關聯(lián)交易管理流程圖

1、MP02.06.01 關聯(lián)交易吐哈油田 公司領導01關聯(lián)交易協(xié)議草稿關聯(lián)交易協(xié)議待審稿吐哈油田企業(yè)管理法規(guī)處吐哈油田相關業(yè)務部門開始起草關聯(lián)交易協(xié)議企業(yè)管理法規(guī)處關聯(lián)交易科關聯(lián)交易管理崗F1,402r03051.1M,4.1M審核關聯(lián)交易協(xié)議草稿企業(yè)管理法規(guī)處關聯(lián)交易科科長JL通過不通過 £審核關聯(lián)交易協(xié)議草稿通過根據(jù)討論意見形成待審稿06審核關聯(lián)交易協(xié)議待審通過各專業(yè)部門不通過各專業(yè)部門組織討 論關聯(lián)交易協(xié)議修改意 見企業(yè)管理法規(guī)處 關聯(lián)交易科 科長企業(yè)管理法規(guī)處 關聯(lián)交易科 關聯(lián)交易管理崗1.2M：、3.1M吐哈油田企業(yè)管理法規(guī)處處長不通過1 .風險(1) F1納入關聯(lián)交易的業(yè)務

2、范圍不完整(2) F2關聯(lián)交易總/分協(xié)議沒有書面存檔(3) F3關聯(lián)交易協(xié)議簽訂不及時(K)(4) F4關聯(lián)交易定價原則制定不合理(5) F5關聯(lián)交易未經(jīng)有效授權批準2 .控制措施1 ） F: 納入關聯(lián)交易的業(yè)務范圍不完整（ 1 ） F1.1M 企業(yè)管理法規(guī)處關聯(lián)交易科關聯(lián)交易崗位在起草關聯(lián)交易協(xié)議時，按照股份公司關聯(lián)交易協(xié)議原則，確保納入關聯(lián)交易的業(yè)務范圍的完整性、準確性、及時性及定價原則合理性。.|.（ 2） F1.2M 公司各專業(yè)部門對關聯(lián)交易協(xié)議進行會簽，審查關聯(lián)交易的業(yè)務范圍的完整性、準確性、及時性及定價原則合理性。.|.（ 3） F1.3M 公司主管領導審查關聯(lián)交易業(yè)務范圍、定價原

3、則是否符合股份公司關聯(lián)交易協(xié)議及協(xié)議有關政策。.| |.2） F:關聯(lián)交易總/分協(xié)議沒有書面存檔（ 1 ） F2.1M 企業(yè)管理法規(guī)處關聯(lián)交易科在簽訂關聯(lián)交易協(xié)議后，將所有有效文件按檔案管理規(guī)定保存。3） F:關聯(lián)交易協(xié)議簽訂不及時（ 1 ） F3.1K 企業(yè)管理法規(guī)處關聯(lián)交易科提交公司有關處室對關聯(lián)交易協(xié)議審核后會簽。 審查內(nèi)容包括：關聯(lián)交易業(yè)務的完整性、準確性、及時性及定價原則合理性。公司總經(jīng)理或授權代表及時與關聯(lián)方簽署關聯(lián)交易協(xié)議| |.（ 2） F3.1M 企業(yè)管理法規(guī)處關聯(lián)交易科提交公司有關處室對關聯(lián)交易協(xié)議審核后會簽。審查內(nèi)容包括：關聯(lián)交易業(yè)務的完整性、準確性、及時性及定價原則合理

4、性。.|.（ 3 ） F3.2M 公司領導及時對協(xié)議進行審批。（ 4 ） F3.3M 公司總經(jīng)理或授權代表及時與關聯(lián)方簽署關聯(lián)交易協(xié)議.4） F:關聯(lián)交易定價原則制定不合理（ 1 ） F4.1M 企業(yè)管理法規(guī)處關聯(lián)交易科按照股份公司集團公司關聯(lián)交易協(xié)議的有關規(guī)定，起草關聯(lián)交易協(xié)議。協(xié)議中關聯(lián)交易價格需經(jīng)定額定價中心定額科審查。.| |.(2) F4.2M各專業(yè)部門對關聯(lián)交易定價原則的合理性進行審查，并在關聯(lián)交易審批單上簽字。(3) F4.3M公司主管領導審查關聯(lián)交易價格，同時審查關聯(lián)交易價格是否符合集團公司與股份公司關聯(lián)交易的協(xié)議的規(guī)定，依據(jù)集團公司與股份公司關聯(lián)交易實施意見審查確認關聯(lián)交易定

5、價原則制定的合理性。-5) F:關聯(lián)交易未經(jīng)有效授權批準(1) F5.1M企業(yè)管理法規(guī)處關聯(lián)交易科在組織簽訂關聯(lián)交易協(xié)議時，簽約人必須經(jīng)公司 總經(jīng)理授權。3 .流程步驟編號業(yè)務活動操作崗位/部門業(yè)務表單描述01起草關聯(lián)交易協(xié)議企業(yè)管理法規(guī)處關聯(lián)交易科關聯(lián)交易管理崗關聯(lián)交易協(xié)議草稿02審核關聯(lián)交易協(xié)議草稿企業(yè)管理法規(guī)處關聯(lián)交易科科長03審核關聯(lián)交易協(xié)議草稿吐哈油田企業(yè)管理法規(guī)處處長04各專業(yè)部門組織討論各專業(yè)部門關聯(lián)交易協(xié)議修改意見05根據(jù)討論意見形成待審稿企業(yè)管理法規(guī)處關聯(lián)交易科關聯(lián)交易管理崗關聯(lián)交易協(xié)議待審稿06審核關聯(lián)交易協(xié)議待審稿企業(yè)管理法規(guī)處關聯(lián)交易科科長07審核關聯(lián)交易協(xié)議待審稿吐哈油田企業(yè)管理法規(guī)處處長08審批關聯(lián)交易協(xié)議待審