外派董事和監(jiān)事考核管理制度

1、精心整理外派董事和監(jiān)事考核治理制度第一章總那么第一條為提升集團(tuán)外派董事和監(jiān)事工作績(jī)效,特制定本制度.第二條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核是指在一定時(shí)期內(nèi),集團(tuán)公司通 過制定有效、客觀的考核目標(biāo),對(duì)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核結(jié)果進(jìn)行合理 運(yùn)用以激發(fā)其工作積極性和創(chuàng)造性,提升工作業(yè)績(jī)的治理過程.第三條本制度中的考核對(duì)象為集團(tuán)外派董事和監(jiān)事.第二章組織和責(zé)任一 f :I第五條集團(tuán)董事會(huì)是集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核的最終決策機(jī)構(gòu).第六條作為集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核的決策機(jī)構(gòu),集團(tuán)董事會(huì)的 責(zé)任包括：1 .審批外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核治理制度；2 .審批外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)；3 .審批外派董事和監(jiān)事績(jī)效考

2、核目標(biāo)；4 .審批外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核結(jié)果；5 .審批外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核結(jié)果運(yùn)用方案.第七條集團(tuán)董事會(huì)辦公室是集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核的實(shí)施機(jī) 構(gòu),責(zé)任是起草外派董事和監(jiān)事的考核治理制度、標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)、結(jié)果和運(yùn) 用方案.具體負(fù)責(zé)：1 .編制和修訂集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核治理制度；2 .編制和修訂集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)；精心整理3 .組織對(duì)集團(tuán)外派董事和監(jiān)事的績(jī)效考核,實(shí)施經(jīng)過批準(zhǔn)后的考核運(yùn) 用方案；4 .從與外派董事和監(jiān)事考核相關(guān)的部門收集考核信息；5 .修訂權(quán)屬單位擬定的外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運(yùn)用方案；6 .向集團(tuán)董事會(huì)提交經(jīng)修改后的外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運(yùn)用方案；7 .負(fù)責(zé)

3、將外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運(yùn)用方案告知相關(guān)各方,并將考核 方案存檔.第九條權(quán)屬單位在外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核中所承當(dāng)?shù)呢?zé)任包括：1 .組織和 考核信息；2 .組織分析和計(jì)算考核結(jié)果；二- I .? /3 .擬定外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運(yùn)用方案.第三章考核流程第十條考核流程包括集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核方案審批流程和 圖案外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核流程.第十一條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核方案審批流程包括以下步驟：,二 X 二尸1 .集團(tuán)董事會(huì)辦公室擬定集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核方案,提交集 團(tuán)董事會(huì)審議批準(zhǔn)如果是外派執(zhí)行董事,可由控股子公司監(jiān)事會(huì)提由, 交由集團(tuán)董事會(huì)辦公室進(jìn)行初步審查和修訂；2 .集團(tuán)董

4、事會(huì)對(duì)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核方案進(jìn)行審議；3 .將通過審議的績(jī)效考核方案在集團(tuán)董事會(huì)辦公室和權(quán)屬單位進(jìn)行備 案.第十二條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核實(shí)施流程包括以下步驟：1 .集團(tuán)董事會(huì)辦公室根據(jù)相關(guān)制度安排述職報(bào)告會(huì),并通知相關(guān)各方;精心整理2 .舉行述職報(bào)告會(huì),由外派董事和監(jiān)事進(jìn)行述職,集團(tuán)董事會(huì)成員由席,就報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行質(zhì)詢,并對(duì)該董事和監(jiān)事進(jìn)行考核評(píng)分；3 .集團(tuán)董事會(huì)辦公室從權(quán)屬單位和相關(guān)單位獲取其他相關(guān)考核信息；4 .集團(tuán)董事會(huì)辦公室匯總、整理并統(tǒng)計(jì)考核信息；5 .根據(jù)考核方法得到初步考核結(jié)果；6 .提交集團(tuán)董事會(huì)進(jìn)行審批；7 .通過后,將得到的最終考核結(jié)果提交控股子公司股東大會(huì)進(jìn)行審

5、議,并形成最終決議；8 .集團(tuán)董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)根據(jù)決議實(shí)施考核方案,并告知相關(guān)各方和存檔； 勺 7,一 ？ I 1-7 /9 .控股子公司同時(shí)對(duì)考核方案進(jìn)行存檔. 、I 1,第四章考核周期和內(nèi)容第十三條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核周期為年度.第十四條年度考核是對(duì)集團(tuán)外派董事和監(jiān)事在上財(cái)年內(nèi)的業(yè)績(jī)進(jìn)行考核,考核時(shí)間是財(cái)務(wù)年度結(jié)束后一個(gè)月之內(nèi)完成,即 1月份完成上年的 ,二 X 二尸年度考核工作.第十五條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核內(nèi)容包括水平考核指標(biāo)、態(tài)度考核指標(biāo)和績(jī)效考核指標(biāo).表1:集團(tuán)外派董事和監(jiān)事考核標(biāo)準(zhǔn)非執(zhí)行董事職位名稱集團(tuán)外派董事和監(jiān)事分類分類權(quán)重指標(biāo)名稱指標(biāo)權(quán)重考核機(jī)構(gòu)考核周期工作水平2

6、0%決策水平25%集團(tuán)年度精心整理協(xié)調(diào)溝通水平20%董事會(huì)辦公室人際交往水平20%研究分析水平20%問題解決水平15%工作態(tài)度10%工作責(zé)任心40%服從意識(shí)30%學(xué)習(xí)意識(shí)30%工作業(yè)績(jī)70%控股子公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果40%控股子公司董/監(jiān)事會(huì)出席率20%工作報(bào)告20%對(duì)控股子公司經(jīng)營(yíng)治理的督導(dǎo)和建議20%表2 :集團(tuán)外派執(zhí)行董事考核標(biāo)準(zhǔn)職位名稱集團(tuán)外派董事和監(jiān)事分類分類權(quán)重指標(biāo)名稱指標(biāo)權(quán)重考核機(jī)構(gòu)考核周期工作水平1 120%決策水平25%集團(tuán)董事會(huì)辦公室年度協(xié)調(diào)溝通水平20%人際交往水平20%研究分析水平20%問題解決水平15%工作態(tài)度10%工作責(zé)任心40%服從意識(shí)30%學(xué)習(xí)意識(shí)30%精心整理工作

7、業(yè)績(jī)70%控股子公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果70%控股子公司董/監(jiān)事會(huì)出席率5%工作報(bào)告15%對(duì)控股子公司經(jīng)營(yíng)治理的督導(dǎo)和建議10%表3 :工作業(yè)績(jī)指標(biāo)良好方法:指標(biāo)名稱量化得分X標(biāo)準(zhǔn)90 以010080 名 9070 名 8050 冰 700 冰 50對(duì)控股子公對(duì)控股子公對(duì)控股子公大致了解控對(duì)控股子公對(duì)控股子公司經(jīng)營(yíng)治理司開展有深司開展有一股子公司經(jīng)司經(jīng)營(yíng)治理司經(jīng)營(yíng)治理督導(dǎo)和建議入研究,全定研究,比營(yíng)治理狀狀況了解/、狀況f所向了解公司較全面的了況,能督導(dǎo)多,不能給知,無(wú)法實(shí)經(jīng)營(yíng)治理狀解公司經(jīng)營(yíng)過程中發(fā)現(xiàn)予啟效的督現(xiàn)對(duì)子公司匚J況,能及時(shí)治理狀況,的問題導(dǎo)的督導(dǎo),子發(fā)現(xiàn)存在的能發(fā)現(xiàn)存在公司經(jīng)營(yíng)管問題,提

8、出I的問題,提理出現(xiàn)重大啟效的解決出相應(yīng)的解問題意見決意見工作報(bào)告按時(shí)提父工按時(shí)提父工根本能做到未能按時(shí)提工作報(bào)告提作報(bào)告,內(nèi)作報(bào)告,內(nèi)按時(shí)提父工交工作報(bào)交經(jīng)營(yíng)未按容全面、深容比擬令人作報(bào)告,內(nèi)告；內(nèi)谷不時(shí)完成；報(bào)入、細(xì)致,滿思,提出容符合要求夠全面告敷衍了提出有建設(shè)肩美建議和事,無(wú)太多性的建議和意見參考價(jià)值精心整理意見集團(tuán)公司董事會(huì)出席率%90 以010080 名 9070 名 8050 冰 700 冰 50控股子公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果其量化方法參照文件,集團(tuán)擬定的?集團(tuán)公司權(quán)屬單位負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核治理方法?第五章考核結(jié)果計(jì)算和運(yùn)用第十六條被考核者水平、態(tài)度、業(yè)績(jī)的考核得分等于各指標(biāo)考核得分乘以

9、該指標(biāo)權(quán)重的加權(quán)累加值,其計(jì)算公式為“分項(xiàng)考核得分=2 分項(xiàng)指標(biāo)考核結(jié)果得分*指標(biāo)權(quán)重; %5 y j /第十七條根據(jù)各分項(xiàng)考核得分計(jì)算由被考核者的綜合考核得分,計(jì)算公式為：“綜合考核得分=水平考核得分*水平考核方面權(quán)重+態(tài)度考核得分*態(tài)度考核方面權(quán)重+業(yè)績(jī)考核得分*業(yè)績(jī)考核方面權(quán)重.第十八條被考核者最后的年度綜合考核得分等于各考核者給由的得分的平均值,其計(jì)算公式為“年度綜合考核得分 =2 某考核人員給生的得分/2 參與考核的總?cè)藬?shù):第十九條被考核者如果同時(shí)兼任多家控股子公司董事或監(jiān)事,應(yīng)計(jì)算年度綜合考核平均得分,其計(jì)算公式為“年度綜合考核平均得分=2 擔(dān)任某控股子公司所得年度綜合考核得分/2

10、 兼任董事或監(jiān)事的家數(shù)：第二十條根據(jù)年度綜合考核得分擔(dān)任一家控股子公司外派董事或監(jiān)事,或年度綜合考核平均得分擔(dān)任兩家及以上控股子公司外派董事或精心整理監(jiān)事,將外派董事或監(jiān)事的考核結(jié)果劃分為優(yōu)秀、勝任和不勝任三個(gè)等 級(jí),等級(jí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)如下：1 .優(yōu)秀級(jí)：85年度綜合考核平均得分W 100;2 .勝任級(jí)：75年度綜合考核平均得分a 853 .不勝任級(jí)：0年度綜合考核平均得分4 75.第二十一條考核與外派董事或監(jiān)事是否繼續(xù)任職及其當(dāng)年的補(bǔ)貼發(fā) 放相桂鉤,具體情況如下：1 .優(yōu)秀級(jí)：外派董事或監(jiān)事年度考核到達(dá)優(yōu)秀級(jí),可繼續(xù)委派其擔(dān)任 該控股子公司的董事或監(jiān)事,并根據(jù)當(dāng)期補(bǔ)貼數(shù)的120%發(fā)放補(bǔ)貼;2 .勝任級(jí)：外派董事或監(jiān)事年度考核到達(dá)勝任級(jí),可繼續(xù)委派其擔(dān)任 - I -? / .該控股子公司的董事或監(jiān)事,并根據(jù)當(dāng)期補(bǔ)貼數(shù)的100%發(fā)放補(bǔ)貼;*1 I 1, 廣,3.不勝任級(jí)：外派董事或監(jiān)事年度考核未到達(dá)勝任級(jí)或優(yōu)秀級(jí),集團(tuán) 可根據(jù)外派董事或監(jiān)事的解聘相關(guān)程序免去其在該控股子公司的董事或 監(jiān)事任職資格,并扣發(fā)當(dāng)期補(bǔ)貼,具體扣發(fā)比例根據(jù)集團(tuán)董事會(huì)及其相關(guān) 治理部門具體擬定.,二 X 二尸第六章考核文檔治理第二十二條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事考核文檔包括考核標(biāo)準(zhǔn)、考核結(jié)果、 績(jī)效考核信息等相關(guān)文檔和量表.第二十三條考核文檔統(tǒng)一由集團(tuán)董事會(huì)進(jìn)行保管.第二十四