基金代理銷售協(xié)議合同書(shū)(1)

1、精心整理精心整理基金代理銷售協(xié)議甲方（委托方）：法定代表人：住址（主要經(jīng)營(yíng)地）：通訊電話：乙方（受托方）：法定代表人：住址（主要經(jīng)營(yíng)地）：通訊電話：通訊地址：通訊地址：通訊傳真：通訊傳真：通訊郵箱號(hào)：通訊郵箱號(hào)：一、代理銷售協(xié)議的依據(jù)、目的和原則甲乙雙方根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法（以下簡(jiǎn)稱“合同法”）及其他相關(guān)規(guī)定、本著平等、互利的原則，經(jīng)協(xié)商一致，就甲方委托乙方代理銷售產(chǎn)品的事項(xiàng)簽訂本協(xié)議。二、雙方的權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)1、甲方的權(quán)利：（1）根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議的約定，委托乙方辦理基金產(chǎn)品代理銷售 業(yè)務(wù)及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。（2）負(fù)責(zé)組織基金的

2、銷售，依照有關(guān)法律規(guī)定制定基金的銷售和交易規(guī)則及其他規(guī)則、制度，（3）要求乙方嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)、 基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議 的規(guī)定，辦理基金的代理銷售有關(guān)事宜。并以合理的方式和時(shí)間對(duì)乙方的代理銷售業(yè)務(wù)開(kāi)展情況經(jīng) 行監(jiān)督。對(duì)因乙方的過(guò)錯(cuò)而給基金、基金投資者及乙方造成的損失，有權(quán)要求乙方承擔(dān)損失賠償責(zé) 任（包括但不限于甲方為維護(hù)權(quán)益進(jìn)行必要的調(diào)查取證所支付的費(fèi)用，律師費(fèi)，鑒定費(fèi)，公證費(fèi)， 評(píng)估費(fèi)以及其他間接損失）。（4）根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，有權(quán)同時(shí)委托乙方以外的其他符合條件的機(jī)構(gòu)代理銷售或自行銷售 同一個(gè)基金產(chǎn)品。（5）根據(jù)法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，

3、有權(quán)拒絕受理某一筆或某一段 時(shí)間的參與、退出或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)。（6）法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他利益。精心整理2、甲方的義務(wù)：(1)向乙方提供與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)、并保證其合法合規(guī) 性和真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。(2)甲方應(yīng)積極配合甲方基金產(chǎn)品代理銷售工作。(3)向乙方提供必要的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于乙方簡(jiǎn)況、投資策略、基金的特點(diǎn)等。(4)按照本協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時(shí)間，及時(shí)足額付給乙方代理銷售費(fèi)用。(5)對(duì)乙方在業(yè)務(wù)過(guò)程中提供的乙方商業(yè)秘密等資料和信息負(fù)有保密義務(wù)，不得用于甲方指定用途以外的任何目的或透露給任何第三方。即使本協(xié)議終止，

4、仍負(fù)有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。(6)甲方有義務(wù)建立完善的客戶服務(wù)制度和流程， 根據(jù)基金合同/合伙協(xié)議中的約定通過(guò)乙方 向客戶提供相關(guān)服務(wù)。(7)履行法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明說(shuō)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的信息披露義 務(wù)。(8)法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。(二)乙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系1、乙方權(quán)利(1)根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，接受甲方委托辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)。(2)在本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)和甲方提供的業(yè)務(wù)規(guī)則、 資料等，制定業(yè)務(wù)流程，獨(dú)立確定甲方的銷售策略、銷售網(wǎng)點(diǎn)安排，辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)。(3)按照本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

5、、方式和時(shí)間。足額取得代理銷售費(fèi)用。(4)法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。2、乙方的義務(wù)(1)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)及本協(xié)議的 規(guī)定，辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)，勤勉、盡責(zé)地履行代理銷售人的職責(zé)。(2)采取有效的手段和方式，保證基金代理銷售交易的正常、高效進(jìn)行，并負(fù)責(zé)由乙方認(rèn)購(gòu)、 參與、退出基金的基金投資者的客戶服務(wù)工作。接受甲方對(duì)乙方的代理銷售業(yè)務(wù)情況進(jìn)行合理監(jiān)督。(3)乙方應(yīng)該嚴(yán)格基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)的規(guī)定和合伙協(xié)議的約定收取銷售費(fèi)用。(4)采取有效手段，確保按時(shí)、足額辦理基金代理銷售的資金交收。(5)對(duì)甲方在

6、業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中提供的(包括但不限于基金投資者信息、交易數(shù)據(jù)，甲方商業(yè) 秘密等資料等重要信息)負(fù)有保密義務(wù)。即使本協(xié)議終止，仍負(fù)有保密義務(wù)。精心整理(6)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及相關(guān)約定，妥善保管在代理銷售乙方基金產(chǎn)品過(guò)程中的相關(guān)資 料。(7)根據(jù)中華人民共和國(guó)反洗錢法等相關(guān)法律法規(guī)，履行基金投資者身份識(shí)別等反洗錢 義務(wù)。(8)建立完善的客戶服務(wù)制度和流程，向通過(guò)乙方認(rèn)購(gòu)基金的基金投資者提供持續(xù)服務(wù)。(9)在簽訂基金合同/合伙協(xié)議前，并對(duì)基金投資者資金能力、金融投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的進(jìn)行 充分了解。(10)對(duì)因乙方違反法律規(guī)定或乙方的過(guò)錯(cuò)而給基金、 基金投資者及甲方造成的損失(包括但 不限于甲方為維護(hù)

7、權(quán)益進(jìn)行必要的調(diào)查取證所支付的費(fèi)用，律師費(fèi)，鑒定費(fèi)， 公證費(fèi)，評(píng)估費(fèi)以及 其他間接損失)，應(yīng)承擔(dān)損失賠償責(zé)任。(11)乙方同意承擔(dān)甲方基金的銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)， 不構(gòu)成乙方對(duì)甲方的代理關(guān)系。乙方獨(dú)立銷售 基金產(chǎn)品，獨(dú)立承擔(dān)銷售行為的一切法律后果，因乙方原因?qū)е禄鹜顿Y者、委托理財(cái)或乙方損失 時(shí)，乙方應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)賠償責(zé)任，其損害賠償責(zé)任不因其不再作為基金銷售機(jī)構(gòu)而免除。 甲方不對(duì)乙 方的銷售行為承擔(dān)責(zé)任。(12)乙方有義務(wù)協(xié)助甲方建立完善的客戶服務(wù)制度和流程，根據(jù)基金合同/合伙協(xié)議中的約定通過(guò)乙方向客戶提供相關(guān)服務(wù)。(13)乙方保證在基金銷售的有效期內(nèi)進(jìn)行基金銷售行為，銷售期限屆滿后乙方不得再以同一產(chǎn)品

8、進(jìn)行非法吸收資金或?qū)⒎欠ㄎ召Y金以甲方的名義進(jìn)行其他用途。(14)乙方在基金銷售期間進(jìn)行的以甲方名義吸收的合格投資者的資金必須進(jìn)入甲方指定的賬 戶，乙方不得挪作他用，或用甲方的名義進(jìn)行非法集資。乙方將合格投資者的投資款進(jìn)入指定賬戶 后視為乙方簽訂的合格投資者的投資行為有效。三、代理銷售業(yè)務(wù)安排(一)市場(chǎng)推廣和銷售1、乙方應(yīng)建立健全的銷售管理制度，做好銷售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對(duì)基金銷售行為的管理， 加大對(duì)基金投資者風(fēng)險(xiǎn)提示，嚴(yán)格遵循銷售適用性原則。2、甲方必須配備足夠的、合格的銷售人員開(kāi)展基金的銷售工作，并做好銷售人員培訓(xùn)工作，必要時(shí)甲方可以協(xié)助乙方開(kāi)展培訓(xùn)工作。3、在初始銷售基金前，甲乙雙

9、方應(yīng)保證有充足的時(shí)間供基金投資者審閱基金合同/合伙協(xié)議的內(nèi)容，乙方應(yīng)指派專人向基金投資者做出詳細(xì)的基金說(shuō)明；甲方應(yīng)在能力范圍內(nèi)積極配合。精心整理4、根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，甲乙雙方均不得通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)(甲方、乙方的網(wǎng)站除外) 及其他公共媒體宣傳、銷售基金。甲乙雙方可協(xié)商制定在雙方的網(wǎng)站宣傳基金的投資方案，但須遵守相關(guān)規(guī)定。5、根據(jù)市場(chǎng)營(yíng)銷需要，甲乙雙方可協(xié)商制定基金宣傳材料(印刷品、光盤等)，該類資料的內(nèi)容 須事先經(jīng)由雙方認(rèn)可確認(rèn)，并僅供甲乙雙方獨(dú)立或共同經(jīng)行的客戶推薦時(shí)向客戶提供。雙方應(yīng)保證宣傳資料的一致性。6、甲乙雙方在基金銷售中使用宣傳推介材料必須與基金合同 /合伙協(xié)議、募集說(shuō)明

10、書(shū)相符，不得 有下列情形：(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(2)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；(3)詆毀其他基金管理人、資產(chǎn)托管人和其他代理銷售機(jī)構(gòu)；(4)在宣傳時(shí)，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使基金投資者認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的詞語(yǔ)；(5)登載單位或個(gè)人的推薦性文字；(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。(二)代理銷售業(yè)務(wù)安排1、甲方負(fù)責(zé)印制統(tǒng)一編號(hào)的基金合同/合伙協(xié)議，乙方負(fù)責(zé)合同/合伙協(xié)議的發(fā)放、簽署及回收。 乙方應(yīng)在基金合同/合伙協(xié)議生效后的個(gè)工作日內(nèi)將基金投資者簽署的基金合同 /合伙協(xié)議等 資料提供給甲方并留存一份備查。2、資金交收(1)甲方應(yīng)以書(shū)面或者

11、乙方方便接收的形式向乙方提供甲方基金產(chǎn)品募集專戶的基本信息(包括但不限于開(kāi)戶行名稱、賬戶名稱、賬號(hào)等)，上述信息發(fā)生變更時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方。(2)乙方應(yīng)以書(shū)面形式向甲方指定一個(gè)基金產(chǎn)品銷售資金的結(jié)算賬戶，除甲方應(yīng)向乙方支付的代理銷售費(fèi)用等，甲乙雙方發(fā)生的資金往來(lái)皆通過(guò)此賬戶辦理。 如甲方變更賬戶信息，應(yīng)及時(shí)向 甲方出具正式蓋章案件說(shuō)明更新后的賬戶信息。3、客戶服務(wù)(1)甲乙雙方應(yīng)建立完善的、專職的客戶服務(wù)部門，明確并執(zhí)行客戶服務(wù)制度和服務(wù)流程、對(duì)服務(wù)對(duì)象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范化管理。精心整理(2)乙方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議及本協(xié)議的規(guī)定建立完善的客戶服務(wù) 體系

12、，根據(jù)甲方及時(shí)提供的準(zhǔn)確信息，向基金投資者提供必要的服務(wù)，使基金投資者能夠及時(shí)充 分、準(zhǔn)確的獲取相關(guān)信息。(三)業(yè)務(wù)資料的保管1、基金代理銷售業(yè)務(wù)資料是指甲乙雙方在為基金投資者辦理本協(xié)議規(guī)定的業(yè)務(wù)過(guò)程中形成的各 類書(shū)面和電子形式的資料，包括但不限于：基金投資者的各類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表單和相關(guān)證明資料、 交易記錄與確認(rèn)數(shù)據(jù)、各類涉及基金及基金投資者的協(xié)議、合同等。2、基金投資者書(shū)面填寫(xiě)的各類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表等書(shū)面資料，由乙方依相關(guān)法律法規(guī)涉及乙方業(yè)務(wù)資料保管規(guī)定妥善保管，并在甲方有合理需求時(shí)提供必要的相關(guān)資料給甲方。3、甲乙雙方在代理銷售業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的各類交易記錄、基金投資者信息資料等電子資料，由雙方依照法律法

13、規(guī)及雙方自身的業(yè)務(wù)資料保管規(guī)定， 以電子數(shù)據(jù)形式保存，并做好數(shù)據(jù)備份和維護(hù)工 作。4、所有資料應(yīng)自形成之日起完整保存，保存期不少于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或主管部門規(guī)定的年限。四、代理銷售費(fèi)用基金代理銷售費(fèi)用表貨幣單位：萬(wàn)元基金名稱發(fā)行時(shí)間發(fā)行金額渠道名稱各項(xiàng)費(fèi)用比例各項(xiàng)費(fèi)用金額備注說(shuō)明代理銷售傭金比例代理銷售傭金管理費(fèi)比例管理費(fèi)業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)提成比例業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)提成說(shuō)明:1、代理銷售傭金結(jié)算時(shí)間為，基金發(fā)行結(jié)束，且投資者認(rèn)購(gòu)基金到位后，按乙方代理銷售實(shí)際到位資金總額乘以上表對(duì)應(yīng)代理銷售傭金費(fèi)率計(jì)算。2、管理費(fèi)及業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)提成分享的結(jié)算時(shí)間為，甲方實(shí)際收到基金管理費(fèi)及業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)提成后15個(gè)工作日內(nèi)，按乙方實(shí)際代理銷售到位資

14、金總額乘以上表對(duì)應(yīng)比例計(jì)算，支付給甲方。3、年代理銷售各項(xiàng)費(fèi)用費(fèi)率最高不超過(guò)乙方代理銷售實(shí)際到位總金額%如上述各項(xiàng)費(fèi)用比例超過(guò)甲方代理銷售實(shí)際到位總金額%則按照%+算。五、雙方的承諾和保證精心整理雙方就本協(xié)議內(nèi)容和與本協(xié)議相關(guān)事宜提供的信息及做出的意思表示均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分、無(wú)條件和無(wú)保留。（一）雙方擁有完全的權(quán)利和被授權(quán)定理并履行本協(xié)議。（二）雙方對(duì)本協(xié)議的訂立和履行不會(huì)損害任何第三方的合法權(quán)益。（三）不實(shí)施任何可能損害另一方權(quán)益和商譽(yù)的行為。六、保密條款（一）保密信息指與基金代理銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的，由提供方向?qū)Ψ揭詴?shū)面、電子或以任何其他形式或載體提供或披露的由提供方開(kāi)發(fā)及（或）持有的商業(yè)

15、秘密、客戶信息以及其他。（二）保密信息除依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定向第三人披露，依據(jù)監(jiān)管部門的合法檢查、法院或其他司法機(jī)構(gòu)的判定、裁定、書(shū)面命令、書(shū)面決定披露之外、未經(jīng)提供方同意，不得向第三人披 露，亦不得用于從事與提供與本協(xié)議無(wú)關(guān)或不利于本協(xié)議目的之其他用途，不得利用之從事與提供方利益相沖突的行為（包括直接營(yíng)銷行為）。并且應(yīng)當(dāng)將上述資料的范圍限定在雙方 為開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、根據(jù)各自工作制度確定的員工及專業(yè)顧問(wèn)、 并告知員工及專業(yè)顧問(wèn)應(yīng) 履行的各項(xiàng)保密業(yè)務(wù)，并且促使他們?nèi)媛男猩鲜霰Ｃ芰x務(wù)。雙方應(yīng)謹(jǐn)慎盡責(zé)，保守機(jī)密，. j并應(yīng)盡其所能防止任何第三人以不法手段盜取保密信息，或以任何方式復(fù)制保密信息。

16、（三）本保密條款獨(dú)立于本協(xié)議， 本協(xié)議的中止、終止或失效將不會(huì)影響本保密條款的效力，法律法規(guī)另有強(qiáng)制性規(guī)定的除外。七、違約責(zé)任（一）本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的約定， 給基金、基金投資者、另一方造成損失的， 應(yīng)承擔(dān)相應(yīng) 的法律責(zé)任。如屬雙方共同違約，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（二）如一方承擔(dān)了按法律法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定應(yīng)有另一方承擔(dān)的責(zé)任，該方在承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向另一方進(jìn)行追償。（三）在涉及第三方的爭(zhēng)議中，甲乙雙方有義務(wù)對(duì)對(duì)方提供必要的證據(jù)或協(xié)助必要的取證工作。 八、爭(zhēng)議解決1、本協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議，雙方以友好協(xié)商的方式解決，協(xié)商解決不成的，任何一方均有權(quán)向天津 仲裁委員會(huì)提起仲裁，按照屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力；2、本協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議，雙方以友好協(xié)商的方式解決，協(xié)商解決不成的，任何一方均有權(quán)向甲方 所在地管轄法院提起訴訟。九、附則精心整理每份具（一）本協(xié)議經(jīng)雙方加蓋公章后生效，有效期為年。本協(xié)議一式貳份，協(xié)議雙方各持壹份,有同等法律效力（二）對(duì)于未盡事宜甲乙雙方可簽署代理銷售補(bǔ)充協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱補(bǔ)充協(xié)議）經(jīng)行約定。本協(xié)議項(xiàng)下的補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議組成部分，與本協(xié)議具有同等的法律效力；補(bǔ)充協(xié)議約定與本協(xié)議