基金押題卷一(題目)

1、基金押題卷一（題目）單選題(1) 以下關(guān)于基金估值方法的表述錯誤的是（）。A、對停止交易但未行權(quán)的權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價值B、交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值C、交易所上市交易的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價值D、首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價值(2) （）發(fā)表的證券組合的選擇標志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A、威廉·夏普B、約翰·林特耐C、簡·摩辛D、哈理·馬柯威茨(3) 從長期來看，小型資本股票的回報率（）大型資本股票。A、大于B、小于C、等于D、無法比較(4) 當基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突

2、時，應(yīng)當堅持（）。A、基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B、基金管理人利益優(yōu)先的原則C、基金托管人利益優(yōu)先的原則D、基金公司利益優(yōu)先的原則(5) 基金投資組合中的某個股票長期停牌期間，市場出現(xiàn)了大幅趨勢性波動，為了能使基金資產(chǎn)凈值更好地反映市場的這種變化，基金托管人根據(jù)國家政策和法律法規(guī)，對估值方法做了修改，這種做法符合（）原則。A、采取合理的估值方法B、建立復(fù)核制度C、建立憑證管理制度D、建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系(6) 以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風險控制制度的表述中，不正確的是( )。A、內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成B、應(yīng)當遵循健全性、有效性、

3、獨立性、相互制約、成本效益、及時性等原則C、包括內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度兩個方面D、內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)(7) 我國證券投資基金法于（）開始實施。A、2003年6月1日B、2003年7月1日C、2004年6月1日D、2004年7月1日(8) 下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是()。A、詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的B、詹森指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮C、特雷諾指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮D、詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價(9) 已知兩種股票A、B的貝塔系數(shù)分別為0.75、1.10，某投資者對兩種股票投資的比例分別為40和60，則該證券組合的貝塔系數(shù)為

4、（）。A、0.75B、1.1C、0.96D、0.5(10) 在有效市場中，下列說法不正確的是（）。A、在一個有效的市場上，將不會存在證券價格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利B、市場的有效性可分為兩種形式：弱勢有效市場和強勢有效市場C、弱勢有效市場認為當前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息和交易信息D、如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效(11) 偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、2040B、5070C、4060D、7090(12) 一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時，必須當日進行核對；如無交易，核對頻率是（）。A、每五個工作日

5、B、每周C、每兩天D、每日(13) 根據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法，需要出具審計報告的是（）。A、基金凈值公告 B、季度報告 C、半年度報告 D、年度報告 (14) 下列關(guān)于證券投資基金特點的陳述，不正確的是（）。A、集中托管，保障安全B、組合投資，分散風險C、嚴格監(jiān)管、信息透明D、利益共享，風險共擔(15) 假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價格為()。A、100元B、100.02元C、96.15元D、100.24元(16) 下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。A、強制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送

6、，有利于投資者利益的保護 B、真實、準確、完整、公開的信息披露是樹立整個基金行業(yè)信力的基石 C、我國的基金信息披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、自律規(guī)則三個層次 D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務(wù)人 (17) ()應(yīng)保證基金年度報告內(nèi)容的真實性、準確性與完整性,并就其保證承擔個別及連帶責任。A、基金管理人B、基金管理人及其董事C、基金托管人D、代銷機構(gòu)(18) （ ）對威廉·夏普（WilliamSharpe）的資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）的可檢驗性提出質(zhì)疑，并提出了替代的套利定價模型。A、斯蒂芬·羅斯B、尤金·法瑪C、威廉·夏普D、哈里

7、·馬科維茲(19) 某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,對應(yīng)的贖回費率為0.5%,假設(shè)贖回當日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。A、13400.50B、12437.50C、10447.50D、10440.50(20) 證券X的期望收益率為12%，標準差為20%。證券Y的期望收益率為15%，標準差為27%。如果兩個證券的相關(guān)系數(shù)為0.7，則它們的協(xié)方差為（）。A、3.56%B、3.78%C、3.98%D、4.20%(21) 其他情況不變時，當基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。A、不會變大B、不會變小C、肯定不變D、無法確定(22) 關(guān)于基

8、金依法披露的信息對投資者的價值，表述不正確的是（）。A、投資者能根據(jù)信息披露選擇適合自己風險偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾C、使投資者判定基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有D、能夠增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送(23) 開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過（ ）個工作日。A、5 B、10 C、20 D、30(24) 基金管理人應(yīng)當在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。A、5 B、10C、15D、30(25) 基金績效衡量的目的在于（）。A、衡量

9、基金的實際收益率B、衡量基金經(jīng)理的業(yè)績C、鑒別投資回報優(yōu)厚的基金D、鑒別投資能力優(yōu)秀的基金經(jīng)理(26) 證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過（）傳送。A、基金管理人B、基金托管人C、衛(wèi)星系統(tǒng)D、交易所系統(tǒng)(27) 基金實際投資績效在很大程度上決定于()。A、管理水平的高低B、收益大小C、風險的大小D、投資研究的水平(28) 為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、銀行B、托管人C、基金D、管理人(29) 下列哪一種資產(chǎn)配置策略的廣泛實施加劇了1987年美國的股票市場災(zāi)難（）。A、動態(tài)資產(chǎn)配置B、買入并持有C、恒定混合D、投資組合保險(30) ETF

10、的折（溢）價率的計算公式為（）。A、ETF份額凈值÷ETF二級市場價格B、ETF份額凈值÷ETF二級市場價格1C、ETF二級市場價格÷ETF份額凈值D、ETF二級市場價格÷ETF份額凈值1(31) 保本基金的（）是風險投資可承受的最高損失限額。A、本金B(yǎng)、投資組合現(xiàn)時凈值C、保本基金到期收益總和D、安全墊(32) 我國基金管理公司投資決策的一般程序是（）。A、制定總體投資計劃，提出研究報告，制定具體方案，提出風險控制建議B、制定總體投資計劃，提出研究報告，提出風險控制建議，制定具體方案C、提出研究報告，決定總體投資計劃，制定具體方案，提出風險控制建議D、

11、提出研究報告，決定總體投資計劃，提出風險控制建議，制定具體方案(33) 目前，我國封閉式基金發(fā)售時，基金面值一般為人民幣（）元。A、1B、10C、100D、1000(34) 開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。A、申購與贖回情況 B、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C、利息計算D、拆分(35) 復(fù)核后的會計信息由（）對外披露。A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份額持有人大會D、基金份額持有人(36) 目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金份額，（）印花稅。A、免征B、征收單邊（賣方）C、征收單邊（買方）D、征收(37) 基金份額持有人自行召集持有人大會時，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會的

12、召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。A、10B、15C、30D、45(38) 目前,我國常用的基金等級評價主要根據(jù)指標的排序?qū)⒒鹪u價等級設(shè)置為()個等級。A、4B、5C、3D、6(39) 以下哪一主體可以作為基金的基金會計責任方（）。A、基金代銷機構(gòu)B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份額持有人(40) 采取多個基金共用一個基金合同、子基金獨立運作的結(jié)構(gòu)形式的基金被稱為（）。A、系列基金B(yǎng)、基金中的基金C、保本基金D、混合基金(41) （）是指由整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的風險A、經(jīng)營風險B、系統(tǒng)性風險C、管理運作風險D、財務(wù)風險(42) 基金管理費率通常與基

13、金投資風險成()。A、反比 B、正比C、無關(guān)D、以上都不對(43) 使用投資組合內(nèi)部收益率來計算債券投資組合收益率,需要滿足的假設(shè)條件有()。A、現(xiàn)金流不能進行再投資B、現(xiàn)金流能夠按計算出的內(nèi)部收益率進行再投資C、投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D、以上都不對 (44) 下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是（）。A、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時性原則B、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約性、成本效益原則C、公司內(nèi)部控制機制一般包括五個層次D、公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)

14、章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成(45) 夏普指數(shù)考慮的是總風險，而特雷諾指數(shù)考慮的是（）。A、全部風險B、非系統(tǒng)風險C、市場風險D、股票市場風險(46) 以下不屬于我國基金運作監(jiān)管內(nèi)容的是（）。A、對基金募集申請的核準B、基金信息披露的監(jiān)管C、對基金托管銀行的監(jiān)管D、基金投資與交易行為的監(jiān)管(47) 證券投資基金起源于（ ）。A、1943年英國的海外政府信托契約B、1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金C、1873年蘇格蘭的美國投資信托D、1868年英國的海外及殖民地政府信托基金(48) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當自收到核準文件之日起()個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3 (

15、49) 以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是（ ）。A、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負責B、中國證監(jiān)會負責對托管機構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管C、中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準入監(jiān)管D、基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準(50) 沒有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益，這種市場異?，F(xiàn)象是指（）。A、日歷異常B、事件異常C、公司異常D、會計異常(51) 以下關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是（）。A、贖回可以通過基金管理人通過電話進行B、采用金額贖回的原則C、在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回D、贖回的工作日為證券交易所交易日(52) 根據(jù)我國的法律法規(guī),基金管理

16、公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為()。A、一家機構(gòu)或受同一實際控制人控制的機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權(quán)益 C、一家機構(gòu)或受同一實際控制人控制的機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過3家 D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實際控制人(53) 基金運作中的定期報告包括()。A、基金年度報告B、基金合同C、基金招募說明書D、基金托管協(xié)議(54) （ ）證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A、20世紀40年代以后B、20世紀60年代以后C、20世紀80年代以后D、20世紀90年代末期(55) 以下關(guān)于基金管理公司高級管理

17、人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是（）。A、基金管理公司高級管理人員不包括公司的副總經(jīng)理B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國證監(jiān)會報告C、申請基金管理公司高級管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格D、基金管理公司獨立董事要有3年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷(56) A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預(yù)期收益率為（）。A、4% B、12% C、16% D、20% (57) 股票風格管理分為（）的股票風格管理。A、積極與消極B、基本分析與技術(shù)分析C、系統(tǒng)與非系統(tǒng)D、主動與被動(58) 對基

18、金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任的是（）。A、董事長 B、董事會 C、獨立董事 D、總經(jīng)理 (59) 不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱為（）。A、市場板塊外利差 B、市場板塊內(nèi)利差 C、品質(zhì)利差 D、市場板塊內(nèi)與板塊外利差 (60) 下列關(guān)于機構(gòu)法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A、對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅B、對非金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅C、對非金融機構(gòu)買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅D、企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅 多選題(61) 關(guān)于我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的是（）。A、早期探索階段始于

19、20世紀80年代末B、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金是第一家較為規(guī)范的投資基金C、1997年基金業(yè)發(fā)展進入快速發(fā)展階段D、截止到2008年末，我國共有61家基金管理公司(62) 根據(jù)我國基金管理公司的實踐，在衡量基金產(chǎn)品線的寬度時，通常根據(jù)基金產(chǎn)品的風險收益特征進行的分類包括()。A、股票基金B(yǎng)、混合基金C、債券基金D、貨幣市場基金(63) 下列關(guān)于恒定混合策略的描述，正確的有（）。A、是消極型的長期再平衡方式B、保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定C、在股票價格上漲時提高股票的投資比例D、適用于風險承受能力較穩(wěn)定的投資者(64) 在基金投資研究的實踐中，下列關(guān)于債券研究的說法，正確的有（）。A、債券信用等

20、級的研究有重要意義 B、債券的久期策略在實踐中非常重要 C、對于國內(nèi)企業(yè)發(fā)行的國內(nèi)債券而言，市場利率的變動對其也有重要的影響，應(yīng)密切關(guān)注 D、宏觀利率走勢的判斷有重要意義 (65) 業(yè)績貢獻分析可用于對基金經(jīng)理的（ ）能力做出衡量。A、資產(chǎn)配置B、證券選擇C、行業(yè)配置D、風險分散(66) 反映股票基金風險大小的指標有（）。A、貝塔值B、標準差C、持股集中度D、持股數(shù)量(67) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以下哪些情形下，對個人投資者暫不征收個人所得稅。（）A、從基金分配中獲得的國債利息B、買賣股票差價收入C、從基金分配中取得的收入D、申購和贖回基金份額取得的差價收入(68) 關(guān)于股票基金的說法中，正確的有（

21、）。A、以追求穩(wěn)定收入為目的B、比較適合長期投資C、與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高D、與房地產(chǎn)一樣，股票基金是應(yīng)對通貨膨脹最有效的手段(69) 目前,我國證券投資基金發(fā)行價格的構(gòu)成主要包括()。A、基金的發(fā)行與募集費用B、銷售費用C、申購費用D、基金面值(70) 系統(tǒng)性風險包括（）。A、利率風險B、政策風險C、購買力風險D、匯率風險(71) 基金管理公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經(jīng)理從事（）相關(guān)業(yè)務(wù)。A、行政B、交易C、投資D、研究(72) 根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標準，下列說法正確的是（）。A、基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金B(yǎng)、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的

22、為股票基金C、基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金D、基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金(73) 關(guān)于基金收益分配的說法中，正確的有（）。A、基金進行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值的上升B、封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)利潤的90%C、開放式基金默認的收益分配為現(xiàn)金分紅方式D、每日按面值進行報價的貨幣市場基金，應(yīng)當每日進行收益分配(74) 以下關(guān)于久期的敘述，正確的是（）。A、附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限B、對于零息債券而言，麥考萊久期與到期期限相同C、對于普通債券而言，當其他因素不變時，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大D、假

23、設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價格波動性就越大(75) 基金產(chǎn)品設(shè)計中，主要信息輸入為( )。A、客戶需求信息B、投資運作信息C、產(chǎn)品市場信息D、基金管理人信息(76) 根據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，當基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違規(guī)時，應(yīng)當（ ）。A、對于基金投資比例接近超標或者對媒體和輿論反映集中的問題，一般出具書面報告B、發(fā)現(xiàn)投資超出比例、資金頭寸不足等問題，以書面形式對基金管理人進行提示，督促并要求管理人改正C、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，并向監(jiān)管機構(gòu)報告D、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，對其提出嚴厲批評，并要求改正(77) 基

24、金產(chǎn)品風險評價可通過基金產(chǎn)品的風險等級來反映，至少包括（）幾個層次。 A、低風險等級 B、無風險等級 C、中風險等級 D、高風險等級 (78) 計算零息債券的凸性需用到的數(shù)據(jù)包括（）。A、預(yù)期收益率B、償還期限C、到期收益率D、剩余期限(79) 以下關(guān)于債券投資策略的說法，正確的有（）。A、現(xiàn)金流匹配策略是按照償還期限從短到長的順序，挑選一系列債券，使現(xiàn)金流與各個時期現(xiàn)金流的需求相等B、指數(shù)化投資策略屬于消極型債券投資策略之一C、或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準確地規(guī)避收益，然后要確定一個能滿足目標收益的可規(guī)避的安全收益水平D、多重負債免疫策略要求投資組合可以償還不止一種預(yù)定的

25、未來債務(wù)，而不管利率如何變化(80) 債券基金的投資風格依據(jù)（）來劃分。A、債券的性質(zhì)B、債券的信用等級C、債券的規(guī)模D、債券的久期(81) 股票基金財務(wù)會計報表分析包括以下方面（）。A、基金費用情況分析B、基金收入情況分析C、基金盈利能力和分紅能力分析D、基金持倉結(jié)構(gòu)分析(82) 進行債券指數(shù)化投資的動因有（）。A、經(jīng)驗證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績并不好B、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費用更低C、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理的效率更高D、選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強對基金經(jīng)理的控制力(83) 基金收入主要來源于()等方面。A、利息收入

26、B、投資收益C、手續(xù)費返還D、ETF替代損益(84) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金運作費用包括（ ）。A、律師費B、審計費C、持有人大會費用D、分紅手續(xù)費(85) 以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是（）。A、根據(jù)募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開放式基金B(yǎng)、封閉式在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回C、封閉式基金和開放式基金的交易場所不同D、開放式基金的價格由市場供求關(guān)系決定(86) 下列關(guān)于我國基金托管費計提方法和支付方式，說法正確的有（）。A、基金托管費是按本日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計提的B、基金托管費是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計提的C、基金托管費是逐日計提，按日支付

27、D、基金托管費是逐日計提，按月支付(87) 基金股票投資組合報告中重大變動的披露內(nèi)容包括（）。A、對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的應(yīng)披露前20名的股票明細B、報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細C、整個報告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額D、期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細(88) 目前，證券投資基金的基本特征主要有（）。A、集合理財、專業(yè)管理 B、組合投資、分散風險 C、利益共享、風險共擔 D、獨立托管、保障安全 (89) 基金公司的投資管理部門包括（）。A、投資部B、風險管理部C、研究部D、交易部(90) 國際

28、上比較流行的投資組合保險策略主要有（）。A、固定比例投資組合保險策略B、股票保險策略C、差值保險策略D、對沖保險策略(91) 證券投資基金與銀行儲蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)為（）。A、性質(zhì)不同B、收益不同C、風險不同D、信息披露程度不同(92) 以下哪些情形下，基金托管人應(yīng)當在兩日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局備案（）。A、基金份額持有人大會的召開B、披露年度報告C、轉(zhuǎn)換基金運作方式D、更換基金管理人(93) 關(guān)于基金估值，以下說法正確的是（ ）。A、基金估值的負責人是基金管理人B、托管人對基金管理人的估值負有監(jiān)督的責任C、基金份額凈值是按照基金資產(chǎn)凈值除

29、以前一日基金份額的余額數(shù)量計算D、基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人(94) 關(guān)于基金的認購和申購,以下表述正確的有()。A、認購是在基金的募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為B、申購是在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為C、一般認購期內(nèi)購買基金的費率要比申購期優(yōu)惠D、一般申購期內(nèi)購買基金的費率要比認購期優(yōu)惠(95) QDII基金可以投資下列哪些金融產(chǎn)品或工具（ ）。A、政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券B、與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的

30、普通股、優(yōu)先股C、銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具D、房地產(chǎn)抵押按揭、不動產(chǎn)等(96) 我國基金監(jiān)管的具體目標包括（）。A、保護投資者利益B、保護證券發(fā)行人C、保證市場的公平、效率和透明D、降低系統(tǒng)風險(97) 按照股票的價格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票分為（）。A、周期類B、能源類C、增長類D、穩(wěn)定類(98) 債券的指數(shù)化方法包括（）。A、分層抽樣法B、多因素模型法C、方差最小化法D、優(yōu)化法(99) 構(gòu)建兩只股票的組合時，下列敘述正確的是（ ）。A、無風險資產(chǎn)的標準差為1 B、若兩只股票的協(xié)方差為0,則其相關(guān)系數(shù)也為0C、兩

31、只股票的相關(guān)系數(shù)為-0.5，與兩只股票的相關(guān)系數(shù)為0.5的情況相比，所帶來的分散化效果更差D、若兩只股票相關(guān)系數(shù)為1，則無法分散風險(100) 下列關(guān)于混合型基金，說法正確的是（）。A、混合型基金風險低于股票基金，預(yù)期收益高于債券基金B(yǎng)、可以分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金C、偏股型基金股票的配置比例在50%70%D、股債平衡型基金股票的配置比例在40%60%(101) 基金A與基金B(yǎng)具有相同的標準差，基金A的平均收益率是基金B(yǎng)的兩倍，則下列說法錯誤的有（）。A、基金A的夏普指數(shù)是基金的B的兩倍B、基金A的夏普指數(shù)小于基金B(yǎng)的兩倍C、基金A的夏普指數(shù)大于基金B(yǎng)的兩倍D

32、、基金A的夏普指數(shù)等于基金B(yǎng)的夏普指數(shù)(102) 中國證監(jiān)會主要通過下列哪些方式實現(xiàn)基金監(jiān)管（）。A、現(xiàn)場檢查B、非現(xiàn)場檢查C、日常持續(xù)監(jiān)管D、市場準入監(jiān)管(103) 我國香港特別行政區(qū)某投資機構(gòu)擬與我國境內(nèi)某投資機構(gòu)合資設(shè)立基金管理公司,以下說法中正確的是()。A、香港特別行政區(qū)某投資機構(gòu)實繳資本應(yīng)不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣B、香港特別行政區(qū)某投資機構(gòu)應(yīng)符合財務(wù)穩(wěn)健、資信良好的條件C、香港特別行政區(qū)某投資機構(gòu)最近3年應(yīng)沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰D、以上都不對(104) 以下關(guān)于加強基金信息披露的表述，正確的有（）。A、強制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送B、真實、

33、準確、完整、及時的信息披露是樹立整個基金行業(yè)公信力的基石C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個層次D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(105) 基金合同當事人包括（ ）。A、基金份額持有人B、銷售代理人C、基金托管人D、基金管理人(106) 信息披露義務(wù)人應(yīng)當在事件發(fā)生之日起二日內(nèi)編制并披露臨時報告的重大事件不包括（）。A、發(fā)生影響基金份額持有人權(quán)益事件B、對基金價格產(chǎn)生重大影響的事件C、管理人召集份額持有人大會D、基金面臨小規(guī)模贖回(107) 目前在我國對（）買賣基金份額，暫免征收印花稅。A、企業(yè)投資者B、個人投資者C、金融機構(gòu)D、非金融機

34、構(gòu)(108) 關(guān)于ETF的說法，正確的是（）。A、是被動操作的指數(shù)型基金B(yǎng)、有著獨特的實物申購贖回機制C、可以在一級市場和二級市場交易D、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，復(fù)制效果好，成本低(109) 以下屬于基金合同當事人的有（）。A、基金管理人 B、基金托管人 C、發(fā)起人 D、基金份額持有人 (110) 資產(chǎn)配置的第一步是明確投資目標和限制因素，它通常需要考慮（）。A、市場上的操作規(guī)則B、投資者的時間跨度要求C、投資者的流動性需求D、投資者的投資風險偏好判斷題(111) 夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)都是經(jīng)過風險調(diào)整后的單位風險收益率。 (112) 2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精選基金

35、QDII基金。 (113) 在一般情況下，多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報告，主要是證券公司的研究報告。 (114) 套利定價模型（APT）認為有多種因素影響股票價格，并清楚地描述了影響證券期望收益率的因素有哪些，因而擴大了資產(chǎn)定價的思考范圍。 (115) 基金經(jīng)理的投資權(quán)限由總經(jīng)理決定。 (116) 基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終目標是實現(xiàn)基金行業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。 (117) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的注冊資本不低于人民幣1億元。 (118) 投資者在參考評級結(jié)果時,應(yīng)首先考慮評級機構(gòu)及評級結(jié)果的合規(guī)性。 (11

36、9) 基金代銷機構(gòu)在基金募集期可以對通過網(wǎng)上交易認購的客戶給予適當?shù)馁M率優(yōu)惠。 (120) 當股票價格單方面持續(xù)上升時，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略，而投資組合保險策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略。 (121) 基金托管人對基金管理人采用的估值原則或程序有異議時，基金托管人有義務(wù)要求基金管理人做出合理解釋。 (122) 一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量和余額等每周核對。 (123) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金管理公司必須設(shè)有不少于3人，且不少于董事會成員1/3的獨立董事。 (124) 當基金估值計價錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理公司或基金托管人等機關(guān)責任人應(yīng)賠償損失。 (125) 基金營銷只能由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場部門承擔。 (126) 貨幣市場基金是厭惡風險、對資產(chǎn)安全性和收益要求較高的投資者進行長期