北京城鎮(zhèn)集體企業(yè)清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定需上報的材料

1、附件城鎮(zhèn)集體企業(yè)清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定需上報的材料一、企業(yè)清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定申請書；二、企業(yè)材料真實性承諾書；三、國有資產(chǎn)管理部門對企業(yè)國有資產(chǎn)的認(rèn)定意見（如企業(yè)涉及國有資產(chǎn)）；四、產(chǎn)權(quán)界定申報表；五、資金核實申報表；六、產(chǎn)權(quán)界定協(xié)議書；七、職工代表大會決議；八、產(chǎn)權(quán)界定工作報告書；九、企業(yè)主管部門對當(dāng)事企業(yè)清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定情況的審核 意見；十、企業(yè)成立時章程及歷次修改的有效章程；十一、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（包括本企業(yè)、上級企業(yè)、投資單位、 合作單位等）；十二、距清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定最后一個月的財務(wù)報表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表）；1十三、最近六個月內(nèi)經(jīng)注冊會計師簽字的清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定專項審計報告（審計報告需對企業(yè)歷

2、史演變進(jìn)行梳理）；十四、其他與清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定相關(guān)的材料。備注：1.編表說明附后。2.產(chǎn)權(quán)界定協(xié)議書甲乙雙方如為同一法定代表人，需他人持有法定代表人授權(quán)委托書代簽。3 .會計師事務(wù)所應(yīng)具有合法的營業(yè)執(zhí)照。4 .上報資料均用 A4紙并按以上順序裝訂成冊，一式 六份。XX企業(yè)清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定申請書北京市經(jīng)濟(jì)和信息化局（或各區(qū)相應(yīng)的清產(chǎn)核資主管部門）：我單位因XXXX情況（企業(yè)具體情況），特申請進(jìn)行清產(chǎn)核資 產(chǎn)權(quán)界定。法定代表人：（簽字）XXXXX企業(yè)（蓋章）年 月日（聯(lián)系人：，聯(lián)系電話：）XX企業(yè)申請清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定材料真實性承諾書北京市經(jīng)濟(jì)和信息化局（或各區(qū)相應(yīng)的清產(chǎn)核資主管部門）：我單位承諾：

3、此次申請清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定所提交的材料均真 實、合法、有效，如有不實之處，我單位愿承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任, 并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。特此承諾。XXXXX法定代表人：（簽字） 企業(yè)（蓋章）年 月日XX國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于XX企業(yè)國有資產(chǎn)的認(rèn)定意見北京市經(jīng)濟(jì)和信息化局（或各區(qū)相應(yīng)的清產(chǎn)核資主管部門）國有資產(chǎn)管理部門（蓋章）年 月日XX企業(yè)產(chǎn)權(quán)界定申報表填報單位（章）： 年 月日 金額：元（保留整數(shù)）項目行次界定前界定后界定增減凈額、投入資金合計11.國家投入22.國有企業(yè)、單位投入33.本企業(yè)勞動者集體投入44.其他集體企業(yè)投入55.其他投資者投入66.職工個人股金7一、經(jīng)營積累合計81.國家權(quán)益92

4、.國有企業(yè)、單位權(quán)益103.本企業(yè)勞動者集體權(quán)益114.其他集體企業(yè)權(quán)益125.其他投資者權(quán)益136.職工個人股權(quán)益14三、界定資產(chǎn)合計15主辦單位審核意見：單位公章年 月日企業(yè)主管部門審核意見：單位公章年 月日同級政府清產(chǎn)核資主管部門意見：單位公章年 月日7XX企業(yè)資金核實申報表填報單位（章）： 年 月日 金額：元（保留整數(shù)）項目行次資產(chǎn)清查數(shù)重估增加數(shù)界定增加數(shù)資金核實數(shù)欄次1234一、資產(chǎn)總計1（一）流動資產(chǎn)合計2X待處理流動資產(chǎn)凈損失3XX（二）可供出售金融資產(chǎn)4X（三）持有至到期投資5X（四）長期股權(quán)投資凈額6X（五）固定資產(chǎn)合計7固定資產(chǎn)原價8減：累計折舊9X固定資產(chǎn)凈值10固定資

5、產(chǎn)清理11XX待處理固定資產(chǎn)凈損失12XX（六）在建工程13X（七）無形及遞延資產(chǎn)合計14X（八）其他非流動資產(chǎn)15X二、負(fù)債和所有者權(quán)益總計16（一）負(fù)債合計17XX（二）所有者權(quán)益合計181.實收資本19X（1）國家資本20X（2）集體資本21X(3)法人資本22X其中：國有法人資本23X集體法人資本24X(4)個人資本25X其中：職工個人股金26X(5)外商資本27X2.其他權(quán)益工具28XX3.資本公積294.其他綜合收益305.專項儲備316.盈余公積327.未分配利潤33主辦單位審核息見：單位公章年月日企業(yè)主管部門審核意見：單位公章年月日同級政府清產(chǎn)核資主管部門意見：單位公章年月日X

6、X企業(yè)產(chǎn)權(quán)界定協(xié)議書甲方：乙方：根據(jù) （證明材料）和國經(jīng)貿(mào)企1996895號第 條, 現(xiàn)由（甲方）和（乙方）就本企業(yè)產(chǎn)權(quán)歸屬達(dá)成如下協(xié)議：截止到年 月日，本企業(yè)所有者權(quán)益總額：元，其中：1.界定歸屬為甲方所有權(quán)益元占所有者權(quán)益比例%;2.界定歸屬為乙方所有權(quán)益元占所有者權(quán)益比例%。甲方（蓋章）乙方（蓋章）法定代表人（簽字）法定代表人（簽字）企業(yè)主管部門審核意見（蓋章）法定代表人（簽字或蓋章）簽署協(xié)議日期： 年 月 日10XX企業(yè)職工（代表）大會決議1 .時間：2 .地點：,實到職工人數(shù):3 .應(yīng)到職工人數(shù):4 .內(nèi)容：x 年x月x日，xx企業(yè)召開職工（代表）大會，經(jīng)討論， 會議形成如下決議：（

7、1）本企業(yè)開展集體企業(yè)清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定工作。（2）本企業(yè)由集體企業(yè)改制為xxx。（如沒有此項內(nèi)容，可不填）（3）本企業(yè)所有者權(quán)益 xxx元，歸屬xxx （單位或個人） 所有。5.職工（代表）簽字同意：不同意：XX法定代表人：（簽字）企業(yè)（蓋章）年 月曰11XX企業(yè)產(chǎn)權(quán)界定工作報告書、基本情況（章）1.企業(yè)名稱：2.法定代表人：3.經(jīng)濟(jì)性質(zhì)：4.注冊資本：5.企業(yè)住所：6.郵政編碼：、企業(yè)成立和歷史演變簡況一12三、產(chǎn)權(quán)界定工作成員名單1 .組長：2 .副組長：3 .組員：四、產(chǎn)權(quán)界定工作中需要說明的情況和問題五、附件一13六、產(chǎn)權(quán)界定情況（元）（）資產(chǎn)總計：（二）負(fù)債合計：（三）所有者權(quán)益合計

8、：1 .實收資本：2 .資本公積：3 .盈余公積：4 .未分配利潤：5 .其他權(quán)益：項目界定前界定后界定政策依據(jù)1.國家權(quán)益2.國有企業(yè)、單位權(quán)益3.本企業(yè)勞動者集體權(quán)益4.其他集體企業(yè)權(quán)益5.其他投資者權(quán)益6.職工個人股權(quán)益報告日期:14XX （企業(yè)主管部門）關(guān)于XX企業(yè)清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定結(jié)果的審核意見北京市經(jīng)濟(jì)和信息化局（或各區(qū)相應(yīng)的清產(chǎn)核資主管部門）：XX企業(yè)按照相關(guān)要求對本企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行清查，界定產(chǎn)權(quán)歸屬，企業(yè)各有關(guān)方共同簽署了產(chǎn)權(quán)界定文本。經(jīng)審核，我單位同意XX企業(yè)的清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定結(jié)果。企業(yè)主管部門（蓋章）年 月日一15編制說明一、“產(chǎn)權(quán)界定申報表”編制說明此表按清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定專項

9、審計報告中截止日的資產(chǎn)負(fù) 債表所對應(yīng)數(shù)據(jù)填列。界定前：為清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定專項審計報告截止日資產(chǎn)負(fù)債表的數(shù)；1 .投入資金合計：按實際收到的注冊資金填列；2 .經(jīng)營積累合計：按資本公積、其他綜合收益、專項儲備、 盈余公積、未分配利潤合計填列；3 .界定資產(chǎn)合計：投入資金合計+經(jīng)營積累合計。界定增減凈額：界定前與界定后的差額。指通過產(chǎn)權(quán)界定實際增加或減少數(shù)。1行=(2+3 + 4+5+6+7)行，為資產(chǎn)負(fù)債表的實收資本 數(shù)；8行=(9+10+11 + 12+ 13+14)行，為資產(chǎn)負(fù)債表的資 本公積、其他綜合收益、專項儲備、盈余公積、未分配利潤的合 計數(shù)；15行=(1 + 8)行，為投入資金和經(jīng)營

10、積累的合計數(shù)。主辦單位是指對清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定企業(yè)具有投資或最終管理權(quán)限的集團(tuán)或者一級母公司，或者經(jīng)集團(tuán)或者一級母公司授權(quán)的對清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定企業(yè)具有管理權(quán)限的清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定一16 企業(yè)的上級企業(yè)。二、“資金核實申報表”編制說明此表為資產(chǎn)負(fù)債簡表，按清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定專項審計報告截 止日的資產(chǎn)負(fù)債表填列。資產(chǎn)清查數(shù)：為清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定專項審計報告中截止日資 產(chǎn)負(fù)債表數(shù)，按界定前金額填列。重估增加數(shù)：主要指固定資產(chǎn)價值重估增值，沒有重估的不填。界定增加數(shù)：指產(chǎn)權(quán)界定增加的數(shù)額。以產(chǎn)權(quán)界定申報表為準(zhǔn)，是界定前和界定后的差額。資金核實數(shù)：主要指所有者權(quán)益數(shù)額。以產(chǎn)權(quán)界定申報表為準(zhǔn)，是界定后金額。1行資

11、產(chǎn)總計=16行負(fù)債和所有者權(quán)益總計18行所有者權(quán)益合計=(19+28+29+30+31+32+33)行18行所有者權(quán)益合計=產(chǎn)權(quán)界定申報表15行界定資產(chǎn)合計19 行實收資本=(20+21+22+25+27)行(20+21+22+25+27)行=產(chǎn)權(quán)界定申報表 1行投入資金合計(29+30+31+32+33)行=產(chǎn)權(quán)界定申報表 8行經(jīng)營積累合計三、“產(chǎn)權(quán)界定協(xié)議書”編制說明如簽署方系企業(yè)，則按營業(yè)執(zhí)照甲乙雙方單位全稱填列，并加蓋公章，法定代表人簽字并寫明協(xié)議日期。如簽署方系自然人，則按照身份證信息填入名稱、身份證號。如有多個產(chǎn)權(quán)歸屬方，一17 相應(yīng)增加簽署方。所填截止日與清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定專項審計

12、報告一致。四、“職工（代表）大會決議”編制說明100人以下的集體企業(yè)，建立職工大會制度的，應(yīng)提供全體 職工簽署的職工大會決議。300人以上的集體企業(yè)，建立職工代表大會制度的，應(yīng)提供 全體職工代表簽署的職工代表大會決議。100人以上300人以下的集體企業(yè)，根據(jù)企業(yè)制度的情況提 供全體職工簽署的職工大會決議或全體職工代表簽署的職工代 表大會決議。職工（代表）簽字，企業(yè)加蓋公章并寫明大會決議日期。另附：關(guān)于清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定的職工代表大會開會的所有文 件，包括職工代表的勞動合同、選舉的人員名單、選舉的文件、 開會的通知、決議等。五、“產(chǎn)權(quán)界定工作報告書”編制說明（一）基本情況：指企業(yè)沒改制前企業(yè)名稱、

13、法人代表、經(jīng) 濟(jì)性質(zhì)、注冊資本、企業(yè)住所等基本情況。（二）企業(yè)成立和歷史演變簡況：寫明該企業(yè)哪年成立， 依據(jù)的國家政策是什么， 成立時企業(yè) 多少人，現(xiàn)在多少人，注冊資金是多少，資金實際投入多少，本 企業(yè)重大變更事項如法人變更、資金變更、名稱變更，實際投資人及清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定組織落實情況。一18（三）產(chǎn)權(quán)界定工作中需要說明的情況和問題：1 .說明是否有主管單位， 與主管單位的實際關(guān)系， 是否投入 資金；2 .產(chǎn)權(quán)界定中需要說明的問題。（四）附件應(yīng)包含：1 .企業(yè)自成立以來的全套工商內(nèi)檔。（工商檔案查詢資料）2 .有關(guān)政府部門或主管部門對企業(yè)設(shè)立的批準(zhǔn)文件，經(jīng)營許可性文件，或特許權(quán)、特許經(jīng)營等許可

14、性文件、決定、批復(fù)、復(fù) 函、許可證、登記備案等文件。3 .企業(yè)在政府有關(guān)主管部門的所有登記和證明文件，包括但不限于企業(yè)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 （包括但不限于公司設(shè)立時領(lǐng)取 的營業(yè)執(zhí)照、歷次變更的營業(yè)執(zhí)照（如有）及經(jīng)過最新年檢的最 新的營業(yè)執(zhí)照）；稅務(wù)登記（如有）、外匯登記（如有）、海關(guān)登 記（如有）、企業(yè)法人組織機(jī)構(gòu)代碼證書（如有）、社會保險登記 證（如有）等。4 .企業(yè)的由資人名冊及企業(yè)全部由資人的詳細(xì)情況說明，包括由資人全稱、住所、設(shè)立日期和地點、聯(lián)系方式、經(jīng)營范圍、 股權(quán)性質(zhì)（比如是否代持股，或是否有部分股權(quán)由國家或上市公 司持有）以及各自在企業(yè)注冊資本中所占的比例等。5 .所有由資人簽署的

15、協(xié)議以及合營協(xié)議的復(fù)印件。6 .針對每一個股權(quán)交易 （包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購以及股權(quán) 認(rèn)購、增資、減資），提供交易合同，交易如需批準(zhǔn)的，提供針一19對此項交易的其他相關(guān)文件和政府批復(fù)、批準(zhǔn)（包括但不限于商務(wù)部外經(jīng)貿(mào)部門、國資委、國家發(fā)展和改革委員會以及其他主 管部門的批準(zhǔn)）。如果轉(zhuǎn)讓企業(yè)股權(quán)的股東為國有資產(chǎn)占有單位， 還應(yīng)提供有關(guān)該次轉(zhuǎn)讓的招、拍、桂程序文件、公告及相關(guān)評估 報告、審計報告等。（五）產(chǎn)權(quán)界定情況：按清產(chǎn)核資產(chǎn)權(quán)界定專項審計報告中截止日資產(chǎn)負(fù)債表數(shù)填列。（以元為單位）項目解釋：以下各項目按確定后的各有關(guān)投入方投入的資金 比例進(jìn)行計算。1 .國家權(quán)益：指國家有關(guān)部門、各級人民政府及所屬部門對 本企業(yè)投入的資產(chǎn)、資金及在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中所形成的權(quán)益。2 .國有企業(yè)、單位權(quán)益： 指國有企業(yè)、單位投入的資金及所 形成的經(jīng)營積累。3 .本企業(yè)勞動者集體權(quán)益：指本集體企業(yè)職工或本企業(yè)勞動 積累、企業(yè)上級單位在創(chuàng)建時及發(fā)展過程中投入的及在企業(yè)生產(chǎn) 經(jīng)營中所形成的權(quán)益，屬于集體性質(zhì)的投入資金。4 .其他集體企業(yè)權(quán)益：指本企業(yè)外的其他集體企業(yè)投入的資 金及所形成的經(jīng)營積累。5 .其他