第5章科技政策與國家創(chuàng)新體系_484406608

1、1第第5章章 科技體制與創(chuàng)新體系科技體制與創(chuàng)新體系引言：十八屆三中全會強調科技體制改革引言：十八屆三中全會強調科技體制改革科技體制科技體制中國科技政策的歷史演進中國科技政策的歷史演進創(chuàng)新的內涵創(chuàng)新的內涵創(chuàng)新的模型創(chuàng)新的模型創(chuàng)新體系創(chuàng)新體系中國創(chuàng)新體系的現(xiàn)狀、問題及方向中國創(chuàng)新體系的現(xiàn)狀、問題及方向劉立0 中國科技快速增長21 科技體制涵義及模式科技體制涵義及模式3中國科技體制4科技體制的內涵n指構成要素（管理部門、資助部門、科技活動的主體）、要素之間的關系（科技資源的流動和聯(lián)系、合作）所構成的制度框架。n科技體制在依賴于經濟體制和政治體制?？萍俭w制國際環(huán)境之中。n科技體制是國家如何組織和管理科

2、技活動的制度框架，這一框架是同分配資源以滿足個人、集體和國家的需要有關的。它主要包括科技體系結構（組織系統(tǒng)）和運行機制（規(guī)則系統(tǒng)）這兩個互為條件、相互依存的方面。 （方新 2007）5科技體制科技體制各國科技體制：從市場與政府的作用大小看各國科技體制：從市場與政府的作用大小看n集中型：政府主導，集權決策集中型：政府主導，集權決策n分散型：市場主導，分散決策分散型：市場主導，分散決策n集中協(xié)調型：政府與市場并重集中協(xié)調型：政府與市場并重72 科技政策科技政策8歷次國家科技規(guī)劃n19561967年科學技術發(fā)展遠景綱要n19631972年科學技術發(fā)展規(guī)劃n19791985年全國科學技術發(fā)展規(guī)劃綱要n

3、19862000年科學技術發(fā)展規(guī)劃n19912000年科學技術發(fā)展規(guī)劃n全國科技發(fā)展“ 九五”計劃和到2010年長期規(guī)劃綱要n國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（20062020）9科技政策的五個里程碑n1978年全國科學大會；鄧小平講話；科學的春天n1985年 中共中央關于科學技術體制改革的決定：面向依靠n1995年 中共中央 國務院關于加速科學技術進步的決定：科教興國 （又，1999年 中共中央 國務院關于發(fā)展高科技 實現(xiàn)產業(yè)化 加強技術創(chuàng)新的決定）n2006年 中共中央 國務院關于實施中長期科學技術發(fā)展規(guī)劃綱要 加強自主創(chuàng)新的決定：自主創(chuàng)新n2012年 中共中央 國務院關于深化科技體制改革

4、 加快國家創(chuàng)新體系建設的意見：創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略10科技方針：八字短語n重點發(fā)展 迎頭趕上（1965）n面向依靠攀高峰。(facing the economy, rely on S&T to climb high mountains.)n穩(wěn)住一頭，放開一片。（anchor one end securely, let the other roam free）n頂天立地(go forward with your head in the clouds and your feet on the ground)n中長期規(guī)劃20062020：自主創(chuàng)新，重點跨越，支撐發(fā)展,引領未來；11科技政策的理念

5、：“科技為民”“以人為本”的科技觀為民所享（For the people）為民所有（Of the people）為民所治（By the people）n為民所享：共產黨科技政策理念“人民科學”；袁隆平雜交水稻。n為民所有：科技教育、科技傳播與普及。n為民所治：公民有權參與國家科技公共政策的制定，有權參與科學共同體的治理，以及有權進行科技研究活動。 12科技政策n科技政策是“政府為促進科學技術研究的發(fā)展，并利用科技研究成果實現(xiàn)一般意義上的政治目標所采取的一攬子舉措?！眓科技政策不僅包括了“為發(fā)展科學技術的政策（policy for science）”，也包含“利用科學的政策（policy thr

6、ough science）”，即利用科技發(fā)現(xiàn)和發(fā)明去實現(xiàn)特定的社會、經濟、政治和軍事目標。 13科技政策學（劉立，2011）1516創(chuàng)新的概念和類型17創(chuàng)新的案例：微軟創(chuàng)新的案例：微軟n1975年創(chuàng)立，白手起家。年創(chuàng)立，白手起家。n如今這家如今這家“又微又軟又微又軟”的公司，成為一個龐大的的公司，成為一個龐大的“帝國帝國”，其市場價值曾超過百年老字號企業(yè)，其市場價值曾超過百年老字號企業(yè)通電電氣公司（通電電氣公司（GEGE）。）。n比爾比爾 蓋茨世界首富；大批百萬富翁。蓋茨世界首富；大批百萬富翁。18微軟模式微軟模式（王選的概括）（王選的概括）n靠創(chuàng)新技術進入市場，賺取足夠的利潤 ；n注重技術與

7、市場的緊密結合，使科研 開發(fā)進入良性循環(huán)；n依靠銷售收入和股 權認購，吸引和穩(wěn)定一批優(yōu)秀人才；n企 業(yè)實力壯大到一定程度后，更多地關注 和投入五年以后的技術研究。n中國高新技術企業(yè)應該學習微軟模式。19微軟模式微軟模式 （李開復總結）（李開復總結）1 技術（希望之光）：用創(chuàng)新的精神把握技術發(fā)展的脈搏，以合理的研發(fā)體系保證企業(yè)的效率，以執(zhí)著的態(tài)度專注于軟件業(yè)的發(fā)展；2 領導（成功之源）：最高決策者擁有卓越的才識、明確的分工和完美的合作；（首席架構師比爾蓋茨；CEO鮑爾默；黃金搭檔）3 人才（立業(yè)之本）：多渠道發(fā)現(xiàn)和聘用人才，有效的人才篩選機制，對人才的持續(xù)培養(yǎng)以及知人善用；（管理與技術雙軌制）4

8、 企業(yè)文化（經營之道）：不懼挑戰(zhàn)，自我批評，靈活平等以及對客戶負責的態(tài)度。（SMART目標）20創(chuàng)新（innovation）概念和理論，首先由熊彼（Schumpeter）提出。創(chuàng)新指的是，把生產要素的新組合引入到經濟中，即建立一種新的生產函數(shù)。其形式包括：（1）引入新產品；（2）采用新技術；（3）開辟新市場；（4）控制原材料新的供應來源；（5）實現(xiàn)工業(yè)的新組織。創(chuàng)新概念和理論的提出創(chuàng)新概念和理論的提出21熊彼特的創(chuàng)新理論3個要點：1、創(chuàng)新與經濟發(fā)展 創(chuàng)新是經濟發(fā)展的動力。創(chuàng)新引起模仿；模仿帶來創(chuàng)新的擴散，形成創(chuàng)新浪潮，導致經濟高漲。隨后經濟走向停滯，必須引入新一輪創(chuàng)新活動。2、創(chuàng)新與企業(yè)家 企

9、業(yè)家專指從事創(chuàng)新的人。企業(yè)家必須具備三個條件：（1）要有眼光，能看到潛在利潤；（2）要有膽量，敢于冒風險；（3）要有組織能力，能夠動員社會資源來實現(xiàn)創(chuàng)新。3、創(chuàng)新與創(chuàng)造性毀滅 創(chuàng)新是一種創(chuàng)造性毀滅；創(chuàng)造性毀滅，指的是新的產品或工藝對舊資本的破壞，并導致一批企業(yè)在創(chuàng)新浪潮中被淘汰。22用創(chuàng)新來解釋經濟發(fā)展和經濟長波現(xiàn)象用創(chuàng)新來解釋經濟發(fā)展和經濟長波現(xiàn)象 23創(chuàng)新概念的發(fā)展狹義的創(chuàng)新概念：1）創(chuàng)新主要指技術創(chuàng)新；2）企業(yè)家和企業(yè)是創(chuàng)新的主體。廣義的創(chuàng)新概念：1）創(chuàng)新不僅是技術方面的，還包括制度、組織等多個方面。2）創(chuàng)新的主體也不僅是企業(yè)，還包括政府、科研機構、大學等行為者。24創(chuàng)新的概念n創(chuàng)新是新

10、事物（包括新產品、新技術、新工藝、創(chuàng)新是新事物（包括新產品、新技術、新工藝、新制度、新體制、新機制、新組織、新服務等）新制度、新體制、新機制、新組織、新服務等）在經濟和社會中的首次應用。在經濟和社會中的首次應用。 n創(chuàng)新是一個從新產品、新工藝、新服務構思的創(chuàng)新是一個從新產品、新工藝、新服務構思的產生，經過研究、開發(fā)、工程化，到市場應用產生，經過研究、開發(fā)、工程化，到市場應用的整個過程的整個過程 。n一企業(yè)家對技術創(chuàng)新的理解：是把技術變成錢，一企業(yè)家對技術創(chuàng)新的理解：是把技術變成錢，再把錢投資技術的良性循環(huán)過程。再把錢投資技術的良性循環(huán)過程。25二、創(chuàng)新的類型二、創(chuàng)新的類型從創(chuàng)新對象上看：產品創(chuàng)

11、新、工藝創(chuàng)新、制度創(chuàng)新從創(chuàng)新的重要程度上看：漸進創(chuàng)新、激進創(chuàng)新從創(chuàng)新的主體和關系看：自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新對創(chuàng)新類型的綜合分析：產品創(chuàng)新工藝創(chuàng)新制度創(chuàng)新漸進創(chuàng)新Windows XP合成氨工藝改進承包制激進創(chuàng)新Windows合成氨家庭承包責任制26研究開發(fā)、技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新研究開發(fā)、技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新1、技術發(fā)明與技術創(chuàng)新發(fā)明并不必然導致技術創(chuàng)新；很多發(fā)明并沒有轉變?yōu)閯?chuàng)新；實現(xiàn)了商業(yè)化應用的發(fā)明才成其為創(chuàng)新。 （“Innovation is invention put to use” 創(chuàng)新就是把發(fā)明派上用場”。）2、研究開發(fā)與技術創(chuàng)新研究與發(fā)展（簡稱R&D，研發(fā)），包括三種活動，

12、即基礎研究、應用研究和試驗開發(fā)。研發(fā)是創(chuàng)新的前期階段，是對創(chuàng)新的投入。國際大型企業(yè)都設有研發(fā)機構，而且研發(fā)走向全球化。27技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新諾斯：在特定的條件下，制度創(chuàng)新比技術創(chuàng)新對經濟增長更為根本。吳敬璉：制度重于技術。制度創(chuàng)新的一個例子：農村家庭承包責任制1978年自下而上的“草根”創(chuàng)新；1981年末，中央和政府開始在全國全面推行家庭責任承包制。林毅夫（1994年）研究表明：19781984年農作物總產值增加了42.23，其中將近一半（46.89）來自家庭責任承包制改革所帶來的生產率的提高；化肥增加的貢獻大約為1/3（32.2），其它改革（如購銷體制改革）的貢獻不大。 28工程創(chuàng)新工程創(chuàng)新

13、是工程師在造物過程中，集成現(xiàn)有技術或引入新技術，引入創(chuàng)新工程理念和管理機制（包括項目管理、人力資源培養(yǎng)機制和風險管理機制等）的過程。從大量的工程實踐中，探索工程創(chuàng)新的內涵：（1）技術創(chuàng)新。 （2）項目管理創(chuàng)新。 （3）人力資源管理與開發(fā)創(chuàng)新。 （4）風險管理創(chuàng)新。 （5）工程理念創(chuàng)新。 工程創(chuàng)新的特點（1）工程創(chuàng)新是集成創(chuàng)新。（2）工程創(chuàng)新以漸進創(chuàng)新為主，激進創(chuàng)新為輔。（3）工程創(chuàng)新與生態(tài)環(huán)境、社會文化的和諧。29創(chuàng)新活動的特點創(chuàng)新活動的特點1、創(chuàng)新具有不確定性和風險性2、創(chuàng)新的呈現(xiàn)出常規(guī)化趨勢 3、創(chuàng)新對科學技術的依賴性4、創(chuàng)新具有累積性特征5、創(chuàng)新具有群集性302 創(chuàng)新的模型31一、科學技

14、術、社會需求與創(chuàng)新一、科學技術、社會需求與創(chuàng)新 1、科學技術與創(chuàng)新：科技推動的線性創(chuàng)新模型X射線儀、尼龍、核能、激光和半導體等技術創(chuàng)新，被認為是科技推動的創(chuàng)新。322、社會需求與創(chuàng)新：需求拉引的創(chuàng)新模型施莫克勒：石油精煉、造紙、鐵路和農業(yè)等產業(yè)中的若干重大發(fā)明表明，刺激發(fā)明的是認識到了一個高成本的問題需要解決，或者發(fā)現(xiàn)了一個潛在的盈利機會需要把握。發(fā)明和專利活動，與其它經濟活動一樣，基本上是追求利潤的經濟活動。 33需求拉引模型343、創(chuàng)新的雙力驅動模型：創(chuàng)新來自科學技術的推動力和市場需求的拉引力35企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略1、領先開拓型創(chuàng)新戰(zhàn)略2、模仿追趕型創(chuàng)新戰(zhàn)略3、傳統(tǒng)保守型創(chuàng)新戰(zhàn)略

15、一個企業(yè)具體采取哪一種類型的創(chuàng)新戰(zhàn)略，在很大程度上取決于企業(yè)自身的資源。 3637成功創(chuàng)新的企業(yè)的特征成功創(chuàng)新的企業(yè)的特征n企業(yè)內部研究與發(fā)展的力量相當強n從事基礎研究或相近的研究n有效地利用專利保護自己n企業(yè)規(guī)模足夠大，能長期資助研發(fā)n研制時間比競爭對手快n愿意冒高的風險n較早且富于想象地確定一個潛在市場n關注潛在市場，培養(yǎng)和幫助用戶n研發(fā)與企業(yè)戰(zhàn)略、生產、銷售整合n與客戶和科學界保持密切的聯(lián)系38通過廣義的產通過廣義的產官官學的合作，即國家范圍內學的合作，即國家范圍內的技術創(chuàng)新（企業(yè)主體）、制度創(chuàng)新（政府主的技術創(chuàng)新（企業(yè)主體）、制度創(chuàng)新（政府主體）和知識創(chuàng)新（學術界，即高校與科研機構體）

16、和知識創(chuàng)新（學術界，即高校與科研機構為主體）為內核的互動和整合，從而促進科技為主體）為內核的互動和整合，從而促進科技與經濟有機結合的開放式網絡系統(tǒng)。與經濟有機結合的開放式網絡系統(tǒng)。國家創(chuàng)新系統(tǒng)3940國家創(chuàng)新系統(tǒng)的種種定義nFreeman（1987）：公共和私人部門中的機構與制度網絡，其活動和相互作用激發(fā)、引入、改變和擴散著新技術。nLundvall（1992）：在生產、擴散和利用經濟有效的新知識上相互作用的要素和關系它們處于一個國家之內或根植于一個國家之中。nNelson（1993）：一組機構，其相互作用決定了國家公司的創(chuàng)新績效。nPatel，Pavitt（1994）：國家的種種機構，其作用

17、結構和能力決定了一個國家技術學習的速率和方向(或數(shù)量和成分的變化所引發(fā)的活動)。nMetcalfe（1995）：種種不同特色機構的集合，這些機構聯(lián)合地和分別地推進新技術的發(fā)展和擴散、提供了政府形成和實施關于成形過程的政策和框架。這是創(chuàng)造、儲存和和轉移知識、機能及新技術產品的相互聯(lián)系的機構所構成的系統(tǒng)。41OECD的國家創(chuàng)新系統(tǒng)分析框架 國家創(chuàng)新體系模型中國借鑒OECD提出的模型高新區(qū)經濟開發(fā)區(qū)國家創(chuàng)新體系政府支持作用市場拉動作用行業(yè)、產業(yè)集群區(qū)域創(chuàng)新體系信息支撐中介體系社會服務基礎設施企業(yè)：國有、民營外資、股份制研究機構：中央屬、地方屬其他機構大學與學院知識創(chuàng)造、傳播、應用創(chuàng)新觀念與文化法律法

18、規(guī)社會基礎設施 全球創(chuàng)新體系教育和培訓產品市場條件要素市場條件 國家科學技術創(chuàng)新能力43創(chuàng)新研究的重要成果創(chuàng)新研究的重要成果nLundvall（1992）主編國家創(chuàng)新系統(tǒng)：一種走向創(chuàng)新和交互性學習的理論；nNelson（1993）主編國家創(chuàng)新系統(tǒng)：一個比較研究；nOECD1994年啟動“ 國家創(chuàng)新系統(tǒng)研究項目”（NIS Project）。nEdquist（1997）主編創(chuàng)新系統(tǒng)：技術、制度和組織n等等 44OECD的的NIS項目項目n1994年起 對24個OECD國家NIS的研究n新一輪國家創(chuàng)新系統(tǒng)項目：Norway；Chile；South Africa；New Zealand； Luxemb

19、ourg等。 20052008年 中國創(chuàng)新系統(tǒng)項目：OECD Review of Innovation Policy: China (2008)45各種創(chuàng)新系統(tǒng)各種創(chuàng)新系統(tǒng)n對創(chuàng)新體系的研究，是從國家創(chuàng)新系統(tǒng)開始的，其對象是民族國家（national states）。后來，人們把創(chuàng)新體系的研究，擴展到n區(qū)域（Regional）創(chuàng)新系統(tǒng)，n產業(yè)（Sectoral）創(chuàng)新體系，n技術（Technological）創(chuàng)新體系。n創(chuàng)新體系，通常指的是四種：國家，區(qū)域，產業(yè)和技術創(chuàng)新體系。若干功能說比較 Different function lists: a comparison47國家創(chuàng)新系統(tǒng)：中國的視角n一是建設以企業(yè)