科斯定理與霍布斯定理分析

1、科斯定理與霍布斯定理分析流派第十周作業(yè)經(jīng)濟(jì) 1102 1104200210 袁詩(shī)佳一、簡(jiǎn)述斯密定理、科斯定理、霍布斯定理是如 何解釋所有權(quán)建立的（舉例分析）（ 一）斯密定理1. 概念及含義斯密定理的具體含義是， 只有當(dāng)對(duì)某一產(chǎn)品 或者服務(wù)的需求隨著市場(chǎng)范圍 的擴(kuò)大增長(zhǎng)到一定程度時(shí)， 專(zhuān)業(yè)化的生產(chǎn)者才能實(shí)際出現(xiàn)和 存在。隨著市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大，分 工和專(zhuān)業(yè)化的程度不斷提高。 反過(guò)來(lái)說(shuō)， 如果市場(chǎng)范圍沒(méi) 有擴(kuò)大到一定程度， 即需求沒(méi)有 多到使專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)者的剩余產(chǎn)品能夠全部賣(mài)掉時(shí)， 專(zhuān)業(yè)生產(chǎn) 者不會(huì)實(shí)際存在。 “通過(guò)分工促 進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)” 的論斷即被稱(chēng)為“斯密定理” 。概括來(lái)說(shuō)，斯密 定理就是市場(chǎng)規(guī)模限制勞

2、動(dòng)分 工假說(shuō)。斯密定理作為古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論核心， 并沒(méi)有隨著古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體 系的解體而 消失，也并沒(méi)有隨著凱恩斯主義等形形色色新學(xué) 派的出現(xiàn)而退出經(jīng)濟(jì)學(xué)舞臺(tái)； 相反，包括斯密定 理在內(nèi)的一些古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論仍然被現(xiàn)代經(jīng)濟(jì) 學(xué)家廣泛用來(lái)研究現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)問(wèn)題， 得出了重要的 理論成果，使一些古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)出奪目的理 論光彩。2. 舉例假設(shè)在這個(gè)世界上有兩個(gè)人甲和乙， 而他們 生活所需只有面包和衣服，為了滿(mǎn)足生活所需， 他們各自生產(chǎn)自己需要的面包和衣服， 甲在每個(gè) 時(shí)期內(nèi)可以生產(chǎn) 4 個(gè)單位的面包或者 2 個(gè)單位的 衣服（即F甲b 4P甲c 2）,而乙在每個(gè)時(shí)期內(nèi)可以生產(chǎn) 2 個(gè) 單 位 的 面

3、包 或 者 4 個(gè) 單 位 的衣 服 （ 即 F甲 b 4,P甲 c 2 ）,起初在每個(gè)時(shí)期內(nèi)他們對(duì)面包與衣 服的需求各自為一個(gè)單位， 這個(gè)時(shí)候， 他們自己 生產(chǎn)便能滿(mǎn)足； 但后來(lái)，他們?cè)诿總€(gè)時(shí)期內(nèi)所需 的面包變?yōu)闉?2 個(gè)單位，衣服也變?yōu)闉?2 個(gè)單位 （即 Qb 2，Qc 2 ） ，但需求增加后，如果甲乙之間 不存在交易的話(huà)， 他們都不能滿(mǎn)足自己生活的需求。如果要使甲乙滿(mǎn)足生活需求， 則甲乙間應(yīng)該 存在交易， 且甲應(yīng)該生產(chǎn)他所擅長(zhǎng)的面包， 而乙 生產(chǎn)自己所擅長(zhǎng)的衣服。也就是斯密定理所說(shuō) 的，（二）科斯定理1. 概念及含義科斯定理的基本含義是科斯在 1960年社會(huì) 成本問(wèn)題 一文中表達(dá)的，

4、而“科斯定理 ”這個(gè)術(shù) 語(yǔ)是喬治 史提格勒1966年首次使用的?？扑苟ɡ磔^為通俗的解釋是： “在交易費(fèi)用 為零和對(duì)產(chǎn)權(quán)充分界定并加以實(shí)施的條件下， 外 部性因素不會(huì)引起資源的不當(dāng)配置。 因?yàn)樵诖藞?chǎng) 合，當(dāng)事人（外部性因素的生產(chǎn)者和消費(fèi)者）將 受一種市場(chǎng)里的驅(qū)使去就互惠互利的交易進(jìn)行 談判，也就是說(shuō)，是外部性因素內(nèi)部化。 ” 也有人認(rèn)為科斯定理是由兩個(gè)定理組成的。 科斯第一定理即為史提格勒的表述： 如果市場(chǎng)交 易成本為零， 不管權(quán)利初始安排如何， 市場(chǎng)機(jī)制 會(huì)自動(dòng)使資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)。 在交易成本 大于零的現(xiàn)實(shí)世界，科斯第二定理可以表述為： 一旦考慮到市場(chǎng)交易的成本， 合法權(quán)利的初始界 定以

5、及經(jīng)濟(jì)組織形式的選擇將會(huì)對(duì)資源配置效 率產(chǎn)生影響。2.舉例在一條河流旁，河流旁有一個(gè)工廠和一群漁 民，工廠生產(chǎn)會(huì)污染河流影響漁民收成。 已知工 廠在不受限制的環(huán)境下生產(chǎn)獲益 4個(gè)單位，而漁 民在河流不受污染的情況下獲益 4個(gè)單位。下表 表示工廠與漁民在河流不同污染程度下的獲益 情況：污染 程度工廠 獲益漁民 獲益工廠獲益 改變程度漁民獲益 改變程度總收、人450-0.5+2534.52-1+1.56.523.53.5-1.5+17124.5-2+0.56.50055由工廠的獲益改變程度可以看出，當(dāng)污染程度逐 步減小時(shí)，其邊際收益是遞減的；而漁民則相反。 假如工廠與漁民之間的交易成本很大， 以至

6、于不 存在交易的情況。此時(shí)當(dāng)河流的產(chǎn)權(quán)屬于工廠 時(shí)，工廠會(huì)以利益最大化為目的而以最大限度生 產(chǎn)，獲益 5 個(gè)單位，此時(shí)由于河流污染嚴(yán)重，致 使?jié)O民收入為 0；當(dāng)河流產(chǎn)權(quán)屬于漁民時(shí)，漁民 的收入為 5 個(gè)單位，他們會(huì)禁止工廠向河流排放 污水致使工廠收入為 0.而當(dāng)交易成本接近于 0，漁民與工廠之間存在交 易。此時(shí)當(dāng)河流的產(chǎn)權(quán)屬于工廠時(shí)， 當(dāng)污染程度 大于 2 時(shí)，漁民愿意彌補(bǔ)工廠因減排而減少的收 益，直至漁民在單位污染程度的減少所增加的收 益等于工廠損失的收益時(shí)， 交易停止， 即污染程 度為 2 時(shí)，此時(shí)的總收益最大，為 7 個(gè)單位。反 之，當(dāng)污染程度小于 2 時(shí)，單位污染程度的減少 所帶來(lái)的工

7、廠獲益的減少大于漁民獲益的增加， 此時(shí)漁民的收入的增加不足以彌補(bǔ)工廠收入的 損失，所以工廠寧愿加大生產(chǎn)力度， 直至直至漁 民在單位污染程度的減少所增加的收益等于工 廠損失的收益時(shí)，交易停止，即污染程度為 2 時(shí)， 此時(shí)的總收益最大， 為 7 個(gè)單位。 通過(guò)以上兩個(gè) 方面的分析可知， 當(dāng)存在交易時(shí)， 且產(chǎn)權(quán)屬于工 廠時(shí)，最后的資源分配狀況為污染程度 2 個(gè)單 位，此時(shí)的總收益最大，為 7 個(gè)單位。下表為當(dāng)產(chǎn)權(quán)屬于工廠時(shí)的收益情況:污染程度工廠獲益漁民獲益總收益4505351.56.52527151.56.50505如果此時(shí)河流產(chǎn)權(quán)屬于漁民，分析思路同上，可 以得到下表，且得出結(jié)論：當(dāng)存在交易時(shí)，

8、且產(chǎn) 權(quán)屬于漁民時(shí)，最后的資源分配狀況為污染程度 2個(gè)單位，此時(shí)的總收益最大，為 7個(gè)單位。污染程度漁民獲益工廠獲益總收益0505151.56.52527351.56.54505綜上所述，當(dāng)漁民和工廠之間交易成本為 0，且 產(chǎn)權(quán)明晰，其最后都會(huì)達(dá)到一種狀態(tài)，即河流污 染程度為2，且此時(shí)總收益最大，為7個(gè)單位。 滿(mǎn)足科斯定理，即在交易費(fèi)用為零和對(duì)產(chǎn)權(quán)充分 界定并加以實(shí)施的條件下，外部性因素不會(huì)引起資源的不當(dāng)配置。（三）霍布斯定理：1. 概念及含義霍布斯定理是法經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)基本定理。 規(guī)范的霍布斯定理是國(guó)家通過(guò)建立法律結(jié)構(gòu)，使 私人協(xié)議難以達(dá)成所造成的損失最小。 其內(nèi)涵是: 由于人們普遍意識(shí)到如

9、果大家彼此爭(zhēng)斗不已就 會(huì)兩敗俱傷，而在保護(hù)財(cái)產(chǎn)上卻可能存在規(guī)模經(jīng) 濟(jì)，因此就需要組建一個(gè)用于承認(rèn)和履行各方產(chǎn) 權(quán)的政府進(jìn)行談判并達(dá)成“社會(huì)契約”。為消除合作障礙而進(jìn)行談判的一個(gè)確證無(wú) 疑的結(jié)論是，談判者的權(quán)利越明確，他們合作的 可能性就越大，而談判者的權(quán)利越模糊，其合作 的可能就越小。在這方面，只有國(guó)家才既具有使 各方信息公開(kāi)的權(quán)威，又能對(duì)各方談判和協(xié)議執(zhí) 行進(jìn)行有效的監(jiān)督和控制。簡(jiǎn)言之，由于用一個(gè) 機(jī)構(gòu)建立一套保護(hù)產(chǎn)權(quán)與社會(huì)發(fā)展的大規(guī)模武 力系統(tǒng)比建立許多小規(guī)模的私人武力系統(tǒng)更有 效率，所以用國(guó)家的公力救濟(jì)取代私力救濟(jì)更能 帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。2. 舉例假設(shè)有一片草原，在這個(gè)草原上有兩個(gè)牧羊人

10、甲和乙，他們各自管理著各自的羊群。已知這片草 原最多可以養(yǎng)殖600頭羊，當(dāng)羊群超過(guò)600只過(guò) 后，每只羊給牧羊人帶來(lái)的收入就會(huì)有所減少， 下表為羊的數(shù)量與每只羊給牧羊人帶來(lái)收益的 對(duì)應(yīng)關(guān)系表。羊的數(shù)量500600700800900每只羊 的收益221.701.401.20總收益10001200119011201080對(duì)于牧羊人甲而言，其沒(méi)每增加一百只羊所帶來(lái) 的收益與其所擁有的羊只數(shù)量（假設(shè)兩個(gè)牧羊人 由于競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，所以起始狀態(tài)下他們的羊只數(shù)量 相等）的關(guān)系如下表所示：羊 的 數(shù)量甲擁 有羊 的數(shù)量乙 擁 有 羊 的 數(shù)量每 只 羊 的 收、人甲 的 總 收、人甲增加 100只 羊后所 擁有的

11、 羊的數(shù)量甲增 加100只羊 每只 羊的 收益甲增 加100 只羊 后的 總收、人5025025025003502700060030030026004001.706807003503501.7 5)954501.406308004004001.4 5)605001.20600比較甲的收益與甲在此時(shí)增加 100只羊后的總 收益，可見(jiàn)，增加100只羊?qū)锥允怯欣蓤D 的。在自然狀態(tài)下，假設(shè)初始狀態(tài)為羊的總數(shù)量 為600,此時(shí)甲擁有300頭羊，甲想著如果此時(shí) 乙增加羊只而自己不增加，那么自己的總收益則 會(huì)減少；且如果自己比乙先增加羊只的數(shù)量， 則 自己的未來(lái)總收益會(huì)大于現(xiàn)在總收益。綜合以上 兩個(gè)方

12、面的考慮，甲開(kāi)始增加羊只數(shù)量。然而出 于同樣的考慮，乙也開(kāi)始增加數(shù)量，在這種情況 下，甲和乙都沒(méi)能增加自身的總收益。 雖然甲和 乙都意識(shí)到增加羊只數(shù)會(huì)使大家共同受損，但出 于以上兩個(gè)方面的考慮，他們?nèi)匀徊煌５卦黾幼?己的羊只，致使環(huán)境不斷惡化，自己的收益也不 斷下降。然而當(dāng)有法律約束時(shí)，比如法律規(guī)定此草原上所牧羊只不得超過(guò) 600 頭，那么就會(huì)使甲乙都達(dá)到 最佳的收益點(diǎn)。二、簡(jiǎn)述侵權(quán)賠償中的“享德法則”（一）概念 當(dāng)侵權(quán)的責(zé)任明確后， 下一個(gè)問(wèn)題便是賠償 問(wèn)題。責(zé)任原則促使人們實(shí)行有效的預(yù)防， 其中 法院實(shí)際判決給受害人的補(bǔ)償性賠償金是影響 人們實(shí)行有效預(yù)防的一個(gè)重要因素。 具體說(shuō)，賠 償?shù)哪?/p>

13、的首先是賠償金使受害人恢復(fù)到其未受 傷害時(shí)的效用水平（無(wú)差異） ；其次是賠償金是 施害人傷害受害人的“代價(jià)” （內(nèi)部化） 而賠償?shù)挠?jì)算通常涉及到生命的價(jià)值 、懲 罰性賠償 、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)賠償?shù)确矫?。法一?jīng)濟(jì)學(xué)的侵權(quán)行為的經(jīng)濟(jì)理論在“享 德法則”的基礎(chǔ)上， 運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論與分析方 法討論侵權(quán)的賠償問(wèn)題。侵權(quán)行為的經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為， 無(wú)論是補(bǔ)償性損 害賠償金的確定，還是懲罰性損害賠償金的確 定，都必須考慮到一個(gè)重要的效率原則， 即通過(guò) 損害賠償把侵權(quán)行為所造成的外部損害內(nèi)部化， 以促使人們注意遵守法定預(yù)防標(biāo)準(zhǔn)， 或通過(guò)增加 故意侵權(quán)行為的預(yù)期成本來(lái)減少此類(lèi)侵權(quán)行為 的發(fā)生。享德法則可以表示如下，其中