安全質(zhì)量風(fēng)險分級管理制度

1、安全質(zhì)量風(fēng)險分級管理制度一、工程概況本標段為2號線一期工程05標，位于常州市天寧區(qū)，沿青龍西 路東西向布置，標段范圍包含1站2區(qū)間，由東向西分別是：五角場 站三角場站區(qū)間t三角場站t三角場站紫云站區(qū)間。見下圖所二、施工風(fēng)險管理目標在安全可靠、經(jīng)濟合理、技術(shù)可行的前提下，把施工中潛在的各 類風(fēng)險降到盡可能低的水平，以獲得最大程度的施工安全與優(yōu)質(zhì)的工 程質(zhì)量。控制工程施工成本，降低經(jīng)濟損失，避免人員傷亡，保障施 工工期，提高風(fēng)險管理效益。三、施工風(fēng)險管理體系及責(zé)任落實制度依據(jù)城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險管理規(guī)范 (GB50652-2011及有關(guān)法律、法規(guī)和招標文件對工程建設(shè)安全風(fēng)險技術(shù)管理體系的要

2、求，結(jié)合本合同段工程實際情況，建立工程風(fēng)險管 理保證體系。成立由項目經(jīng)理、項目技術(shù)負責(zé)人、安全總監(jiān)、工程部 長、安保部長組成的工程風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)體系，見下所示。組長：由項目經(jīng)理黃從剛擔(dān)任；副組長：由項目部常務(wù)副經(jīng)理陳潮學(xué)、總工劉元、副總工李華新、 安全總監(jiān)陳建、副經(jīng)理向智強擔(dān)任；成 員：安保部長：陳建、工程部長：李兵、設(shè)備部長：龐滿、 物資部長：葉元善、綜合辦公室主任：李海燕。其中項目經(jīng)理為第一責(zé)任人，安全總監(jiān)為施工風(fēng)險管理直接責(zé)任 人，專職安全員與現(xiàn)場工程師負責(zé)日常的風(fēng)險工程情況資料收集整理 及工程風(fēng)險預(yù)防方案的落實檢查，各專業(yè)隊增設(shè)專職風(fēng)險工程巡察 員。經(jīng)理部風(fēng)險管理小組與建設(shè)單位、咨詢單位

3、、設(shè)計單位、監(jiān)理單 位等工程參與各方負責(zé)人代表組成工程現(xiàn)場風(fēng)險管理的最高機構(gòu)，由建設(shè)單位負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)，實行“分級管理，分工負責(zé)、集體決策”制，在 現(xiàn)場有專職人員開展工作。詳見：“工程風(fēng)險管理體系框圖”。風(fēng)險管理保證體系工程風(fēng)險管理保證體系框圖四、風(fēng)險管理職責(zé)1、工程技術(shù)部職責(zé)1）編制風(fēng)險評估與管理計劃及風(fēng)險管理實施細則。對施工期間 風(fēng)險評估與管理的歸口管理，負責(zé)實施風(fēng)險評估與管理工作。2）根據(jù)施工圖風(fēng)險評估結(jié)果修正完善施工階段風(fēng)險評估報告，內(nèi)部審核后報監(jiān)理單位、業(yè)主指揮部審查批準;3）檢查風(fēng)險評估報告中處理技術(shù)措施的執(zhí)行情況；4）參與風(fēng)險工點風(fēng)險評估工作，根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果制定有針對 性技術(shù)措施，適

4、時調(diào)速施工方案或施工方法；5）負責(zé)與各專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組及其它委外單位的溝通。2、安全環(huán)保部職責(zé)1）、檢查督促各專業(yè)隊風(fēng)險處理措施的落實情況。2）、根據(jù)設(shè)計單位出具的基坑風(fēng)險評估報告完成本合同段的 風(fēng)險評估報告，提出風(fēng)險評估結(jié)果。3）監(jiān)督、協(xié)調(diào)各專業(yè)隊處理風(fēng)險評估與管理工作中的有關(guān)問題。4）對施工階段的風(fēng)險實時監(jiān)測，定期反饋，隨時與相關(guān)單位溝 通。5）根據(jù)風(fēng)險監(jiān)測結(jié)果，調(diào)整風(fēng)險處理措施，通知相關(guān)生產(chǎn)部門調(diào)整施工方案。3、機械設(shè)備部職責(zé)1）在進行本合同段機械設(shè)備管理的同時，為安全生產(chǎn)做好機械 設(shè)備方面的儲備工作；2）重要機械設(shè)備的采購和租賃符合國家標準和有關(guān)規(guī)定，執(zhí)行 地方政府管理規(guī)定；3）定期檢查機

5、械設(shè)備運轉(zhuǎn)情況，對于不符合安全要求的機械設(shè) 備及時予以淘汰、更換。4、物資部職責(zé)1）在進行本合同段物資管理的同時，為安全生產(chǎn)做好各類應(yīng)急 救援物資方面的儲備工作；2）重要勞動防護用品的采購和使用符合國家標準和有關(guān)規(guī)定， 執(zhí)行地方政府重要勞動防護用品定點使用管理規(guī)定；3）定期檢查勞動安全防護用品的使用情況，對于不符合安全要 求、過期的安全防護用品及時予以淘汰、更換；4）建立安全防護用品發(fā)放使用臺賬，動態(tài)跟蹤，及時反饋安全 防護用品的信息。根據(jù)各自的職能履行相關(guān)的風(fēng)險評估與管理職責(zé)。5、綜合辦公室職責(zé)1）熟悉各職能部門的安全生產(chǎn)職責(zé)，熟悉國家有關(guān)安全的方針 政策法規(guī)。做好安全生產(chǎn)方面的醫(yī)療保證和后

6、勤保障方面的工作；2）協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)貫徹上級單位有關(guān)安全生產(chǎn)指示，及時做好有關(guān)安 全文件的報送和傳達；3）組織檢查落實干部值班制度，尤其是列為高度風(fēng)險干部值班 情況。4）做好部門人員的日常安全和教育，提高安全意識；5）加強對經(jīng)理部車輛、生活區(qū)、辦公區(qū)、食堂經(jīng)常性安全檢查， 防范安全事故的發(fā)生；6、財務(wù)部職責(zé)1）按照國家法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定確保安全生產(chǎn)費用的投入使用, 提供風(fēng)險評估與管理的所需資金，同時檢查資金使用情況；2）為發(fā)生安全事故提供充足的資金保障。7、各施工班組職責(zé)1）制定本專業(yè)施工階段風(fēng)險評估工作實施細則，并進行施工階 段的動態(tài)風(fēng)險評估工作；2）根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，編制各種緊急情況下的應(yīng)急預(yù)案

7、，完善 快速反應(yīng)機制，定期進行演練；3）對施工階段風(fēng)險實時監(jiān)測，定期反饋，隨時與相關(guān)單位溝通。4）對于風(fēng)險工點，超前做好準備工作，實時監(jiān)控并做好相關(guān)人 員培訓(xùn)；5）根據(jù)風(fēng)險監(jiān)測結(jié)果，調(diào)整風(fēng)險處理措施。五、風(fēng)險辨識、評定、分級1、風(fēng)險辨識1）基坑施工風(fēng)險辨識（1）開挖面地質(zhì)狀況。土層性質(zhì)及穩(wěn)定性，包括土質(zhì)性質(zhì)及變 化情況、開挖面土體滲漏水情況及土體塌落情況；地下水控制效果， 包括抽降水控制效果、降水井抽水出砂量、變化情形及持續(xù)時間等。（2）支撐結(jié)構(gòu)體系。支護體系施作的及時性；滲漏水情況，包 括滲漏水量、是否伴有砂土顆粒、發(fā)生位臵、發(fā)展趨勢等；支護體系 開裂、變形情況等；支撐扭曲及偏斜程度、發(fā)生位

8、臵、發(fā)展趨勢等； 腰梁開裂、腰梁與土體脫開情況、及發(fā)生位臵等；地連墻接頭滲漏水 情況、位移等。（3）施工場地。坑邊超載，包括坑邊荷載重量、類型、與坑緣 距離、面積、位臵等；地表積水及截排水措施，包括積水面積、深度、水量、位臵、地面硬化完好程度、坡頂排水系統(tǒng)是否合理及通暢等。2）周邊環(huán)境風(fēng)險辨識（1）建（構(gòu)）筑物有無開裂、地下室有無滲水。（2）地面有無開裂、沉陷、隆起、冒漿。（3）地下管線管體、接口及檢查井有無破損、滲漏2、風(fēng)險等級與標準在工程建設(shè)期間發(fā)生的工程風(fēng)險，根據(jù)風(fēng)險控制對策及處理措施 的不同而決定接受程度如何，風(fēng)險管理中預(yù)先制定明確的風(fēng)險等級及 接受準則。地下工程自身風(fēng)險是指由于地下工

9、程自身建設(shè)要求或施工活動 所導(dǎo)致的風(fēng)險，如深大基坑、大斷面隧道等。自身風(fēng)險發(fā)生可能性及 損失評價主要依據(jù)城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險管理規(guī)范（GB50652-2011），風(fēng)險發(fā)生的可能性可分為不可能的、罕見的、 偶見的、可能的、頻繁的五個等級，具體等級標準詳見“風(fēng)險發(fā)生可 能性等級表”：風(fēng)險發(fā)生可能性等級表等級12345概率描述頻繁的可能的偶見的罕見不可能的區(qū)間概率p> 10%10%c P<1%0.1%< P<1%0.01%< P<0.1%P<0.01%風(fēng)險損失從五個方面進行考慮：人員傷亡影響、環(huán)境影響、經(jīng)濟 影響、社會影響、工期影響，按風(fēng)險損失的影響

10、程度分為可忽略的、 需考慮的、嚴重的、非常嚴重的、災(zāi)難性的五級。具體等級標準及賦 值詳見“風(fēng)險損失等級表”：風(fēng)險損失等級表等級ABCDE風(fēng)險損失影描述災(zāi)難性的非常嚴重的嚴重的需考慮的可忽略的依據(jù)風(fēng)險因素概率等級和風(fēng)險損失等級描述風(fēng)險單元風(fēng)險發(fā)生程度的等級，共分為四級，劃分原則詳見“風(fēng)險單元風(fēng)險發(fā)生程度的等級表”：風(fēng)險單元風(fēng)險發(fā)生程度的等級表可能性損失不可能的罕見的偶見的可能的頻繁的54321可忽略的EW級W級W級川級川級需考慮的DW級W級川級川級U級嚴重CW級川級川級U級I級非常嚴重的B川級川級U級I級I級災(zāi)難性的A川級U級I級I級I級3、安全風(fēng)險預(yù)警分類與分級根據(jù)常州市地鐵建設(shè)工程環(huán)境風(fēng)險預(yù)

11、警工作管理辦法（試行）預(yù)警分為監(jiān)測預(yù)警、巡視預(yù)警及綜合預(yù)警三類，各類預(yù)警中分為黃色、 橙色及紅色三級預(yù)警。1、監(jiān)測預(yù)警根據(jù)設(shè)計單位提出的監(jiān)控量測控制值， 將施工過程中監(jiān)測點的預(yù) 警狀態(tài)按嚴重程度由小到大分為三級：1）黃色監(jiān)測預(yù)警：“雙控”指標（變化量、變化速率）均超過監(jiān) 控量測控制值的70%，或雙控指標之一超過監(jiān)控量測控制值的 85%2）橙色監(jiān)測預(yù)警：“雙控”指標（變化量、變化速率）均超過監(jiān)控量測控制值的85%，或雙控指標之一超過監(jiān)控量測控制值。3）紅色監(jiān)測預(yù)警：“雙控”指標（變化量、變化速率）均超過監(jiān) 控量測控制值，或?qū)崪y變化速率出現(xiàn)急劇增長。（1）巡視預(yù)警 施工過程中經(jīng)理部及專業(yè)隊加強巡視

12、，發(fā)現(xiàn)安 全隱患或不安全狀態(tài)而進行的預(yù)警。按嚴重程度由小到大分為三級： 黃色巡視預(yù)警、橙色巡視預(yù)警和紅色巡視預(yù)警。（2）綜合預(yù)警 施工過程中經(jīng)理部根據(jù)現(xiàn)場的監(jiān)測、 巡視信息，并通過核查、綜合分析和專家組論證等，及時綜合判定出風(fēng)險工程不 安全狀態(tài)的預(yù)警。綜合預(yù)警分級按嚴重程度由小到大分為三級：黃色綜合預(yù)警、橙色綜合預(yù)警和紅色綜合預(yù)警。4、預(yù)警信息發(fā)送經(jīng)理部建立信息工作平臺，各專業(yè)隊每天按時通過信息平臺上報 當(dāng)日工況信息、關(guān)鍵性施工監(jiān)控量測數(shù)據(jù)、巡視信息和預(yù)警建議信息 等。經(jīng)理部按建設(shè)單位要求按時上報。六、安全質(zhì)量風(fēng)險分級管理控制措施1、安全質(zhì)量風(fēng)險管理1）公司對各級安全質(zhì)量風(fēng)險的分級管理要求及主

13、要措施匯總見、F表:風(fēng)險級別監(jiān)管級別管理要求公司稽查周期責(zé)任人要求一級集團公司監(jiān)管目標管理，指定專項技術(shù)、安全管 理方案、安全交底，應(yīng)急預(yù)案至少每二個月一次公司、項目部、作業(yè)隊分別明確專人負責(zé)二級公司監(jiān)管目標管理，指定專項技術(shù)、安全管 理方案、安全交底，應(yīng)急預(yù)案至少每季度一次項目部、作業(yè)隊分別明確專人負責(zé)三級項目部制定管理措施、安全交底至少每半作業(yè)隊明確專人負責(zé)監(jiān)管年一次四級作業(yè)隊監(jiān)管安全交底每半年一次/2) 一級安全質(zhì)量風(fēng)險報集團公司備案、二級以上安全質(zhì)量風(fēng)險 由公司監(jiān)管，三級安全質(zhì)量風(fēng)險由項目部監(jiān)管，四級安全質(zhì)量風(fēng)險由 作業(yè)隊監(jiān)管。3) 管理方案和質(zhì)量保證措施(1) 、一級、二級安全風(fēng)險項

14、目施工前必須編制安全專項管理方 案或管理措施。安全專項管理方案或管理措施由項目部安質(zhì)部門編 制。(2) 、一級、二級質(zhì)量風(fēng)險項目施工前必須制定質(zhì)量保證措施。 質(zhì)量保證措施由項目部安質(zhì)部編制。2、項目部風(fēng)險管理1) 項目部應(yīng)將專項技術(shù)方案、安全管理方案及項目部編制的管理措施和實施計劃對所屬作業(yè)隊進行交底， 作業(yè)隊?wèi)?yīng)做好對施工班組 的技術(shù)交底及安全交底工作。2) 項目部應(yīng)明確各項一級、二級、三級風(fēng)險的監(jiān)督管理責(zé)任人。 其中一級風(fēng)險應(yīng)由項目經(jīng)理監(jiān)管，二級風(fēng)險確定一名項目部領(lǐng)導(dǎo)班子 成員監(jiān)管，三級風(fēng)險確定一名項目部業(yè)務(wù)部門負責(zé)人監(jiān)管。3) 一級風(fēng)險監(jiān)管責(zé)任人每周至少巡視二次，每周總結(jié)一次風(fēng)險 控制情況；二級風(fēng)險監(jiān)管責(zé)任人每周至少巡視一次， 并總結(jié)風(fēng)險控制 情況；三級風(fēng)險監(jiān)管責(zé)任人每月至少巡視一次，并總結(jié)風(fēng)險控制情況； 監(jiān)管責(zé)任人應(yīng)做好巡視記錄和風(fēng)險控制情況總結(jié)。4）項目部應(yīng)加強對一級、二級風(fēng)險項目的安全質(zhì)量檢查工作， 對專項技術(shù)方案、安全管理方案、管理措施的實施情況進行檢查，發(fā) 現(xiàn)問題和隱患及時組織整改。3、安全質(zhì)量風(fēng)險的解除1）一級、二級風(fēng)險項目的風(fēng)險因素消除后，項目部應(yīng)提出風(fēng)險 解除分析報告。2）非違反施工規(guī)范、