關(guān)于規(guī)范集團(tuán)董事會(huì)建設(shè)的工作建議要點(diǎn)

1、關(guān)于規(guī)范集團(tuán)董事會(huì)建設(shè)的主要任務(wù)及工作建議一、集團(tuán)董事會(huì)運(yùn)作的基本情況集團(tuán)董事會(huì)于 2008 年 8 月正式成立運(yùn)作。三年多來(lái)，集團(tuán)董事會(huì)大力加強(qiáng)自身建設(shè)，在建立健全公司治理機(jī)制、規(guī)范集團(tuán)運(yùn)作、推動(dòng)集團(tuán)發(fā)展方面發(fā)揮了積極作用。 一是按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求， 初步界定了董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)、 經(jīng)營(yíng)班子之間的職權(quán)范圍， 確立了董事會(huì)在集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理決策中的核心地位。二是按照公司法及市國(guó)資委的相關(guān)規(guī)定，研究制定了集團(tuán)公司章程 、 董事會(huì)議事規(guī)則以及董事會(huì)秘書(shū)工作規(guī)則等基本規(guī)章制度，為規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作奠定了良好的基礎(chǔ)。 三是初步建立了董事會(huì)與市國(guó)資委以及監(jiān)事會(huì)、 經(jīng)營(yíng)班子之間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。四是及時(shí)研究解決了集

2、團(tuán)改革發(fā)展及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)面臨的一系列重大問(wèn)題， 董事會(huì)的決策能力和水平得到了充分的鍛煉和提高。當(dāng)然， 由于集團(tuán)董事會(huì)運(yùn)作的時(shí)間還不長(zhǎng)， 董事會(huì)建設(shè)還需要一個(gè)逐步完善的過(guò)程， 導(dǎo)致其作用沒(méi)有得到充分發(fā)揮， 與當(dāng)前市國(guó)資委提出的新任務(wù)、新目標(biāo)、新要求相比，仍然存在較大的差距。一是董事會(huì)缺乏實(shí)體性的權(quán)力，很多實(shí)體性的權(quán)力沒(méi)有賦予給集團(tuán)董事會(huì)，董事會(huì)機(jī)構(gòu)不夠完善，戰(zhàn)略、人事、薪酬與考核等各種專(zhuān)業(yè)委員會(huì)尚未成立，需要提高董事會(huì)集體決策的事項(xiàng)難以得到深入的研究； 在一定程度上影響了董 事會(huì)作用的有效發(fā)揮；二是保障董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作的相干制度有待健 全， 圍繞提高董事會(huì)決策質(zhì)量、 有效貫徹董事會(huì)決策意圖所需要的各

3、項(xiàng)工作機(jī)制有待完善； 三是受到各種客觀條件的限制， 外部董事在輔助企業(yè)決策中的作用尚未得到充分發(fā)揮。 針對(duì)存在的上述問(wèn)題， 根據(jù)市國(guó)資委關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)董事會(huì)建設(shè)的相關(guān)會(huì)議及文件精神， 就進(jìn)一步規(guī)范集團(tuán)董事會(huì)建設(shè)提出以下工作建議：二、規(guī)范集團(tuán)董事會(huì)建設(shè)的目標(biāo)要求三、規(guī)范董事會(huì)建設(shè)的方法步驟一、 完善董事會(huì)機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備， 為規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作提供組織基礎(chǔ)。機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備必須與董事會(huì)承擔(dān)的職責(zé)與任務(wù)相適應(yīng)。 按照市國(guó)資委規(guī)范董事會(huì)建設(shè)的要求， 董事會(huì)將被賦予更大的權(quán)限， 承擔(dān)更繁重的任務(wù)。為此，必須嚴(yán)格按照相關(guān)要求，完善機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配備。一是建立規(guī)模適度、 專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)合理、 外部董事人數(shù)過(guò)半

4、的董事會(huì)。為更好地適應(yīng)集團(tuán)發(fā)展的需要，提高董事會(huì)的決策質(zhì)量及運(yùn)作效率，向市國(guó)資委建議集團(tuán)董事會(huì)人數(shù)定為 7 人， 其中外部董事4 人； 根據(jù)集團(tuán)未來(lái)一段時(shí)期投融資任務(wù)較重、 壓力較大的實(shí)際情況， 盡量選配具有金融、資本運(yùn)作等方面豐富從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高管人員擔(dān)任外部董事，為發(fā)揮董事會(huì)的決策指導(dǎo)作用提供智力支持。二是設(shè)立董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。設(shè)立戰(zhàn)略、提名、預(yù)算、新酬與考核、審計(jì)等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)由若干董事組成，并按要求成 立工作小組，組員原則上由集團(tuán)相關(guān)部門(mén)組成。三是設(shè)立董事會(huì)工作辦公室負(fù)責(zé)董事會(huì)行政和聯(lián)絡(luò)事務(wù)。二、健全和完善董事會(huì)制度，強(qiáng)化制度的規(guī)范約束作用。指導(dǎo)集團(tuán)改善董事會(huì)內(nèi)部的專(zhuān)業(yè)彌補(bǔ)專(zhuān)業(yè)人才的需求。 促進(jìn)集團(tuán) 發(fā)展?jié)M足集團(tuán)在董事特別是外部董事的選配