中信建投營(yíng)業(yè)部績(jī)效評(píng)估實(shí)施細(xì)則

1、中信建投證券有限責(zé)任公司2006年?duì)I業(yè)部績(jī)效評(píng)估實(shí)施細(xì)則第一章 總則第一條 為了全面完成公司2006年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，深入貫徹公司“全面目標(biāo)管理，全面預(yù)算管理，全面績(jī)效管理”的經(jīng)營(yíng)理念，客觀公正地評(píng)價(jià)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)成果和發(fā)展?jié)摿?，特制?006年?duì)I業(yè)部績(jī)效評(píng)估實(shí)施細(xì)則(以下簡(jiǎn)稱(chēng)細(xì)則)。第二條 營(yíng)業(yè)部績(jī)效評(píng)估原則1、堅(jiān)持利潤(rùn)至上，風(fēng)控優(yōu)先。2、堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正。第三條 本細(xì)則適用于公司所有營(yíng)業(yè)部。第二章 績(jī)效評(píng)估指標(biāo)設(shè)定第四條 基線利潤(rùn)完成指標(biāo)：指營(yíng)業(yè)部完成公司下達(dá)的基線利潤(rùn)的實(shí)際情況。第五條 目標(biāo)利潤(rùn)完成指標(biāo)：指營(yíng)業(yè)部完成公司下達(dá)的目標(biāo)利潤(rùn)的實(shí)際情況。第六條 股票基金交易市場(chǎng)占比完成指

2、標(biāo)：指營(yíng)業(yè)部完成公司下達(dá)的股票基金交易目標(biāo)市場(chǎng)占比的實(shí)際情況。第七條 新產(chǎn)品銷(xiāo)售完成指標(biāo)：指營(yíng)業(yè)部完成公司下達(dá)的新產(chǎn)品任務(wù)的實(shí)際情況。第三章 績(jī)效評(píng)估指標(biāo)得分計(jì)算第八條 營(yíng)業(yè)部績(jī)效評(píng)估指標(biāo)總權(quán)重為100，績(jī)效評(píng)估總得分如下：營(yíng)業(yè)部績(jī)效評(píng)估總得分A=基線利潤(rùn)完成指標(biāo)得分A1+目標(biāo)利潤(rùn)完成指標(biāo)得分A2+股票基金交易市場(chǎng)占比完成指標(biāo)得分A3+新產(chǎn)品銷(xiāo)售完成指標(biāo)得分A4第九條 基線利潤(rùn)完成指標(biāo)得分指標(biāo)權(quán)重：70指標(biāo)得分計(jì)算：基線利潤(rùn)完成指標(biāo)得分A1=70×KK=營(yíng)業(yè)部考核利潤(rùn)/營(yíng)業(yè)部基線利潤(rùn)營(yíng)業(yè)部考核利潤(rùn)=營(yíng)業(yè)部賬面利潤(rùn)應(yīng)分?jǐn)偟乃鶎俟芾砜偛抠M(fèi)用當(dāng)K1時(shí)，K=1第十條 目標(biāo)利潤(rùn)完成指標(biāo)得分指標(biāo)

3、權(quán)重：10指標(biāo)得分計(jì)算：目標(biāo)利潤(rùn)完成指標(biāo)得分A2=10×KK=營(yíng)業(yè)部考核利潤(rùn)/營(yíng)業(yè)部目標(biāo)利潤(rùn)營(yíng)業(yè)部考核利潤(rùn)=營(yíng)業(yè)部賬面利潤(rùn)應(yīng)分?jǐn)偟乃鶎俟芾砜偛抠M(fèi)用第十一條 股票基金交易市場(chǎng)占比完成指標(biāo)得分指標(biāo)權(quán)重：10，另設(shè)附加分5分指標(biāo)得分計(jì)算：股票基金交易市場(chǎng)占比完成指標(biāo)得分A3=10×KK=營(yíng)業(yè)部股票基金交易實(shí)際市場(chǎng)占比/營(yíng)業(yè)部股票基金交易目標(biāo)市場(chǎng)占比當(dāng)K1.5時(shí)，K=5第十二條 新產(chǎn)品銷(xiāo)售完成指標(biāo)得分指標(biāo)權(quán)重：10，另設(shè)附加分10分指標(biāo)得分計(jì)算：新產(chǎn)品銷(xiāo)售完成指標(biāo)今年暫定為開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售指標(biāo)完成情況。新產(chǎn)品銷(xiāo)售完成指標(biāo)得分A4=F1+F2+BF1=開(kāi)放式基金日均保有量得分開(kāi)放式基

4、金日均保有量得分偏股型基金日均保有量得分非偏股型基金日均保有量得分偏股型基金日均保有量得分5×（全年實(shí)際日均保有偏股型基金份額÷計(jì)劃完成保有偏股型基金日均份額指標(biāo)）非偏股型基金日均保有量考核得分2×（全年實(shí)際日均保有非偏股型基金份額÷計(jì)劃完成保有非偏股型基金日均份額指標(biāo)）日均保有份額=考核區(qū)每交易日份額累計(jì)數(shù)÷實(shí)際交易天數(shù)。F2=開(kāi)放式基金銷(xiāo)售得分開(kāi)放式基金銷(xiāo)售得分3×（實(shí)際完成偏股型銷(xiāo)售量÷計(jì)劃完成偏股型基金銷(xiāo)售指標(biāo)）B=新產(chǎn)品銷(xiāo)售附加分得分在公司下達(dá)的階段性新產(chǎn)品銷(xiāo)售任務(wù)中表現(xiàn)突出的、對(duì)公司新產(chǎn)品推廣業(yè)務(wù)有重大貢獻(xiàn)的、以

5、及在新產(chǎn)品有效客戶(hù)拓展維護(hù)等方面表現(xiàn)優(yōu)異的營(yíng)業(yè)部，公司酌情給予附加分。第四章 績(jī)效評(píng)估具體實(shí)施第十三條 公司經(jīng)紀(jì)管理部負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部績(jī)效評(píng)估的具體實(shí)施，主要工作包括：績(jī)效評(píng)估原始數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、核對(duì)，績(jī)效評(píng)估指標(biāo)得分計(jì)算，出具績(jī)效評(píng)估報(bào)告，公布績(jī)效評(píng)估結(jié)果等。第十四條 營(yíng)業(yè)部績(jī)效評(píng)估具體實(shí)施方式包括：1、月度績(jī)效評(píng)估每月10日前，對(duì)營(yíng)業(yè)部上月各項(xiàng)指標(biāo)的完成進(jìn)度情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、評(píng)估，績(jī)效評(píng)估結(jié)果全系統(tǒng)公布。2、季度績(jī)效評(píng)估每季度終了的10個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)營(yíng)業(yè)部上季度的指標(biāo)完成進(jìn)度情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，評(píng)估結(jié)果全系統(tǒng)公布。3、半年績(jī)效評(píng)估在半年度終了后的15個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)營(yíng)業(yè)部上半年度各項(xiàng)指標(biāo)完成進(jìn)度情況進(jìn)行績(jī)效

6、評(píng)估，評(píng)估結(jié)果全系統(tǒng)公布。4、年度績(jī)效評(píng)估年度終了后的20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)營(yíng)業(yè)部年度各項(xiàng)指標(biāo)完成情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，評(píng)估結(jié)果全系統(tǒng)公布。第五章 績(jī)效評(píng)估相關(guān)規(guī)定第十五條 公司對(duì)營(yíng)業(yè)部下列違法違規(guī)行為采取“一票否決制”：1、違反國(guó)家法律法規(guī)，致使公司受到主管部門(mén)處罰的；2、違反證監(jiān)會(huì)規(guī)定，挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金、客戶(hù)托管債券、客戶(hù)委托管理資產(chǎn)的；3、嚴(yán)重違反公司制度，造成較大經(jīng)濟(jì)損失或較壞社會(huì)影響的。第十六條 經(jīng)公司認(rèn)定的營(yíng)業(yè)部其他違規(guī)行為，視情節(jié)不同扣減營(yíng)業(yè)部相應(yīng)績(jī)效評(píng)估得分。第十七條 季度績(jī)效評(píng)估結(jié)果后10名的營(yíng)業(yè)部必須在評(píng)估結(jié)果公布后的5個(gè)工作日內(nèi)，向所屬管理總部和公司經(jīng)紀(jì)管理部提交書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)陳