利益分配博弈模型

1、5 基于穩(wěn)定性提高的聯(lián)盟利益風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償研究5.1 聯(lián)盟利益分配研究綜述 利益分配問(wèn)題是戰(zhàn)略聯(lián)盟組建及運(yùn)作管理中一個(gè)敏感而復(fù)雜的問(wèn)題。 在戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建和運(yùn) 行過(guò)程中，面對(duì)各聯(lián)盟成員（它們有著不同資源、能力、文化、目標(biāo)等） ，如何進(jìn)行聯(lián)盟的 利益分配， 以確保聯(lián)盟運(yùn)行的通暢和目標(biāo)的達(dá)成， 成為戰(zhàn)略聯(lián)盟組建和運(yùn)行過(guò)程中的一個(gè)關(guān) 鍵問(wèn)題。為了讓聯(lián)盟能朝著健康、良好的方向發(fā)展，聯(lián)盟利益最大化目標(biāo)能順利實(shí)現(xiàn)， 必須 認(rèn)真研究利益分配問(wèn)題， 在利益分配原則的指導(dǎo)下， 相互協(xié)商確定科學(xué)的利益分配方案， 做 好利益分配工作。 換句話說(shuō)， 利益分配是一個(gè)非常關(guān)鍵而且矛盾突出的問(wèn)題， 處理不當(dāng)將直 接影響聯(lián)盟合作的

2、信心和聯(lián)盟穩(wěn)定性。 企業(yè)、 高校或科研院所加入聯(lián)盟就是為了獲得預(yù)期收 益，利益分配必須為各方所關(guān)注，因?yàn)檫@直接關(guān)系到聯(lián)盟各方合作的失敗或破裂 108-109 。 目前，對(duì)于戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配問(wèn)題的研究主要有：詹美求等人 110 應(yīng)用博弈論建立了校企 合作創(chuàng)新利益分配模型。孫東川等人 111 采用 Nash 談判模型的方法研究了動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的利 益分配。盧紀(jì)華等人 112 在利益分配混合模型的基礎(chǔ)上，應(yīng)用博弈論的相關(guān)理論建立了基 于技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的虛擬企業(yè)利益分配模型。顧新等人113 運(yùn)用合作博弈理論構(gòu)建了具有旁支付的知識(shí)鏈成員之間利益分配的二人合作博弈模型。鄭文軍等人114 根據(jù)委托 -代理理論建立了

3、敏捷虛擬企業(yè)的利潤(rùn)分配模型。羅利等人115 運(yùn)用對(duì)策論理論，通過(guò)討論利益分配的數(shù)學(xué)定義和優(yōu)超關(guān)系，建立了產(chǎn)學(xué)研合作利益分配模型。劉浪等人 116 采用 Shapley 值 的方法克服了 Nash-Harsanyi 談判模型的不足，建立了動(dòng)態(tài)聯(lián)盟利益分配模型。戴建華等人 117 提出一種基于風(fēng)險(xiǎn)因子的修正算法對(duì)由Shapley 值法得到的利益分配方案進(jìn)行修正。蘭天等人 118 根據(jù)“責(zé)權(quán)利險(xiǎn)對(duì)等”的原則，從資源投入、對(duì)聯(lián)盟的貢獻(xiàn)和承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)損 失等三個(gè)方面，給出了聯(lián)盟利益分配的原則和方法。馮蔚東等人119 運(yùn)用博弈論的方法研究建立了虛擬企業(yè)一次收益分配模型和二次收益分配機(jī)制。沈玉志等人 120

4、針對(duì)現(xiàn)實(shí)企業(yè) 聯(lián)盟中存在的不平等性和因信息不完全引致的不確定性問(wèn)題， 引入了貼現(xiàn)因子和信任度兩個(gè) 概念，建立了不確定性環(huán)境下不平等聯(lián)盟的利益分配理論模型。文獻(xiàn) 121 給出了 Shapley 值、 Nash 談判模型、簡(jiǎn)化的 MCRS 、群體重心 4 種利益分配的具體方法并進(jìn)行實(shí)例分析； 文獻(xiàn) 122 討論了伙伴收益分配比例的確定原則，綜合考慮了伙伴的投資和承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，利 用模糊綜合評(píng)判法，提出了一種收益比例計(jì)算方法；文獻(xiàn) 123 利用合作對(duì)策理論來(lái)研究的 合作利益分配；陳菊紅等 124 認(rèn)為常見(jiàn)的利益分配模式有三種：產(chǎn)出分享模式、固定支付 模式和混合模式（前兩種模式的結(jié)合） ，并將動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的

5、收益分配過(guò)程看作一個(gè)博弈過(guò)程， 用博弈論的思想建立了動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的收益分配模型， 分析了分配系數(shù)與貢獻(xiàn)系數(shù)、 努力水平之 間的關(guān)系；文獻(xiàn) 125 、 126 、 127根據(jù)委托代理理論建立了動(dòng)態(tài)聯(lián)盟中利潤(rùn)分配問(wèn)題的 數(shù)學(xué)模型，文獻(xiàn) 126 還進(jìn)一步分析得知對(duì)應(yīng)于不同的事前利潤(rùn)分配合同，成員企業(yè)會(huì)在協(xié) 作過(guò)程中選擇不同的行為方式以實(shí)現(xiàn)自身效用最大化，進(jìn)而影響到協(xié)作的整體效果。5.2 聯(lián)盟利益分配的原則與方法 聯(lián)盟利益分配的定義 戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配就是各成員將聯(lián)盟生命周期內(nèi)共同創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)的利益按照一定的原則進(jìn) 行分割和分配的過(guò)程。該利益的分配不僅表現(xiàn)為直接經(jīng)濟(jì)價(jià)值的利益在各成員之間的分配， 如合作的產(chǎn)品

6、和利潤(rùn)等，還應(yīng)包括各成員在合作過(guò)程中所產(chǎn)生的無(wú)形資產(chǎn)在成員之間的分 配，如專利權(quán)、技術(shù)訣竅、品牌、商標(biāo)、顧客忠誠(chéng)度、營(yíng)銷(xiāo)渠道、企業(yè)美譽(yù)度等。 聯(lián)盟利益分配的原則 戰(zhàn)略聯(lián)盟本質(zhì)上是一種為追求經(jīng)濟(jì)利益而形成的契約合作關(guān)系， 利益是合作各方相互合作的 基礎(chǔ)，正是由于這種有相互利益獲得的愿望， 各伙伴才會(huì)合作。 但是利益產(chǎn)生又有雙重效應(yīng)， 它既使合作各方產(chǎn)生合作的要求， 又會(huì)使各盟員因?yàn)槔娣峙涞墓脚c否而產(chǎn)生消極合作的 情緒， 甚至出現(xiàn)敗德行為， 從而影響戰(zhàn)略聯(lián)盟的正常運(yùn)行。 這就需要在進(jìn)行利益分配時(shí)遵循合理的原則，具體表述如下：l ) 平等的原則 戰(zhàn)略聯(lián)盟成員無(wú)論規(guī)模大小、實(shí)力強(qiáng)弱，在合作中的地位

7、以及對(duì)利潤(rùn)追求的欲望是平等的， 每個(gè)成員都要按自己在聯(lián)盟中所投入的資源、 工作努力程度和所做的貢獻(xiàn)而公平、 合理地索 取利益。 如果聯(lián)盟成員間相互不平等， 聯(lián)盟內(nèi)部就會(huì)出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為， 這將影響到聯(lián)盟合 作的效率，無(wú)法實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟利益最大化。2) 互惠互利和多贏的原則 在聯(lián)盟合作過(guò)程中， 首先要保證每個(gè)成員都能從成功后的聯(lián)盟總體利益中獲取相應(yīng)的個(gè)體利 益，否則將會(huì)損害成員企業(yè)的積極性。 其次， 必須保證加入聯(lián)盟后各成員從聯(lián)盟中分得的利 益要大于自己?jiǎn)为?dú)行動(dòng)時(shí)獲得的利益， 否則成員企業(yè)就會(huì)失去參加聯(lián)盟的動(dòng)力。 只有互惠互 利和多贏的原則支持下， 聯(lián)盟才能謀求長(zhǎng)久、 穩(wěn)定的共同發(fā)展。 無(wú)原則的侵占其

8、它成員應(yīng)得 的利益，會(huì)影響聯(lián)盟的穩(wěn)定性，聯(lián)盟利益的最大化也就無(wú)從談起。3) 利益與風(fēng)險(xiǎn)掛鉤的原則利益分配的比例， 必須考慮風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的比例， 對(duì)在聯(lián)盟運(yùn)作過(guò)程中承擔(dān)了較多風(fēng)險(xiǎn)的成員予 以補(bǔ)償，要避免“高風(fēng)險(xiǎn) /低分配或低風(fēng)險(xiǎn) /高分配”的格局。對(duì)于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大的成員，給 予的補(bǔ)償也應(yīng)該大大地超過(guò)對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)低的成員的補(bǔ)償。4) 激勵(lì)原則 聯(lián)盟中各個(gè)成員所負(fù)責(zé)的工作不同、 投入資源的數(shù)量和質(zhì)量也不相同， 在收益分配時(shí)所分得 的收益多少也應(yīng)有所不同， 這樣才能更好地激勵(lì)聯(lián)盟成員的工作熱情和參與積極性。 在利益 分配的時(shí)候要考慮成員對(duì)聯(lián)盟所做的貢獻(xiàn)：貢獻(xiàn)越大， 其分得的收益也應(yīng)該越多。 對(duì)聯(lián)盟成員的貢獻(xiàn)

9、的衡量可以從以下幾個(gè)方面考慮：成員是否為聯(lián)盟投入了雄厚的資金、 是否提供了難以替代的資源，如核心技術(shù)、品牌和難以替代的制造能力等等。5) 科學(xué)分配原則制定聯(lián)盟利益分配方案應(yīng)以科學(xué)的合作利益分配理論為基礎(chǔ)， 而不是完全憑主觀判斷， 以科 學(xué)的理論為基礎(chǔ)制定的利益分配方案將更能讓成員企業(yè)接受。 聯(lián)盟利益分配的方法1) Shapley 值法 128設(shè)N是參與人集合，稱局中人集S是N中的一個(gè)聯(lián)合(S 1 N) , v (S )是定義在聯(lián)合集上的函數(shù)。在集合(N ,v )上如果存在 v (N )=刀v (i )且i N，則稱該合作博弈是非實(shí)質(zhì)博弈，如果存在 v (N )>刀v (i )且i N或V

10、(s)> ? (i)且S 1 N則此合作博弈是實(shí)質(zhì) i?s博弈。局中人集N的任何非空子集 S都是一個(gè)聯(lián)盟。N為總體聯(lián)盟，空集記作，用以描述每一 種可能的聯(lián)盟 S 的收入叫特征函數(shù)， 記作 v ( S )，它是不管其余局中人如何行動(dòng)， 聯(lián)盟 S 中 各成員相互合作所能達(dá)到的最大收入。通常有 v ( ) = 0(5.1)即沒(méi)有任何局中人的聯(lián)盟的收入為0。對(duì)于合作對(duì)策，還應(yīng)該有：V(s)> ? (i)(5.2)i?s這是聯(lián)盟 S 得以存在的條件， 因?yàn)橹挥写嬖谑Ｓ嘈в貌⒃诔蓡T中合理分配，這些成員才會(huì)結(jié)盟。成員 i 分配的結(jié)果記作 x (i)。若 R, (S 1 N)，且 R n S 二貝

11、5.3)v ( R U S ) > v ( R ) +v ( S)式(5.3)稱為超可加性，是由聯(lián)盟R ,S合并組成新的聯(lián)盟的必要條件。在合作對(duì)策中，滿足個(gè)體理性：(5.4)兀屮)總體合理性：工兀"(N)3(5.5)的結(jié)果 _ 1 - -.',稱作分配。非劣的分配的集合稱為核，記作C ( v )。對(duì)策問(wèn)題的核由滿足式(5.4)>( 5.5 )和(5.6)的結(jié)果X二(兀忑構(gòu)成：SuN"(5.6)式(5.6)稱為團(tuán)體合理性。Shapley值所給出的局中人 i的收入xi稱作Shapley值，具體 算法如下：x>=s(s-W-.)!v(_v(g_0站料!(

12、5.7)2) 基于Nash談判模型的利益分配方法在聯(lián)盟利益分配過(guò)程中，往往需要通過(guò)各成員之間相互協(xié)商或談判來(lái)解決。談判過(guò)程中，如果各成員能遵守一定的“合理性”假設(shè)，那么Nash談判模型的解即為滿足這些“合理性”假設(shè)的解。Nash談判模型的唯一理性解| *應(yīng)滿足，： _(在可行集內(nèi)),旳詁，山"(不劣于沖突點(diǎn)),且使仙-5)(心-°)最大。其解即 為下面規(guī)劃問(wèn)題的最優(yōu)解：MaxZ =匚(比-片)z=in$上工 u. - v(N)叫 > 0ki=i5.3聯(lián)盟利益分配模型的建立5.3.1利益分配的相關(guān)數(shù)學(xué)定義 定義1:聯(lián)盟合作利益是定義在 N的一切子集上的實(shí)值函數(shù)f，并滿足

13、條件： ；： o條件的含義是沒(méi)有任何一方參與的合作，其合作利益為0。條件稱為附加性條件，它的含義是聯(lián)盟合作的最大利益f ( 1 ,2)不小于各方單干時(shí)所得的最大利益之和，即 f ( 1 )+ f( 2)。定義2 :用一個(gè)二維向量 宀丨- 來(lái)表示分配向量，其中 I -：'分別表示聯(lián)盟各方所得的份額，并滿足條件：. I條件稱為個(gè)體合理性條件，即如果聯(lián)盟各方參與到合作中去，最后分配給它的份額還Xi達(dá)不到它單干時(shí)所能得到的最大收入f (i )，則它不會(huì)接受這樣的分配，因而退出聯(lián)盟，故必須要求該條件成立。條件成為集體合理性條件，即如果 1-二- ，則聯(lián)盟各方可以在 Xi以外再得到一些額外的收入，這樣它們肯定不會(huì)接受這個(gè)分配方案；另一方 面，如果 /(L 2)