PPP融資模式公路工程項目管理制度與工作程序方法

1、PPP融資模式公路工程項目管理辦法與制度二0一七年十一月第一篇 項目管理規(guī)劃與管理職能第一部分項目管理規(guī)劃總則第一章 建立PPP工程項目管理體系的目的規(guī)范PPP融資模式下工程項目的管理，建立全面的并能處于有效運行狀態(tài)的質量保證體系和安全保證體系，嚴格合同計劃管理，保障工程質量合格，維護建設各方的利益，保障資金供給，按合同條款及時支付工程資金，以最優(yōu)的投資，創(chuàng)造最好的PPP工程項目經(jīng)濟效益和社會效益。本管理體系適用于PPP項目實施階段。第二章 PPP 工程項目管理體系目標1、質量目標：符合相關規(guī)范、設計文件、合同文件要求，達到合格標準，爭創(chuàng) 優(yōu)良工程；2、進度目標：滿足業(yè)主總體進度計劃要求，滿足

2、業(yè)主節(jié)點考核目標；3、投資目標：控制在項目概算（預算）范圍內，滿足項目目標要求；4、安全目標：無重大安全責任事故；推進平安工程創(chuàng)造工作。5、環(huán)保目標：滿足設計文件和地方環(huán)保有關要求；6、文明施工要求：滿足合同規(guī)定和地方有關文明施工規(guī)定。第三章 PPP 工程項目管理體系構建思路1、通過建立項目管理組織架構，確立項目公司及職能部門職責，確保在組織上保證項目建設；2、通過建立規(guī)劃、計劃與制度，確保項目循序漸進、穩(wěn)步推進；3、通過質量、安全保證體系，現(xiàn)場管理措施，檢查驗收制度，材料設備質量控制，確保項目質量、安全；4、通過變更設計和計量支付制度，保證資金正常支付和杜絕經(jīng)費浪費；5、通過對設計、監(jiān)理、施

3、工單位、項目管理公司的考核，實現(xiàn)獎優(yōu)罰劣。第四章 參建單位項目組織架構1、施工單位項目經(jīng)理部領導層設項目經(jīng)理1 人，總工 1 人，副經(jīng)理1-2 人，下設工程部、計劃部、質檢部（含試驗室）、物資部、機械部、安全部、財務部等部門，分別負責工程現(xiàn)場管理、計劃管理、質量管理、材料物資管理、機械設備管理、安全管理、財務管理等工作，具體職責由項目經(jīng)理部確定。2、監(jiān)理單位現(xiàn)場總監(jiān)辦設總監(jiān)1 人、設專業(yè)工程師、計量工程師、檢測工程師、安全環(huán)保工程師若干，分別負責工程現(xiàn)場專業(yè)管理、計量支付、工程檢測、安全環(huán)保管理等工作，具體職責由總監(jiān)辦具體確定；3、勘察設計單位設項目負責人1 人，下設勘察組、設計組、概預算編制

4、組等部門，分別負責項目勘察、設計、概預算編制等工作，具體職責由設計院確定。4、項目公司設董事會、監(jiān)事會，設董事長1 人，監(jiān)事 1 人，經(jīng)理 1 人，副經(jīng)理1-2 人，下設綜合部、建設管理部（含計劃處、工程處、安全處）、財務部、紀檢部共 4 個部門，配備人員若干。工程建設管理工作有建設管理部負責，其中現(xiàn)場管理、質量安全管理由建設管理部工程管理處負責，計劃統(tǒng)計、計量支付、設計變更由建設管理部計劃處負責。第二部分項目公司及其職能部門崗位職責第一章 項目公司職責1、代表股東行使股東大會賦予的權利和義務；2、執(zhí)行股東大會和董事會決議；3、負責項目公司組織結構的設置工作和人事安排工作；4、負責項目建設管理

5、工作；5、負責項目運營管理工作；6、負責項目盈虧結算及分紅工作；7、負責項目運營期結束后的清算和解散工作。第二章 股東大會職責1、決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；2、更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項；3、審議批準董事會的報告；4、審議批準監(jiān)事的報告；5、審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；6、審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；7、對公司增加或者減少注冊資本作出決議；8、對發(fā)行公司債券作出決議；9、對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議；10、審議批準為公司股東或者實際控制人提供擔保；11、修改公司章程；12、 決定向其他企業(yè)投資或者為

6、他人提供擔保和聘用、 解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所；13、公司章程規(guī)定的其他職權。第三章 董事會職責1、負責召集股東會，并向股東會報告工作；2、執(zhí)行股東會的決議；3、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；4、制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；5、制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；6、制訂公司增加或者減少注冊資本的方案以及發(fā)行公司債券的方案；7、制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；8、決定公司內部管理機構的設置；9、制定公司的基本管理制度；10、公司章程規(guī)定的其他職權。第四章 監(jiān)事會（監(jiān)事）職責1、檢查公司財務；2、對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行

7、政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；3、當董事、高級管理人員行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；4、提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；5、向股東會會議提出提案；6、依照公司法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；7、公司章程規(guī)定的其他職權。第五章 董事長職責1、召集和主持股東會議和董事會議；2、檢查股東會議和董事會議的落實情況，并向股東會和董事會報告工作；3、在發(fā)生戰(zhàn)爭、特大自然災害等緊急情況下，對公司事務行使特別裁決權和處置權，但這類裁決權和處置權須符合公司利益，并在

8、事后向董事會和股東會報告；第六章 公司經(jīng)理職責1、主持公司的項目實施、生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議；2、組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；3、擬訂公司內部管理機構設置方案；4、擬訂公司的基本管理制度；5、制定公司的具體規(guī)章；6、董事會授予的其他職權。第七章 綜合部職責2、負責項目公司勞資工作；3、負責項目公司公文處理和文件收發(fā)工作；4、負責項目公司后勤管理工作；5、負責處理項目公司日常應急事務。第八章 建設管理部職責1、負責項目工程建設各項準備工作；2、負責項目設計、監(jiān)理、施工、設備制造單位招標、采購或選擇工作；3、負責項目設計管理及報審工作；4、負責項目建設管理和資金支付工作；5、

9、協(xié)助市場部做好項目建成后的試運營工作；6、負責項目交竣工驗收工作；7、負責項目運營期項目維護工作；8、協(xié)助做好項目移交工作。9、負責項目建成后的試運營工作；10、參加項目交竣工驗收工作；11、負責項目運營管理工作；12、負責項目運營期后的項目移交工作。第九章 財務部職責1、負責項目籌資工作；2、負責項目建設期資金支付工作；3、負責項目內審工作；4、負責項目竣工決算申報工作及審計協(xié)助工作；5、負責項目運營期資金回收工作；6、協(xié)助做好項目運營期結束后的決算審計工作。第二篇 項目建設前期準備工作1、負責項目公司人事管理；第一部分項目招標投標工作第一章 項目管理公司招標工作1、項目管理公司招標工作是指

10、項目公司組建以后，項目公司對項目主體或專業(yè)工程進行設計、咨詢、監(jiān)理、施工、設備等方面的招標。2、項目設計、咨詢、監(jiān)理、施工、設備招標可以采用公開招標、邀請招標、競爭性談判、詢價采購、單一來源采購等方式，一般情況下優(yōu)先采用競爭性談判、詢價采購方式。3、項目設計、咨詢、監(jiān)理、施工、設備招標工作應先由項目公司建設管理部計劃處擬定招標方案、 招標計劃、 合同協(xié)議， 在項目公司研究審議通過后， 報業(yè)主審批。4、項目設計、咨詢、監(jiān)理、施工、設備招標應嚴格按照招標方案招標，不能出現(xiàn)違法、違規(guī)行為。5、項目招標結果應在項目公司審議通過后先報業(yè)主批準。6、招標結果經(jīng)批準后，項目公司方可與中標單位簽訂合同。第二章

11、 施工單位業(yè)務招標工作1、施工單位業(yè)務招標工作是指施工單位中標開始施工后，項目經(jīng)理部對非主體或專業(yè)工程分包隊伍、建筑材料、設備等方面的招標。2、施工單位業(yè)務招標可以采用公開招標、邀請招標、競爭性談判、詢價采購、單一來源采購等方式，一般情況下優(yōu)先采用競爭性談判、詢價采購方式，具體采用何種方式應根據(jù)實際情況，以保證隊伍、材料、設備質高價低而確定。3、施工單位業(yè)務招標應由項目經(jīng)理部計劃部門事先擬定招標方案、招標計劃、合同協(xié)議，在經(jīng)項目經(jīng)理部批準后進行招標。4、施工非主體或業(yè)務分包隊伍、重要材料、設備招標結果應報項目公司批準認可。5、如情況特殊，項目公司可以直接指定分包單位、重要材料、設備供應單位，或

12、者給出名錄庫。第二部分項目報批與報建第一章 初步設計報批1、 項目工可批復后中標承建的工程總承包單位負責項目初步設計工作， 其設計、咨詢單位招標工作由其項目管理公司負責。2、項目管理公司應根據(jù)設計、咨詢合同對設計、咨詢單位業(yè)務工作進行管理，包括審查設計、咨詢工作計劃，定期聽取設計、咨詢單位匯報，對設計、咨詢成果進行中間審查等。3、初步設計完成后，項目公司內部即可組織咨詢單位、項目管理公司有關人員、專家對初步設計進行審查，設計單位應根據(jù)審查意見進行完善。4、項目公司在內審完成后即可將初步設計成果報業(yè)主請求審查批準。5、業(yè)主收到初步設計后應盡快行文將文本報有權審批的發(fā)改部門審批。6、批復后的初步設

13、計及概算應作為施工圖設計及預算、施工招標的依據(jù)。第二章 施工圖設計報批1、施工圖設計、咨詢單位由項目管理公司通過招標方式解決。2、項目管理公司應根據(jù)設計、咨詢合同對施工圖設計、咨詢單位業(yè)務工作進行管理，包括審查設計、咨詢工作計劃，定期聽取設計、咨詢單位匯報，對設計、咨詢成果進行中間審查等。3、施工圖設計完成后，項目公司即可組織咨詢單位、項目管理公司、總監(jiān)辦、施工單位有關人員、 專家對施工圖設計進行審查， 設計單位應根據(jù)審查意見對施工設計進行完善并進行設計交底。4、項目管理公司在此基礎上將施工圖設計報業(yè)主轉報行政主管部門（審圖辦）進行審批，或按照地方規(guī)定報咨詢部門出具咨詢意見。5、未經(jīng)審批或出具

14、咨詢意見的施工圖設計不得作為施工依據(jù)。第三章 質量安全監(jiān)督申請與批準1、按照基本建設程序規(guī)定，在項目開工之前，項目管理公司應當?shù)巾椖克诘匦袠I(yè)主管部門質量安全監(jiān)督機構申請辦理質量監(jiān)督手續(xù)。2、項目管理公司在申請時應提供以下資料：（ 1）、質量、安全監(jiān)督申報表；（ 2）、工可、初步設計、施工圖設計及批復文件、審查意見；（ 3）、建設、監(jiān)理、施工單位項目機構組成及負責人；（ 4）、施工組織設計、監(jiān)理規(guī)劃；（ 5）、施工、監(jiān)理單位工地試驗室審查合格證書；（ 6）、其他資料。3、當?shù)匦袠I(yè)主管部門質量安全監(jiān)督機構審查受理。4、項目管理公司領取審批文件。5、審批手續(xù)完成后，項目即開始接受質量安全監(jiān)督機構監(jiān)

15、督。第三部分施工準備工作第一章 施工圖會審與設計交底1、開工前進行施工圖會審和設計交底，是完善施工圖設計，貫徹設計意圖，確保施工順利的重要步驟。2、施工圖會審應在設計交底之前，由項目管理公司先將圖紙發(fā)放給監(jiān)理、施工單位接閱讀審核，再組織監(jiān)理、施工單位相關人員集中會審，提出并匯總審查意見并提交給設計單位。3、施工圖會審重點解決以下問題：（ 1）理解設計單位施工圖設計意圖和設計思路；（ 2）審查施工圖是否符合初步設計審批意見并進一步優(yōu)化；（ 3）審查施工圖設計是否滿足規(guī)范、標準要求，質量、深度是否滿足指導施工要求；（ 4）審查施工圖設計是否有差、錯、漏、碰。4、設計交底在施工圖審查結束后，由項目管

16、理公司主持進行。5、設計交底主要解決以下幾方面問題：1）介紹設計意圖和設計思路；2）對一些技術復雜、施工難度大、或采用新技術、新材料、新工藝關鍵部位作重點解讀；（ 3）解答施工、監(jiān)理單位審查意見。6、設計交底工作結束后，設計單位負責編寫會議紀要下發(fā)至項目管理公司、監(jiān)理、施工單位。同時完善施工圖設計，由項目管理公司報行業(yè)主管部門審批。7、相關會議議程見會議制度一章。第二章 監(jiān)理規(guī)劃審查1、監(jiān)理單位中標后，在第一次工地例會前，總監(jiān)辦應當編制監(jiān)理規(guī)劃報項目管理公司審查。2、監(jiān)理規(guī)劃應在投標書中監(jiān)理大綱的基礎上，結合工程實際編制。3、監(jiān)理規(guī)劃主要包含以下內容：（ 1）總則（目標、組織、范圍、內容、依據(jù)

17、、程序、制度）；（ 2）質量、進度、費用控制；（ 3）合同、安全、環(huán)保管理；（ 4）組織協(xié)調；（ 5）質量驗收與評定；（ 6）缺陷責任期監(jiān)理。4、 項目管理公司接收后， 應及時安排建設管理部相關人員及有關專家進行審查，并提出審查意見。5、按照審查意見完善后的監(jiān)理規(guī)劃是后期監(jiān)理工作和編制監(jiān)理實施細則的依據(jù)。6、監(jiān)理規(guī)劃審查會議議程見會議制度相關章節(jié)。第三章 施工組織設計審查1、本施工組織設計主要指施工單位施工組織總設計，是用以指導一個建設項目施工全過程各項活動的組織、技術、經(jīng)濟方面的綜合性文件。2、施工單位應當在中標進場后開工前，由施工技術負責人組織人員編制施工組織總設計經(jīng)監(jiān)理審核后報項目管理公

18、司審查。3、施工組織設計主要包含以下內容：（ 1）編制依據(jù)；（ 2）工程概況；（ 3）施工部署；（ 4）主要施工方法；（ 5）施工總進度計劃；（ 6）各項資源需求量計劃；（ 7）施工總體平面布置；（ 8）主要技術經(jīng)濟指標；（ 9）主要施工管理措施。4、項目管理公司組織公司相關部門、總監(jiān)辦相關人員、專家對施工組織設計進行審查， 審查目的是確保施工組織設計成為施工單位科學、 合理地組織施工的指導性文件，審查重點是施工方案、施工進度計劃、施工資源計劃、施工平面布置圖。5、根據(jù)審查意見修改后的施工組織設計隨同開工報告一起上報項目管理公司審批，經(jīng)批準后的施工組織設計將成為施工單位組織施工依據(jù)。6、施工組

19、織設計審查會議議程見會議制度一章。第四章 施工單位現(xiàn)場準備工作檢查1、施工單位施工現(xiàn)場準備工作包括以下內容：（ 1）施工現(xiàn)場用地合理占用，即業(yè)主已辦理合理征用手續(xù)，并已交接；（ 2）現(xiàn)場補充勘探及測量放線，包括標樁、基準高程網(wǎng)、控制網(wǎng)；（ 3）施工現(xiàn)場“四通一平”，包括道路、供電、供水、通信、管線、場地平整；（ 4）生產(chǎn)設備安置與臨時設施建設, 拌合、運輸、辦公、生活等設施；（ 5）安全、環(huán)保設施布設；（ 6）施工隊伍、材料、機械設備準備（ 7）地方關系協(xié)調工作；（ 8）應急預案的準備。2、在第一次工地例會召開和總體開工報告審批前，項目管理公司與監(jiān)理單位對施工單位施工現(xiàn)場準備情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)

20、存在問題，如屬施工單位問題，應盡快督促施工單位加快落實措施，如屬業(yè)主原因，因盡快協(xié)調業(yè)主盡快解決。第五章 第一次工地例會和開工報告審批1、在施工圖審查和設計交底完成、監(jiān)理規(guī)劃、施工組織設計已經(jīng)審批，施工單位現(xiàn)場準備工作完成并經(jīng)檢查后，項目管理公司（或委托總監(jiān)辦）即可組織設計、監(jiān)理、施工單位相關人員召開第一次工地例會。2、第一次工地例會主要內容有以下幾個方面：（ 1）各方介紹職能機構組成及主要人員情況，通訊聯(lián)絡方式；（ 2）各方介紹施工準備工作情況；（ 3）監(jiān)理單位介紹監(jiān)理工作程序；（ 4）項目管理公司對開工準備工作提出相關要求。3、第一次工地例會議程見會議制度一章。4、第一次工地例會之后，施工

21、單位即可報送總體開工報告送監(jiān)理、項目管理公司審批。5、具備批準開工的條件為：（ 1）項目設計、監(jiān)理、施工各項準備工作已經(jīng)就緒；（ 2）各項規(guī)劃、用地手續(xù)完成，征地拆遷進度滿足施工要求；（ 3）資金到位情況滿足施工要求。6、總體開工報告應將施工組織設計、施工總進度計劃、施工技術方案作為附件一并上報審批。7、總體開工報告一經(jīng)批準，總監(jiān)理工程師即可簽發(fā)開工令。第三篇 項目進度計劃管理第一部分項目進度計劃管理實施第一章 總則1、為統(tǒng)一和規(guī)范PPP工程項目建設進度計劃管理工作，實現(xiàn)對工程建設計劃編 制、下達、執(zhí)行、考核、調整實現(xiàn)規(guī)范化、程序化、制度化管理，特制定本辦法。2、按照時間跨度，PPP工程項目可

22、分為總體、年度、季度、月度進度計劃，項 目管理公司、施工單位均需編制；按照功能劃分原則，PPP工程項目計劃分控制性計劃、建議性計劃和指導性計劃和實施性計劃。其中控制性計劃由業(yè)主提出，建議性計劃和實施性計劃由施工單位負責編制， 指導性計劃由項目公司建設管理部計劃處負責編制。3、項目公司建設管理部計劃處具體牽頭負責PPP工程項目進度計劃管理工作，負責指導性計劃的編制、下達、考核工作；施工單位計劃部負責建議型計劃和實施性計劃編制、 上報以及指導性計劃落實工作； 監(jiān)理單位計劃專職人員負責建議性計劃的審核上報、 月度指導性計劃下達和總體、 年度指導性計劃的執(zhí)行和對施工單位計劃執(zhí)行的考核工作。4、建議性計

23、劃上報和指導性計劃審核、實施性計劃下達程序為：（ .1建議性計劃上報程序為：施工單位-總監(jiān)辦-項目公司建設管理部計劃處、 工程管理處。（ .2指導性計劃內部審核程序為：項目公司建設管理部計劃處-項目公司負責人。（ .3指導性計劃外部審核程序為：項目公司建設管理部計劃處項目公司負責人業(yè)主。項目總體指導性計劃經(jīng)業(yè)主批準后由項目公司下達給施工、 監(jiān)理單位執(zhí)行， 年度、季度指導性計劃經(jīng)項目投資部負責人批準后由項目公司下達給施工、監(jiān)理單位執(zhí)行，月度指導性計劃由監(jiān)理單位下達給施工單位執(zhí)行。（ .4實施性計劃下達程序為：項目經(jīng)理部-施工隊（班組）。第二章 建議性計劃編制及上報1、工程建設建議計劃是施工單位根

24、據(jù)業(yè)主控制性計劃、施工合同、已完成工程情況、剩余工程情況、自身實力、施工現(xiàn)場環(huán)境所提出的完成全部工作時間、完成各項工作的時間節(jié)點， 或下階段完成工作量大小的推算， 用以提供給項目管理公司予以參考，以便更準確地編制指導性計劃。2、建議計劃編制內容包括計劃編制說明和工程建設計劃表兩部分組成。計劃編制說明應包括本期計劃執(zhí)行情況及分析； 目前工程建設中存在的難點和問題； 下期工程建設建議計劃（可用橫道圖、關鍵線路網(wǎng)絡圖、計劃評審技術、文字表述）；實施下期計劃擬采取的主要措施。3、報表內容以清單形式顯示，包括所有工程量、已完工程量、本期計劃完成工程量內容。要求統(tǒng)一采用 Excel 格式制作，除總量及本期

25、完成數(shù)據(jù)外，其他累計數(shù)據(jù)應全部運用運算公式計算匯總， 匯總表應與對應的各標段表格及數(shù)據(jù)在同一個工作表中。4、計劃編制以施工標段為編制單元，要求施工單位在年末、季末、月末當月20日上午由總監(jiān)辦審核、匯總后，總體、年度、季度建議計劃在月末25 日上午 9： 30之前書面報送項目公司建設管理部計劃處、工程管理處（紙質和電子檔一并上報）。5、報送資料一式兩份，一份送項目管理公司建設管理部工程管理處，另一份送項目管理公司建設管理部計劃處。工程管理處在3 個工作日內提出審查意見交計劃處。6、項目管理公司建設管理部計劃處在5 個工作日內匯總、審核完畢，報項目管理公司領導審定，以便下達指導性計劃。7、承包人的

26、計劃編制人員在編制計劃前，應貫徹合同條件及技術規(guī)范，深入施工現(xiàn)場調查了解， 編制的建議計劃應真實、 可靠并符合實際， 清楚、 明了并便于管理，表達施工中的全部活動及其他的相關關系， 反映施工組織及施工方法， 充分使用人力和設備，預料可能的施工障礙及變化。承包人上報的計劃， 除由編制人員簽字外， 還應由項目經(jīng)理親自簽字并加蓋項目部公章，否則，總監(jiān)辦可拒收。8、總監(jiān)辦對承包人的計劃可行性應認真審核，并在規(guī)定的時間內完成，主要審查以下方面：（ 1）時間安排的合理性；（ 2）施工準備的可靠性；（ 3）計劃目標與施工能力的適應性；（ 4）其他方面?？偙O(jiān)辦應寫出書面審查意見，并經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字加蓋公章,

27、 按規(guī)定時間上報項目管理公司計劃部。9、各種計劃編制的時間要求：9.1 總體實施建議性計劃于承包人接到中標通知書后 28 天內提交給總監(jiān)辦，總監(jiān)辦在 7 個工作日內審核完畢報送至項目管理公司建設管理部計劃處。9.2 年度建議性計劃：承包人在當年的 12月 20 日前應編制出下年度的施工計劃一式三份，一份自己保留，兩份上報總監(jiān)辦審查（總監(jiān)辦保留一份）?？偙O(jiān)辦應在當年的 12 月 25 日之前審查完畢連同審查意見上報項目管理公司建設管理部計劃處。9.3 季度建議性計劃：承包人根據(jù)項目管理公司計劃部下達的年度計劃，結合工程實際情況和特點， 在每季末第三月 20 日前負責編制下一季度的建議計劃一式三份

28、，除自留一份外，兩份上報總監(jiān)辦（總監(jiān)辦保留一份）。總監(jiān)辦在收到承包人建議計劃后在 25 日前審查完畢，連同審查意見上報項目管理公司建設管理部計劃處。9.4 月度建議性計劃：承包人根據(jù)項目管理公司建設管理部計劃處下達的季度計劃，在每月的 20 日前上報下一月的進度計劃建議給總監(jiān)辦，由總監(jiān)辦審查后，經(jīng)綜合平衡，正式下達承包人執(zhí)行（正式文件），同時抄送項目管理公司建設管理部計劃處、工程管理處各一份，下達時間原則上在每月下旬。第三章 指導性計劃的編制、下達1、指導性計劃是指項目管理公司建設管理部計劃處根據(jù)業(yè)主控制性計劃要求、項目合同、施工單位上報的建議型計劃、監(jiān)理單位意見、已完工程情況、剩余工程量和工

29、期、施工隊伍情況、施工環(huán)境情況編制，目的是要求施工監(jiān)理單位根據(jù)指導性計劃落實管理、施工力量，加大投入，確保進度目標實現(xiàn)。2、指導性進度計劃是一種強制性計劃，一旦計劃不能實現(xiàn)，相關單位將受到處罰，并要設法在下一階段彌補，以保證總體計劃實現(xiàn)。3、指導性計劃編制內容也包括計劃編制說明和工程建設計劃表兩部分組成。計劃編制說明應包括本期計劃執(zhí)行情況及分析， 目前工程建設中存在的難點和問題， 下期工程建設執(zhí)行計劃（用橫道圖、關鍵線路網(wǎng)絡圖、計劃評審技術、文字表述），實施下期計劃擬采取的主要措施，實現(xiàn)計劃的相關要求。4、報表內容以清單形式顯示，包括整個項目及各標段所有工程量、已完工程量、本期計劃完成工程量內

30、容。 要求統(tǒng)一采用 Excel 格式制作， 除總量及本期完成數(shù)據(jù)外， 其他累計數(shù)據(jù)應全部運用運算公式計算匯總， 匯總表應與對應的各標段表格及數(shù)據(jù)在同一個工作表中。5、指導性計劃分總體、年度、季度、月度計劃，各種計劃的下達要求是：5.1 項目總體指導性計劃經(jīng)業(yè)主批準后，由項目管理公司建設管理部計劃處在工程開工前行文下達給施工、監(jiān)理單位執(zhí)行。5.2 項目年度、季度計劃經(jīng)項目投資部負責人批準后，由項目管理公司建設管理部計劃處在上年12 月底前、上季度第三月底前行文下達給施工、監(jiān)理單位執(zhí)行。5.3 項目月度指導性計劃由監(jiān)理單位在施工單位上報月度建議計劃的基礎上，結合季度指導性計劃和已完工程情況，原則上

31、在上月月底之前下達。6、項目管理公司建設管理部計劃處在編制項目指導性計劃之前，應認真閱讀施工單位上報的建議計劃，參考監(jiān)理單位、工程管理處的審查意見，掌握總體工期、工程量、已完工期、工程量、剩余工期、工程量情況，必要時對重要工程要親臨現(xiàn)場調查了解。指導性計劃的下達應滿足下列要求：6.1 滿足總體計劃和階段性上位計劃要求，保證總體計劃和階段性計劃的順利完成。6.2 符合現(xiàn)場實際，包括承包人的“人、機、料、法、環(huán)”五大因素滿足要求，項目管理水平滿足要求。6.3 為加快工程進度要求承包人所采取的措施和相關要求承包人能夠達到，即具有權威性和可執(zhí)行性。第四章 實施性計劃編制、下達1、實施性進度計劃是施工單

32、位在項目管理公司、總監(jiān)辦總體、年度、季度、月度指導性計劃下達以后，根據(jù)指導性計劃、已完工程情況和工程實際，編制用于下達給施工隊（班組）實施項目的計劃。2、實施性總體進度計劃由項目經(jīng)理部編制，在經(jīng)公司管理層批準后，下達給施工隊（班組）執(zhí)行。3、實施性年度、季度、月度計劃由項目經(jīng)理部編制，經(jīng)項目經(jīng)理批準后，下達給施工隊（班組）執(zhí)行。4、實施性計劃編制內容也包括計劃編制說明和工程進度計劃表兩部分，其中計劃編制說明更偏重于施工安排相關內容。5、施工單位實施性計劃同時報備項目管理公司、總監(jiān)辦。第五章 進度計劃的執(zhí)行1、指導性計劃下達后，施工單位是落實的關鍵，因此，要求施工單位在落實指導性計劃時應做到：1

33、.1 施工單位應以指導性計劃為指導， 將指導性計劃通過實施性計劃進一步分解、細化至年、季、月、旬計劃，分解工程量，下達給施工對（班組）執(zhí)行。1.2 采用橫道圖、網(wǎng)絡圖法分解計劃，抓住關鍵線路和關鍵任務，加大投入，保證整個計劃的實現(xiàn)。1.3 健全質量、安全保證體系，認真學習技術規(guī)范、標準，加大管理力度，杜絕質量、安全事故。1.4 切實做好施工準備工作，落實人工、材料、機械的投入，協(xié)調周邊關系，創(chuàng)造良好施工環(huán)境。1.5 認真編制階段性（單位、分部、分項工程）施工組織設計，優(yōu)化施工工藝，強化組織落實，實行流水施工，重視工序搭接。1.6 遵照動態(tài)管理原則，按旬、周（必要時可按天）檢查計劃執(zhí)行情況，及時

34、處理存在問題，發(fā)現(xiàn)存在滯后現(xiàn)象，立即進行計劃調整。2、監(jiān)理單位作為項目施工的監(jiān)督管理者，在指導性計劃落實方面應當做到：2.1 履行監(jiān)理合同， 嚴格按照監(jiān)理規(guī)劃、 監(jiān)理實施細則監(jiān)督執(zhí)行計劃的全面落實。2.2 通過巡視、旁站等方式及時了解現(xiàn)場施工情況，及時對影響進度事件及因素提出處理建議、要求。2.3 對施工單位檢測、驗收、變更、計量請求及時予以辦理，為計劃執(zhí)行創(chuàng)造條件。2.4 通過月度工地例會和專題工作會議、審查施工單位計劃完成情況報表，及時掌握指導性計劃落實情況，動態(tài)調整施工單位分解落實計劃和措施。2.5 定期對進度情況進行分析，通過監(jiān)理月報或專門報告報項目管理公司。3、項目管理公司建設管理部

35、在計劃管理中應做到：3.1 科學合理地下達項目指導性計劃。3.2 監(jiān)督施工單位加大投入，科學施工組織。3.3 督促監(jiān)理單位加大監(jiān)督管理作用。3.4 通過階段性動態(tài)調整確?？傮w計劃實現(xiàn)。第六章 計劃的考核1、為加強計劃的執(zhí)行和管理工作，進度計劃管理建立三級考核制度。3.5 項目經(jīng)理部為一級考核單位，負責所屬部門和單位的考核工作；3.6 總監(jiān)辦為二級考核單位，負責所屬承包人的考核工作；3.7 項目管理公司為三級考核單位，負責對所屬總監(jiān)辦和承包人的考核工作。2、考核依據(jù)和考核指標2.1 以項目公司建設管理部計劃處或總監(jiān)辦下達的指導性計劃為考核依據(jù)，并以統(tǒng)計報表填報的實際完成數(shù)為準。統(tǒng)計口徑按統(tǒng)計管理

36、實施細則為準。2.2 考核指標以考核期內實際完成的實物工作量和概化指標所達到的形象進度。指標的解釋按統(tǒng)計管理實施細則為準。2.3 考核期劃分為月、季、年三種。2.4 考核單位多于3 家的評第一、第二、第三名；少于3家的只評第一名。3、考核責任及分工3.1 月考核由總監(jiān)辦負責，考核結果報項目公司建設管理部計劃處。3.2 季度、 年度考核由項目公司建設管理部計劃處負責， 必須在項目經(jīng)理部自評、總監(jiān)辦復評的基礎上進行。4、考核要求4.1 考核的統(tǒng)計數(shù)據(jù)必須做到全面、及時、準確，不得漏項，不得弄虛作假，各項數(shù)據(jù)和計算結果無誤。4.2 各級考核負責人必須在考核統(tǒng)計表上簽字，并加蓋公章。5、考核時間5.1

37、 月考核，以當月 25 日為截止日期，在月底前考核完畢；5.2 季考核，以當季度第 3 個月 25 日為截止日期，在季度底前考核完畢；5.3 年考核，以當年的 12月 25 日為截至日期，在年底前考核完畢。6、項目管理公司將對施工單位季度、年度進度考核結果列入季度、年度履約考核內容。第七章 進度計劃的調整1、當一階段的工程實際進度與計劃進度產(chǎn)生較大差異，有可能影響項目的實施時， 則可能需要對進度計劃進行動態(tài)調整， 調整的原則是確保項目總體進度計劃的落實。2、具體調整思路是：2.1 當施工單位的施工進度快于計劃進度時，只要施工單位資金、資源充足，且對總體進度實施或周邊其他施工單位施工無較大影響時

38、，可以不予調整。2.2 當施工單位的施工進度慢于計劃進度，如是非關鍵工作且對總體季度計劃無影響時，可以不予調整；如非關鍵工作進度滯后已影響總體進度或是關鍵工作滯后，則應行。2.3 季度、年度計劃由施工單位上報調整計劃方案，監(jiān)理單位審核后，上報項目管理公司批準執(zhí)行。當對后續(xù)施工進度進行調整，即加快后續(xù)工程施工季度，且留有一定余地，確?？傮w進度計劃的實現(xiàn)。3、調整進度的方法有：2.4 選擇資源強度小、費用低的關鍵工作壓縮時間，采用辦法是加大資源費用投入、增加工作面、增加勞動班次、采取革新措施縮短工序時間等。2.5 壓縮非關鍵工作持續(xù)時間。2.6 調整工作的邏輯關系。2.7 調整工作的搭接關系，如將

39、工序的順序作業(yè)改為平行作業(yè)。4、進度計劃調整的審批程序是：4.1 月度計劃調整由施工單位上報調整計劃方案，監(jiān)理單位審核后批準執(zhí)第八章附則1、本細則由項目管理公司負責解釋和補充修訂。2、建議計劃和執(zhí)行計劃表式見工程用表表格3、本細則自發(fā)布之日起實施。第二部分工程項目統(tǒng)計管理實施細則第一章 總則1、為統(tǒng)一和規(guī)范PPP工程項目建設統(tǒng)計管理工作，以實現(xiàn)對工程建設投資統(tǒng)計 進行規(guī)范化、程序化、制度化管理，特制定本細則。2、統(tǒng)計工作由項目公司建設管理部計劃部歸口管理，各總監(jiān)辦應明確相關的填報責任人及計劃統(tǒng)計人員，分管相應施工標段的統(tǒng)計工作，并做好督促、核實及匯總上報等工作。第二章 統(tǒng)計工作的職責1、統(tǒng)計工

40、作的基本任務是對工程建設情況進行統(tǒng)計調查，數(shù)據(jù)分析，提供真實資料，實行動態(tài)監(jiān)督。2、如實提供資料，不得虛報、瞞報、遲報、拒報；不得偽造、篡改統(tǒng)計資料。第三章 統(tǒng)計報表基本要求1、統(tǒng)計資料要全面、準確、及時、系統(tǒng)的收集、整理、分析，確保統(tǒng)計報表報送時間和質量。2、施工單位要嚴格執(zhí)行統(tǒng)計法規(guī)，及時、準確向總監(jiān)辦報送工程建設情況統(tǒng)計報表，經(jīng)核實后，由總監(jiān)辦上報項目公司。所有統(tǒng)計報表均應按要求填寫報送單位名稱、 單位詳細地址、 單位負責人、 填表人、 電話號碼等內容， 附文字說明并加蓋公章。3、統(tǒng)計報送資料包含工程進度月報表、投資統(tǒng)計月報表等。4、統(tǒng)計資料以施工標段為單位，由總監(jiān)辦審核、匯總后上報項目

41、管理公司（紙質和電子檔一并上報）。5、所有報表要求統(tǒng)一采用Excel 格式制作，除總量及本期完成數(shù)據(jù)外，其他累計數(shù)據(jù)應全部運用運算公式計算匯總， 匯總表應與對應的各標段表格及數(shù)據(jù)在同一個工作表中。統(tǒng)計資料應采用書面、傳真或送達的形式由總監(jiān)辦統(tǒng)一報送。報表報送時間： 施工單位項目部應當在當月 20 日前報送至總監(jiān)辦， 總監(jiān)辦應當在當月 25 日前報 送項目公司建設管理部計劃處。6、報送資料一式兩份，一份送至項目公司建設管理部計劃處，另一份送至項目公司建設管理部工程管理處。工程管理處在3 個工作日內提出意見交計劃處。7、項目公司建設管理部計劃處應在2 個工作日內匯總統(tǒng)計后報項目管理公司領導審核，并

42、形成最終統(tǒng)計結果。第四章 統(tǒng)計報表的編制1、工程進度月報表1.1 工程進度月報表包括各單位工程的施工內容，與工程管理指標體系相銜接，以概化工程量指標和形象進度指標反映每月完成的工程數(shù)量。1.2 征地拆遷：用文字說明當月拆遷工作具體進展、經(jīng)費和存在問題等（由建設管理部提供）。1.3 工程進度月報表報送日期為每月 20 日， 相應統(tǒng)計日期為上月 20 日至本月 19日。1.4 第一期報表數(shù)據(jù)應為自開工累計至最近的報送日期所完成的工程量。報送第一期報表時應同時填報總工程量及總實物工作量（統(tǒng)計數(shù)據(jù)按報送前最新工程量清單），并按各期調整清單及時更新總量數(shù)據(jù)。2、工程進度旬報表2.1 工程進度旬報表各單位

43、工程的施工內容，與工程管理指標體系相銜接，以概化工程量指標和形象進度指標反映每旬完成的工程數(shù)量。2.2 工程進度旬報表報送日期為每月 10號、 20號、 30號。2.3 第一期報表數(shù)據(jù)應為自開工累計至最近的報送日期所完成的工程量。報送第一期報表時應同時填報總工程量及總實物工作量（統(tǒng)計數(shù)據(jù)按報送前最新工程量清單），并按各期調整清單及時更新總量數(shù)據(jù)。3、填報口徑3.1 考慮各分項工程報驗、驗收、計量支付的周期較長的特點，為及時反映工程進度情況，月報表填報口徑以施工單位報總監(jiān)辦檢查驗收工程量為準。3.2 報送數(shù)據(jù)及完成額度應口徑一致。4、投資統(tǒng)計月報表4.1 投資統(tǒng)計月報表包括投資完成情況表、主要材

44、料消耗表和實物工作量完成情況表。4.2 投資統(tǒng)計月報表報送日期為每月 20 日。第一期報表數(shù)據(jù)應為自開工累計至本月 19 日所完成的工程量。4.3 主要材料消耗表中各類主材消耗量應為工程建設實際消耗量，而非運至工地數(shù)量。4.4 實物工作量完成情況表中總工作量應填報標段合同清單小計金額，即實物工作總量，并按各期調整清單及時更新總量數(shù)據(jù)。4.5 同一季度三期月報表的完成數(shù)據(jù)累計值應與工程建設建議計劃表中該季度完成數(shù)據(jù)合計值相符。第五章 相關填報說明1、投資完成情況表中，建安工程費由計劃處填報，征地拆遷費由建設管理部工程處填報，設備投資費由財務部填報。2、項目管理公司財務部每 24 日前將建設單位管

45、理費提供給建設管理部計劃處。3、 項目管理公司建設管理部計劃處每月 25 日前統(tǒng)計其他數(shù)據(jù)并匯總完成整個表格。第六章 附則1、本細則由項目管理公司負責解釋。2、統(tǒng)計報表表式見工程用表。3、本細則自發(fā)布之日起實施。第三部分工程項目監(jiān)理月報制度第一章 總則根據(jù)PPP工程項目建設管理模式的特點，為規(guī)范總監(jiān)辦監(jiān)督管理工作，全面、及時、準確地掌握各標段項目建設進展情況，適時、動態(tài)地加強對工程質量、進度、投資進行有效控制，為領導決策提供科學依據(jù)，特制項目工程監(jiān)理月報制度。第二章 工程監(jiān)理月報的內容1、工程概況第一份監(jiān)理月報應詳細提供以下資料，后期的月報可視情況適當進行增減。（ 1）項目名稱；（ 2）地理位

46、置；（ 3）主要工程的類型及數(shù)量；（ 4）合同簽訂日期；（ 5）承包人或聯(lián)營體的名稱及項目負責人；（ 6）合同總價；（ 7）合同規(guī)定的工期；（ 8）開工通知書發(fā)出日期及開工日期；（ 9）修訂的完工期（以后如有變動，可以修訂）；（ 10）從開工到現(xiàn)在已過去的施工時間；（ 11）本月內的氣象報告;2、本月工程完成情況（ 1）、本月工程完成情況，具體內容，投資額。（ 2）、施工單位及人員、材料、機械設備到位情況。（ 3）、本月重大活動情況。3、工程質量情況（ .1 月報告中就報告期內工程質量概述、現(xiàn)場各個分項工程的原材料質量，工程實體質量的檢測及報驗一次合格率等情況作定量及綜合評價， 如實反映施工過

47、程中存在的質量問題及采取的整改措施等。填報試驗月報表。（ .2 月報告要實時反映質量控制單元的劃分、評定情況，創(chuàng)優(yōu)單元評定工作要日常化，即完即評。分項工程在完工 3 天內按有關規(guī)定完成評定工作，單位工程、分部工程的評定在所含分部工程、 分項工程全部評定的當月內完成評定工作。 填寫質量控制單元評定月報表。4、工程進度情況客觀描述工程總體進度、 實物工作量完成情況、 各標段主要分項工程形象進度以 及對后進標段在本報告期內采取的措施、達到的效果以及對各標段的進度情況的評價、進度滯后的標段的原因分析及整改措施。填寫工程進度月報表系列表、工程形象進度月報表。5、工程資金及支付情況（ 1）向承包人支付工程

48、款情況。（ 2）設計變更情況6、安全生產(chǎn)與文明施工情況簡要描述文明施工、安全生產(chǎn)情況，如實反映安全、事故情況。7、環(huán)境保護工作情況簡述施工現(xiàn)場環(huán)境保護措施及制度執(zhí)行情況8、合同管理工作情況簡述合同履行檢查、管理、合同變更、分包管理工作情況。9、其他工作情況簡述工作協(xié)調、施工矛盾處理、質監(jiān)站、業(yè)主、項目管理公司工作指令、檢查發(fā)現(xiàn)問題整改要求執(zhí)行情況等。10、監(jiān)理工作執(zhí)行情況及工作總結主要描述在工程建設管理過程中采取的積極有效的管理手段， 針對施工現(xiàn)場存在的問題采取的督促整改措施，措施落實情況及整改結果?？偙O(jiān)辦監(jiān)理人員、設備及監(jiān)理工作運行情況，質保體系運轉情況，存在的問題等。11、主要存在問題及整

49、改情況簡述本月出現(xiàn)的影響工程進展的問題及處理、整改情況。12 下期主要工作計劃及措施簡述下月工作計劃安排及保證計劃順利完成的措施。第三章 工作要求1、總監(jiān)辦要有專門的部門和專人負責此項工作，工程監(jiān)理月報由總監(jiān)簽發(fā)后上報。2、工程監(jiān)理月報一式六份，每月25 日報出，同時上報電子稿，所有表格填報的數(shù)據(jù)為上月 25 日至本月 24 日。3、施工合同簽訂后的第二個月開始上報。第四章 附則1、本制度由項目管理公司負責解釋和補充修訂。2、本制度自發(fā)布之日起實施。第四篇 項目質量管理第一部分質量管理目標任務和程序第一章 項目質量管理目標1、 PPP 項目工程質量是指按照業(yè)主要求、有關技術標準、合同約定，通過

50、項目 實施形成的工程實體質量，包括安全功能、使用功能、耐久、環(huán)保特性總和。其中，工程實體質量包括材料設備質量、過程工作質量、質保體系質量。2、 PPP 項目工程質量管理是項目管理公司在項目實施過程中，指揮、協(xié)調各項目參與方活動，通過建立質量目標、質量策劃、質量控制、質量保證、質量改進等措施，確保質量目標實現(xiàn)。3、 PPP 項目質量管理目標是項目管理公司通過一系列活動，保證業(yè)主質量目標 實現(xiàn)，即確保工程項目質量合格，力爭創(chuàng)建優(yōu)良工程。4、 PPP 項目實施過程中，質量控制是致力于滿足質量要求的一系列活動，包括設定目標、測量結果、評價、糾偏，是質量管理的重要部分，因此，質量控制的目標就是確保項目質

51、量管理目標實現(xiàn)。第二章 項目質量管理的任務PPP項目管理公司對項目工程質量管理任務是對項目建設、勘察設計、監(jiān)理、施 工單位質量行為，以及通過勘察設計、監(jiān)理、施工單位對項目設計、材料、設備、施 工、安裝質量進行控制。具體為：1、制訂項目質量目標、任務分解清單。2、建立項目質量管理工作程序。3、建立包括各參建單位在內的質量保證體系。4、編制初步質量控制計劃。5、組織對初步設計（設計方案）的質量評審和上報審批。6、組織對施工圖設計的質量會審和上報審批。7、組織對監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃審查。8、組織對總體開工報告、總體施工組織設計的審查9、申請政府質量監(jiān)督。10、監(jiān)督、審核監(jiān)理單位對單位、分部工程開工報告

52、、施工組織設計、專項施工方案的審查。11、按照規(guī)定安排項目管理公司、監(jiān)理單位對施工現(xiàn)場巡視檢查、平行檢驗。12、按照規(guī)定安排項目管理公司、監(jiān)理單位對重點施工工序、部位旁站跟蹤。13、按照規(guī)定安排項目管理公司、監(jiān)理單位對進場材料、設備檢查驗收。14、組織對監(jiān)理、施工單位質量保證體系、工作質量、文件檔案進行檢查。15、督促監(jiān)理單位進行中間驗收和分項（單元）工程驗收。16、參加分部、單位工程驗收。17、參加設備及系統(tǒng)調試驗收。18、主持各專項工程和整體工程交工（法人）驗收。19、負責申報并參加整體工程竣工（政府）驗收。20、資料歸檔、保管。21、申報并參加項目移交。第三章 項目質量管理程序1、PPP

53、項目工程質量管理程序為：項目質量目標確定-設計質量控制-實施方 案質量控制-工序、工藝、材料設備質量控制-過程隱蔽工程驗收-分項工程驗收- 分部工程驗收-單位工程驗收-單項工程驗收-項目驗收交付運營。2、工程質量控制程序為：開工報告-工序自檢報告-工序檢查簽認-中間交工 證書簽認-中間交工報告-中間計量支付簽認。3、分項、分部、單位工程驗收程序：分項（分部、單位）工程完工-施工單位 自檢-施工單位填寫報驗單-監(jiān)理質量評定-監(jiān)理檢查完工資料、外觀質量-監(jiān)理頒發(fā)分項（分部、單位）工程合格證書-完工計量。4、工程質量問題處理程序：施工單位報告-監(jiān)理發(fā)出監(jiān)理通知-組織調查取證 f進行原因分析-要求施工

54、單位提交事故調查報告-審查調查報告-要求施工單位 提出處理意見-審核處理方案-監(jiān)督處理方案實施-施工單位處理后自檢報驗-監(jiān) 理檢查驗收-責任單位提交質量事故處理報告-資料歸檔。第二部分質量保證體系的建立第一章 總則1、 PPP 工程項目實施前應建立“政府監(jiān)督、法人管理、社會監(jiān)理、企業(yè)自檢”的項目質量保證體系。2、PPP項目質量保證體系是各企業(yè)質量保證體系在項目上的具體化，是項目管 理組織的一個一次性的目標控制體系。3、PPP項目質量保證體系建立按照分層次規(guī)劃、目標分解、質量責任制、系統(tǒng) 有效性原則設立，內容包括確立系統(tǒng)質量控制網(wǎng)絡、制定質量控制制度、明確質量控制責任、編制質量控制計劃等。4、P

55、PP項目質量保證體系運行包括建立質量控制流程網(wǎng)絡、采取質量控制措施、 健全試驗機構、保證檢測頻率、加強內業(yè)資料、報表收集、注重質量獎罰等。5、PPP項目質量保證體系是由項目管理公司負責建立?？辈煸O計、施工、監(jiān)理 單位分別建立分質量保證體系，經(jīng)項目管理公司批準后運行。第二章 質量保證體系網(wǎng)絡1、 PPP 工程項目總質量保證體系網(wǎng)絡，項目管理公司為第一層次，主要負責整個項目質量保證體系運作；第二層次為項目監(jiān)理（代建、總承包管理）單位，主要負責項目質量保證體系監(jiān)督分體系運作；第三層次為勘察設計、施工、設備供應安裝單位，主要負責勘察設計、施工、設備制造、安裝實施過程中的質量控制。2、PPP工程項目管理公司分質量保證體系分兩個層次，第一層次為公司經(jīng)理層，主要負責項目總質量保證體系運行， 以及項目管理公司分質量保證體系運行； 第二層次為工程、計劃部門，主要職責是協(xié)助公司經(jīng)理保證總質量保證體系運行，以及分質量保證體系運行。3、監(jiān)理單位分質量保證體系根據(jù)工程規(guī)模分兩至