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文檔簡介

1、理財(cái)賬戶監(jiān)管協(xié)議甲方： 乙方： 根據(jù)甲方 與客戶 簽訂的委托理財(cái)協(xié)議編號：，本著友好互利、共同開展的原那么，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié) 商，達(dá)成以下協(xié)議：一、甲方委托乙方作為甲方與客戶 簽訂的委托理財(cái)協(xié)議的第三方 - 證券的監(jiān)管方，乙方接受甲方的委托。二、甲方將客戶的資金或股票在乙方開戶，須向乙方提供的 文本協(xié)議1甲方與客戶簽定的委托理財(cái)協(xié)議書；2客戶向甲方出據(jù)同意在乙方處資金賬戶的監(jiān)管書；3客戶同意資金劃轉(zhuǎn)結(jié)算書。三、將甲方確定的客戶帳號資金、證券在電腦上建立專戶檔案、 進(jìn)行專人監(jiān)管。四、雙方的責(zé)任和義務(wù)1甲方的責(zé)任和義務(wù)1甲方對客戶的交易資料及帳號負(fù)有保密義務(wù)；2甲方有直接對客戶在乙方帳上的資金、

2、證券的理財(cái)操作權(quán)利；3在確認(rèn)到達(dá)理財(cái)目標(biāo)后，甲方有委托會計(jì)結(jié)算人員從客戶帳 上劃轉(zhuǎn)資金的權(quán)利；4甲方將指定專員為甲方唯一授權(quán)人。2乙方的責(zé)任和義務(wù)1乙方有對甲方提供應(yīng)乙方的相關(guān)文件資料保密的義務(wù)；2在監(jiān)管期內(nèi)，乙方不得受理所監(jiān)管帳戶內(nèi)證券進(jìn)行再融資、 押貸款等操作?？蛻糍Y金帳戶發(fā)生異常情況，乙方有告知甲方的義務(wù)；3在資金監(jiān)管期內(nèi)，未經(jīng)甲方授權(quán)人簽字蓋章，乙方不得為客 戶辦理資金支取、轉(zhuǎn)帳、消帳及 證券交易所的撤消指定交易業(yè)務(wù)和 帳戶的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。假設(shè)擅自授權(quán)須向?qū)Ψ劫r償經(jīng)濟(jì)損失，受害方有權(quán)解除本協(xié)議書；4乙方有責(zé)任隨時(shí)應(yīng)甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以 確保甲方對客戶資料的操作權(quán)；5乙方有向甲方提供咨詢帳戶號、對帳和交易密碼的義務(wù)。五、登記結(jié)算乙方依據(jù)甲方提供的文本協(xié)議，確認(rèn)到達(dá)理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)后，允許甲方 書面委

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