武漢市“青桐基金”管理暫行辦法(送審稿)

1、武漢市“青桐基金”管理暫行辦法（送審稿）第一章 總則第一條 為進一步貫徹落實市人民政府關(guān)于實施“青桐計劃”鼓勵大學(xué)生到科技企業(yè)孵化器創(chuàng)業(yè)的意見(武政規(guī)201314號) 文件精神，市科技局、市財政局設(shè)立“青桐基金”（以下簡稱基金），為規(guī)范基金的管理和運作，根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法（武政規(guī)201418號），制定本辦法。第二條 基金目標(biāo)規(guī)模不低于1億元人民幣，首期不低于3000萬元，后期視預(yù)算安排及經(jīng)營情況增加。資金來源主要是：市級科學(xué)技術(shù)研究與開發(fā)資金中用于“青桐計劃”和大學(xué)生創(chuàng)業(yè)的專項資金及其他資金。第三條 市級財政出資劃入市科技創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金專戶，委托其受托管理機構(gòu)以股本金

2、對基金出資，以后年度增加的預(yù)算，通過增加股本金的方式投入基金。第四條 基金旨在改變財政資金支持方式，不以營利為目的，對大學(xué)生創(chuàng)業(yè)給予股權(quán)投資支持。第五條 基金由政府主導(dǎo)，市場化運作，納入市科技創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金統(tǒng)籌管理，委托專業(yè)基金管理人管理。第二章 投資對象及投資方式第六條 基金全部投資于大學(xué)生創(chuàng)業(yè)企業(yè)，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）在武漢市工商部門注冊，由大學(xué)生獨自創(chuàng)辦或參與創(chuàng)辦且為該企業(yè)的法人代表或主要管理者、主要技術(shù)骨干的企業(yè)，其中大學(xué)生是指在?；虍厴I(yè)5年內(nèi)的大學(xué)生（含大專、本科、研究生），年齡不超過35周歲；（二）主要從事光電子與新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、新材料、高技術(shù)服務(wù)業(yè)、生物技術(shù)與新醫(yī)

3、藥、節(jié)能環(huán)保、新能源與新能源汽車、文化創(chuàng)意、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)；（三）企業(yè)成立3年以內(nèi)，銷售收入1000萬元以下。第七條 基金采取聯(lián)合股權(quán)投資，與共同投資人聯(lián)合對大學(xué)生創(chuàng)業(yè)企業(yè)增資擴股，或參與發(fā)起設(shè)立大學(xué)生創(chuàng)業(yè)企業(yè)。第八條 基金對單個企業(yè)累計投資額不超過100萬元。第九條 基金由商業(yè)銀行托管，并與之簽訂資金委托管理協(xié)議。托管銀行按照要求負責(zé)基金的資金保管、撥付、結(jié)算和日常監(jiān)控等工作。第三章 基金運作第十條 基金以公司制設(shè)立，日常管理和運作由基金管理人按照市場化、專業(yè)化的原則實施?；鸩辉O(shè)股東會，設(shè)執(zhí)行董事一名，為基金的法定代表人。第十一條 基金按上年末投資余額的2%/年

4、向基金管理人支付管理費用，管理費用于基金管理人開展相關(guān)投資工作所產(chǎn)生的費用支出。第十二條 基金采取聯(lián)合投資的方式進行投資，在共同投資人選定投資對象后，基金按相同的投資條件，且不高于共同投資人投資總額的資金，與共同投資人聯(lián)合投資。第十三條 共同投資人可為一人或多人。聯(lián)合投資一個企業(yè)后，基金與共同投資人為一致行動人。投資5年內(nèi)，共同投資人可隨時以原始投資價格購買基金所持有的被投企業(yè)股權(quán)，共同投資人為多人的，可事先約定購買比例。共同投資人不得以任何形式先于基金退出被投企業(yè)。第十四條 共同投資人包括從事股權(quán)投資的自然人或?qū)I(yè)投資機構(gòu)，實行備案制，并應(yīng)具備以下條件：（一）共同投資人為自然人的，應(yīng)為具備一

5、定的產(chǎn)業(yè)背景且主導(dǎo)過至少一個天使投資項目的專業(yè)投資人；（二）共同投資人為專業(yè)投資機構(gòu)的，應(yīng)具備以下條件：1、已在工商部門注冊；2、主要從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)；3、有3名以上專職的投資團隊；4、投資機構(gòu)或投資團隊有至少一個天使投資案例。第十五條 共同投資人備案程序：（一）申報者向基金管理人提交共同投資人備案申請表，并附申報者情況，包括但不限于機構(gòu)基本情況（申報者為個人的，提供個人簡歷）、工作業(yè)績、可投資金證明等；（二）基金管理人對申報者情況進行核實，擬訂共同投資人名單，報市科技創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金理事會（以下簡稱“理事會”）審核、備案。第十六條 投資流程：（一）共同投資人收集篩選投資項目，市科技局青桐辦、

6、基金管理人也可向共同投資人推薦，協(xié)助共同投資人進行項目收集篩選工作；（二）共同投資人對擬投資企業(yè)進行盡職調(diào)查并進行投資決策，形成決策文件。如有必要的，共同投資人可聯(lián)合基金管理人共同開展盡職調(diào)查；（三）共同投資人向基金管理人提交共同投資申請材料，包括但不限于：投資建議書、共同投資人投資決策文件（共同投資人為單個自然人的，出具投資承諾書）、共同投資人不先于基金退出的承諾書、被投資企業(yè)股東會決議等；（四）基金管理人對被投資企業(yè)是否符合本辦法所規(guī)定的范圍、共同投資人是否按本辦法要求提供了相關(guān)材料等進行形式審核，于15個工作日內(nèi)做出投資決策。決定投資的，與共同投資人、被投資企業(yè)共同簽署投資文件，待共同投

7、資人完成投資后，辦理出資手續(xù)；（五）基金管理人與共同投資人為一致行動人，對被投資企業(yè)的日常管理通過與共同投資人溝通，定期走訪被投資企業(yè)，收集被投資企業(yè)財務(wù)報告等方式進行投后管理。第十七條 基金投資項目原則上5年以內(nèi)實施退出，與共同投資人有協(xié)議約定的，按協(xié)議約定退出。主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市、管理團隊回購、企業(yè)清算等市場化方式退出。退出的資金留存于基金滾動投資。第十八條投資項目退出獲得收益時，其增值部分的80獎勵給共同投資人，20%獎勵基金管理人；若投資發(fā)生虧損，投資人各自承擔(dān)虧損。第十九條 項目退出時，由基金管理人制訂投資退出方案，報基金理事會審議批準(zhǔn)后實施退出。第二十條 基金不設(shè)經(jīng)營期限，根據(jù)基金資產(chǎn)及財政預(yù)算安排開展經(jīng)營。股東不得要求退還出資，經(jīng)股東一致同意，可向第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)。第二十一條 若股東一致決定解散基金或出現(xiàn)基金無法繼續(xù)經(jīng)營的情況時，基金按相關(guān)法律法規(guī)進行清算。清算后收回的資金由全體股東按出資比例分配。第二十二條 若基金管理人已按本辦法規(guī)定盡職勤勉的履行了管理人義務(wù)，投資發(fā)生損失的，由引導(dǎo)基金受托機構(gòu)向理事會提交投資損失核銷報告，由市科技局、市財政局批準(zhǔn)后核銷。第四章 監(jiān)督與考核第二十三條 基金接受理事會的監(jiān)督與考核，基金管理人應(yīng)按月向理事會辦公室提交投資項目臺賬，按季度提交投資報告和托管報告。如有必要，理事會可聘請中介機構(gòu)對基金進行審計。第二十四條