提升審核技巧(第五章)

1、陳欽 提升審核技巧提升審核技巧 2.1有效審核的前提有效審核的前提v審核的有效性，來(lái)自于審核目的實(shí)現(xiàn)。審核的有效性，來(lái)自于審核目的實(shí)現(xiàn)。v以下方面，對(duì)審核的有效性起到至關(guān)重要的影響：以下方面，對(duì)審核的有效性起到至關(guān)重要的影響：p一套行之有效的體系文件：文件符合標(biāo)準(zhǔn)要求，同時(shí)也一套行之有效的體系文件：文件符合標(biāo)準(zhǔn)要求，同時(shí)也符合實(shí)際的運(yùn)作；符合實(shí)際的運(yùn)作；p適合的審核小組以及組長(zhǎng)：合格的審核員隊(duì)伍；適合的審核小組以及組長(zhǎng)：合格的審核員隊(duì)伍；p清楚審核員的職責(zé)與原則：清楚審核員的職責(zé)與原則：p對(duì)組織的運(yùn)作及專業(yè)有相當(dāng)?shù)氖煜ぜ傲私猓簩?duì)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)對(duì)組織的運(yùn)作及專業(yè)有相當(dāng)?shù)氖煜ぜ傲私猓簩?duì)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際專業(yè)有深

2、切的了解，并且能靈活運(yùn)用。際專業(yè)有深切的了解，并且能靈活運(yùn)用。2.2審核員的能力要求審核員的能力要求v有道德，即公正、可靠、忠誠(chéng)和謹(jǐn)慎； v思想開(kāi)明，即愿意考慮不同意見(jiàn)和觀點(diǎn)；v善于交往，即靈活地與人交往； v善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)；v適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況；v有感知力，即本能地了解和理解環(huán)境；v堅(jiān)忍不拔，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈；明晰，即根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；v自立，即在與其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。2.32.3審核思路之一審核思路之一運(yùn)用過(guò)程方法對(duì)過(guò)程進(jìn)行審核運(yùn)用過(guò)程方法對(duì)過(guò)程進(jìn)行審核p審核本身也是一個(gè)過(guò)程：獲得審核證據(jù)、評(píng)價(jià)審核審核本身也是一個(gè)過(guò)程：獲得

3、審核證據(jù)、評(píng)價(jià)審核證據(jù)、確定審核證據(jù)的一個(gè)過(guò)程。證據(jù)、確定審核證據(jù)的一個(gè)過(guò)程。p活動(dòng)特點(diǎn)：客觀性、系統(tǒng)性、獨(dú)立性活動(dòng)特點(diǎn)：客觀性、系統(tǒng)性、獨(dú)立性p審核內(nèi)容：符合性、有效性、適合性審核內(nèi)容：符合性、有效性、適合性p通過(guò)調(diào)查獲得足夠的信息通過(guò)調(diào)查獲得足夠的信息p對(duì)信息進(jìn)行識(shí)別對(duì)信息進(jìn)行識(shí)別,必要時(shí)加以驗(yàn)證必要時(shí)加以驗(yàn)證p對(duì)被確認(rèn)的證據(jù)進(jìn)行客觀綜合評(píng)價(jià)對(duì)被確認(rèn)的證據(jù)進(jìn)行客觀綜合評(píng)價(jià)p對(duì)照審核準(zhǔn)則得出審核結(jié)論對(duì)照審核準(zhǔn)則得出審核結(jié)論p形成審核報(bào)告形成審核報(bào)告2.3.2審核步驟審核步驟v審核的啟動(dòng)：指定審核組長(zhǎng)；確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則；確審核的啟動(dòng)：指定審核組長(zhǎng)；確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則；確定審核的可

4、行性；選擇審核組；與受審核方建立初步聯(lián)系。定審核的可行性；選擇審核組；與受審核方建立初步聯(lián)系。v文件評(píng)審的實(shí)施：評(píng)審相關(guān)管理體系文件，包括記錄，并確定文件評(píng)審的實(shí)施：評(píng)審相關(guān)管理體系文件，包括記錄，并確定其針對(duì)審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性。其針對(duì)審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性。v現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備：編制審核計(jì)劃；審核組工作分配；準(zhǔn)備工作文現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備：編制審核計(jì)劃；審核組工作分配；準(zhǔn)備工作文件件v現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施：首次會(huì)、溝通、向?qū)А⑿畔?、發(fā)現(xiàn)、結(jié)論、末現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施：首次會(huì)、溝通、向?qū)?、信息、發(fā)現(xiàn)、結(jié)論、末次會(huì)次會(huì)v審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)：審核報(bào)告的編制，審核報(bào)告的審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)：審核報(bào)告的編制，

5、審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā)批準(zhǔn)和分發(fā)v審核的完成審核的完成v審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施和分發(fā)審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施和分發(fā)過(guò)程方法運(yùn)用過(guò)程方法運(yùn)用 vISO9001、ISO14001、GB/T28001的共同基的共同基礎(chǔ)礎(chǔ)過(guò)程方法、管理的系統(tǒng)方法，并采用過(guò)程方法、管理的系統(tǒng)方法，并采用PDCA循環(huán)。審核應(yīng)以此為出發(fā)點(diǎn)。循環(huán)。審核應(yīng)以此為出發(fā)點(diǎn)。p 證實(shí)組織是否識(shí)別、實(shí)施、管理和持續(xù)改進(jìn)證實(shí)組織是否識(shí)別、實(shí)施、管理和持續(xù)改進(jìn)其管理體系所需過(guò)程的有效性，以及管理這其管理體系所需過(guò)程的有效性，以及管理這些過(guò)程的相互作用，從而實(shí)現(xiàn)過(guò)程的目標(biāo)。些過(guò)程的相互作用，從而實(shí)現(xiàn)過(guò)程的目標(biāo)。p證實(shí)組織是否清楚界定了過(guò)程的接口，管理證

6、實(shí)組織是否清楚界定了過(guò)程的接口，管理體系所需的過(guò)程協(xié)調(diào)、兼容，從而實(shí)現(xiàn)組織體系所需的過(guò)程協(xié)調(diào)、兼容，從而實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)。的目標(biāo)。pPDCA：策劃：策劃實(shí)施和運(yùn)行實(shí)施和運(yùn)行檢查檢查行動(dòng)（改進(jìn)），審核應(yīng)關(guān)注是否實(shí)施該閉環(huán)。行動(dòng)（改進(jìn)），審核應(yīng)關(guān)注是否實(shí)施該閉環(huán)。v對(duì)于建立管理體系的組織而言，應(yīng)用過(guò)程方法可對(duì)于建立管理體系的組織而言，應(yīng)用過(guò)程方法可以獲得持續(xù)改進(jìn)的動(dòng)態(tài)循環(huán)，并使得組織特別是以獲得持續(xù)改進(jìn)的動(dòng)態(tài)循環(huán)，并使得組織特別是在產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)、有效性、效率和成本方面在產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)、有效性、效率和成本方面得到顯著的收益。提高組織在實(shí)現(xiàn)規(guī)定的目標(biāo)方得到顯著的收益。提高組織在實(shí)現(xiàn)規(guī)定的目標(biāo)方面的

7、有效性和效率。面的有效性和效率。v對(duì)于從組織的審核角度而言，應(yīng)用過(guò)程方法審核，對(duì)于從組織的審核角度而言，應(yīng)用過(guò)程方法審核，能夠更加關(guān)注組織過(guò)程的有效性和效率，是從能夠更加關(guān)注組織過(guò)程的有效性和效率，是從符符合性審核轉(zhuǎn)向有效性審核合性審核轉(zhuǎn)向有效性審核，體現(xiàn)審核的增值價(jià)值，體現(xiàn)審核的增值價(jià)值的必然選擇。因此，對(duì)于提升審核的技巧，具有的必然選擇。因此，對(duì)于提升審核的技巧，具有十分重要的意義。十分重要的意義。v圖圖1：過(guò)程化方法：過(guò)程化方法-ISO/TS16949示意圖示意圖v圖圖2：質(zhì)量管理體系過(guò)程模型圖：質(zhì)量管理體系過(guò)程模型圖v參考教材參考教材v按過(guò)程審核時(shí)，鼓勵(lì)依照按過(guò)程審核時(shí)，鼓勵(lì)依照“目標(biāo)

8、策劃實(shí)目標(biāo)策劃實(shí)現(xiàn)測(cè)量與監(jiān)視改進(jìn)現(xiàn)測(cè)量與監(jiān)視改進(jìn)”的過(guò)程方法編制核的過(guò)程方法編制核查表。查表。對(duì)組織中的每一個(gè)主要過(guò)程和其相互作用，應(yīng)用對(duì)組織中的每一個(gè)主要過(guò)程和其相互作用，應(yīng)用一套共同特性的組合：管理、資源、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、一套共同特性的組合：管理、資源、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、測(cè)量和改進(jìn)測(cè)量和改進(jìn)項(xiàng)目管理項(xiàng)目管理確定確定顧客顧客要求要求設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)產(chǎn)品產(chǎn)品以滿以滿足顧足顧客期客期望望制造制造產(chǎn)品產(chǎn)品以滿以滿足顧足顧客要客要求求測(cè)量測(cè)量和和 分分析顧析顧客反客反饋饋顧客要顧客要求的滿求的滿足足設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)制造制造過(guò)程過(guò)程v審核員應(yīng)建立過(guò)程的概念，對(duì)任一活動(dòng)的審核，應(yīng)考慮輸入、活動(dòng)及其必要條件、輸出。v對(duì)每一個(gè)被審核的過(guò)

9、程，可考慮審查以下四個(gè)基本問(wèn)題：p過(guò)程是否予以識(shí)別和適當(dāng)確定？p職責(zé)是否予以分配？p程序是否被實(shí)施和保持？p在實(shí)現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過(guò)程是否有效？v審核條款要求或部門(mén)時(shí)，應(yīng)盡量按照過(guò)程順審核條款要求或部門(mén)時(shí)，應(yīng)盡量按照過(guò)程順序進(jìn)行。需要抽樣時(shí)，應(yīng)盡可能保證所審核序進(jìn)行。需要抽樣時(shí)，應(yīng)盡可能保證所審核活動(dòng)的完整性。如在一個(gè)部門(mén)中涉及的過(guò)程活動(dòng)的完整性。如在一個(gè)部門(mén)中涉及的過(guò)程屬于并列式的，則可以按照重要性來(lái)抽樣。屬于并列式的，則可以按照重要性來(lái)抽樣。v應(yīng)盡可能按產(chǎn)品形成過(guò)程安排審核計(jì)劃，對(duì)應(yīng)盡可能按產(chǎn)品形成過(guò)程安排審核計(jì)劃，對(duì)同一產(chǎn)品的審核過(guò)程盡可能安排同一審核小同一產(chǎn)品的審核過(guò)程盡可能安排同一

10、審核小組完成審核。組完成審核。v鑒于標(biāo)準(zhǔn)對(duì)文件化程度的鑒于標(biāo)準(zhǔn)對(duì)文件化程度的“弱化弱化”，審核時(shí)，審核時(shí)應(yīng)更關(guān)注過(guò)程活動(dòng)運(yùn)作的效果，而不應(yīng)過(guò)分應(yīng)更關(guān)注過(guò)程活動(dòng)運(yùn)作的效果，而不應(yīng)過(guò)分強(qiáng)調(diào)文件化證據(jù)。強(qiáng)調(diào)文件化證據(jù)。過(guò)程審核方法論（舉例）過(guò)程審核方法論（舉例） v如何理解過(guò)程方法審核？如何理解過(guò)程方法審核？p 舉例：舉例：上班上班v思考：如果鎖定過(guò)程是：思考：如果鎖定過(guò)程是：“起床起床”“坐在坐在辦公桌前辦公桌前”v運(yùn)用狗仔隊(duì)式的全程跟蹤方法是一種可以采運(yùn)用狗仔隊(duì)式的全程跟蹤方法是一種可以采取的有效方法。取的有效方法。p流程圖：流程圖：v1.鬧鐘響起2.起床更衣3.刷牙洗臉剃須4.著裝準(zhǔn)備/檢查上

11、班應(yīng)帶的公文/電腦5.穿衣/穿鞋6.核查家中狀況OK離開(kāi)家/鎖門(mén)7.樓下點(diǎn)心攤用早餐8.走路5分鐘到車站9.坐B(niǎo)US到公司樓下10.進(jìn)入公司大門(mén)打卡11.乘電梯上4樓12.準(zhǔn)點(diǎn)坐在辦公桌前。如何實(shí)施過(guò)程方法審核如何實(shí)施過(guò)程方法審核v必須基于過(guò)程的識(shí)別，展開(kāi)過(guò)程的定義要素：必須基于過(guò)程的識(shí)別，展開(kāi)過(guò)程的定義要素：v過(guò)程的責(zé)任人過(guò)程的責(zé)任人Owner 上班族上班族v過(guò)程績(jī)效是？過(guò)程績(jī)效是？ 準(zhǔn)時(shí)上班準(zhǔn)時(shí)上班/06:00-08:00準(zhǔn)時(shí)準(zhǔn)時(shí)v過(guò)程的顧客是什么？過(guò)程的顧客是什么？ 老板老板v過(guò)程的界面：支持性過(guò)程是？過(guò)程的界面：支持性過(guò)程是？ 太多太多了太多太多了v過(guò)程的范圍：過(guò)程的范圍： 起床坐在辦

12、公桌前起床坐在辦公桌前 過(guò)程要求要求要要 求求使用什么？使用什么？（設(shè)備（設(shè)備/裝置）裝置）通過(guò)什么人？通過(guò)什么人？（培訓(xùn)、知識(shí)、技術(shù)）（培訓(xùn)、知識(shí)、技術(shù)）使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是多少？（績(jī)效多少？（績(jī)效/指標(biāo)）指標(biāo)）如何做？如何做？（指導(dǎo)書(shū)、程序、方法）（指導(dǎo)書(shū)、程序、方法）輸入輸入我們應(yīng)該收我們應(yīng)該收到什么？到什么？輸出輸出我們應(yīng)該交我們應(yīng)該交付什么？付什么？質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)顧客顧客相關(guān)相關(guān)方方滿意滿意管理職責(zé)管理職責(zé)資源管理資源管理測(cè)量、測(cè)量、分析和改進(jìn)分析和改進(jìn)產(chǎn)品產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品產(chǎn)品增值活動(dòng)信息流圖2質(zhì)量管理體系主要過(guò)程質(zhì)量管理體系主要過(guò)程序號(hào)序號(hào)

13、ISO9001質(zhì)量管理體系主要質(zhì)量管理體系主要過(guò)程過(guò)程涉及標(biāo)準(zhǔn)條款涉及標(biāo)準(zhǔn)條款1高層管理過(guò)程高層管理過(guò)程4.1/ 4.2.1/ 4.2.2/5.1-5.6/6.1/ 8.1/8.2.2/8.5.12市場(chǎng)營(yíng)銷過(guò)程市場(chǎng)營(yíng)銷過(guò)程5.2/7.2.1/7.2.2/7.2.3/8.2.1/8.4/8.5/7.5.43售后服務(wù)過(guò)程售后服務(wù)過(guò)程7.2.3/8.5/7.5.1(現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)、技術(shù)服務(wù)等現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)、技術(shù)服務(wù)等)4設(shè)計(jì)與工藝開(kāi)發(fā)過(guò)程設(shè)計(jì)與工藝開(kāi)發(fā)過(guò)程7.1/7.3/7.5.2/4.2.35制制造造過(guò)過(guò)程程-采購(gòu)采購(gòu)7.4.1/7.4.2/7.4.3-生產(chǎn)生產(chǎn)6.3/6.4/7.1/7.4.3/7.5.1/

14、7.5.3/7.5.5/7.6/8.2.3/8.2.4/8.3-物流物流7.5.3/7.5.4/7.5.5-基礎(chǔ)設(shè)施基礎(chǔ)設(shè)施6.3/6.46質(zhì)量保證過(guò)程質(zhì)量保證過(guò)程8.1/8.2.4/8.3/8.4/8.5 / (4.2.3/4.2.4)7人力資源人力資源6.2過(guò)程龜形圖過(guò)程龜形圖1過(guò) 程使用什么？（材料/設(shè)備、能資源、環(huán)境或職業(yè)健康安全設(shè)施）通過(guò)什么人進(jìn)行？（能力/意識(shí)/培訓(xùn)）使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是多少？（測(cè)量/評(píng)價(jià)）如何做？（方法/程序/技術(shù)）輸入 輸出643572圖圖3：過(guò)程烏龜圖：過(guò)程烏龜圖過(guò)程龜形圖過(guò)程龜形圖 資源配置：資源配置：1.設(shè)施、設(shè)備設(shè)施、設(shè)備2.檢驗(yàn)和測(cè)試裝置檢驗(yàn)和測(cè)試裝置3.

15、數(shù)據(jù)分析工具數(shù)據(jù)分析工具過(guò)程輸入：過(guò)程輸入：功能、數(shù)據(jù)、性能、功能、數(shù)據(jù)、性能、人機(jī)接口、安全和保密、網(wǎng)絡(luò)、人機(jī)接口、安全和保密、網(wǎng)絡(luò)、 其他系統(tǒng)的接口需求、操作、其他系統(tǒng)的接口需求、操作、維護(hù)和安裝需求、一些特殊的維護(hù)和安裝需求、一些特殊的設(shè)計(jì)限制設(shè)計(jì)限制 工作目標(biāo)：工作目標(biāo)：各類終端送檢一次通過(guò)各類終端送檢一次通過(guò)率率99%軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目管理過(guò)程管理過(guò)程（流程圖）（流程圖）配合人員與要求：配合人員與要求：1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 2.需求分析員需求分析員3.系統(tǒng)設(shè)計(jì)員系統(tǒng)設(shè)計(jì)員4.程序員程序員 5.測(cè)試、配置員測(cè)試、配置員過(guò)程輸出：過(guò)程輸出：XXX系統(tǒng)開(kāi)發(fā)規(guī)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)規(guī)范范、軟件需

16、求說(shuō)明書(shū)軟件需求說(shuō)明書(shū)、概要設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)概要設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū) 、用戶用戶操作手冊(cè)操作手冊(cè)、詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)書(shū)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、軟件產(chǎn)品軟件產(chǎn)品工作文件：工作文件：1、新產(chǎn)品軟件開(kāi)發(fā)控制程、新產(chǎn)品軟件開(kāi)發(fā)控制程序序2、XXX系統(tǒng)開(kāi)發(fā)規(guī)范系統(tǒng)開(kāi)發(fā)規(guī)范注意事項(xiàng)注意事項(xiàng)v把握審核的把握審核的“深度深度”：取決于：取決于“潛在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警潛在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警”（來(lái)自于經(jīng)驗(yàn)的直覺(jué)和審核線索）（來(lái)自于經(jīng)驗(yàn)的直覺(jué)和審核線索）v恪守審核的位置感恪守審核的位置感Location：關(guān)注過(guò)程管理者：關(guān)注過(guò)程管理者owner 的職責(zé)內(nèi)工作，不要越界！的職責(zé)內(nèi)工作，不要越界！v保持審核保持審核“對(duì)過(guò)程交互作用對(duì)

17、過(guò)程交互作用”敏感性：來(lái)自于經(jīng)驗(yàn)敏感性：來(lái)自于經(jīng)驗(yàn)的直覺(jué)和審核線索追溯的直覺(jué)和審核線索追溯“管理過(guò)程管理過(guò)程”節(jié)點(diǎn)上針對(duì)疑節(jié)點(diǎn)上針對(duì)疑問(wèn)點(diǎn)的審核展開(kāi)。問(wèn)點(diǎn)的審核展開(kāi)。v用用“過(guò)程績(jī)效過(guò)程績(jī)效”衡量：有效性和效率衡量：有效性和效率n有效性（外部）達(dá)成已策劃的結(jié)果（顧客滿意）有效性（外部）達(dá)成已策劃的結(jié)果（顧客滿意）n效率（內(nèi)部）基于現(xiàn)有的資源以達(dá)成結(jié)果（組織滿意）效率（內(nèi)部）基于現(xiàn)有的資源以達(dá)成結(jié)果（組織滿意）過(guò)程審核檢查表過(guò)程審核檢查表訪問(wèn)部門(mén)訪問(wèn)部門(mén)/人員人員審核員審核員/日期日期過(guò)程名稱過(guò)程名稱質(zhì)量目標(biāo)管理過(guò)程質(zhì)量目標(biāo)管理過(guò)程工作文件工作文件質(zhì)量手冊(cè)質(zhì)量手冊(cè)過(guò)程輸入過(guò)程輸入方針、顧客需求、

18、職能需求、領(lǐng)導(dǎo)需求方針、顧客需求、職能需求、領(lǐng)導(dǎo)需求過(guò)程輸出過(guò)程輸出質(zhì)量目標(biāo)指標(biāo)文件、績(jī)效數(shù)據(jù)質(zhì)量目標(biāo)指標(biāo)文件、績(jī)效數(shù)據(jù)資源配置資源配置人員人員總經(jīng)辦人員、各相關(guān)部門(mén)人員總經(jīng)辦人員、各相關(guān)部門(mén)人員績(jī)效指標(biāo)績(jī)效指標(biāo)沒(méi)有設(shè)定評(píng)價(jià)指標(biāo)沒(méi)有設(shè)定評(píng)價(jià)指標(biāo)條款條款檢查內(nèi)容檢查內(nèi)容判定判定5.4.11、詢問(wèn)總經(jīng)辦及相關(guān)人員對(duì)目標(biāo)設(shè)定了解情況，是否理解標(biāo)準(zhǔn)對(duì)目標(biāo)的、詢問(wèn)總經(jīng)辦及相關(guān)人員對(duì)目標(biāo)設(shè)定了解情況，是否理解標(biāo)準(zhǔn)對(duì)目標(biāo)的要求；要求；2、要求提供公司級(jí)的目標(biāo)文件；、要求提供公司級(jí)的目標(biāo)文件；3、進(jìn)行目標(biāo)與方針比對(duì)，了解、進(jìn)行目標(biāo)與方針比對(duì)，了解方針的框架作用是否體現(xiàn)；方針的框架作用是否體現(xiàn)；4、查看目標(biāo)是否

19、滿足、查看目標(biāo)是否滿足7.1的要求；的要求；5、查看設(shè)、查看設(shè)定的目標(biāo)是否合理，目標(biāo)能不能測(cè)量；定的目標(biāo)是否合理，目標(biāo)能不能測(cè)量；5、目標(biāo)的定義或計(jì)算公式是否明、目標(biāo)的定義或計(jì)算公式是否明確，詢問(wèn)相關(guān)人員對(duì)此的理解；確，詢問(wèn)相關(guān)人員對(duì)此的理解；6、目標(biāo)測(cè)量的周期是否規(guī)定；、目標(biāo)測(cè)量的周期是否規(guī)定；7、要求、要求提供目標(biāo)數(shù)據(jù)，查看完成情況；提供目標(biāo)數(shù)據(jù)，查看完成情況；8、查看目標(biāo)數(shù)據(jù)的收集準(zhǔn)確性；目標(biāo)沒(méi)、查看目標(biāo)數(shù)據(jù)的收集準(zhǔn)確性；目標(biāo)沒(méi)有完成，如何處理。有完成，如何處理。9、專項(xiàng)性目標(biāo)，應(yīng)如某產(chǎn)品通過(guò)某種標(biāo)志認(rèn)證），、專項(xiàng)性目標(biāo)，應(yīng)如某產(chǎn)品通過(guò)某種標(biāo)志認(rèn)證），應(yīng)對(duì)目標(biāo)的確定、實(shí)現(xiàn)方法的策劃、實(shí)施

20、、監(jiān)控、有效性評(píng)價(jià)等進(jìn)行審應(yīng)對(duì)目標(biāo)的確定、實(shí)現(xiàn)方法的策劃、實(shí)施、監(jiān)控、有效性評(píng)價(jià)等進(jìn)行審核。核。訪問(wèn)部門(mén)訪問(wèn)部門(mén)審核員審核員/日期日期過(guò)程名稱過(guò)程名稱生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程工作文件工作文件生產(chǎn)和服務(wù)提供管理規(guī)定生產(chǎn)和服務(wù)提供管理規(guī)定過(guò)程輸入過(guò)程輸入計(jì)劃管理、過(guò)程管理、特殊過(guò)程管理、產(chǎn)品放行與交付、現(xiàn)場(chǎng)管理計(jì)劃管理、過(guò)程管理、特殊過(guò)程管理、產(chǎn)品放行與交付、現(xiàn)場(chǎng)管理過(guò)程輸出過(guò)程輸出產(chǎn)品產(chǎn)品資源配置資源配置現(xiàn)場(chǎng)、設(shè)備、檢測(cè)儀器等現(xiàn)場(chǎng)、設(shè)備、檢測(cè)儀器等人員人員主管、線長(zhǎng)、組長(zhǎng)、操作員、主管、線長(zhǎng)、組長(zhǎng)、操作員、檢驗(yàn)員等檢驗(yàn)員等績(jī)效指標(biāo)績(jī)效指標(biāo)生產(chǎn)計(jì)劃完成及時(shí)率、產(chǎn)品合格率生產(chǎn)計(jì)劃完成及時(shí)率、產(chǎn)品

21、合格率條款條款檢查內(nèi)容檢查內(nèi)容判定判定7.5一、一、1、計(jì)劃訂單、計(jì)劃訂單2、預(yù)排計(jì)劃、預(yù)排計(jì)劃3、預(yù)測(cè)計(jì)劃、預(yù)測(cè)計(jì)劃4、新產(chǎn)品試制計(jì)劃、新產(chǎn)品試制計(jì)劃5、計(jì)劃編、計(jì)劃編制與確認(rèn)制與確認(rèn)二、計(jì)劃變更與臨時(shí)計(jì)劃二、計(jì)劃變更與臨時(shí)計(jì)劃三、生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃三、生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃四、過(guò)程控制（包括現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)環(huán)境管理、環(huán)境因素與危險(xiǎn)源管理）四、過(guò)程控制（包括現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)環(huán)境管理、環(huán)境因素與危險(xiǎn)源管理）五、關(guān)鍵工序與特殊工序以及質(zhì)檢點(diǎn)的管理五、關(guān)鍵工序與特殊工序以及質(zhì)檢點(diǎn)的管理六、產(chǎn)品放行六、產(chǎn)品放行七、產(chǎn)品交付（合同、發(fā)運(yùn)單、顧客質(zhì)量反饋信息）八、現(xiàn)場(chǎng)記錄填寫(xiě)七、產(chǎn)品交付（合同、發(fā)運(yùn)單、顧客質(zhì)量反饋信息）八、現(xiàn)場(chǎng)記錄填

22、寫(xiě)練習(xí)練習(xí)v根據(jù)上述烏龜圖提示內(nèi)容，完成以根據(jù)上述烏龜圖提示內(nèi)容，完成以“過(guò)程方過(guò)程方式式”進(jìn)行審核的檢查表，過(guò)程可選用學(xué)員相進(jìn)行審核的檢查表，過(guò)程可選用學(xué)員相對(duì)熟悉的過(guò)程對(duì)熟悉的過(guò)程v老師現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核，由學(xué)員作好現(xiàn)場(chǎng)審核的老師現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核，由學(xué)員作好現(xiàn)場(chǎng)審核的記錄。記錄。2.4審核思路之二審核思路之二過(guò)程的過(guò)程的“PDCA方法方法”v策劃：建立目標(biāo)和過(guò)程策劃：建立目標(biāo)和過(guò)程v實(shí)施：實(shí)施和運(yùn)行過(guò)程實(shí)施：實(shí)施和運(yùn)行過(guò)程v檢查：監(jiān)視、測(cè)量、報(bào)告檢查：監(jiān)視、測(cè)量、報(bào)告v行動(dòng)：采取措施、持續(xù)改進(jìn)行動(dòng)：采取措施、持續(xù)改進(jìn)2.5審核思路之三：部門(mén)審核審核思路之三：部門(mén)審核v1)是否明確被審核部門(mén)的工作目標(biāo)

23、（可以是質(zhì)量目是否明確被審核部門(mén)的工作目標(biāo)（可以是質(zhì)量目標(biāo)或其他目標(biāo)，如績(jī)效考核的指標(biāo)等），并了解該標(biāo)或其他目標(biāo)，如績(jī)效考核的指標(biāo)等），并了解該目標(biāo)與組織的目標(biāo)或法規(guī)要求一致目標(biāo)與組織的目標(biāo)或法規(guī)要求一致?v2)為保證該目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)為保證該目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)p該部門(mén)有哪些職能該部門(mén)有哪些職能p關(guān)鍵的職能（過(guò)程活動(dòng)）是什么？關(guān)鍵的職能（過(guò)程活動(dòng)）是什么？p配合的職能（支持的過(guò)程）是什么？配合的職能（支持的過(guò)程）是什么？p這些職能是否已有明確的規(guī)定？這些職能是否已有明確的規(guī)定？p內(nèi)部是否進(jìn)行了具體分工內(nèi)部是否進(jìn)行了具體分工(分解到崗位分解到崗位)？即有明確的過(guò)程？即有明確的過(guò)程所有者所有者p接口是否明確？接

24、口是否明確？v3)如果沒(méi)有時(shí)間，可抽查關(guān)鍵過(guò)程活動(dòng)，如如果沒(méi)有時(shí)間，可抽查關(guān)鍵過(guò)程活動(dòng)，如有時(shí)間，可以把所有的過(guò)程逐一審核。有時(shí)間，可以把所有的過(guò)程逐一審核。v4)了解該關(guān)鍵過(guò)程活動(dòng)的作業(yè)流程了解該關(guān)鍵過(guò)程活動(dòng)的作業(yè)流程,可查流程可查流程圖。圖。v5)運(yùn)用過(guò)程方法（龜形圖中要素）并遵循運(yùn)用過(guò)程方法（龜形圖中要素）并遵循PDCA方法一查到底。方法一查到底。v6)審核過(guò)程中關(guān)注運(yùn)行文件以及運(yùn)行符合性，審核過(guò)程中關(guān)注運(yùn)行文件以及運(yùn)行符合性，有效性有效性,通過(guò)記錄證明。通過(guò)記錄證明。v練習(xí)練習(xí):根據(jù)上述提示內(nèi)容，完成下列根據(jù)上述提示內(nèi)容，完成下列部門(mén)過(guò)部門(mén)過(guò)程職能調(diào)查表程職能調(diào)查表2.6審核思路之四：

25、崗位審核審核思路之四：崗位審核v1)了解部門(mén)職能是否已得到分配？分配的崗了解部門(mén)職能是否已得到分配？分配的崗位是哪幾個(gè)；位是哪幾個(gè)；v2)抽樣審核關(guān)鍵崗位；抽樣審核關(guān)鍵崗位；v3)審核該崗位主要活動(dòng)內(nèi)容；審核該崗位主要活動(dòng)內(nèi)容；v4)關(guān)注該崗位活動(dòng)與其他相關(guān)崗位的接口關(guān)關(guān)注該崗位活動(dòng)與其他相關(guān)崗位的接口關(guān)系；系；v5)使用過(guò)程方法并遵循使用過(guò)程方法并遵循PDCA運(yùn)行方法。運(yùn)行方法。2.7審核思路之五：車間審核審核思路之五：車間審核v1)車間的職責(zé)是否得到明確的規(guī)定，相應(yīng)崗位人員車間的職責(zé)是否得到明確的規(guī)定，相應(yīng)崗位人員的資格和能力是否滿足要求，查相關(guān)的文件如的資格和能力是否滿足要求，查相關(guān)的文

26、件如崗位說(shuō)明書(shū)崗位說(shuō)明書(shū)等。等。v2)車間的質(zhì)量目標(biāo)是否已明確規(guī)定，合同（訂單）車間的質(zhì)量目標(biāo)是否已明確規(guī)定，合同（訂單）的要求是否已交底（通過(guò)文件或電子信息），目的要求是否已交底（通過(guò)文件或電子信息），目標(biāo)和要求是否采取了措施落實(shí)到相應(yīng)的職能和層標(biāo)和要求是否采取了措施落實(shí)到相應(yīng)的職能和層次；次；v3)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求是否通過(guò)技術(shù)交底等形式下達(dá)；法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求是否通過(guò)技術(shù)交底等形式下達(dá)；v4)是否進(jìn)行生產(chǎn)前的的準(zhǔn)備（料、機(jī)、人、環(huán)境、是否進(jìn)行生產(chǎn)前的的準(zhǔn)備（料、機(jī)、人、環(huán)境、動(dòng)力、安生、衛(wèi)生等的準(zhǔn)備）；動(dòng)力、安生、衛(wèi)生等的準(zhǔn)備）；v5)是否有過(guò)程流程圖？生產(chǎn)過(guò)程中各相關(guān)活動(dòng)單元是否有過(guò)程流程

27、圖？生產(chǎn)過(guò)程中各相關(guān)活動(dòng)單元是否充分識(shí)別，控制點(diǎn)是否標(biāo)明；是否充分識(shí)別，控制點(diǎn)是否標(biāo)明；v6)與危險(xiǎn)、環(huán)境因素有關(guān)的作業(yè)點(diǎn)是否充分識(shí)別，與危險(xiǎn)、環(huán)境因素有關(guān)的作業(yè)點(diǎn)是否充分識(shí)別，是否有管理方案并在實(shí)施；是否有管理方案并在實(shí)施；v7)操作規(guī)程和崗位操作法是否完整，是否已經(jīng)分發(fā)操作規(guī)程和崗位操作法是否完整，是否已經(jīng)分發(fā)到使用場(chǎng)合，而且保持有效；到使用場(chǎng)合，而且保持有效；v8)對(duì)特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程是否已經(jīng)識(shí)別，相關(guān)的影對(duì)特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程是否已經(jīng)識(shí)別，相關(guān)的影響因素是否已經(jīng)過(guò)分析，有關(guān)對(duì)策措施是否制訂；響因素是否已經(jīng)過(guò)分析，有關(guān)對(duì)策措施是否制訂；v9)生產(chǎn)計(jì)劃的完成情況。生產(chǎn)計(jì)劃的完成情況。2.8項(xiàng)

28、目管理過(guò)程的審核項(xiàng)目管理過(guò)程的審核v2.8.1有關(guān)的定義有關(guān)的定義p項(xiàng)目：由一組有起止日期的、相互協(xié)調(diào)的受控活項(xiàng)目：由一組有起止日期的、相互協(xié)調(diào)的受控活動(dòng)組成的獨(dú)特過(guò)程，該過(guò)程要達(dá)到符合包括時(shí)間、動(dòng)組成的獨(dú)特過(guò)程，該過(guò)程要達(dá)到符合包括時(shí)間、成本和資源約束條件在內(nèi)的規(guī)定要求的目標(biāo)。成本和資源約束條件在內(nèi)的規(guī)定要求的目標(biāo)。p項(xiàng)目管理：對(duì)項(xiàng)目各方面的策劃、組織、監(jiān)視、項(xiàng)目管理：對(duì)項(xiàng)目各方面的策劃、組織、監(jiān)視、控制和報(bào)告，激勱所有參與者實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)?？刂坪蛨?bào)告，激勱所有參與者實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。v項(xiàng)目的特性：項(xiàng)目的特性：p由過(guò)程和活動(dòng)組成的階段是唯一且不可重復(fù)的；由過(guò)程和活動(dòng)組成的階段是唯一且不可重復(fù)的；p

29、有一定程度的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性；有一定程度的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性；p可以期望在預(yù)先確定的參數(shù)內(nèi)，如與質(zhì)量有關(guān)的參數(shù)，可以期望在預(yù)先確定的參數(shù)內(nèi)，如與質(zhì)量有關(guān)的參數(shù)，提交規(guī)定的定量結(jié)果；提交規(guī)定的定量結(jié)果；p有計(jì)劃好的開(kāi)始和完成日期，明確規(guī)定的費(fèi)用和約束條有計(jì)劃好的開(kāi)始和完成日期，明確規(guī)定的費(fèi)用和約束條件；件；p在項(xiàng)目的持續(xù)時(shí)間內(nèi)，可以指定臨時(shí)人員參與到項(xiàng)目組在項(xiàng)目的持續(xù)時(shí)間內(nèi)，可以指定臨時(shí)人員參與到項(xiàng)目組織中；織中；p項(xiàng)目周期可能很長(zhǎng)，且會(huì)隨著時(shí)間的推移受到內(nèi)、外部項(xiàng)目周期可能很長(zhǎng)，且會(huì)隨著時(shí)間的推移受到內(nèi)、外部變化的影響。變化的影響。v項(xiàng)目管理過(guò)程：包括對(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)所必須的所有項(xiàng)目管理過(guò)程：包括對(duì)實(shí)

30、現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)所必須的所有過(guò)程進(jìn)行持續(xù)的策劃、組織、監(jiān)視、控制報(bào)告和采過(guò)程進(jìn)行持續(xù)的策劃、組織、監(jiān)視、控制報(bào)告和采取必要的糾正措施。取必要的糾正措施。2.8.2項(xiàng)目管理過(guò)程審核，需要關(guān)注以下特點(diǎn)項(xiàng)目管理過(guò)程審核，需要關(guān)注以下特點(diǎn)v與資源有關(guān)的過(guò)程，如設(shè)備、設(shè)施、資金、與資源有關(guān)的過(guò)程，如設(shè)備、設(shè)施、資金、信息、材料、計(jì)算機(jī)軟件、人員、服務(wù)和空信息、材料、計(jì)算機(jī)軟件、人員、服務(wù)和空間等資源的策劃、配置與管理；間等資源的策劃、配置與管理；v以審核項(xiàng)目管理過(guò)程中的七大過(guò)程。以審核項(xiàng)目管理過(guò)程中的七大過(guò)程。v關(guān)注相互依賴過(guò)程，如項(xiàng)目啟動(dòng)與項(xiàng)目計(jì)劃編制、相互作用管理、變更管理、過(guò)程與項(xiàng)目關(guān)閉。v與范圍有關(guān)的過(guò)程，如方案設(shè)計(jì)、范圍的確定與控制、活動(dòng)的確定、活動(dòng)的控制。v與時(shí)間有關(guān)的過(guò)程，如活動(dòng)