與項(xiàng)目介紹方的財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議

1、幸匯投資管理有限公司和關(guān)于私募融資的財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議二O一年四月財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議本協(xié)議由以下各方于2012年 月 日于北京簽署。甲方：法定代表人：注冊(cè)地址： 乙方：身份證號(hào)/注冊(cè)地址:鑒于：一、甲方是一家位于北京的從事私募股權(quán)投資的企業(yè)。H前甲方擬通過(guò)乙方 的安排參與AAA有限公司(以下簡(jiǎn)稱“AAA”公司)此次的Pre-IPO 股權(quán)投資(下稱“投資”)。二、乙方是一在股權(quán)交易、資產(chǎn)重組、并購(gòu)、融資和財(cái)務(wù)咨詢方面有著豐富 經(jīng)驗(yàn)的人員/機(jī)構(gòu)，有豐富的項(xiàng)口資源，有能力促成中方此次的投資。為此，雙方特秉承平等自愿、互惠互利、長(zhǎng)期合作的原則，經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，就屮 方聘請(qǐng)乙方作為其投資的獨(dú)家財(cái)務(wù)顧問(wèn)達(dá)成本協(xié)議如下：

2、一.財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)事項(xiàng)：乙方提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)事項(xiàng)包括：(1) .介紹并協(xié)助甲方協(xié)調(diào)其和其它投資者及被投資公司的工作，促成投資順利 完成；(2) .參加與投資的有關(guān)談判、磋商(如各方均認(rèn)為有必要參加該等談判)，在談 判中代表中方提出建議和意見(jiàn)并保證中方在談判磋商中占有絕對(duì)主動(dòng)權(quán)；(3) .對(duì)投資進(jìn)行合理評(píng)估和估價(jià)，為甲方投資風(fēng)險(xiǎn)管理提供財(cái)務(wù)咨詢，協(xié)助屮方分析和規(guī)避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)；(4) .協(xié)助甲方制訂投資方案；(5) .其他經(jīng)各方協(xié)商一致的事項(xiàng)。服務(wù)方式(1) 乙方在本協(xié)議第一條款約定的顧問(wèn)服務(wù)事項(xiàng)范圍內(nèi)提供專業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn)服 務(wù)。中方指派專人負(fù)責(zé)與乙方保持工作聯(lián)絡(luò)。屮方就本協(xié)議項(xiàng)忖可以隨時(shí)與乙

3、方 咨詢聯(lián)系。(2) 乙方提供的服務(wù)方式為書(shū)面方式(包括但不限于電郵、傳真、信件)，也可 為口頭方式(包括并不限于面談、電話)。三. 甲方的權(quán)利和義務(wù)：(1) .屮方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的約定向其提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；(2) .中方擁有決策自主權(quán)，并有權(quán)最終決定是否采用乙方提供的咨詢意見(jiàn)和建議；(3) .中方有權(quán)就協(xié)議事項(xiàng)以書(shū)面或口頭形式向乙方提出合理而明確的要求；(4) .甲方應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助和配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件；(5) .甲方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交給屮方的材料與文件，以及轉(zhuǎn)載從乙方財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)獲得的信息；(6) .甲方有義務(wù)按照本

4、協(xié)議的約定向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用；(7) .中方不得向乙方及乙方的關(guān)聯(lián)方收取基金管理費(fèi)和投資收益分成相關(guān)的費(fèi)用和收益分成。四. 乙方的權(quán)利和義務(wù)：(1) .乙方保證全面、及時(shí)、成功地履行完畢本協(xié)議約定的工作范圍內(nèi)的義務(wù)。按照本協(xié)議約定和中國(guó)法律、法規(guī)的規(guī)定為中方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；(2) .乙方承諾不接受任何針對(duì)中方的敵意業(yè)務(wù)委托，并將盡最大努力維護(hù)甲方的利益；(3) .乙方不得無(wú)故拒絕解答甲方的咨詢；(4) .乙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)屮方許可，乙方不得向第三方提供(披露)中方提交乙方使用的材料與文件。但屮方授權(quán)同意披露的信息和已被他人公開(kāi)的 信息除外；(5) .乙方盡其最大努力協(xié)助屮方對(duì)本協(xié)議

5、私募投資項(xiàng)LI在最短時(shí)間內(nèi)完成投資；(6) .乙方及乙方的關(guān)聯(lián)方享有通過(guò)甲方對(duì)AAA投資的權(quán)利，投資金額不高于】萬(wàn)元；(7) .按照本協(xié)議約定向屮方或其關(guān)聯(lián)方收取財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用(含股權(quán))及其他相關(guān)費(fèi)用。五、協(xié)議有效期：本協(xié)議有效期為本協(xié)議簽署之日至中方完成此次投資并且乙方獲得其全部 財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬之日（以工商登記變更為準(zhǔn)）。六、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬及支付：屮方或中方的關(guān)聯(lián)方獲得此次投資一定金額的股權(quán)投資或轉(zhuǎn)讓，從而導(dǎo)致投 資完成，即視同本協(xié)議界定的財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作成功。屮方應(yīng)按以下規(guī)定向乙方支付 財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)：（1）、基本財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)屮方同意按照甲方實(shí)際投資金額（實(shí)際投資總金額-乙方及乙方的關(guān)聯(lián)方對(duì) AAA的投資

6、金額）的【】計(jì)算應(yīng)當(dāng)向乙方支付的基本現(xiàn)金財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)（以下 簡(jiǎn)稱"基本現(xiàn)金財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)”）。屮方簽署投資的正式法律協(xié)議投資合同并完成 股權(quán)變更丄商登記手續(xù)之日起五個(gè)工作日內(nèi)，訃算相應(yīng)金額的基本現(xiàn)金財(cái)務(wù)顧問(wèn) 費(fèi)支付給乙方或乙方書(shū)面指定的第三方。（2）、收益分成財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)甲方在此次投資取得全部現(xiàn)金收益五個(gè)工作日之內(nèi)，向乙方或乙方書(shū)面指定 的第三方支付屮方獲取的收益分紅的40%,即（甲方實(shí)際投資金額因本次投資 所取得的現(xiàn)金收入-甲方實(shí)際投資金額）*8%,作為收益分成財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。七、甲方同意，乙方正在為甲方接洽以下本次投資相關(guān)方：A、北京SDJH投資有限公司；B、XYJT有限公司；C、自然人 C

7、l, C2, C3；D、AAA有限公司；等與本次投資的相關(guān)方（上述A、B、C方系D方股東）因此，如果屮方和任何上述相關(guān)方簽署任何關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資或者其他性 質(zhì)融資的協(xié)議，則均應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是由于乙方而不是任何笫三方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議而 促成的屮方投資。如果乙方為中方推薦上述本次投資相關(guān)方以外的關(guān)聯(lián)方，則雙 方應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)傳真或者電子郵件等方式書(shū)面確認(rèn)該新關(guān)聯(lián)方為乙方推薦給屮 方的；相應(yīng)的，該新關(guān)聯(lián)方和屮方簽署任何關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資或者其他性質(zhì)融 資的協(xié)議，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是由于乙方而不是任何笫三方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議而促成屮 方本次投資。上述，如果屮方通過(guò)乙方提供或視為通過(guò)乙方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，參與A、B、C

8、方任何一方Pre-IPO股權(quán)投資并簽署關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資或者其他性質(zhì)融 資的協(xié)議的，乙方均通過(guò)屮方投資上述公司且投資金額不高于捌佰萬(wàn)（800萬(wàn)） 元，乙方按照本協(xié)議第六條約定方式獲得財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬。本協(xié)議雙方對(duì)此另行約 定的，按照約定履行。八、特別約定甲方承諾，如甲方關(guān)聯(lián)方通過(guò)乙方安排參與本協(xié)議投資的，適用本協(xié)議屮方 權(quán)利義務(wù)等條款約定。九、協(xié)議生效：本協(xié)議經(jīng)各方法定代表人或授權(quán)代表簽署后生效。十、違約責(zé)任：（1）如果本協(xié)議一方有任何違約行為，則該違約方應(yīng)按本協(xié)議和中國(guó)法律法規(guī) 的規(guī)定向非違約方承擔(dān)違約責(zé)任。屮方逾期支付本協(xié)議項(xiàng)下應(yīng)當(dāng)支付給乙方款項(xiàng) 的，每逾期付款一日，屮方須按應(yīng)付而未付款項(xiàng)總金額的千分之三向乙方支付滯 納金，并應(yīng)當(dāng)賠償乙方的其他經(jīng)濟(jì)損失。（2）乙方應(yīng)誠(chéng)實(shí)履行本協(xié)議約定的義務(wù)，如中方發(fā)現(xiàn)乙方有任何不真實(shí)陳述及/ 或提供任何不真實(shí)信息、資料的，中方有權(quán)單方解除本協(xié)議，并有權(quán)要求乙方賠 償全部經(jīng)濟(jì)損失。十一、爭(zhēng)議解決：雙方山于本協(xié)議及相關(guān)協(xié)議引起的糾紛，首先應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式解決。協(xié) 商未成的，雙方約定由北京仲裁委員會(huì)仲裁裁決。十二、文本及效力：