關(guān)于安全風(fēng)險評估和控制管理制度

1、2015916頁碼:9磋全風(fēng)險IM控制管理制度【經(jīng)典資料，WORD文檔，可編輯修改】【經(jīng)典考試資料，答案附后，看后必過，WORD文檔，可修改】安全風(fēng)險評估和控制管理制度1 .目的識別企業(yè)在生產(chǎn)活動過程中可能產(chǎn)生的危害，確認(rèn)風(fēng)險等級，以便于確定防治對策，作為制定安全標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的基礎(chǔ)與依據(jù)，并進(jìn)行有效控制。2 .范圍企業(yè)全體員工。3 .內(nèi)容3.1 評價組織及職責(zé)（1）本企業(yè)成立風(fēng)險評價小組組長為本企業(yè)安全第一責(zé)任人，副組長為分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理和安全辦主任， 成員為相 關(guān)部門負(fù)責(zé)人和安全辦成員。（2）職責(zé)組長：直接負(fù)責(zé)風(fēng)險評價工作。組織制定風(fēng)險評價程序；審批重大風(fēng)險及控制措施清單C副組長：協(xié)助組

2、長做好風(fēng)險評價工作。負(fù)責(zé)風(fēng)險評價管理的具體工作；負(fù)責(zé)組織進(jìn)行風(fēng)險評 價定期評審；成員：對各單位上報的工作危害分析（JHAA記錄表、安全檢查（SCD分析記錄表進(jìn) 行調(diào)查、核實、補(bǔ)充完善，確定企業(yè)的重大危害和重大風(fēng)險并編制重大風(fēng)險及控制措施清單 和重大隱患項目治理方案；負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。3.2 風(fēng)險管理（1）危害識別1）在進(jìn)行危害識別時，應(yīng)充分考慮：火災(zāi)和爆炸；一切可能造成時間或事故的活動或行為沖擊與撞擊；物體打擊，高處墜落，機(jī)械傷害；中毒、窒息、觸電及輻射（電磁輻射）；暴露于物理性危害因素的工作環(huán)境；人機(jī)工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作、照明不足等）；設(shè)備的腐蝕、

3、焊接缺陷等；有毒有害物料、氣體的泄漏；可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù)：包括水、氣、聲、渣、廢物等 污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。2）同時還應(yīng)考慮：人員、原材料、機(jī)械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境；直接與間接危險；三種狀態(tài)：正常、異常及緊急狀態(tài)；三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在及將來。（2）人的不安全行為：違反安全規(guī)則或安全常識，使事故有可能發(fā)生的行類別：1）操作錯誤（忽視安全、忽視警告）。2）安全裝置失效。3）使用不安全設(shè)備。4）手代替工具操作。5）物體（成品、材料、工具等）存放不當(dāng)。6）冒險進(jìn)入危險場所。7）攀坐不安全位置。8）在起吊物下作業(yè)（停留）。9）機(jī)器運轉(zhuǎn)時加油（修理、檢查、

4、調(diào)整、清掃等）。10）有分散注意力的行為。11）不使用必要的個人防護(hù)用品或用具。12）不安全裝束。13）對易燃易爆等危險品處理錯誤等。（3）物的不安全狀態(tài)：使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件（防護(hù)、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；個人防護(hù)用品用具缺乏或有缺陷；生產(chǎn)場地環(huán)境不良。）1）物質(zhì)：火災(zāi)、爆炸性物質(zhì)；毒性物質(zhì)；2）物體：防護(hù)、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；個人 防護(hù)用品用具缺少或有缺陷；生產(chǎn)（施工）場地環(huán)境不良。（4）有害作業(yè)環(huán)境：1）作業(yè)場所缺陷：間距不足；信號、標(biāo)志沒有或不當(dāng)；物體堆放不當(dāng)。2）作業(yè)環(huán)境因素缺陷：采光不良

5、或有害；通風(fēng)不良或缺氧；溫度過高或過低；濕度不當(dāng)； 外部噪聲；風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。（5）安全管理缺陷：1）設(shè)計、監(jiān)測方面缺陷或事故（件）糾正措施不當(dāng)；（人機(jī)工效學(xué)）；2)人員控制管理缺陷：教育培訓(xùn)不足；雇用不當(dāng)或缺乏檢查；超負(fù)荷；禁忌作業(yè)等；3)工藝過程、作業(yè)程序缺陷；4)相關(guān)方管理缺陷。3.3 危害識別的范圍(1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；(2)常規(guī)和異?；顒樱?3)事故及潛在的緊急情況；(4)所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動；(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；(7)人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；(8)丟

6、棄、廢棄、拆除與處置；(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等；(10)后期服務(wù)活動。3.4 危害識別的方法危害識別以事先分析為主的思想為指導(dǎo)，采用工作危害分析法( JHQ、安全檢查表(SCL、 現(xiàn)場觀察法等多種方法，可單獨或聯(lián)合使用。(1)工作危害分析法(JHQ:從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若 干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級， 制定控制措施。(2)安全檢查表(SCL：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對擬 分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱 患，查出各層次的不

7、安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順 序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。(3)現(xiàn)場觀察法：由專家和咨詢師組成現(xiàn)場調(diào)查組，通過現(xiàn)場實地觀察、詢問、交談，從 而快速識別出部門的環(huán)境因素；3.5 危害識別的步驟(1)安全辦負(fù)責(zé)設(shè)計危害識別所用的工作危害分析(JHA)記錄表、安全檢查(SCD 分析記錄表表格，發(fā)至各部門；（2）各部門負(fù)責(zé)組織人員，從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中識別出具有或可能具有危 害，填寫工作危害分析（JHA）記錄表、安全檢查（SCL分析記錄表，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審 批后，報送安全辦；（3）安全辦對各部門識別出來的危害進(jìn)行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的

8、危害分 類；（4）安全辦組織人員進(jìn)行調(diào)查、核實、補(bǔ)充完善，經(jīng)風(fēng)險評價小組討論后制定相應(yīng)的控制 措施。3.6 風(fēng)險評價3.7 風(fēng)險評價范圍1）生產(chǎn)經(jīng)營活動；2）生產(chǎn)裝置；3）儲存設(shè)施；4）檢維修作業(yè)；5）新改擴(kuò)建和技術(shù)改造項目工程；6）拆遷工程；7）后期服務(wù)活動。（2）評價準(zhǔn)則的依據(jù)1）有關(guān)安全法律、法規(guī)要求；2）行業(yè)的設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；3）企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；4）合同規(guī)定；5）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。（3）評價準(zhǔn)則采用事件發(fā)生的可能性L和后果的嚴(yán)重性S及風(fēng)險度R進(jìn)行，R=LX S1）事件發(fā)生的可能性L參照表1來制定表1事件發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則等級I標(biāo) 準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、

9、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā) 現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或 在現(xiàn)場有拄制措施，但未啟效執(zhí)行或拄制措施/、當(dāng)，或危害帛發(fā)生或在 預(yù)期情況卜發(fā)生。3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)防裝置、沒有個人防護(hù)用品等 ），或未嚴(yán)格按 操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)）,或曾經(jīng)作 過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生類似事 故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施， 并能肩效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)

10、測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相 當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極/、可能發(fā)生事故或事件。2）事件發(fā)生后果的嚴(yán)重性S參照表2來制定表2事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則等 級法律、法規(guī) 及其他要求人財產(chǎn)（萬元）停工環(huán)境污 染、資 源消耗本企業(yè) 形象5違反法律、 法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡>50部分裝置 （2套）或設(shè) 備停工大 規(guī)模、本企業(yè) 外重大國 際、國 內(nèi)影響2套裝置本企業(yè) 內(nèi)嚴(yán)重 污染行 業(yè)4潛在違反法喪失勞動能>25停工、或內(nèi)、集規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)力設(shè)備停 工團(tuán)本企 業(yè)內(nèi)3不符合本企 業(yè)的安全方 針、制度、 規(guī)定等截肢、骨折、 聽力喪失、 慢性病>101套裝置 停工或 設(shè)備本企業(yè) 范圍內(nèi) 中等污 染地區(qū)

11、影 響不符合本企受影響本企業(yè) 及周邊 范圍2業(yè)的安全操輕微受傷、<10不大，幾裝置范作程序、規(guī) 定間歇不舒適乎不停 工圍污染1完全符合無傷亡無損失沒有停 工沒有污 染形象沒 有受損3）風(fēng)險的等級判定準(zhǔn)則及控制措施和實施期限參照表3來制定表3風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及控制措施風(fēng)險度R| 等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限20-25巨大風(fēng)險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)， 對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻15- 16重大風(fēng)險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制 程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期 整改9- 12中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng) 培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理4 一 8可容忍可考慮建立操作規(guī)程

12、、作業(yè)指導(dǎo)書但需 定期檢查有條件、有 經(jīng)費時治理<4輕微或可忽 略的風(fēng)險無需采用控制措施，但需保存記錄（4）風(fēng)險等級的確定1）在進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點考慮以下因素：火災(zāi)和爆炸；沖擊和撞擊；中毒、窒息和觸電；有毒有害物料、氣體的泄漏；其他化學(xué)、物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備的腐蝕、缺陷；對環(huán)境的可能影響等。2）在確定重大風(fēng)險時，應(yīng)考慮：有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性；企業(yè)的聲譽和社會關(guān)注程度等。3）按風(fēng)險度R到能性LX嚴(yán)重性S,計算出風(fēng)險值。風(fēng)險值R0 8的確定為一級風(fēng)險；風(fēng)險值R在912的確定為二級風(fēng)險；風(fēng)險值

13、R在1516的確定為三級風(fēng)險；風(fēng)險值R在2025的確定為重大風(fēng)險。3.7危害的分級管理(1)危害管理分為二級：對判定為一級風(fēng)險和二級風(fēng)險的危害， 作為一般危害，由其所在單位制定相應(yīng)的控制措施進(jìn) 行控制管理；對判定為三級風(fēng)險和重大風(fēng)險的危害， 由其所在單位制定相應(yīng)的控制措施， 并報企業(yè)安全辦 備案，安全辦負(fù)責(zé)對各單位上報的控制措施進(jìn)行整理、匯總，形成本企業(yè)重大風(fēng)險及控制措施 清單，報本企業(yè)評審小組組長批準(zhǔn)。并將批準(zhǔn)后的本企業(yè)重大風(fēng)險及控制措施清單反饋到 各單位。(2)對確定為重大風(fēng)險的應(yīng)制定重大風(fēng)險及控制措施清單。重大風(fēng)險及控制措施清單序 號危害潛在事件 及后果風(fēng)險等 級部門、裝置、 工藝、設(shè)備

14、改進(jìn)措 施操作、技術(shù)人 力資源需求 限制評估人備注12(3)對確定為重大隱患的項目的風(fēng)險，本企業(yè)應(yīng)制定隱患治理方案，明確責(zé)任人、責(zé)任部門、 技術(shù)方法、資源、時間表，并定期對方案的實施情況進(jìn)行檢查，確保隱患治理方案的有效實施。 重大隱患項目治理結(jié)束后，有關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行驗收，形成報告。本企業(yè)對重大隱患的項目應(yīng)建立檔案，對項目的立項、治理、竣工驗收等過程進(jìn)行管理。檔 案應(yīng)包括以下內(nèi)容：評價報告與技術(shù)結(jié)論；評審意見；隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等； 治理時間表和責(zé)任人；竣工驗收報告。3.8風(fēng)險的控制(1)本企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消 減風(fēng)險，將風(fēng)險控制在

15、可接受的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。本企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)該先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī) 程，最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險；同時還應(yīng)考慮：控制措施的可行性和可靠性、控制措施 的先進(jìn)性和安全性、控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及企業(yè)的經(jīng)營運行情況、可靠的技術(shù)保障和服務(wù)。(2)控制措施的選擇應(yīng)包括：1)工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；2）管理措施，規(guī)范安全管理；3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；4）個體防護(hù)措施，減少職業(yè)危害。3.9風(fēng)險信息更新本企業(yè)應(yīng)不斷地組織風(fēng)險評價工作， 識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患。 應(yīng)定期評審或 檢查風(fēng)險控制結(jié)果。（1）識別、評價的時機(jī)1）對于常規(guī)的活動每隔一年應(yīng)組織一次危害識別和風(fēng)險評價。2）對于非常規(guī)性（如拆除、新改擴(kuò)建設(shè)項目、檢維修項目、開停車、較重要的隱患治理項 目和較重要的工藝變更、設(shè)備變更項目等）的危險性較大的活動，在活動開始之前進(jìn)行危害識別 風(fēng)險評價，在此基礎(chǔ)上編制實施方案（施工方案、施工組織設(shè)計等），并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。如果有發(fā)生嚴(yán)重事故可能的作業(yè)活動， 還應(yīng)制定應(yīng)急措施、編寫應(yīng)急預(yù)案，并且要在活動或施工 之前進(jìn)行演練。3）當(dāng)下列情況發(fā)生時，應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險評價：1）新的或