安監(jiān)部風險管控制度及隱患排查治理制度

1、風險分級管控制度1、目的規(guī)范和指導各單位開展風險分級管控工作，達到降低風險，杜絕或減少各種事故隱患， 預防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。2、適用范圍適用各單位風險分級管控工作。3、相關要求3.1 風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、 風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動以及危險性大、波及范圍廣、失控狀態(tài)下可能導 致嚴重后的設備設施、場所、區(qū)域應重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同 時負責管控，并逐級落實具體措施。3.2 風險分級管控工作要做到全員參與，全員管控，合理辨識的要求，嚴格落實管控要 求。4、風險分級管控工作實施4.1 風險分級工作4.1.1

2、各單位應結合企業(yè)實際，成立各級工作小組，負責本單位危險源識別、評估和管 控措施制定、監(jiān)督落實工作，確保風險識別、評價及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、 崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，確保風險識別全面，定位準確，評價得當。4.1.2 各單位根據(jù)相關法律、法規(guī)、標準，梳理、明確本單位風險劃分的原則及單元， 順利進行下一步危險源辨識評估工作的開展。4.1.3 各單位根據(jù)識別范圍的劃分，可明確到特定的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在 特定部位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，作為危險源辨識的基本單元。4.1.4 根據(jù)辨識的風險，采用作業(yè)條件危險性評價法( D=LEC或其他方法，結合公司 安

3、全目標控制要求及各單位自身安全目標控制要求，進行評價。4.1.5 各單位將評價分析的相關風險，結合企業(yè)風險等級劃分要求，劃分風險等級，明 確風險管控層級，將識別辨識的風險分為一、二、三、四級風險，對應的將風險源分為1、2、3、4級危險源。4.2 風險分級管控工作4.2.1 各單位應根據(jù)自身特點劃定管理等級要求，遵循 2級以上危險源進行重點管控的 原則，應根據(jù)實際情況進行重點管理，不能降低控制等級，將2級及以上的危險源列為重大風險，對于不同級別風險的管理按照公司要求嚴格落實。4.2.2 對于重大風險的管控，應做好以下幾方面的工作：(1)分公司及其責任單位應建立并保存本單位內(nèi)部的重大風險清單，如有

4、變動需及 時更新，至少每半年更新一次。(2)分公司應根據(jù)本單位排查出的風險中所指定的“控制措施”對重大風險進行管理。(3)對于重大風險，應在明顯的部位設立“重大風險”標示牌，注明重大風險名稱、 級別、危害因素及防范措施等信息。(4)分公司應成立重大風險管理領導小組。(5)各級安全生產(chǎn)事故應急預案中應涵蓋本單位所有重大風險的事故應急預案，并定期組織應急預案演練，填寫事故應急演練記錄表。(6)分公司及責任單位應編制重大風險布置圖，并上墻公示，定期對重大風險進行隱 患排查治理，并形成記錄。(7)對于在重大風險區(qū)域進行的作業(yè)，屬于高危作業(yè)，應制定實施高危風險作業(yè)管理 要求及規(guī)定，并進行高危風險作業(yè)審批

5、。4.2.3 對于較大風險的管控，應做好以下幾方面的工作：(1)建立并保存本分廠內(nèi)部的較大風險清單，如有變動需及時更新，至少每半年更 新一次。(2)分廠應根據(jù)較大風險清單中所列的“控制措施”對較大風險進行管理。(3)對于較大風險，分廠應在明顯的部位設立“較大風險”標示牌或在分廠進口區(qū)域 醒目位置張貼分廠較大風險清單，注明較大風險名稱、級別、危害因素及防范措施等信息。(4)分廠級安全生產(chǎn)事故應急預案中應涵蓋企業(yè)內(nèi)部所有較大風險的綜合或?qū)ｍ棏?預案，并定期組織應急預案演練，填寫事故應急演練記錄表。(5)應編制較大風險布置圖，并上墻公示，定期對較大風險區(qū)域或設備進行巡查，并 形成記錄。(6)對于在

6、較大風險區(qū)域進行的作業(yè)，屬于較大危險作業(yè)，應制定實施分廠級風險作 業(yè)管理要求及規(guī)定，并進行較大風險作業(yè)審批。4.2.4 對于一般風險的管控，應做到以下幾方面的工作：(1)車間建立風險清單。(2)需要開展操作、檢修工作時，應采取必要的安全措施和完善個體防護，消除存在 的安全風險，同時嚴格執(zhí)行工作票管理制度，落實各項安全措施。(3)對人的不安全行為控制：通過制定安全規(guī)程、習慣性違章管控辦法等對日常工作 中出現(xiàn)的不安全行為進行風險控制。(4)對物的不安全狀態(tài)控制：為降低設備不安全狀態(tài)的風險，需明確責任，明確要求， 建立完善的設備點巡檢、維護保養(yǎng)臺帳，及時記錄設備運行狀態(tài)、設備檢修時間及評價、存 在的

7、安全隱患及控制措施、設備改造方案等。(5)對管理缺陷風險的控制：明確車間內(nèi)部各級人員安全責任及日常檢查落實機制， 達到有檢查、有落實、有責任、有追究的閉環(huán)管控體系。5、監(jiān)督考評辦法5.1 各單位依據(jù)安全生產(chǎn)責任制及相關獎懲制度對風險分級管控工作的的實施、保持及 持續(xù)改進進行過程及績效管控考核，安全管理機構根據(jù)各部門、車間、人員風險辨識活動開 展情況、完成的質(zhì)量情況進行考核以及進行適當?shù)莫剳汀?.2 各級安全管理部門要不定期抽查各單位對于重大風險的管控要求執(zhí)行情況，對于未 按照要求嚴格執(zhí)行或者降檔執(zhí)行的，按照公司相關規(guī)定進行通報考核。6、相關記錄6.1 危險源辨識、評價、管控一覽表6.2 重大風

8、險清單6.3 較大風險清單安全生產(chǎn)事故隱患排查治理制度6.4 則1.1 建立安全生產(chǎn)事故隱患排查治理長效機制，強化安全生產(chǎn)崗位責任，加強事故隱患 檢查和治理，防止和減少事故，保障職工生命和公司財產(chǎn)安全。1.2 鋁電公司各生產(chǎn)單位及后勤部門的安全生產(chǎn)事故隱患排查治理適用本制度。1.3 安全生產(chǎn)事故隱患（以下簡稱事故隱患），是指違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、 標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其它因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事 故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。事故隱患分為一般事故隱患和重 大事故隱患。一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患

9、。 重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整 改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。1.4 任何單位和個人發(fā)現(xiàn)事故隱患，均有權向上級領導或有關部門報告。安全監(jiān)管、檢 查部門接到事故隱患報告后，應按照職責分工立即組織核實，并予以查處；發(fā)現(xiàn)所報告事故 隱患應當由其他有關部門處理的，要立即移送有關部門并記錄備查。2、生產(chǎn)經(jīng)營單位的職責2.1 鋁電公司各單位應當依照法律、法規(guī)和公司的相關規(guī)章、標準和規(guī)程的要求從事生 產(chǎn)活動。2.2 各生產(chǎn)單位是事故隱患排查、治理和防控的責任主體。生產(chǎn)經(jīng)營單位應建立健全事 故隱患排查治理和建檔

10、監(jiān)控等制度，逐級建立并落實從主要負責人到每個從業(yè)人員的隱患排 查治理和監(jiān)控責任制。2.3 各單位應當保證事故隱患排查治理所需的資金，建立資金使用專項制度。2.4 各生產(chǎn)單位應當定期組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術人員和其他相關人員排查本 單位的事故隱患。對排查出的事故隱患，應當按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患 信息檔案，并按照職責分工實施監(jiān)控治理。2.5 各生產(chǎn)單位建立事故隱患報告和舉報獎勵制度，鼓勵、發(fā)動職工發(fā)現(xiàn)和排除事故隱 患。對發(fā)現(xiàn)、排除和舉報事故隱患的有功人員，給予物質(zhì)獎勵和表彰。2.6 存在將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設備發(fā)包、出租以及作業(yè)外委的，應與承包、承租單 位和施工單位簽訂安

11、全生產(chǎn)管理協(xié)議，并在協(xié)議中明確各方對事故隱患排查、治理和防控的 管理職責。發(fā)包單位對承包、承租、施工單位的事故隱患排查治理負有統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理 的職責。2.7 各級安全管理部門和有關部門的檢查人員依法履行事故隱患監(jiān)督檢查職責時，各被 檢查單位應當積極配合，不得拒絕和阻撓。2.8 各生產(chǎn)單位每月對本單位事故隱患排查治理情況于每月上報的安監(jiān)月報中進行 統(tǒng)計分析，對于重大事故隱患，應當及時向鋁電公司安監(jiān)部報告。重大事故隱患報告內(nèi)容應當包括:2.8.1 隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因。2.8.2 隱患的危害程度和整改難易程度分析。2.8.3 隱患的治理方案。2.9 對于一般事故隱患，由生產(chǎn)單位各級負責人或者

12、有關人員立即組織整改。對于重大 事故隱患，由生產(chǎn)單位主要負責人組織制定并實施事故隱患治理方案。重大事故隱患治理方 案應當包括以下內(nèi)容：2.9.1 治理的目標和任務。2.9.2 采取的方法和措施。2.9.3 經(jīng)費和物資的落實。2.9.4 負責治理的機構和人員。2.9.5 治理的時限和要求。2.9.6 安全措施和應急預案。2.10 各單位在事故隱患治理過程中，應當采取相應的安全防范措施，防止事故發(fā)生。 事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散 可能危及的其他人員，設置警戒標志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用；對暫時難以停產(chǎn)或者停 止使用的相關生產(chǎn)儲存裝置、設施、設

13、備，應當加強維護和保養(yǎng)，制定預防措施，防止事故 發(fā)生。2.11 各單位應當加強對自然災害的預防。對于因自然災害可能導致事故災難的隱患， 應當按照有關法律、法規(guī)、標準和本制度的要求排查治理，采取可靠的預防措施，制定應急 預案。在接到有關自然災害預報時，應當及時向下屬單位發(fā)出預警通知；發(fā)生自然災害可能 危及生產(chǎn)經(jīng)營單位和人員安全的情況時，應當采取撤離人員、停止作業(yè)、加強監(jiān)測等安全措 施，并及時向安全監(jiān)督管理部門報告。3、監(jiān)督管理3.1 各單位應該按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章、標準和規(guī)程要求，建立健全事故隱患排查 治理等各項制度。3.2 各安全生產(chǎn)管理部門應該定期對生產(chǎn)單位事故隱患排查治理情況開展監(jiān)督檢查；應 當加強對重點單位的事故隱患排查治理情況的監(jiān)督檢查，納入重點行業(yè)領導的安全專項整治 中加以治理。3.3 對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的事故隱患，應當及時上傳安全管理系統(tǒng)或下達隱患整改通知書, 重大隱患應當制定整改方案。3.4 各級安全管理部門應當定期對本單位事故隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析，提出工 作改進措施。4、責任追究4.1 各單位主要負責人是落實事故隱患排查治理的第一責任人，對本單位事故隱患排查 治理工作負總責。4.2 生產(chǎn)單位發(fā)生以下情況，應追究相關人員管理責任：4.2.1 未履行事故隱患排查治理職