安監(jiān)部風(fēng)險(xiǎn)管控制度及隱患排查治理制度

1、風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度1、目的規(guī)范和指導(dǎo)各單位開展風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種事故隱患， 預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。2、適用范圍適用各單位風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。3、相關(guān)要求3.1 風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、 風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動以及危險(xiǎn)性大、波及范圍廣、失控狀態(tài)下可能導(dǎo) 致嚴(yán)重后的設(shè)備設(shè)施、場所、區(qū)域應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級必須同 時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。3.2 風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作要做到全員參與，全員管控，合理辨識的要求，嚴(yán)格落實(shí)管控要 求。4、風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作實(shí)施4.1 風(fēng)險(xiǎn)分級工作4.1.1

2、各單位應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，成立各級工作小組，負(fù)責(zé)本單位危險(xiǎn)源識別、評估和管 控措施制定、監(jiān)督落實(shí)工作，確保風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、 崗位、各項(xiàng)作業(yè)活動和管理活動，確保風(fēng)險(xiǎn)識別全面，定位準(zhǔn)確，評價(jià)得當(dāng)。4.1.2 各單位根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，梳理、明確本單位風(fēng)險(xiǎn)劃分的原則及單元， 順利進(jìn)行下一步危險(xiǎn)源辨識評估工作的開展。4.1.3 各單位根據(jù)識別范圍的劃分，可明確到特定的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在 特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動，作為危險(xiǎn)源辨識的基本單元。4.1.4 根據(jù)辨識的風(fēng)險(xiǎn)，采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法( D=LEC或其他方法，結(jié)合公司 安

3、全目標(biāo)控制要求及各單位自身安全目標(biāo)控制要求，進(jìn)行評價(jià)。4.1.5 各單位將評價(jià)分析的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級劃分要求，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級，明 確風(fēng)險(xiǎn)管控層級，將識別辨識的風(fēng)險(xiǎn)分為一、二、三、四級風(fēng)險(xiǎn)，對應(yīng)的將風(fēng)險(xiǎn)源分為1、2、3、4級危險(xiǎn)源。4.2 風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作4.2.1 各單位應(yīng)根據(jù)自身特點(diǎn)劃定管理等級要求，遵循 2級以上危險(xiǎn)源進(jìn)行重點(diǎn)管控的 原則，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行重點(diǎn)管理，不能降低控制等級，將2級及以上的危險(xiǎn)源列為重大風(fēng)險(xiǎn)，對于不同級別風(fēng)險(xiǎn)的管理按照公司要求嚴(yán)格落實(shí)。4.2.2 對于重大風(fēng)險(xiǎn)的管控，應(yīng)做好以下幾方面的工作：(1)分公司及其責(zé)任單位應(yīng)建立并保存本單位內(nèi)部的重大風(fēng)險(xiǎn)清單，如有

4、變動需及 時(shí)更新，至少每半年更新一次。(2)分公司應(yīng)根據(jù)本單位排查出的風(fēng)險(xiǎn)中所指定的“控制措施”對重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。(3)對于重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在明顯的部位設(shè)立“重大風(fēng)險(xiǎn)”標(biāo)示牌，注明重大風(fēng)險(xiǎn)名稱、 級別、危害因素及防范措施等信息。(4)分公司應(yīng)成立重大風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。(5)各級安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案中應(yīng)涵蓋本單位所有重大風(fēng)險(xiǎn)的事故應(yīng)急預(yù)案，并定期組織應(yīng)急預(yù)案演練，填寫事故應(yīng)急演練記錄表。(6)分公司及責(zé)任單位應(yīng)編制重大風(fēng)險(xiǎn)布置圖，并上墻公示，定期對重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行隱 患排查治理，并形成記錄。(7)對于在重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域進(jìn)行的作業(yè)，屬于高危作業(yè)，應(yīng)制定實(shí)施高危風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)管理 要求及規(guī)定，并進(jìn)行高危風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)審批

5、。4.2.3 對于較大風(fēng)險(xiǎn)的管控，應(yīng)做好以下幾方面的工作：(1)建立并保存本分廠內(nèi)部的較大風(fēng)險(xiǎn)清單，如有變動需及時(shí)更新，至少每半年更 新一次。(2)分廠應(yīng)根據(jù)較大風(fēng)險(xiǎn)清單中所列的“控制措施”對較大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。(3)對于較大風(fēng)險(xiǎn)，分廠應(yīng)在明顯的部位設(shè)立“較大風(fēng)險(xiǎn)”標(biāo)示牌或在分廠進(jìn)口區(qū)域 醒目位置張貼分廠較大風(fēng)險(xiǎn)清單，注明較大風(fēng)險(xiǎn)名稱、級別、危害因素及防范措施等信息。(4)分廠級安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案中應(yīng)涵蓋企業(yè)內(nèi)部所有較大風(fēng)險(xiǎn)的綜合或?qū)ｍ?xiàng)應(yīng)急 預(yù)案，并定期組織應(yīng)急預(yù)案演練，填寫事故應(yīng)急演練記錄表。(5)應(yīng)編制較大風(fēng)險(xiǎn)布置圖，并上墻公示，定期對較大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域或設(shè)備進(jìn)行巡查，并 形成記錄。(6)對于在

6、較大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域進(jìn)行的作業(yè)，屬于較大危險(xiǎn)作業(yè)，應(yīng)制定實(shí)施分廠級風(fēng)險(xiǎn)作 業(yè)管理要求及規(guī)定，并進(jìn)行較大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)審批。4.2.4 對于一般風(fēng)險(xiǎn)的管控，應(yīng)做到以下幾方面的工作：(1)車間建立風(fēng)險(xiǎn)清單。(2)需要開展操作、檢修工作時(shí)，應(yīng)采取必要的安全措施和完善個(gè)體防護(hù)，消除存在 的安全風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行工作票管理制度，落實(shí)各項(xiàng)安全措施。(3)對人的不安全行為控制：通過制定安全規(guī)程、習(xí)慣性違章管控辦法等對日常工作 中出現(xiàn)的不安全行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。(4)對物的不安全狀態(tài)控制：為降低設(shè)備不安全狀態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)，需明確責(zé)任，明確要求， 建立完善的設(shè)備點(diǎn)巡檢、維護(hù)保養(yǎng)臺帳，及時(shí)記錄設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、設(shè)備檢修時(shí)間及評價(jià)、存 在的

7、安全隱患及控制措施、設(shè)備改造方案等。(5)對管理缺陷風(fēng)險(xiǎn)的控制：明確車間內(nèi)部各級人員安全責(zé)任及日常檢查落實(shí)機(jī)制， 達(dá)到有檢查、有落實(shí)、有責(zé)任、有追究的閉環(huán)管控體系。5、監(jiān)督考評辦法5.1 各單位依據(jù)安全生產(chǎn)責(zé)任制及相關(guān)獎(jiǎng)懲制度對風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的的實(shí)施、保持及 持續(xù)改進(jìn)進(jìn)行過程及績效管控考核，安全管理機(jī)構(gòu)根據(jù)各部門、車間、人員風(fēng)險(xiǎn)辨識活動開 展情況、完成的質(zhì)量情況進(jìn)行考核以及進(jìn)行適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)懲。5.2 各級安全管理部門要不定期抽查各單位對于重大風(fēng)險(xiǎn)的管控要求執(zhí)行情況，對于未 按照要求嚴(yán)格執(zhí)行或者降檔執(zhí)行的，按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行通報(bào)考核。6、相關(guān)記錄6.1 危險(xiǎn)源辨識、評價(jià)、管控一覽表6.2 重大風(fēng)

8、險(xiǎn)清單6.3 較大風(fēng)險(xiǎn)清單安全生產(chǎn)事故隱患排查治理制度6.4 則1.1 建立安全生產(chǎn)事故隱患排查治理長效機(jī)制，強(qiáng)化安全生產(chǎn)崗位責(zé)任，加強(qiáng)事故隱患 檢查和治理，防止和減少事故，保障職工生命和公司財(cái)產(chǎn)安全。1.2 鋁電公司各生產(chǎn)單位及后勤部門的安全生產(chǎn)事故隱患排查治理適用本制度。1.3 安全生產(chǎn)事故隱患（以下簡稱事故隱患），是指違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、 標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其它因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事 故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。事故隱患分為一般事故隱患和重 大事故隱患。一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患

9、。 重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間整 改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。1.4 任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)事故隱患，均有權(quán)向上級領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)部門報(bào)告。安全監(jiān)管、檢 查部門接到事故隱患報(bào)告后，應(yīng)按照職責(zé)分工立即組織核實(shí)，并予以查處；發(fā)現(xiàn)所報(bào)告事故 隱患應(yīng)當(dāng)由其他有關(guān)部門處理的，要立即移送有關(guān)部門并記錄備查。2、生產(chǎn)經(jīng)營單位的職責(zé)2.1 鋁電公司各單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)和公司的相關(guān)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的要求從事生 產(chǎn)活動。2.2 各生產(chǎn)單位是事故隱患排查、治理和防控的責(zé)任主體。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)建立健全事 故隱患排查治理和建檔

10、監(jiān)控等制度，逐級建立并落實(shí)從主要負(fù)責(zé)人到每個(gè)從業(yè)人員的隱患排 查治理和監(jiān)控責(zé)任制。2.3 各單位應(yīng)當(dāng)保證事故隱患排查治理所需的資金，建立資金使用專項(xiàng)制度。2.4 各生產(chǎn)單位應(yīng)當(dāng)定期組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員排查本 單位的事故隱患。對排查出的事故隱患，應(yīng)當(dāng)按照事故隱患的等級進(jìn)行登記，建立事故隱患 信息檔案，并按照職責(zé)分工實(shí)施監(jiān)控治理。2.5 各生產(chǎn)單位建立事故隱患報(bào)告和舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，鼓勵(lì)、發(fā)動職工發(fā)現(xiàn)和排除事故隱 患。對發(fā)現(xiàn)、排除和舉報(bào)事故隱患的有功人員，給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和表彰。2.6 存在將生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場所、設(shè)備發(fā)包、出租以及作業(yè)外委的，應(yīng)與承包、承租單 位和施工單位簽訂安

11、全生產(chǎn)管理協(xié)議，并在協(xié)議中明確各方對事故隱患排查、治理和防控的 管理職責(zé)。發(fā)包單位對承包、承租、施工單位的事故隱患排查治理負(fù)有統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理 的職責(zé)。2.7 各級安全管理部門和有關(guān)部門的檢查人員依法履行事故隱患監(jiān)督檢查職責(zé)時(shí)，各被 檢查單位應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕和阻撓。2.8 各生產(chǎn)單位每月對本單位事故隱患排查治理情況于每月上報(bào)的安監(jiān)月報(bào)中進(jìn)行 統(tǒng)計(jì)分析，對于重大事故隱患，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向鋁電公司安監(jiān)部報(bào)告。重大事故隱患報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括:2.8.1 隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因。2.8.2 隱患的危害程度和整改難易程度分析。2.8.3 隱患的治理方案。2.9 對于一般事故隱患，由生產(chǎn)單位各級負(fù)責(zé)人或者

12、有關(guān)人員立即組織整改。對于重大 事故隱患，由生產(chǎn)單位主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施事故隱患治理方案。重大事故隱患治理方 案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：2.9.1 治理的目標(biāo)和任務(wù)。2.9.2 采取的方法和措施。2.9.3 經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)。2.9.4 負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員。2.9.5 治理的時(shí)限和要求。2.9.6 安全措施和應(yīng)急預(yù)案。2.10 各單位在事故隱患治理過程中，應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的安全防范措施，防止事故發(fā)生。 事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散 可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用；對暫時(shí)難以停產(chǎn)或者停 止使用的相關(guān)生產(chǎn)儲存裝置、設(shè)施、設(shè)

13、備，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)維護(hù)和保養(yǎng)，制定預(yù)防措施，防止事故 發(fā)生。2.11 各單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對自然災(zāi)害的預(yù)防。對于因自然災(zāi)害可能導(dǎo)致事故災(zāi)難的隱患， 應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和本制度的要求排查治理，采取可靠的預(yù)防措施，制定應(yīng)急 預(yù)案。在接到有關(guān)自然災(zāi)害預(yù)報(bào)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向下屬單位發(fā)出預(yù)警通知；發(fā)生自然災(zāi)害可能 危及生產(chǎn)經(jīng)營單位和人員安全的情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取撤離人員、停止作業(yè)、加強(qiáng)監(jiān)測等安全措 施，并及時(shí)向安全監(jiān)督管理部門報(bào)告。3、監(jiān)督管理3.1 各單位應(yīng)該按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程要求，建立健全事故隱患排查 治理等各項(xiàng)制度。3.2 各安全生產(chǎn)管理部門應(yīng)該定期對生產(chǎn)單位事故隱患排查治理情況開展監(jiān)督檢查；應(yīng) 當(dāng)加強(qiáng)對重點(diǎn)單位的事故隱患排查治理情況的監(jiān)督檢查，納入重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的安全專項(xiàng)整治 中加以治理。3.3 對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的事故隱患，應(yīng)當(dāng)及時(shí)上傳安全管理系統(tǒng)或下達(dá)隱患整改通知書, 重大隱患應(yīng)當(dāng)制定整改方案。3.4 各級安全管理部門應(yīng)當(dāng)定期對本單位事故隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，提出工 作改進(jìn)措施。4、責(zé)任追究4.1 各單位主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)事故隱患排查治理的第一責(zé)任人，對本單位事故隱患排查 治理工作負(fù)總責(zé)。4.2 生產(chǎn)單位發(fā)生以下情況，應(yīng)追究相關(guān)人員管理責(zé)任：4.2.1 未履行事故隱患排查治理職