企業(yè)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新與結(jié)構(gòu)演變

1、企業(yè)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新與結(jié)構(gòu)演變針對(duì)當(dāng)前我國(guó)在國(guó)有改制和改組方面遇到的一些和實(shí)踐 困難，文章力圖借助于座標(biāo)，從學(xué)的原理出發(fā)，闡述公司制企業(yè)形成 的一般經(jīng)濟(jì)和條件。與近年大多論者認(rèn)為現(xiàn)代企業(yè)制度必須以大型企 業(yè)和現(xiàn)代市場(chǎng)體系為基礎(chǔ)不同的是，文章認(rèn)為現(xiàn)代公司制企業(yè)的形成 和與初始企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)的現(xiàn)代體系條件無關(guān)，而與產(chǎn)權(quán)所有者和各 利益相關(guān)者對(duì)克服市場(chǎng)障礙的要求緊密相聯(lián)。同時(shí)認(rèn)為，轉(zhuǎn)型期內(nèi)企業(yè)制度創(chuàng)新的過程，表現(xiàn)為逐漸成熟的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)對(duì)政府主要經(jīng)濟(jì) 功能的替代。而這又必須在構(gòu)筑政府與企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)共享空間的架構(gòu) 下來實(shí)現(xiàn)。根據(jù)這一討論，文章最后也對(duì)今后國(guó)有資本運(yùn)作的方式和 途徑提出了框架性的政策建

2、議。本文的目的，是結(jié)合我國(guó)改革實(shí)踐，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般原理出發(fā)，討 論企業(yè)組織效率與政府之間的關(guān)系。其中涉及互為關(guān)聯(lián)的三個(gè)：1）企業(yè)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)權(quán)制度演變及其效率。討論集中在市場(chǎng)不發(fā)育條件下，企 業(yè)產(chǎn)權(quán)制度演變的條件和途徑；2）企業(yè)制度創(chuàng)新與政府。涉及到對(duì)企 業(yè)制度創(chuàng)新過程中政府的作用，以及非市場(chǎng)條件下構(gòu)造現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度 的意義等；最后，考慮向有關(guān)部門提供多重思路進(jìn)路的需要，本文擬 在上述討論的基礎(chǔ)上，提出一些可操作的框架性政策建議。；畢業(yè)論文經(jīng)濟(jì)學(xué)中講的產(chǎn)權(quán)，指的是一種協(xié)調(diào)人類交易行為和資源分配的社 會(huì)工具。在一個(gè)人的世界里，沒有也不必界定產(chǎn)權(quán)。因?yàn)橐粋€(gè)人不需 要用屬于自己的東西去換屬于別人的東西。

3、但在多人的世界中，產(chǎn)權(quán) 界定是人們從事交易時(shí)，知道自己如何受益或受損，以及交易雙方如 何進(jìn)行補(bǔ)償?shù)囊?guī)則。沒有產(chǎn)權(quán)界定，社會(huì)資源就會(huì)普遍陷入公共地”的悲劇。但是，在一個(gè)社會(huì)中即使界定了產(chǎn)權(quán)的歸屬，如果沒有制度， 社會(huì)依然無法克服產(chǎn)權(quán)離散的低效率狀態(tài)。 所以，任何產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)都必 須通過社會(huì)的、習(xí)俗和道德等制度規(guī)則和文化規(guī)制來加以表達(dá)。制度 提供了人類相互的框架，它的建立構(gòu)成了一個(gè)社會(huì)，或更確切地說一 個(gè)經(jīng)濟(jì)秩序的合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。有了這些定義以后，所謂企業(yè)產(chǎn)權(quán)制 度的形成、結(jié)構(gòu)演變及其動(dòng)態(tài)效率，實(shí)質(zhì)上就是為了利用合作生產(chǎn)的 優(yōu)勢(shì)，將外部不確定性內(nèi)在化的激勵(lì)。過去我曾曾討論過，在產(chǎn)權(quán)得 到界定的情況下，

4、任何一個(gè)生產(chǎn)要素的所有者都面臨三種選擇：1）用他自己的生產(chǎn)要素生產(chǎn)和出售商品；2）出售他的全部生產(chǎn)要素；3）引 入契約安排方式，把生產(chǎn)要素的使用權(quán)委托給他人，以獲取一定的 租” 收入。而且，無論產(chǎn)權(quán)的最終使用權(quán)歸屬何方，只要通過當(dāng)事人的自 由協(xié)商，都可以實(shí)現(xiàn)最佳社會(huì)收益。但在這里，企業(yè)的產(chǎn)生僅與第三 種產(chǎn)權(quán)選擇存在聯(lián)系。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，首先，企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度及 其結(jié)構(gòu)變化，不是機(jī)械主義設(shè)計(jì)的結(jié)果，而是根據(jù)市場(chǎng)演變，不同所 有者和利益相關(guān)者為克服市場(chǎng)障礙作出的正式或非正式制度安排；具次，企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度形成的一個(gè)必要條件， 是組織合作生產(chǎn)的成本必須明顯小于市場(chǎng)交易成本。否則，企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度也不會(huì)向更大

5、規(guī)模合作 生產(chǎn)的方向變遷。最后，作為企業(yè)合作生產(chǎn)的現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)條件，是在經(jīng) 濟(jì)活動(dòng)中存在不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的分布。 顯然，有的資本所有者之所以 選擇有條件地將自己的部份產(chǎn)權(quán)授予別人， 而不采取自己經(jīng)營(yíng)的方式， 并不是因?yàn)樗麄兿嘈疟皇跈?quán)的人比自己更關(guān)心資本收益。而在于：1)他們不愿全部承擔(dān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)；2)他們相信后者比自己能干。風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度決定了人們對(duì)其資本獲利方式的不同選擇，由此產(chǎn)生了對(duì)合作經(jīng)濟(jì)組織的需求。；畢業(yè)論文；我們從最初的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)開始。在一個(gè)自給自足的經(jīng)濟(jì)中，人們采取 的是以家庭內(nèi)部分工為主的合作生產(chǎn)方式。 所謂將外部不確定性的內(nèi) 在化激勵(lì)，主要來源于家庭內(nèi)部分工的協(xié)調(diào)及其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)收益。以

6、后，可能由于家庭內(nèi)部分工產(chǎn)生的收益差別， 使組織專業(yè)化生產(chǎn)的企 業(yè)有可能克服市場(chǎng)交易費(fèi)用過高的障礙。 于是，為滿足地方狹小市場(chǎng) 的小型企業(yè)開始出現(xiàn)。這里，企業(yè)是不同要素所有者通過合約形成的 要素集合，它提高生產(chǎn)效率的關(guān)鍵，在于 團(tuán)隊(duì)工作”。團(tuán)隊(duì)工作使合 作生產(chǎn)的產(chǎn)出不僅僅是各生產(chǎn)要素的簡(jiǎn)單相加， 而是追加了一個(gè)組織 因素，使其產(chǎn)出包含了一個(gè)團(tuán)隊(duì)的共同努力。團(tuán)隊(duì)工作的擴(kuò)展，又會(huì) 導(dǎo)致不同生產(chǎn)者與不同消費(fèi)者的分離， 不貿(mào)易就不能生存，逐漸成了 人們的生活信條。同時(shí)，隨著專業(yè)化和貿(mào)易活動(dòng)的深化，超越市場(chǎng)條 件的生產(chǎn)由于內(nèi)部或外部競(jìng)爭(zhēng)者的不斷增強(qiáng)而發(fā)生變化。 那些簡(jiǎn)單地 在家鄉(xiāng)獨(dú)執(zhí)牛耳的經(jīng)營(yíng)者，會(huì)逐漸

7、進(jìn)入多元競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局。 過去穩(wěn)定的需求因競(jìng)爭(zhēng)而變得波動(dòng)，市場(chǎng)交易成本增加，設(shè)備閑置。在競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的情況下，企業(yè)擺脫困境的無非是：1）開展價(jià)格戰(zhàn)，消滅對(duì)手，但這也可能會(huì)同時(shí)毀滅自己。2）自己活也讓別人活最簡(jiǎn)單的 途徑是競(jìng)爭(zhēng)各方簽訂合謀協(xié)議。但這這樣也存在 囚徒困境”，簽約各 方都必須冒對(duì)方機(jī)會(huì)主義行為的風(fēng)險(xiǎn)。因此也就有了：3）大家合在一起，象一個(gè)人那樣活下去顯然，合在一起的行為產(chǎn)生于以內(nèi)部 組織替換市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為的激勵(lì)。畢業(yè)論文諾斯在考察16世紀(jì)西方世界興起的原因時(shí)認(rèn)為：采用一項(xiàng)對(duì)大量生產(chǎn)帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)的制度創(chuàng)新，最初那些小企業(yè)要么擴(kuò)大規(guī)模，要么進(jìn) 行合并，要么被迫破產(chǎn)那種從過去的競(jìng)爭(zhēng)均衡到新的

8、規(guī)模經(jīng)濟(jì)， 可能就是沿著這條途徑來完成的。當(dāng)然，通過企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，將外部不確定性內(nèi)在化，即使在市 場(chǎng)極不發(fā)育的經(jīng)濟(jì)落后區(qū)域， 家鄉(xiāng)企業(yè)”也并不完全表現(xiàn)為受到競(jìng)爭(zhēng) 壓力后被迫采取的行動(dòng)。一般來說，企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的原因還 包括：為了獲得新的技術(shù)和管理知識(shí)；為了生產(chǎn)的多樣化以規(guī)避單一 產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；為了控制上下游產(chǎn)品，保障要素供給或產(chǎn)品市場(chǎng)的穩(wěn) 定、以及為了減少稅賦等諸多因素。同時(shí)，所謂 家鄉(xiāng)企業(yè)”在獲得當(dāng) 地市場(chǎng)的穩(wěn)定需求后，也會(huì)主動(dòng)產(chǎn)生從事遠(yuǎn)程貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)要求， 也有 將遠(yuǎn)程貿(mào)易的波動(dòng)需求穩(wěn)定化或內(nèi)在化的激勵(lì)。 企業(yè)的生始終是為了 銷售。從歷史上看，從事遠(yuǎn)程貿(mào)易并力圖將由此產(chǎn)生的波動(dòng)需求穩(wěn)定 化，是產(chǎn)生現(xiàn)代公司制企業(yè)的原初動(dòng)力。 企業(yè)從事遠(yuǎn)程貿(mào)易需要數(shù)額 較大的墊付資本，風(fēng)險(xiǎn)也較簡(jiǎn)單地向本地市場(chǎng)提供產(chǎn)品或服務(wù)要大得多。通過有限責(zé)任公司或股份制有限公司的組織形式，區(qū)分了經(jīng)營(yíng)者與投資者（股東）的責(zé)任，使投資者承擔(dān)的責(zé)任降到最低。這種新的產(chǎn) 權(quán)制度協(xié)調(diào)了經(jīng)營(yíng)者與投資者的利益，使企業(yè)能大規(guī)模地聚集生產(chǎn)要 素，由此推動(dòng)了