國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究的評(píng)述與展望

1、國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理理論研究的評(píng)述與展望2021年12月19日15:17 來(lái)源：?經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)?2021年第7期 字號(hào)©打印糾錯(cuò)分享推薦瀏覽量106吳建功湖南涉外經(jīng)濟(jì)學(xué)院吳建功湖南涉外經(jīng)濟(jì)學(xué)院內(nèi)容提要：本文從國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)治理的理論內(nèi)涵、國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、任務(wù)與職能、貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、度量、風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)的預(yù)警等方面,評(píng)述 了國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理理論研究的狀況,對(duì)未來(lái)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理理論研究的方法 及內(nèi)容提出了初步看法.關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易,風(fēng)險(xiǎn)治理,風(fēng)險(xiǎn)防范,理論評(píng)述隨著我國(guó)外貿(mào)事業(yè)的蓬勃開(kāi)展,國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題日益引起人們的重視,本 文就我國(guó)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理理論研究做一些簡(jiǎn)要的評(píng)述和展望.、國(guó)

2、際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理理論研究概述1 .國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)治理的理論內(nèi)涵. 我國(guó)國(guó)際貿(mào)易學(xué)界對(duì)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn) 的含義、特征、構(gòu)成及表現(xiàn)形態(tài)等根本理論內(nèi)涵問(wèn)題開(kāi)展了深入研究.1對(duì)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的含義研究.我國(guó)學(xué)者認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)是指在國(guó)際貿(mào) 易中,與貿(mào)易有關(guān)的某些因素在一定時(shí)間內(nèi)發(fā)生始料未及的變化,導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易主體的實(shí)際收益與預(yù)期收益或?qū)嶋H本錢(qián)與預(yù)期本錢(qián)發(fā)生的不一致,從而蒙受損失的可能性.某些因素在一定時(shí)間內(nèi)發(fā)生始料未及的變動(dòng)稱為國(guó)際貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)事 故.我國(guó)學(xué)者認(rèn)為,國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)是各種不利事件發(fā)生的概率及其風(fēng)險(xiǎn)事件后果 的函數(shù).風(fēng)險(xiǎn)損害的可能性在一定環(huán)境下是客觀存在的.這種可能性能否轉(zhuǎn)變?yōu)?現(xiàn)實(shí)具有很大的不確

3、定性.但是,事物的不確定性并不等于事物的不可控性. 經(jīng) 濟(jì)活動(dòng)中風(fēng)險(xiǎn)的不確定性總是以某種概率的形式存在并表現(xiàn)出來(lái),因而也就必然地使其帶有某種規(guī)律性.這種熟悉對(duì)我們至關(guān)重要.它形成了風(fēng)險(xiǎn)限制研究的認(rèn) 識(shí)根底.2對(duì)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)特征的研究.國(guó)際貿(mào)易學(xué)界進(jìn)一步對(duì)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的特征 問(wèn)題進(jìn)行了一些探討,認(rèn)為其具有不確定性、客觀性、復(fù)雜性等特點(diǎn).但所歸納 的這些特點(diǎn)似乎與一般風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)差不多, 很難表達(dá)出國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的特殊性和 規(guī)律性,這說(shuō)明我們對(duì)此問(wèn)題的研究還有許多工作要做.3對(duì)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成及表現(xiàn)形態(tài)的研究.一般認(rèn)為,國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)由 風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)損失三方面要素構(gòu)成.國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)因

4、素、風(fēng) 險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)損失的統(tǒng)一結(jié)合體.國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)從成因的角度看,有客觀風(fēng)險(xiǎn)和 主觀風(fēng)險(xiǎn)兩類.所謂客觀風(fēng)險(xiǎn)是指外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境和條件的變化導(dǎo)致貿(mào)易損益的可 能性,如貿(mào)易政策的變化、市場(chǎng)需求的變化、競(jìng)爭(zhēng)狀況的變化、客戶資信的變化、 匯率的變化等等.這些風(fēng)險(xiǎn)一般是貿(mào)易主體無(wú)法改變的, 但可以防范的.所謂主 觀風(fēng)險(xiǎn)是由于貿(mào)易主體本身的條件變化和行為偏差導(dǎo)致貿(mào)易損益的可能性,這樣的風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)主觀努力是可以降低或消除的. 眾多學(xué)者從不同的角度和層面透視和 考察國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn),他們認(rèn)為從空間維度看,國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為宏觀風(fēng)險(xiǎn)和微 觀風(fēng)險(xiǎn)；假設(shè)從時(shí)間維度看,國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)、中期風(fēng)險(xiǎn)和短期風(fēng)險(xiǎn)； 假設(shè)從險(xiǎn)

5、源維度看,國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為自然風(fēng)險(xiǎn)、 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；假設(shè)從內(nèi) 容維度看,國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)可表現(xiàn)為政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)、欺詐風(fēng)險(xiǎn) 和不可抗力風(fēng)險(xiǎn).2 .國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的目標(biāo)、任務(wù)與職能.國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理指向的是外貿(mào) 主體在對(duì)外經(jīng)營(yíng)過(guò)程中對(duì)各種相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、測(cè)定和評(píng)價(jià),適時(shí)地采取風(fēng)險(xiǎn) 治理技術(shù)或技術(shù)組合,對(duì)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的防范和限制, 保證外貿(mào)活動(dòng)正 常進(jìn)行的治理行為和治理過(guò)程.國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的對(duì)象是國(guó)際貿(mào)易中形形色色 的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)損失.國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)以最小的風(fēng) 險(xiǎn)治理代價(jià)獲得企業(yè)生存開(kāi)展的最大平安保證.國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的任務(wù)涉及三 個(gè)方面：

6、健全企業(yè)對(duì)外經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)治理制度和體制； 預(yù)防和限制風(fēng)險(xiǎn),預(yù)防國(guó)際 貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)從潛在狀態(tài)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)狀態(tài)； 處理外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)損失,將國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)損失 程度降低到最低限度.我國(guó)學(xué)者認(rèn)為,國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的職能是國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn) 治理本質(zhì)的反映,是國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的內(nèi)在功能.其職能有：1國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)警戒,這是指企業(yè)對(duì)各種各樣的貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)保持高度的警惕和戒備,對(duì)交易環(huán)節(jié)中的風(fēng)險(xiǎn)因素保持合理的疑心.2國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)定位,這是對(duì)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)因 素進(jìn)行定性、定量的屬性鑒定和提示警備.3國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)防范,這是根據(jù)識(shí) 別和定位的結(jié)果對(duì)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)采取必要的防護(hù)舉措.4國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)處置,這是指風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生后,貿(mào)易主體迅速采取有效

7、的舉措對(duì)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行應(yīng)急 處理和積極補(bǔ)救.5增強(qiáng)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)水平,這強(qiáng)調(diào)增強(qiáng)國(guó)際貿(mào)易主體抗擊國(guó)際貿(mào) 易風(fēng)險(xiǎn)的綜合水平.3 .國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的根底,是國(guó)際貿(mào)易 風(fēng)險(xiǎn)治理的起點(diǎn).國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要解決兩個(gè)主要問(wèn)題, 一是發(fā)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易活 動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)在哪里,二是鑒定國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的特征和屬性.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別過(guò)程, 是對(duì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)以及發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損害的可能性的識(shí)別與判斷.識(shí)別國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)需借助于一些技術(shù)工具和方法模式, 從不同的方面去查找、覺(jué)察、辨析國(guó)際貿(mào)易 風(fēng)險(xiǎn).4 .國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的度量.國(guó)際貿(mào)易學(xué)者指出國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)度量即是在國(guó)際貿(mào) 易風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的根底上,通過(guò)對(duì)所收集的大量的詳

8、細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)資料加以分析,運(yùn)用概 率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì),估計(jì)和預(yù)測(cè)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失幅度.風(fēng)險(xiǎn)度量是 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的深化研究.只有在較為準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)度量根底上, 才有可能科學(xué)、有 效、經(jīng)濟(jì)地實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)決策.國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)度量一般運(yùn)用概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)的大數(shù) 法那么、類推和統(tǒng)計(jì)推斷原理對(duì)某一或某幾個(gè)特定風(fēng)險(xiǎn)的事故發(fā)生的概率以及風(fēng) 險(xiǎn)事故發(fā)生后所造成的損失嚴(yán)重程度做出定量分析, 從而預(yù)測(cè)出較精確并符合客 觀規(guī)律的結(jié)果.現(xiàn)有成果認(rèn)為,風(fēng)險(xiǎn)度量的對(duì)象是某貿(mào)易工程中的各單項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)和 該貿(mào)易工程的整體性風(fēng)險(xiǎn).有些學(xué)者在借鑒西方信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的根底上, 重 點(diǎn)研究信用風(fēng)險(xiǎn)的度量問(wèn)題,提出國(guó)際貿(mào)易信用風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估模式.他

9、們將國(guó)際貿(mào) 易信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法分為兩類： 一類是傳統(tǒng)方法,另一類是現(xiàn)代方法.在研究 信用風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題時(shí),學(xué)者提出是否可以將壽險(xiǎn)中的精算技術(shù)移用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,借助理論模型和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù),用計(jì)算技術(shù)來(lái)較為精確地測(cè)定具體的風(fēng)險(xiǎn)值. 要達(dá)此目的, 就需貿(mào)易專家、金融專家、統(tǒng)計(jì)專家、計(jì)算專家和法律專家的系統(tǒng)合作.5 .國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)的預(yù)警.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的成果,對(duì)到達(dá)一定危險(xiǎn) 級(jí)別的外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)要進(jìn)行預(yù)警. 現(xiàn)有國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究主要集中于對(duì) TBT 風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和外匯風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警方法模式的研究.現(xiàn)有成果認(rèn)為, 國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)的預(yù)警是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)危急的程度事先發(fā)出警報(bào)信息,提示貿(mào)易主體在對(duì)外經(jīng)

10、營(yíng)交易工程過(guò)程中進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警戒狀態(tài).外貿(mào)企業(yè)可依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn) 設(shè)定對(duì)外貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警線.對(duì)危急程度高的風(fēng)險(xiǎn),還應(yīng)備有風(fēng)險(xiǎn)處置的緊急預(yù) 案.外貿(mào)企業(yè)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警后,應(yīng)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)氖侄?充分利用各種信息渠道 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)演進(jìn)狀態(tài)進(jìn)行嚴(yán)密的跟蹤觀察,對(duì)外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)展與變異實(shí)行全程、全方 位的監(jiān)督測(cè)定.國(guó)際貿(mào)易學(xué)界和實(shí)務(wù)界對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)構(gòu)成及運(yùn)作做了一些富有 價(jià)值的研究.有的學(xué)者在研究綠色壁壘風(fēng)險(xiǎn)時(shí),認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系是指能靈敏、 準(zhǔn)確地昭示風(fēng)險(xiǎn)前兆,并能及時(shí)提供警示的機(jī)構(gòu)、制度、網(wǎng)絡(luò)、舉措、信息等所 構(gòu)成的有機(jī)系統(tǒng)及其功能.其作用在于超前反響、及時(shí)部署、防患于未然.有的 學(xué)者在研究信用風(fēng)險(xiǎn)時(shí),指出預(yù)警系統(tǒng)是

11、應(yīng)用預(yù)警理論和其他數(shù)據(jù)處理工具、預(yù) 測(cè)模型完成特定預(yù)警功能的方法手段體系. 預(yù)警系統(tǒng)結(jié)構(gòu)有預(yù)警指標(biāo)體系、預(yù)警 信息及反響系統(tǒng)、評(píng)價(jià)系統(tǒng)以及預(yù)警燈號(hào)顯示模型等局部組成. 他們認(rèn)為警兆指 標(biāo)體系在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警中起著支柱性的作用,就此他們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)中的警兆指標(biāo) 體系進(jìn)行了積極的探討.有些研究者認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)由信息采集子系統(tǒng)、信息 分析子系統(tǒng)、信息發(fā)布子系統(tǒng)、快速反響子系統(tǒng)、信息反響系統(tǒng)組成,并據(jù)此建 立起技術(shù)性貿(mào)易舉措風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)流程模型.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的功能,有些學(xué)者將之概括為：1動(dòng)態(tài)信息監(jiān)測(cè)功能；2預(yù)測(cè)功能；3判斷與推斷功能；4 跟蹤監(jiān)控功能；5動(dòng)態(tài)警報(bào)提示功能；6環(huán)境分析功能.6 .國(guó)際貿(mào)

12、易風(fēng)險(xiǎn)治理的技術(shù)策略.我國(guó)學(xué)者亦將風(fēng)險(xiǎn)治理的技術(shù)策略稱為風(fēng) 險(xiǎn)治理的技術(shù)手段.國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的技術(shù)策略一般認(rèn)為包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)限制、風(fēng)險(xiǎn)隔離、風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、自我承當(dāng)?shù)确椒?但除此之外,還有其 他技術(shù)策略,如風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)救助等.上述策略體系之下又包含一些子策略系 統(tǒng).國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理研究人員認(rèn)為在不同的階段,應(yīng)運(yùn)用不同的風(fēng)險(xiǎn)治理策略 或策略組合.在國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生前可采取風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)隔離、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等策略.在國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)事故已經(jīng)發(fā)生,風(fēng)險(xiǎn)損失已經(jīng)及于國(guó)際貿(mào)易主體的情況下,國(guó)際貿(mào)易主體需設(shè)法運(yùn)用其他一些策略來(lái)減少風(fēng)險(xiǎn)事故的危害性,緩解危機(jī)事件所帶來(lái)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)壓力.7 .國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)

13、防范的機(jī)制與體制.國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)防范治理的機(jī)制與體制涉 及風(fēng)險(xiǎn)治理組織體系、風(fēng)險(xiǎn)治理制度體系、風(fēng)險(xiǎn)治理舉措體系和風(fēng)險(xiǎn)治理流程體 系等幾個(gè)根本方面的問(wèn)題.有的學(xué)者一方面從國(guó)家宏觀的外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)防范制度、規(guī)那么、中長(zhǎng)期規(guī)劃、征信數(shù)據(jù)開(kāi)放、政府行為、信用體系建設(shè)等角度研究政府引導(dǎo) 和促進(jìn)外貿(mào)企業(yè)防范國(guó)際營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)的外部機(jī)制； 另一方面從企業(yè)微觀的流程限制 角度研究外貿(mào)企業(yè)防范國(guó)際營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部機(jī)制. 有的學(xué)者從系統(tǒng)論的視角研究 風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制必須以三個(gè)系統(tǒng)為根底： 一是危機(jī)應(yīng)急協(xié)調(diào)指 揮限制系統(tǒng)；二是情報(bào)監(jiān)測(cè)、評(píng)估系統(tǒng)；三是技術(shù)支撐系統(tǒng).有些學(xué)者從TBT聯(lián)合應(yīng)對(duì)平臺(tái)構(gòu)建的方面研究了風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)

14、制建設(shè)問(wèn)題.他們認(rèn)為,整個(gè) TBT 聯(lián)合應(yīng)對(duì)平臺(tái)可設(shè)計(jì)為一個(gè)TBT聯(lián)合應(yīng)對(duì)策略庫(kù)、兩個(gè)信息交互平臺(tái)多方互動(dòng) 支持平臺(tái)和群體決策溝通支持平臺(tái)和三個(gè)應(yīng)用子系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警子系統(tǒng)、快速反 應(yīng)子系統(tǒng)和咨詢效勞子系統(tǒng).他們認(rèn)為最適合構(gòu)建TBT聯(lián)合應(yīng)對(duì)平臺(tái)的技術(shù)是 WE改術(shù).基于WEBJ術(shù)的聯(lián)合應(yīng)對(duì)體系是一個(gè)集成各分布站點(diǎn)資源,提供信息 共享和各種信息效勞、支持應(yīng)對(duì)決策分析的門(mén)戶平臺(tái)系統(tǒng). 對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)防范治理的 組織體系,研究成果認(rèn)為,可結(jié)合企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、治理模式和企業(yè)文化,建立 相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)治理組織,或者在相關(guān)部門(mén)及崗位確立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)治理責(zé)任或者設(shè)立 專門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)構(gòu).要從機(jī)制上預(yù)防、限制國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn),還須

15、以風(fēng)險(xiǎn)治理的 舉措體系和流程標(biāo)準(zhǔn)體系作保證.、國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理理論研究的評(píng)論我國(guó)國(guó)際貿(mào)易學(xué)者從國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的主體論、過(guò)程論、方法論、系統(tǒng)論等方面初步奠定了國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的理論體系, 為國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理理論的深 入研究建立了大致的理論框架,提供了一定的研究根底.但是,還存在著一些亟 須克服的問(wèn)題.1 .理論研究不夠全面和深入.任何學(xué)科、任何理論的開(kāi)展都離不開(kāi)根底理論 的支撐.目前在國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理研究領(lǐng)域, 對(duì)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理深層次的根底 理論研究成果比擬缺乏.迄今為止,國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理根底理論研究領(lǐng)域內(nèi)的突 破性、創(chuàng)新性成果不多,獨(dú)創(chuàng)性研究的動(dòng)力缺乏.2 .理論研究與實(shí)務(wù)研究聯(lián)系不密切.

16、國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的理論與實(shí)務(wù)研究沒(méi) 有很好地結(jié)合起來(lái),在國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理研究中,常常出現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)治理理論研究 缺乏實(shí)務(wù)佐證,或有風(fēng)險(xiǎn)治理實(shí)務(wù)研究缺理論支撐的現(xiàn)象. 能從實(shí)踐層面研究國(guó) 際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理理論的研究主要有關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)的形成模式、關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、外匯風(fēng)險(xiǎn)以及TBT風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和預(yù)警等,但總的來(lái)說(shuō),理論與實(shí)務(wù)相結(jié)合的研究成 果不多,且往往存在于特定的實(shí)務(wù)研究領(lǐng)域,能上升到對(duì)一般理論研究的情形較 少.總體看來(lái),國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理研究或者過(guò)于抽象化, 理論模型與國(guó)際貿(mào)易現(xiàn) 實(shí)聯(lián)系不緊；或者過(guò)于實(shí)務(wù)化,缺少一般理論模型的實(shí)證分析.3.研究方法顯得單在國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理研究中,往往就事論事.在國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)

17、治理研究中,既缺乏對(duì)某一企業(yè)或某國(guó)企業(yè)縱向的歷史比擬,也缺乏對(duì) 國(guó)內(nèi)外企業(yè)外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)防范治理的橫向國(guó)際比擬.在研究中沒(méi)有充分地利用現(xiàn)代科 學(xué)理論研究的成果,現(xiàn)代科學(xué)成果在國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理研究中運(yùn)用得不多,國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理研究未充分地獲得科學(xué)理論的支撐.國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理研究大體上 還局限于國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)操作的層面, 其理論指導(dǎo)的科學(xué)性、普適性、效益性受到 很大影響.4.國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的研究隊(duì)伍有待增強(qiáng). 從事國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理理論研究 耗時(shí)長(zhǎng)、成效慢、難度大,真正長(zhǎng)期鉆研于國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理理論研究的學(xué)者委 實(shí)不多.倘假設(shè)理論研究者能與廣闊的實(shí)務(wù)工作者以及治理學(xué)專家結(jié)合起來(lái),那么國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理研究的

18、隊(duì)伍就會(huì)壯大起來(lái). 同時(shí),當(dāng)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的根底理 論研究有了相當(dāng)?shù)耐黄浦?也會(huì)有更多的學(xué)者投入到國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理研究中 去.三、國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理理論研究的展望(一)關(guān)于國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理理論研究的方法方法上的突破是理論創(chuàng)新的關(guān)鍵.國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理理論研究要取得長(zhǎng)足發(fā) 展,就必須從研究方法的革新開(kāi)始.(1)突出系統(tǒng)研究的方法.(2)強(qiáng)調(diào)過(guò)程研究的方法.國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理是個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程,有效的風(fēng)險(xiǎn) 治理過(guò)程必須按一定的程式進(jìn)行.國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的根本程序指向的就是國(guó)際 貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的根本方法步驟和工作流程. 不同貿(mào)易主體對(duì)不同類型外貿(mào)工程的 風(fēng)險(xiǎn)治理的工作程序會(huì)有一定的差異.(3)注重比擬研究的

19、方法.國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的研究應(yīng)走出國(guó)門(mén), 放眼世界, 廣泛學(xué)習(xí)、借鑒國(guó)外企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的經(jīng)驗(yàn), 通過(guò)比照分析,找出我國(guó)外貿(mào)主體 在國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理上的真正問(wèn)題.(4)重視理論模型的國(guó)際貿(mào)易化.比方,國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型、評(píng)估模型、 預(yù)警模型等應(yīng)該建立于一定的國(guó)際貿(mào)易的運(yùn)行環(huán)境之中,并在此環(huán)境中得到驗(yàn)證和應(yīng)用.(二)關(guān)于國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理理論研究的內(nèi)容國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理理論要深入研究的問(wèn)題有很多. 這里僅提出國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn) 治理理論研究在近期亟須探討的一些問(wèn)題.1 .國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)形成的機(jī)理.要研究國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理首先必須正確熟悉和 把握國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的形成與演變的規(guī)律.要把握國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)理就需深入研

20、 究國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)得以產(chǎn)生的內(nèi)部條件和外部環(huán)境,研究國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)演變的根本 方式、途徑、態(tài)勢(shì)和相關(guān)征兆,研究國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的根本測(cè)度指標(biāo)和要素模型. 在研究國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的普遍規(guī)律的同時(shí),還有必要探討我國(guó)外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的特殊 規(guī)律性,解釋我國(guó)外貿(mào)在高風(fēng)險(xiǎn)狀況下運(yùn)營(yíng)的非正常性.在對(duì)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)機(jī)理有較深刻熟悉的根底上,力爭(zhēng)構(gòu)建國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)演變的動(dòng)態(tài)模型.2 .國(guó)際貿(mào)易外部風(fēng)險(xiǎn)因素與外貿(mào)主體內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)聯(lián)性.國(guó)際貿(mào)易外部風(fēng)險(xiǎn)因素只有在一定的內(nèi)部條件下方可形成風(fēng)險(xiǎn)危害.因此我們研究國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)時(shí),必須考慮外貿(mào)主體內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)狀況, 探討國(guó)際化經(jīng)營(yíng)企業(yè)在組織體系、 運(yùn)作 機(jī)制、資源配置、內(nèi)外關(guān)系等方面的優(yōu)勢(shì)和

21、內(nèi)在缺陷, 揭示國(guó)際化企業(yè)主體缺陷 與外在國(guó)際經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)之間的相互聯(lián)系,了解國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)形成的條件與環(huán)境.通 過(guò)解析企業(yè)組織系統(tǒng)下述方面的機(jī)制和功能, 重點(diǎn)分析國(guó)際化企業(yè)的潛在的或現(xiàn) 實(shí)的主體優(yōu)勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)隱患,可以使我們更清楚地熟悉國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源： 1企業(yè)制度和公司法人治理結(jié)構(gòu)的先進(jìn)程度；2利益分配機(jī)制和獎(jiǎng)懲機(jī)制的合 理性；3企業(yè)決策系統(tǒng)的效率與科學(xué)性；4機(jī)構(gòu)設(shè)置與運(yùn)作的協(xié)調(diào)性；5企 業(yè)治理的本錢(qián)與效益之比；6治理者的專業(yè)水平和素質(zhì)；7企業(yè)所提供的產(chǎn)品 或效勞的質(zhì)量、數(shù)量,客戶對(duì)企業(yè)及其產(chǎn)品的滿意度；8企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)和研究開(kāi)發(fā)水平；9國(guó)際營(yíng)銷的經(jīng)驗(yàn)和水平,營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)渠道的可靠性；10企業(yè)精神

22、和企業(yè)文化,成員的凝聚力,企業(yè)的內(nèi)部人員關(guān)系的和諧程度.11企業(yè)國(guó)際 公共關(guān)系水平和危機(jī)處理水平.3 .國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的原那么.一般認(rèn)為,國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的原那么即是指國(guó) 際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理中所應(yīng)遵循的根本法那么和根本指導(dǎo)思想.這些法那么和指導(dǎo)思想體現(xiàn)了國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的主旨,是與國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的總目標(biāo)和總?cè)蝿?wù)的要求 相一致的.不違背這些法那么和指導(dǎo)思想是國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的根本前提.國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的原那么為國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理決策提供了一個(gè)根本框架,為外貿(mào)企業(yè)管理人員的風(fēng)險(xiǎn)治理工作提供了具有普遍意義的行為準(zhǔn)那么.風(fēng)險(xiǎn)治理有三項(xiàng)最為重要的原那么：一是不冒不能承受的風(fēng)險(xiǎn)；二是考慮損失的可能性；三是不

23、因小失大. 風(fēng)險(xiǎn)治理的普遍原那么自然適用于國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理,但除了上述普遍原那么之外是 否還有只適用于國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的特殊性原那么呢我們認(rèn)為應(yīng)該有.比方考慮到國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)損失危害大、處置困難的特點(diǎn),在涉外經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,不做風(fēng)險(xiǎn)狀 況不明的外貿(mào)工程,就可作為國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)治理的一項(xiàng)準(zhǔn)那么.4 .國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制.它是指國(guó)際貿(mào)易主體旨在預(yù)防和減小風(fēng)險(xiǎn)的一種識(shí) 別風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)、限制風(fēng)險(xiǎn)和處理風(fēng)險(xiǎn)的治理活動(dòng)總稱.國(guó)際貿(mào)易 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的對(duì)象是國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中現(xiàn)實(shí)與潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)損 失.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素實(shí)施有效監(jiān)控利于國(guó)際貿(mào)易主體及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)防范舉措,盡量規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)施有效監(jiān)

24、控利于國(guó)際貿(mào)易主體及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)治理舉措,防止風(fēng)險(xiǎn)事態(tài)的惡化；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失實(shí)施有效監(jiān)控利于國(guó)際貿(mào)易主體及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)善 后處置舉措,限制和減少風(fēng)險(xiǎn)危害.國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制可為外貿(mào)經(jīng)營(yíng)單位的 外貿(mào)業(yè)務(wù)活動(dòng)提供指導(dǎo),促進(jìn)決策和規(guī)劃的科學(xué)性,提升整個(gè)外貿(mào)經(jīng)營(yíng)的免疫力 和運(yùn)營(yíng)效率,促進(jìn)內(nèi)部資源的優(yōu)化配置,保護(hù)其資產(chǎn)和形象,從而實(shí)現(xiàn)外貿(mào)企業(yè) 的經(jīng)營(yíng)目標(biāo).風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制在外貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)治理中發(fā)揮著舉足輕重的作用. 在此 方面需著重研究國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的準(zhǔn)那么、 國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的根本程序、國(guó)際 貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的體制建設(shè)、國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的技術(shù)手段等等問(wèn)題.5 .國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)快速反響系統(tǒng).它是指對(duì)國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)進(jìn)行快速處理的 組織體制和運(yùn)行機(jī)制.國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)快速反響機(jī)制是企業(yè)自救圖存的一項(xiàng)有效措 施.國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)快速反響系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)大體可包括決策和行動(dòng)兩大子系統(tǒng),在這兩大子系統(tǒng)下又有決策運(yùn)籌、預(yù)案實(shí)施、資源