證券市場基礎(chǔ)知識第一章證券市場概述練習(xí)及答案

1、百度文庫-讓每個人平等地提升自我第一章證券市場概述（答案分離版）一、單項選擇題1 .按（）分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。A.募集方式B.證券發(fā)行主體的不同C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D.是否在證券交易所掛牌交易2 .在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）。A.股票B.金融證券C.商業(yè)票據(jù)D.公司債券3 .下列不屬于證券市場顯著特征的選項是（）。A.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所B.證券市場是價值直接交換的場所C.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所D.證券市.場是風(fēng)險直接交換的場所4 .按募集方式分類，有價證券可以分為（）。A.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券B.公募證券

2、和私募證券C.±市證券與非上巾證券D.股票、債券和其他證券5 .有價證券是（）的一種形式。A.真實資本B.商品資本C.貨幣資本D.虛擬資本6.16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式一一（）出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價證券交易的行列。A.有限責(zé)任公司B.合伙制企業(yè)C.獨資制企業(yè)D.股份公司7 .英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易（）。A.公司債券8 .鐵路股票C.政府債券D.公司股票8 .世界上第一個股票交易所于1602年在（）成立。A.英國的倫敦B.美國的紐約C.美國的華盛頓D.荷蘭的阿姆斯特

3、丹9 .中國證監(jiān)會按照（）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A.國務(wù)院B.全國人大C.全國人大常務(wù)委員會D.中國人民銀行10.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立（）。A.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所B.紐交所一泛歐證交所公司C.CME集團(tuán)有限公司D.泛歐交易所11.按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下面不屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（）。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)12.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（）。A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)B.資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)C

4、.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)13 .（）是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.保險公司D.商業(yè)銀行14 .下而關(guān)于我國社保基金的敘述，不正確的是（）。A.其資金來源包括兩部分：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金B(yǎng).其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券C.全國社會保障基金理事會直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在二級市場購買國債和政府機(jī)構(gòu)債券D.社會保

5、障基金委托單個社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%15 .對社會公益基金認(rèn)識不正確的是（）。A.我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金C.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金D.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者16 .根據(jù)中華人民共和國商業(yè)銀行法規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣（）。A.政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券B.政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券C.政府債券和金融債券D.信托投資基金17 .根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資

6、基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（）；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（）。A.33%,49%B.40%,50%C.55%,45%D.33%,50%18 .根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（）受理。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.國家外匯管理局19.B股是指（）。A.境外上市外資股B.香港上市外資股C.紐約上市外資股D.我國境內(nèi)上市外資股20.2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第（），2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。A二B.三C.四D.五21.1918年夏天成立的（）是中國人自己創(chuàng)

7、辦的第一家證券交易所。A.上海證券物品交易所B.天津市企業(yè)交易所C.青島物品交易所D.北平證券交易所22.1999年11月4日，美國國會通過（），標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。A.格拉斯斯蒂格爾法案B.金融服務(wù)現(xiàn)代化法案C.證券交易所法D.格林斯潘法終結(jié)。23.反映證券市場容量的重要指標(biāo)是（）。A.股票市值占GDP的比率B.證券化率（證券市值/GDP）C.證券市場價值D.證券市場指數(shù)24.隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備,為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的（）。A.主權(quán)財富基金B(yǎng).信托投資公司C.國家開發(fā)銀行D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公

8、司25.1984年11月，（）在東京公開發(fā)行200億13元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。A.中國銀行B.中國農(nóng)業(yè)銀行C.中國工商銀行D.中國建設(shè)銀行26.1982年1月，（）在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。A.中國國際信托投資公司B.中國信托投資公司C.中華信托投資公司D.國民信托投資公司27.2007年10月，中國與（）金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經(jīng)該國金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場。A.美國B.法國C.德國D.英國28.有價證券

9、按（），可以分為股票、債券和其他證券。A.證券發(fā)行主體的不同B.募集方式分類C.是否在證券交易所掛牌交易D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類29.2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意（）進(jìn)行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標(biāo)志著資本項下外匯管制開始松動。A.上海浦東新區(qū)B.深圳光明新區(qū)C.青島四方新區(qū)D.天津濱海新區(qū)30 .有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證券是指A.政府債券B.商品證券C.資本證券D.貨幣證券31 .截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計批準(zhǔn)（）家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國證券市場。A.60B.73C.83D.8432 .截至2010年3月，中國證監(jiān)會已相繼與（）個國家（

10、或地區(qū)）的證券（期貨）監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了46個監(jiān)管合作備忘錄。A.36B.40C.42D.4633 .中國證監(jiān)會在（）年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會委員。A.1993B.1995C.1997D.199934.1872年設(shè)立的（）是我國第一家股份制企業(yè)。A.龍煙鐵礦公司B.上海眾業(yè)公所C.上海股份公所D.輪船招商局35.縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個階段，其中恢復(fù)階段是指（）。A.20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代C.19291933年D.從20世紀(jì)70年代開始至今36.在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是（）和其

11、他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。A.證券公司B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)37.2006年6月，（）與泛歐證券交易所達(dá)成總價約100億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所一一泛歐證交所公司。A.東京證券交易所B.多倫多證券交易所C.悉尼期貨交易所D.紐約證券交易所（NYSE）38.由于中央政府擁有桎收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此,這一類證券被視為（）。A.低風(fēng)險證券B.高風(fēng)險證券C.風(fēng)險證券D.無風(fēng)險證券39.依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持

12、股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.6%B.10%C.12%D.15%40.1993年9月，我國財政部首次在（）發(fā)行了300億該國貨幣債券，標(biāo)志著我國主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。A.英國B.日本C.美國D.德國41.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立，由（）受理有關(guān)申請。A.國務(wù)院B.財政部c.中國證監(jiān)會D.證券交易所42.2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動，截至2009年年底，共有（）家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易，A.20B.30C.36D.4643 .證券的基本功能不包括（）。A.籌資一投資功能B.規(guī)避風(fēng)險功能C.資本配置功能D.定價功能4

13、4 .（）的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。A.基金市場B.有形市.場C.無形市場D.衍生產(chǎn)品市場45 .按照2004年2月發(fā)布的企業(yè)年金基金管理試行辦法的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（）。A.10%B.20%C.50%D.60%46 .日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易所為保護(hù)個人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有（）年以上交易經(jīng)驗的投資者參與交易。A.4B.3C.2D.147 .截至2008年年底，

14、分別有（）家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。A.5B.8C.12D.1548 .根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，但外資比例不超過（）。A.1/3B.1/5C.1/6D.1/7二、不定項選擇題1 .對非上市證券認(rèn)識正確的是（）。A.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券2 .有價證券具有的主要特征是。A.風(fēng)險性B.收益性C.流動性D.期限性3 .證券

15、市場最基本和最主要的品種包括（）。A.基金B(yǎng).股票C.金融期貨D.債券4.廣義的有價證券包括（）。A.資本證券B.商品證券C.貨幣證券D.金融證券5 .證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的（）。A.貨幣憑證B.法律憑證C.資本憑證D.書而憑證6 .關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是（）。A.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人B.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會C.根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會D.證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律、維護(hù)會員的合法權(quán)益的職責(zé)7 .證券的機(jī)構(gòu)投資者主要包括（）。A.金融機(jī)構(gòu)8 .各類基金C.企

16、業(yè)和事業(yè)法人D.政府機(jī)構(gòu)8 .合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFH）在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具,具體包括（）。A.證券投資基金B(yǎng).在證券交易所掛牌交易的債券C.在證券交易所掛牌交易的股票D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具9 .中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣（），影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。A.金融債券B.政府機(jī)構(gòu)債券C.政府債券D.公司債券10 .證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，可以利用。進(jìn)行證券投資。A.借貸資金B(yǎng).受托投資資金C.營運(yùn)資金D.自有資本11 .現(xiàn)代股份制公司主要采?。ǎ┬问?。A.有限責(zé)任公司B.股份有

17、限公司C.無限責(zé)任公司D.合伙制公司12 .證券市場的基本功能包括。A.定價功能13 籌資-投資功能C.風(fēng)險控制功能D.資本配置功能13.近年來，全球各主要市場均開設(shè)了（）交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。A.衍生證券投資基金B(yǎng).指數(shù)基金C.上市開放式基金D.交易所交易基金14.除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為（）。A.覆蓋公司類型B.區(qū)域分布C.監(jiān)管要求的多樣性D.上市交易制度15.下面關(guān)于資本證券的敘述，正確的是（）。A.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券B.銀行證券屬于資本證券C.是有價證券的主要形式D.狹義有價證券即指資本證券16.關(guān)于推進(jìn)資

18、本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見中提出的推進(jìn)我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括（）。A.建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系B.建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、寸能完善、運(yùn)行安全的資本市場C.健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的布場監(jiān)管體制，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益D.以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)17 .商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下而屬于商品證券的是（）。A.提貨單B.購物券C.運(yùn)貨單D.倉庫棧單18 .下面關(guān)于證券交易所的敘述，正確的是（）。A.證券交易所是實行自律管

19、理的法人B.證券交易所組織和監(jiān)督證券交易C.證券交易所為證券集中交易提供場所和設(shè)施D.證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進(jìn)行管理，對會員進(jìn)行管理，以及對上市公司進(jìn)行管理19.為了積極推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國務(wù)院于2004年1月發(fā)布了（），為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。A.證券公司監(jiān)督管理條例B.期貨交易管理條例C.關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見D.證券公司風(fēng)險處置條例20 .在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全證券市場出現(xiàn)了一體化趨勢。具體反映為（）。A.從證券市場運(yùn)行層面看，全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)B.從投資者層面看，全球

20、資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資C.從市場組織結(jié)構(gòu)層而看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外巾場在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下也漸趨融合D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大21 .我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括（）。A.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%B.對外國證券機(jī)構(gòu)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在國內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/2D.外國

21、證券機(jī)構(gòu)可以（不通過中方中介）直接從事B股交易：外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員22.2000年3月18日，（）簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。A.巴黎交易所B.布魯塞爾交易所C.阿姆斯特丹交易所D.倫敦交易所23 .進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是（）。A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易B.在場外市場中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險管理的利器C.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)D.新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)

22、制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分24 .證券市場中介機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券公司C.證券交易所D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)25 .不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為（）。A.風(fēng)險回避型B.風(fēng)險中立型C.風(fēng)險偏好型D.風(fēng)險追逐型26 .證券市場的形成主要歸因于（）。A.股份制的發(fā)展B.信用制度的發(fā)展C.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展D.國家政策的支持27.中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是（）。A.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、

23、規(guī)則D.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場28 .下而關(guān)于新中國債券市場的描述，正確的是（）。A.新中國資本市場的萌生是在19781992年B.1998年12月，我國證券法正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響29 .目前，尚未批準(zhǔn)從事證券投

24、資業(yè)務(wù)的其他金融機(jī)構(gòu)有（）。A.信托投資公司B.金融租賃公司C.主權(quán)財富基金D.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司30 .參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.主權(quán)財富基金C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司31 .證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度，證券具有極高的流動性，必須滿足的條件是（）。A很容易變現(xiàn)B.本金保持相對穩(wěn)定C.變現(xiàn)的交易成本極小D.具有安全可靠的證券交易市場32 .證券交易所在性質(zhì)上不是（）。A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.證券投資人D.自律性組織33 .公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，下面屬于公司證券的是（）。A.股票B.

25、金融債券C.商業(yè)票據(jù)D.公司債券34 .證券市場的停滯階段是（）。A.20世紀(jì)初B.19291933年C.20世紀(jì)20年代至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束D.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代35 .按交易活動是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為（）。A.無形市場B.上市市場C.有形市場D.非上市市場36 .依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（）。A.基金市場B.債券巾,場C.股票市場D.衍生品市場37 .之所以說我國資本市場對外開放局面的形成是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放的客觀需求，主要是由于（）°A.加快資本市場對外開放是當(dāng)前國內(nèi)外政治、經(jīng)濟(jì)形勢對我國資本市場提出的迫切要求，是我國兌現(xiàn)加入

26、世貿(mào)組織所做出的承諾B.加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體系改革的現(xiàn)實要求，是我國加快適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段C.加快資本市場對外開放是我國完善資本市場規(guī)章制度，進(jìn)一步強(qiáng)化資本市場管理的必要階段D.加快對外開放步伐也是我國證券市場規(guī)范化、市場化建設(shè)推進(jìn)到一定階段的必然產(chǎn)物38 .證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在（）。A.證券市場一體化B.投資者個人化C.金融創(chuàng)新深化D.交易所重組與會員化39 .關(guān)于證券市場的層次結(jié)構(gòu)，敘述不正確的是（）。A.指按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系B.按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為有形市場和無形市場C.證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，

27、是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場D.證券市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性40 .證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)有（）。A.品種結(jié)構(gòu)B.層次結(jié)構(gòu)C.多層次資本市場D.交易所結(jié)構(gòu)41 .下面屬于證券市場顯著特征的是（）。A.證券市場是風(fēng)險直接交換的場所B.證券市場是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場C.證券市場是價值直接交換的場所D.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所42 .按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為（）。A.金融證券B.政府證券C.公司證券D

28、.政府機(jī)構(gòu)證券43 .從2007年開始，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在（）。A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化B.國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)C.金融監(jiān)管的改革D.金融市場競爭更加自由化44 .證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括（）。A.會計師事務(wù)所B.財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)C.資信評級機(jī)構(gòu)D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)45 .企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資，按市場價計算應(yīng)當(dāng)符合下列（）規(guī)定。A.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的20%B.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，

29、不高于基金凈資產(chǎn)的50%C.投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%D.投資國債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的30%46 .QFII的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.30%B.15%C.20%D.25%47 .下面關(guān)于證券市場的敘述不正確的是（）。A.證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場B.證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系C.證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是

30、證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一D.從風(fēng)險的角度分析，證券市場也是風(fēng)險的直接交換場所三、判斷題1 .虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格。()2 .債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。()3 .有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。()4 .上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。()5 .非上市證券就是那些不符合證券交易所上市條件的證券。()6 .狹義的有價證券即指貨幣證券。()7 .證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易。

31、()8 .虛擬資本是相對獨立于實際資本的一種資本存在形式。()9 .有價證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。()10 .證券價格的高低是由該證券自身風(fēng)險率的高低來決定的。()11 .有價證券都是價值的直接代表，它們本質(zhì)上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。()12 .證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。()13 .在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金：二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。()14 .中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個月到3年不等，主要用于對沖金融

32、體系中過多的流動性。()15 .進(jìn)入21世紀(jì)以來，全球市場風(fēng)險發(fā)生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風(fēng)險因素互動加劇，成熟市場風(fēng)險對新興市場的影響不斷增大。()16 .中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。()17 .中國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會委員。()18 .憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上巾證券。()19 .債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務(wù)人必須按時歸還本金并支付約定的利息。()20 .有價證券既是一定收益權(quán)利

33、的代表，同時也是一定風(fēng)險的代表，所以證券市場本質(zhì)上是風(fēng)險交換場所。()21 .在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。()22 .地方政府債券由地方政府發(fā)行，以地方稅或其他收入償還，我國目前尚不允許各級地方政府發(fā)行債券。()23 .截至2008年年底，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在華設(shè)立了160家外資代表處，8家境外交易所在華設(shè)立代表處。()24 .有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。()25 .中華人民共和國證券法于1998年12月實施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位。()26 .證券代表的是對一定數(shù)額的

34、某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。()27 .我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于股票二級市場。()28 .經(jīng)國務(wù)院保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，保險公司可以設(shè)立保險資產(chǎn)管理公司從事證券投資活動，還可運(yùn)用受托管理的企業(yè)年金進(jìn)行投資。()29 .債券一般并無明確的還本付息期限，如股票通常被視為無期證券。()30 .隨著金融危機(jī)的不斷境延，各國(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識,最主要的是要對金融監(jiān)管的機(jī)構(gòu)重新界定。()31 .貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得

35、貨幣索取權(quán)的有價證券，主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券：另一類是銀行證券。()32 .債券因有固定的票面利率和期限，相對于股票價格而言，市場價格比較穩(wěn)定。()33 .貨幣證券是有價證券的主要形式。()34 .基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金和社會公益基金。35 .根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型。()36 .費(fèi)城證券交易所是美國成立的第一個證券交易所。()37.1991年10月，鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入期權(quán)交易機(jī)制，成為新中國期權(quán)交易的實質(zhì)性發(fā)端。()38.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和

36、融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響。()39 .截至2009年年末，我國共批準(zhǔn)65家商業(yè)銀行、基金公司和保險公司等合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。()40 .按照我國2004年2月發(fā)布的企業(yè)年金基金管理試行辦法的規(guī)定，企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。()41 .中國國際金融公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。()42.1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約一一特級鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過渡。()43 .中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記

37、、存管與結(jié)算服務(wù)，以營利為目的的法人。()44 .在證券市場的初步發(fā)展階段，在有價證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。()45 .單個投資管理人管理的社保基金資產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%。()46 .在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。()47 .銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。()48 .中華人民共和國外資銀行管理條例規(guī)定，外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價證券。()49 .經(jīng)中國證

38、監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范闈內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)無須與證券公司自營業(yè)務(wù)相分離。()50 .我國和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。()51 .中華人民共和國保險法規(guī)定，債券、股票、證券投資基金份額等有價證券均屬保險公司資金運(yùn)用范圍。()52 .證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式

39、進(jìn)行證券投資活動的基金。53 .企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金。()54 .中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債；第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。()55 .證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。()第一章證券市場概述答案部分一、單項選擇題1.【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P2。2.【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P2。3.【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P4。4.【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P3。5.【正確答案】：D【答案解析】：參見教材

40、P1。6.【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P19。7.【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P19。8.【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P19。9.【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P17。10.【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P24。11.【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P17。12.【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P16。13.【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P10。14.【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P12。15.【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P13。16.【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P9.17.【正確答案】：A【答案解析

41、】：參見教材P38。18.【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P38。19.【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P37。20.【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P32。21.【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P28。22.【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P23。23.【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P21。24.【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P11。25.【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P37。26.【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P37。27.【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P39。28.【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P3。29.【正

42、確答案】：D【答案解析】：參見教材P41。30.【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P2。31.【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P38。32.【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P38。33.【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P38。34.【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P28。35.【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P20。36.【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P15。37.【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P24。38.【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P8。39.【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P11。40.【正確答案】：B【答案解析】：參見教

43、材P37。41.【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P38。42.【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P33。43.【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P6。44.【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P6。45.【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P13。46.【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P15。47.【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P41。48.【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P38。二、不定項選擇題1.【正確答案】：ABD【答案解析】：參見教材P2。2.【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P3。3.【正確答案】：BD【答案解析】：參見教材P3。4.【

44、正確答案】：ABC【答案解析】：參見教材P2。5.【正確答案】：BD【答案解析】：參見教材P1。6.【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P17。7.【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P9。8.【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P10。9.【正確答案】：AC【答案解析】：參見教材P9。10.【正確答案】：BCD【答案解析】：參見教材P9。11.【正確答案】：AB【答案解析】：參見教材P7。12.【正確答案】：ABD【答案解析】：參見教材P6。13.【正確答案】：CD【答案解析】：參見教材P5。14.【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P5。15.【正確答案】：

45、ACD【答案解析】：參見教材P2。16.【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P34。17.【正確答案】：ACD【答案解析】：參見教材P2。18.【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P16。19.【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P33。20.【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P21。21.【正確答案】：ABD【答案解析】：參見教材P37。22.【正確答案】：ABC【答案解析】：參見教材P24。23.【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P23。24.【正確答案】：BD【答案解析】：參見教材P15。25.【正確答案】：ABC【答案解析】：參見教材P14。26.

46、【正確答案】：ABC【答案解析】：參見教材P18。27.【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P17。28.【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P29。29.【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P11。30.【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P9。31.【正確答案】：ABC【答案解析】：參見教材P3。32.【正確答案】：ABC【答案解析】：參見教材P16。33.【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P2。34.【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P20。35.【正確答案】：AC【答案解析】：參見教材P6。36.【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P3。37.【正確答案】：ABC【答案解析】：參見教材P36。38.【正確答案】：AC【答案解析】：參見教材P21。39.【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P4。40.【正確答案】：ABD【答案解析】：參見教材P4。41.【正確答案】：ACD【答案解析】：參見教材P4。42.【正確答案】：BCD【答案解析】：參見教材P2。43.【正確答案】：ABC【答案解析】：參見教材P27。44.【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P16。45.【正確答案】：ABC【答案解析】：參見