物在途時間一般較長，因此發(fā)生風(fēng)險事故的可能性更大，比如盜竊、火災(zāi)、沉船以及不屬于正常損耗的腐爛變質(zhì)等， 而這些致使貨物遭受毀損、 滅失的風(fēng)險應(yīng)如何劃分，應(yīng)由誰來承擔(dān)， 切實關(guān)系到買賣雙方當(dāng)事人的利益， 是買賣雙方當(dāng)事人極為關(guān)注的問題。一、風(fēng)險轉(zhuǎn)移概述國際貨物買賣中的風(fēng)險僅指

2、“貨物可能遭受的各種意外損失，如盜竊、火災(zāi)、沉船、破碎、滲漏、扣押以及不屬于正常損耗的腐爛變質(zhì)等”，而不包括違約風(fēng)險。風(fēng)險應(yīng)當(dāng)具有以下特征 : 其一，風(fēng)險的不確定性。是否發(fā)生，發(fā)生的時間以及后果都是不確定的， 風(fēng)險僅是一種可能性。 其二，風(fēng)險的發(fā)生不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人。 風(fēng)險是由意外事件導(dǎo)致的， 不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人。 如果可歸責(zé)于某一方當(dāng)事人， 則應(yīng)受其他制度調(diào)整。 其三，風(fēng)險問題僅僅涉及雙方當(dāng)事人間對貨物損失的分配。 風(fēng)險轉(zhuǎn)移問題直接關(guān)系到買賣雙方合同利益的實現(xiàn)， 對買賣雙方都十分重要。二、我國合同法中的風(fēng)險轉(zhuǎn)移制度我國合同法對風(fēng)險轉(zhuǎn)移的規(guī)定參考了聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約的相關(guān)規(guī)定，具體

3、體現(xiàn)在兩個方面: 其一，交付主義。合同法第142 條規(guī)定: “標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險，在標(biāo)的物交付之前由賣方承擔(dān)，交付之后由買方承擔(dān)，但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。 ”可以看出， 我國立法采取的是“交付主義” ; 其二，·路貨買賣。合同法第 144 條規(guī)定 : “賣方出售運輸途中的標(biāo)的物， 除當(dāng)事人另有約定的以外， 毀損滅失的風(fēng)險自合同生效起由買方承擔(dān)。”這與公約的規(guī)定是一致的。三、完善我國風(fēng)險轉(zhuǎn)移制度的立法建議 ( 一 ) 明確相關(guān)法律概念。合同法 ) 第 142 條規(guī)定是合同法中初次使用“風(fēng)險”這一法律術(shù)語，但并未對“風(fēng)險”作出準(zhǔn)確定義。筆者認(rèn)為應(yīng)將風(fēng)險的內(nèi)涵和外延通過

4、法律規(guī)定的形式確定下來，完善這一概念。( 二) 明確風(fēng)險轉(zhuǎn)移規(guī)則適用的前提條件。根據(jù)傳統(tǒng)理論，標(biāo)的物分為種類物和特定物兩類。所謂種類物特定化就是把處于可交貨狀態(tài)的貨物無條件地劃歸于合同項下的行為。劃歸于合同項下的方式為 : 或在貨物上加標(biāo)記、或另行排放、或裝船、或以其它方式列明，且賣方得向買方發(fā)出貨物已劃歸于合同項下的通知。標(biāo)的物特定化具有穩(wěn)定買賣關(guān)系和保障買方所有權(quán)的作用， 主要是為了避免賣方一物數(shù)賣的多重買賣現(xiàn)象，公約第 67 條(2) 款就強(qiáng)調(diào)了貨物特定化對風(fēng)險轉(zhuǎn)移的影響。筆者建議， 合同法對于風(fēng)險轉(zhuǎn)移的前提條件應(yīng)采用與國際接軌的立法， 以貨物的特定化作為風(fēng)險轉(zhuǎn)移的前提條件，即非特定物在

5、清楚地劃歸于合同項下以前， 風(fēng)險不轉(zhuǎn)移至買方承擔(dān)。( 三 ) 明確風(fēng)險轉(zhuǎn)移規(guī)則的調(diào)整范圍。風(fēng)險轉(zhuǎn)移規(guī)則具體調(diào)整著哪些方面，特別是買賣合同在有效、無效或被撤銷的情況下，是否均發(fā)生標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險承擔(dān)問題 ?這是適用風(fēng)險轉(zhuǎn)移規(guī)則所要解決的基本問題。 但合同法對此問題卻并未做出詳細(xì)的規(guī)定。 公約也并未對該問題作出規(guī)定， 而有的學(xué)者認(rèn)為， 標(biāo)的物的風(fēng)險承擔(dān)是在買賣合同訂立后債權(quán)債務(wù)清結(jié)前發(fā)生， 另外一些學(xué)者認(rèn)為， 標(biāo)的物的風(fēng)險承擔(dān)在合同生效后才能發(fā)生。 筆者個人傾向于后一觀點， 買賣合同只有在有效的前提下， 標(biāo)的物因不可歸責(zé)于買賣雙方當(dāng)事人的事由而造成毀損、 滅失時，才能適用風(fēng)險承擔(dān)的原則。(

6、四 ) 完善違約對風(fēng)險轉(zhuǎn)移影響的規(guī)定。首先，關(guān)于賣方違約對風(fēng)險轉(zhuǎn)移的影響。 合同法僅規(guī)定了賣方根本違約對風(fēng)險轉(zhuǎn)移的影響。合同法第 148 條的規(guī)定與第 94 條關(guān)于根本違約的規(guī)定有些不符，數(shù)量不足，遲延交付等可能構(gòu)成根本違約的情形沒有被考慮進(jìn)去，顯然是不夠全面具體的， 筆者建議可以將“質(zhì)量不符合要求”改為“與合同的約定不符”。這樣才能包括所有根本違約的情形，以維持買賣雙方利益的平衡。其次，關(guān)于買方違約對風(fēng)險轉(zhuǎn)移的影響。 合同法第 143 條，第 146 條的規(guī)定可以有效防止買方故意拖延時間而產(chǎn)生對賣方不利的情況， 對于平衡雙方利益是合理的。但這兩條忽略了風(fēng)險轉(zhuǎn)移的前提條件，將導(dǎo)致賣方有機(jī)可乘，

7、將自己己經(jīng)損毀的貨物謊稱是合同標(biāo)的物而進(jìn)行欺詐，這對買方是十分不利的。另外，如果賣方己采取補(bǔ)救措施， 如將貨物轉(zhuǎn)賣他人， 則顯然不應(yīng)再由買方承擔(dān)風(fēng)險，合同法應(yīng)對買方違約情況下由其承擔(dān)風(fēng)險的期限做出明確規(guī)定。論文在線 :s:/下列溫度最接近23的是人體的正常體溫北方冬季的平均氣溫讓 人感覺溫暖、舒適的房間溫度冰水 混合物的溫度當(dāng)溫度發(fā)生變化時，物質(zhì)的狀態(tài)通常會發(fā)生變化。下列現(xiàn)象中物態(tài)變化判斷正確的是初秋的早晨，草 葉上出現(xiàn)的晶瑩剔透的露珠屬于固態(tài)變?yōu)橐簯B(tài)現(xiàn)象 曬在太陽下的濕衣服變干是氣態(tài)變?yōu)橐簯B(tài)現(xiàn)象擦 在皮膚上的酒精很快變干是液態(tài)變?yōu)闅鈶B(tài)現(xiàn)象初冬 樹上的霜是液態(tài)變?yōu)楣虘B(tài)現(xiàn)象下面是的適宜水溫是60

8、 第一節(jié)物態(tài)變化與溫度在一個標(biāo)準(zhǔn)大氣壓下鹽 水的凝固點是0 下面分別表示幾位同學(xué)在練習(xí) 用溫度計測液體的溫 度實驗中的做法，正確的是)8 如圖所示的溫度計，關(guān)于它的說法正確的是該溫度計是根據(jù)固體熱脹冷縮的原理制成的在使用該溫度計測量物體溫度時，可以離開被測物體讀數(shù)該溫度計的量程是 20100該溫度計此時的示數(shù)約為219. 如圖所示是實是_液態(tài)的 是 _是_。 均填)12 氣、1420_5_2 _，_7 _是 _1.25。131010101014.18490 水蒸氣、二氧化碳、 干冰按物質(zhì)的狀態(tài)進(jìn)行分類：屬于氣態(tài)的；屬于；屬于固態(tài)的序號象學(xué)里的平均氣溫是一日當(dāng)中的時、時時、時這四個時刻氣溫的平均

9、值，若某地某日這四個時刻的氣溫如圖所示，則此地的最高氣溫是，最低氣溫是一天的溫差為，平 均氣溫在寒 冷的冬天，河面上結(jié)了一層是否異常毛細(xì)血管的溫度等許多方面。根據(jù)以上信息，你認(rèn)為下列推測錯誤的是)A 碳納米 管的體積在18 490之間隨溫度變化很小，可忽略不計金屬鎵的熔點很低，沸點 很高金屬 鎵的體積在18490之間隨溫度變化很小，可忽略不計金屬鎵的體積在 18490 之間隨溫度變化比較均勻15 如圖所示，甲是體溫計，乙是實驗室用溫度計，它們都是利用液體_熱脹冷縮_的性質(zhì)制成的 ?？捎脕頊y沸水溫度的是_乙_；會_(選填會或不會”受到大氣 壓的影響17有一只刻度均 勻，但實際測 量不準(zhǔn)確的溫度計

10、，把它放在冰水混合物中，示數(shù)是 4； 把它放在標(biāo)準(zhǔn)大氣壓下的沸水中 ，示數(shù)是94。 把它放在某種液體中時，示數(shù)是22 ，則該液體的實際溫度是_20_，當(dāng)把該 溫度計放入實際溫度為40 的溫水中時，溫度計的示數(shù)為_40_ 。第四節(jié)地球上的水循水是生命的乳汁、經(jīng)濟(jì)的命脈，是自然界奉獻(xiàn)給人類的寶貴資源 。下列關(guān)于地這是因為衣服上的冰升華成水蒸氣了 _。有下列物態(tài)變化： 灑在地上的水慢慢變干的過程；放入衣箱中的樟腦球變小的過程； 冬天室內(nèi)的水蒸氣在玻璃窗上形成“冰花”的過程；出爐的鋼水變成鋼錠的過程。其中 屬于凝華的是_，屬于吸熱過程的是 _填寫序號。5. 有一天，雨、露、冰、雪四姐妹在一起爭論自己的

11、出生由來，誰也不認(rèn)同誰。下列她們的說法中，你認(rèn)為正確的是)A雨說：我是水汽化而來露 說：我成是凝華現(xiàn)象，放出熱量 8.以下常見的物態(tài)變化實例中，放熱的是春天 ，冰雪消融夏天，積水干涸秋天，草木上出現(xiàn)了霜冬 天，冰凍的衣服變干9. 下列有關(guān)物態(tài)變化的判斷，正確的是擦 在皮膚上的酒精很快變干，是升華現(xiàn)象，需要吸熱夏 天會看到冰棒周圍冒白氣，是汽化現(xiàn)象，需要吸熱秋天 的早晨花草上出現(xiàn)小露珠，是液化現(xiàn)象，需要放熱 寒冷的冬天室外飄起了雪花 ，是凝固現(xiàn)象，需要放熱10關(guān) 于自然資源并保護(hù)環(huán)境。12夏天，從冰箱中取出飲料瓶，可觀察到瓶子表面有小水珠，擦干后很快又形成，這個過程中發(fā)生的物態(tài)變化是_ 液化_；

12、南極地區(qū)年平均氣溫是25，降水量很小，但這里的空氣卻很濕潤，這是由于冰發(fā)生了升華現(xiàn)象，升華過程需要_吸熱 _選填吸熱或放熱。13隨著科技的發(fā)展，過去呼風(fēng)喚雨的神話已成為現(xiàn)實。人工降雨的原理是用飛機(jī)在空中噴你家窗戶的玻璃上會形成一層冰花，這是水蒸氣_凝華_而成的，這層冰花在你家窗戶玻璃的_內(nèi) 側(cè)_( 選填外側(cè)或內(nèi)側(cè)。16 某同學(xué)在探究物態(tài)變化的實驗中，在試管中放入少量碘。塞緊蓋子放入熱水中，觀察到試管中固態(tài)碘逐漸消失，變?yōu)樽仙牡庹魵獠⒊錆M試管。(1)此過程固態(tài)碘發(fā)生的物態(tài)變化是升華_(填物態(tài)變化名稱。 (2)在上 述實驗中，小明同學(xué)猜想：固態(tài)碘是先變成液體，再變成氣體，因為節(jié)，農(nóng)作物常被凍壞，

13、這就是人們常說的遭到霜凍。實際上，農(nóng)作物不是因為霜而受凍的， 以下的 低氣溫才是真正的兇手。當(dāng)空氣干燥時，即使溫度降低到2010，也不會出現(xiàn)霜，但此時農(nóng)作物早就被凍壞了，農(nóng)民們稱這種情況為“黑霜”。(1)霜是由_水蒸氣_直接變?yōu)樾”纬傻模瑢?yīng)的物態(tài)變化名稱是_凝華_。(2)請根據(jù)短文，對霜形成的條件提出猜想。猜想：霜的清晨，草的葉子上有露水凝結(jié) 用久了的燈泡的鎢絲比新時如 圖是對一定質(zhì)量的水持續(xù)加熱過程中溫度隨加熱時間變化的圖像，由圖像可知：水的沸點是_98_ ；水在沸騰過程中，需要不斷_吸熱_選填“吸熱”或“放熱”，其溫度_保持不變。第題圖題圖如圖是草葉上出現(xiàn)的露珠，露珠的形成是_液化_現(xiàn)象，形成的過程中需要_ 放_( 選填“吸 ”或“放”) 熱。 張家界景區(qū)雨后云霧