危害識別及風(fēng)險(xiǎn)評估程序

1、危害識別及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)程序1、目的對與公司及所屬部門從事的經(jīng)營活動(dòng)、作業(yè)過程、服務(wù)，以及設(shè)備、設(shè)施、檢維修、承包商、供應(yīng)商的服務(wù)等有關(guān)的危害進(jìn)行識別，并對它們進(jìn)行準(zhǔn)確的評價(jià)分析。確定其危害程度和影響范圍，以便采取有效的控制措施，把風(fēng)險(xiǎn)降到最低的程度，確保安全健康的目的。2、范圍本程序適用于公司所屬部門的采購、生產(chǎn)、儲(chǔ)存、裝卸運(yùn)輸、設(shè)施、設(shè)備、檢維修、施工、基本建設(shè)、供應(yīng)、銷售等業(yè)務(wù)活動(dòng)以及可以施加影響的承包商、供應(yīng)商的活動(dòng)或服務(wù)。3、職責(zé)職能部門或人員職責(zé)HSE管理者代表宣傳、發(fā)動(dòng)，組織、協(xié)調(diào)全系統(tǒng)開展危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作安全環(huán)保部制定工作計(jì)劃，開展教育培訓(xùn)，總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，實(shí)行全面推廣，匯總評價(jià)

2、結(jié)果公司HSE管理者代表組織、協(xié)調(diào)、督促各部門和基層單位開展危害識別、評價(jià)工作部門負(fù)責(zé)人根據(jù)工作程序，組織本部門因地制宜開展工作所有員工提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和信息，積極參與本崗位的危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作4、工作程序危害識別及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)程序（見附圖）4.1 成立危害評價(jià)小組公司應(yīng)成立有專業(yè)技術(shù)人員和操作人員參加的評價(jià)小組，所有評價(jià)人員需經(jīng)過專門培訓(xùn)并有能力、資格開展職業(yè)安全健康環(huán)境的危害識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和指導(dǎo)工作，同時(shí)各部門也應(yīng)要求其他員工參與危害的確定。4.2 選擇和確定評價(jià)范圍和對象評價(jià)小組應(yīng)首先識別出從事的經(jīng)營活動(dòng)、作業(yè)過程、服務(wù)范圍，包括采購、銷售、生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、設(shè)施、設(shè)備、服務(wù)、檢維修、消防、

3、承包商、供應(yīng)商的服務(wù)和設(shè)備，以及行政和后勤等活動(dòng)的全過程。經(jīng)營范圍應(yīng)包括從規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、投產(chǎn)和商品銷售的全過程。所有可能導(dǎo)致重要的危害和環(huán)境影響的活動(dòng)，包括非常規(guī)活動(dòng)、檢維修等都必須充分得到識別。在確定評價(jià)范圍后，評價(jià)小組可按下列方法，確定評價(jià)對象：按作業(yè)流程的各階段；按區(qū)域或公司、部門、基層單位；按設(shè)備、設(shè)施；對所確定的評價(jià)對象，可按職能管理、作業(yè)活動(dòng)進(jìn)一步細(xì)分，以便對危害和環(huán)境影響進(jìn)行全面識別和評價(jià)。同時(shí)應(yīng)對工作活動(dòng)的相關(guān)信息有所了解，包括：所執(zhí)行的任務(wù)的期限、人員及該任務(wù)實(shí)施的頻率、特點(diǎn)；可能涉及到的設(shè)備、設(shè)施、機(jī)械、工具和器材；用到或遇到的物質(zhì)及物理形態(tài)（油料、煙氣、蒸氣、液體、粉

4、塵、固體）和化學(xué)性質(zhì)；工作人員的能力和已接受任務(wù)的人員的培訓(xùn)；作業(yè)程序或作業(yè)指導(dǎo)書，包括特種作業(yè)任務(wù)的執(zhí)證、上崗的相關(guān)制度和規(guī)定；發(fā)生過的與該工作活動(dòng)有關(guān)的事故、事件。與現(xiàn)場所有關(guān)的HSE法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)。4.3 選擇危害識別方法評價(jià)人員應(yīng)根據(jù)所確定的評價(jià)對象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù)雜程度， 選擇一種或結(jié)合多種評價(jià)方法，包括安全檢查表（SCL）、工作危害分析（JHA）等各種識別方法的應(yīng)用簡介參照附錄。在選擇識別方法時(shí)，應(yīng)考慮：活動(dòng)或作業(yè)性質(zhì)；工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段；危害分析的目的；所分析的系統(tǒng)和危害的復(fù)雜程度及規(guī)模；潛在風(fēng)險(xiǎn)度大??；現(xiàn)有人力資源、專家成員及其他資源；信息資料及數(shù)據(jù)的有效性；是否是法

5、律法規(guī)和其它要求。各部門應(yīng)制定安全檢查表（SCL）對作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識別，對日常工作活動(dòng)采用工作危害性分析（JHA）。4.4 識別危害根源和性質(zhì)危害識別要考慮以下問題：存在什么危害(傷害源)；誰(什么)會(huì)受到傷害；傷害怎樣發(fā)生。評價(jià)人員應(yīng)通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料，對所確定的評價(jià)對象，識別盡可能多的實(shí)際的和潛在的危害，包括：物（設(shè)施）的不安全狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴(kuò)大的設(shè)計(jì)缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護(hù)措施和安全裝置的缺陷。人的不安全行動(dòng)，包括不采取安全措施、失誤動(dòng)作、不按規(guī)定的方法操作，某些不安全行為（制造危險(xiǎn)狀態(tài)）。可能造成職業(yè)病、中毒的勞動(dòng)環(huán)境和條件，包括物理的（噪音

6、、振動(dòng)、濕度、輻射），化學(xué)的（易燃易爆、有毒、危險(xiǎn)氣體、氧化物等）以及生物因素；管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、防護(hù)用品缺少、作業(yè)過程和操作方法等的管理。在進(jìn)行危害識別時(shí)，充分考慮發(fā)生危害的根源及性質(zhì)：火災(zāi)和爆炸；跑、冒、滴、漏、混；墜落、沖擊與撞擊；中毒、窒息、觸電及輻射；暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；人機(jī)工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作等）；設(shè)備的腐蝕、失效、老化；有毒有害、易燃易爆物料、氣體的泄漏；可能造成工作環(huán)境破壞的活動(dòng)、過程和服務(wù)。危害由此產(chǎn)生的后果，包括：違反法律、法規(guī)和其它要求；人員傷亡；財(cái)產(chǎn)損失；設(shè)施、設(shè)備

7、毀壞；工作環(huán)境破壞；油品數(shù)、質(zhì)量事故；公司形象損害。危害識別應(yīng)考慮由于過去或?qū)淼倪\(yùn)作或服務(wù)可能造成職業(yè)安全健康危害，包括以往遺留下來的潛在危害。同時(shí)也應(yīng)考慮異常（包括啟動(dòng)、關(guān)閉、維修、停機(jī)、工程開始/結(jié)束及其他非預(yù)期運(yùn)行的情況）以及事故和潛在的緊急情況（比如火災(zāi)、爆炸、跑、冒、漏、混、臺(tái)風(fēng)、洪水及其他自然災(zāi)害而造成的緊急疏散、人員傷亡或重大環(huán)境污染）。4.5評價(jià)風(fēng)險(xiǎn) 評價(jià)小組應(yīng)對所識別的危害加以科學(xué)評價(jià)，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效的控制措施，從而把風(fēng)險(xiǎn)降低或控制在可以承受的程度，具體步驟包括：4.5.1決定所識別的危害及影響發(fā)生的后果的嚴(yán)重程度（S），重點(diǎn)考慮法律法規(guī)

8、要求、傷亡程度、經(jīng)濟(jì)損失、工作環(huán)境影響的程度大小、持續(xù)時(shí)間以及對本公司形象的影響；評價(jià)危害及影響后果的嚴(yán)重性（S）分?jǐn)?shù)人員傷亡程度財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施毀壞數(shù)、質(zhì)量事故法規(guī)及規(guī)章制度符合狀況環(huán)境破壞形象受損程度5死亡終身殘廢全部喪失勞動(dòng)能力一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬元及以上物料損失在10噸以上。違法造成周邊環(huán)境破壞公司4部分喪失勞動(dòng)能力嚴(yán)重職業(yè)病重傷住院治療一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在1萬元及以上，10萬元以下物料損失在5噸以上。潛在不符合國家法律法規(guī)造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞基層單位或部門3部分輕傷需要去醫(yī)院治療，但不需要住院一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在6000元及以上，10000元以下物料損失在1噸以上。不

9、符合山東省規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)點(diǎn)范圍內(nèi)受影響工段2輕微皮外傷短時(shí)間身體不適一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在1000元及以上，6000元以下物料損失在500kg以上。不符合公司規(guī)章制度設(shè)備、設(shè)施周圍受影響班組1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失1000元以下數(shù)量極少完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點(diǎn)4.5.2 評價(jià)發(fā)生危害事故事件的可能性(L)的大小，重點(diǎn)考慮危害發(fā)生的條件（比如正常、異?；蚓o急狀態(tài)發(fā)生）、現(xiàn)場有否控制措施（包括個(gè)人防護(hù)品、應(yīng)急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、作業(yè)指導(dǎo)書、員工培訓(xùn)）、事件或事故一旦發(fā)生，是否能發(fā)現(xiàn)或察覺，同類事故以前是否發(fā)生過以及人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；危害發(fā)生的可能性(L)及頻率等級標(biāo)

10、 準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)。危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)防裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等),或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)）或曾經(jīng)作過監(jiān)測或過去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行或過去偶爾發(fā)生危險(xiǎn)事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施或員工安全衛(wèi)

11、生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件4.5.3 評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合所辨別的危害事件發(fā)生的可能性(L)及后果的嚴(yán)重性(S)，并決定其風(fēng)險(xiǎn)的大小以及是否是可以承受的風(fēng)險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果可分為以下幾種:輕微的 (L*S=16)；一般的(L*S=719)；重大的(L*S=2025)。 風(fēng) 險(xiǎn) 評 估 表 嚴(yán)重性（S） 可能性（L）123451123452246810336912154481216205510152025風(fēng)險(xiǎn)控制措施及實(shí)施期限風(fēng)險(xiǎn)度等 級應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限2025重大的采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評價(jià)，停止作業(yè)、對改進(jìn)措施進(jìn)行評價(jià)。限

12、期整改719一般的可考慮建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理16輕微的無需采用控制措施，但需保存記錄4.5.4 對所識別的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總，并編制重大風(fēng)險(xiǎn)的危害控制改進(jìn)措施清單，逐級上報(bào)。4.6 風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)程度的大小是制定何種控制措施的依據(jù)，各部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果制定相應(yīng)的控制措施(見下表)風(fēng)險(xiǎn)程度控制措施輕微的維持現(xiàn)狀,保持記錄一般的制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制重大的制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案,限期采取隱患治理措施重大的風(fēng)險(xiǎn)是公司制定目標(biāo)及隱患治理、管理方案的基礎(chǔ)及依據(jù)，各部門負(fù)責(zé)制定控制計(jì)劃，采取針對性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，消除、減少危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。4.6.1 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的

13、內(nèi)容4.6.1.1 風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)措施：消除風(fēng)險(xiǎn)的措施；降低風(fēng)險(xiǎn)的措施；控制風(fēng)險(xiǎn)的措施。4.6.1.2 風(fēng)險(xiǎn)控制的管理措施：制定、完善管理程序和操作規(guī)程；制定、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理措施；制定、落實(shí)應(yīng)急預(yù)案；加強(qiáng)員工的HSE教育培訓(xùn)；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制。4.6.2 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的確定公司應(yīng)根據(jù)以下條件，選擇適用的風(fēng)險(xiǎn)控制措施：可行性、可靠性；先進(jìn)性、安全性；經(jīng)濟(jì)合理性；技術(shù)保證和服務(wù)。4.6.3各部門編制風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告各部門編制的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告經(jīng)部門主管經(jīng)理審核后，上報(bào)公司安全環(huán)保處，由公司安全環(huán)保處審查、匯總后，編制青島三力本諾化學(xué)工業(yè)公司的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告，由HSE管理者代表批準(zhǔn)。4.7 更新危害及

14、風(fēng)險(xiǎn)信息在下列情形下危害記錄應(yīng)及時(shí)更新：新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；操作有變化或工藝改變；有新、改、擴(kuò)建過程；有因事故、事件或其他來源的新認(rèn)識。如果沒有以上所描述的變化，也應(yīng)至少一年內(nèi)進(jìn)行一次評審或檢查危害識別結(jié)果。且當(dāng)進(jìn)行基建、生產(chǎn)日常運(yùn)行中各種操作、開停工、檢維修作業(yè)、變更等活動(dòng)前均應(yīng)進(jìn)行危害識別風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。4.8危害識別及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法簡介4.8.1工作危害分析（JHA）是一種較細(xì)致地分析工作過程中存在危害的方法，把一項(xiàng)工作活動(dòng)分解成幾個(gè)步驟，識別每一步驟中的危害和可能的事故，設(shè)法消除危害。分析步驟：（1）把正常的工作分解為幾個(gè)主要步驟，即首先做什么、其次做什么等等，用34個(gè)詞說明一個(gè)步

15、驟，只說做什么，而不說如何做。分解時(shí)應(yīng)： 觀察工作 與操作者一起討論研究 運(yùn)用自己對這一項(xiàng)工作的知識 結(jié)合上述三條（2）對于每一步驟要問可能發(fā)生什么事故，給自己提出問題，比如操作者會(huì)被什么東西打著、碰著；他會(huì)撞著、碰著什么東西；操作者會(huì)跌倒嗎；有無危害暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等。（3）識別每一步驟的主要危害后果。（4）識別現(xiàn)有安全控制措施。（5）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。（6）建議安全工作步驟。4.8.2安全檢查表分析（SCL）是基于經(jīng)驗(yàn)的方法，是分析人員列出一些項(xiàng)目，識別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患。安全檢查分析表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備或操作規(guī)程的分析。分析步驟

16、：（1）建立安全檢查表，分析人員從有關(guān)渠道（如內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、作業(yè)指南）選擇合適的安全檢查表。如果無法獲取相關(guān)的安全檢查表，分析人員必須運(yùn)用自己的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料制定檢查表。（2）分析者依據(jù)現(xiàn)場觀察、閱讀系統(tǒng)文件、與操作人員交談、以及個(gè)人的理解，通過回答安全檢查表所列的問題，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和操作等各個(gè)方面與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定不符的地方，記下差異。（3）分析差異（危害），提出改正措施建議。5相關(guān)文件6、 相關(guān)記錄6.1 安全檢查（SCL）分析記錄表6.2 作業(yè)危害分析(JHA)記錄表6.3公司重大風(fēng)險(xiǎn)的危害因素控制改進(jìn)措施清單附圖 危害識別及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)流程圖成立、培訓(xùn)評價(jià)小組確定風(fēng)險(xiǎn)是否是可容忍識別危害、根源及性質(zhì)確定評價(jià)范圍、對象細(xì)分評價(jià)對象、收集資料編寫風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告檢查和監(jiān)督績效評價(jià)承包商和供應(yīng)商管理制定應(yīng)急預(yù)案制定操作控制程序、作業(yè)指導(dǎo)書內(nèi)外部信息交流、溝通培訓(xùn)、意識及能力建立目標(biāo)、指標(biāo)隱患治理選擇危害識別方法識別危害后果評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)和影響記錄重要及不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)危害制定風(fēng)險(xiǎn)控制及HSE管理措施 - 11 -記錄1 安全檢查（SCL）分析記錄表單位: 區(qū)域/工藝過程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：分析人員：日期：序號檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的主要后果現(xiàn)有安全控制措施（參見危害發(fā)生的可能性評價(jià)準(zhǔn)則）LS風(fēng)險(xiǎn)度（R）建議改正措施偏差發(fā)生頻率安全檢