2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：私募股權(quán)投資(備考4)

1、2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：私募股權(quán)投資(備考4)合伙型私募股權(quán)投資基金說(shuō)法準(zhǔn)確的是 ()()A A、有限合伙人與普通合伙人共同發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng) 域優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)。B B、普通合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu) 勢(shì)，有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢(shì)。 C C 有限合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及 專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)；普通合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢(shì)。D D 以上三項(xiàng)均不對(duì)【準(zhǔn)確答案】： B B【試題解析】：普通合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì) ； 有限合伙人發(fā) 揮資金優(yōu)勢(shì)。第 2 2 題：基金必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計(jì)不得 超過()() 人數(shù)。A A、基金合同約定 B B、招

2、募說(shuō)明書約定 C C 投資協(xié)議約定D D 法定【準(zhǔn)確答案】： D D【試題解析】：基金必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計(jì)不得 超過法定人數(shù)。第 3 3 題：基金公司設(shè)有董事會(huì)，代表 ()() 的益利行使職權(quán)。A A、投資者 B B、基金公司C C、基金管理公司 D D 基金托管公司【準(zhǔn)確答案】： A A【試題解析】： 基金公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)。第 4 4 題： 基金管理人在公司型私募股權(quán)投資基金中存有形式為 ()()A A、股東身份或內(nèi)部管理層的身份B B、 公司董事身份或內(nèi)部管理層的身份 C C 公司董事身份或外部管 理公司的身份 D D 股東身份或外部管理

3、公司的身份【準(zhǔn)確答案】： C C【試題解析】：基金管理公司在公司型私募股權(quán)投資基金的身份為屬于公司董事 或外部管理公司身份。第 5 5 題： 基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，理應(yīng)按照()() 的規(guī)定實(shí)行備案。A A、基金業(yè)協(xié)會(huì) B B 證券業(yè)協(xié)會(huì) C C 中國(guó)證監(jiān)會(huì) D D 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【準(zhǔn)確答案】： C C【試題解析】 ：基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，理應(yīng)按照 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定實(shí)行備案。第 6 6 題：基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè) 委員會(huì)，實(shí)施 ()() 的自律管理。A A、統(tǒng)一 B B、嚴(yán)格 C C 差別化 D D 寬松【準(zhǔn)確答案】： C C【試題解析】：基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè) 委員會(huì)，實(shí)施差別化的自律管理。第 7 7 題：基金業(yè)協(xié)會(huì)理應(yīng)在私募基金備案材料齊備后的 2020 個(gè)工作日內(nèi)， 通過網(wǎng)站公告私募 ()() 及其( ( 為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A A、基金名單、基本情況 B B 基金名單、募集情況 C C 基金名稱、 募集情況 D D 基金名稱、基本情況【準(zhǔn)確答案】： A A【試題解析】：方) ) 式的?；饦I(yè)協(xié)會(huì)理應(yīng)在私募基金備案材料齊備后的 2020 個(gè)工作日內(nèi)， 通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備 案手續(xù)。第 8 8 題：基金業(yè)協(xié)會(huì)理應(yīng)在私募