論合同法上的情事變更原則

1、論合同法上的情事變更原則關(guān)鍵詞: 合同履行 顯失公平 合同變更 合同解除 法律對(duì)策 內(nèi)容提要: 法律上對(duì)情事變更原則的適用規(guī)定了嚴(yán)格的條件,適用情事變更原則的法律效力主要體現(xiàn)變更合同、解除合同兩個(gè)方面,而且情事變更與不可抗力、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)存在著明顯的差別。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及與國(guó)際市場(chǎng)的接軌,決定了情事變更原則應(yīng)當(dāng)成為我國(guó)合同法上最重要的法律原則之一,它有利于進(jìn)一步完善我國(guó)現(xiàn)行合同法律制度。 情事變更原則是債法中關(guān)于合同效力的重要內(nèi)容,也是指導(dǎo)合同履行的一項(xiàng)重要原則。由于依情事變更可允許當(dāng)事人解除合同,免除繼續(xù)履行合同的責(zé)任,我國(guó)現(xiàn)行的合同法出于多方面的考慮,最終沒(méi)有規(guī)定此項(xiàng)原則。但是,在我國(guó)

2、社會(huì)生活和司法實(shí)踐中存在著大量的情事變更問(wèn)題和司法判例。因此,有必要結(jié)合我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況,對(duì)這一原則進(jìn)行全面而深入的探討和研究,并在我國(guó)未來(lái)的民事立法中規(guī)定情事變更原則。一、情勢(shì)變更原則的適用條件由于情事變更原則是基于維護(hù)社會(huì)實(shí)質(zhì)正義的衡平立場(chǎng),允許法律凌駕于合同當(dāng)事人的自主意識(shí)之上,出于防止合同當(dāng)事人因締約時(shí)所無(wú)法預(yù)料且無(wú)法控制的社會(huì)變故,而獲取不當(dāng)利益或遭受意外損失的明顯違反一般公正觀念的情況發(fā)生,主動(dòng)介入和干預(yù)合同關(guān)系。因此,法律對(duì)情事變更原則的適用規(guī)定了嚴(yán)格的條件。第一,必須有情事變更的客觀事實(shí)。這種客觀事實(shí)的出現(xiàn)和存在是適用情事變更原則的前提。這種客觀事實(shí)是指合同訂立時(shí)作為該合同賴以成立

3、的基礎(chǔ)的客觀情況發(fā)生了異常變動(dòng)。該變動(dòng)既可以是交易或經(jīng)濟(jì)情況的變化,也可以是非經(jīng)濟(jì)事實(shí)的變化,如發(fā)生了不可抗力或意外事件,國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行重大調(diào)整,貨幣嚴(yán)重貶值、價(jià)格大幅度上漲等。在實(shí)踐中判斷情事是否發(fā)生變更,應(yīng)以法律行為基礎(chǔ)是否喪失、當(dāng)事人目的能否實(shí)現(xiàn)、是否造成對(duì)價(jià)關(guān)系障礙等因素為具體標(biāo)準(zhǔn)。第二,情事變更必須發(fā)生在合同成立后履行終止前。這項(xiàng)原則確立的目的在于對(duì)合同關(guān)系建立基礎(chǔ)發(fā)生異變而給合同當(dāng)事人造成的不公平處境予以法律救濟(jì)。如果情事變更的事實(shí)在訂約以前發(fā)生,則合同是在已發(fā)生變化了的客觀情況的基礎(chǔ)上訂立的,無(wú)適用情事變更原則的必要。如果在訂約時(shí)已發(fā)生情事變更,受不利影響的當(dāng)事人仍以變化前的客

4、觀情況為基礎(chǔ)訂約,則表明其自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)與不利后果,對(duì)其沒(méi)有必要加以保護(hù)。此時(shí)若受不利影響的當(dāng)事人確實(shí)不知已發(fā)生的情事變更,則可依重大誤解制度加以解決。如果在合同履行完畢以后發(fā)生情事變更,則因合同關(guān)系已不存在,對(duì)雙方的利益不產(chǎn)生任何影響,也就沒(méi)有必要適用情事變更原則。但是,如果債務(wù)人遲延履行債務(wù),并在遲延期內(nèi)發(fā)生情事變更,從制裁違約債務(wù)人的角度出發(fā),應(yīng)不許其以情事變更原則主張免責(zé)。如果合同訂立后履行終止前發(fā)生情事變更,當(dāng)事人確不知情或者知情而未主張,為盡快穩(wěn)定法律關(guān)系,只要當(dāng)事人如約履行合同并致其效力消滅,也不應(yīng)再允許情事變更原則的適用。第三,情事變更是訂約時(shí)當(dāng)事人不可預(yù)見(jiàn)的。如果訂約時(shí)當(dāng)事人預(yù)

5、見(jiàn)將來(lái)要發(fā)生某種情事變更,而當(dāng)事人仍以現(xiàn)在的客觀情況為基礎(chǔ)訂約的,表明該當(dāng)事人愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),而無(wú)理由主張情事變更。如果當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)將要發(fā)生情事變更而未預(yù)見(jiàn),說(shuō)明其主觀上具有過(guò)錯(cuò),也不應(yīng)適用情事變更原則,但對(duì)于有些發(fā)生幾率很低的情況,如飛機(jī)失事,盡管當(dāng)事人訂約時(shí)會(huì)預(yù)見(jiàn)到這些情況可能發(fā)生,但仍應(yīng)作為情事變更對(duì)待。如果合同雙方當(dāng)事人之間,一方預(yù)見(jiàn)而另一方?jīng)]有預(yù)見(jiàn),則應(yīng)區(qū)分善意與惡意等不同情況,對(duì)善意的沒(méi)有預(yù)見(jiàn)的當(dāng)事人應(yīng)允許其主張情事變更1第四,情事變更事實(shí)的出現(xiàn)不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人。不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人是指當(dāng)事人對(duì)情事的變更無(wú)法預(yù)見(jiàn)和控制,雙方當(dāng)事人對(duì)于情事變更事實(shí)的出現(xiàn)在主觀上沒(méi)有過(guò)錯(cuò)。如國(guó)家經(jīng)

6、濟(jì)政策的調(diào)整、全球性或區(qū)域性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)或金融動(dòng)蕩等。如果情事變更可歸責(zé)于當(dāng)事人,則當(dāng)事人自應(yīng)負(fù)擔(dān)其風(fēng)險(xiǎn)或承擔(dān)違約責(zé)任,不發(fā)生適用情事變更原則問(wèn)題,至于不可歸責(zé)于當(dāng)事人的情事變更的范圍,既包括不可抗力,也包括意外事件和其它非當(dāng)事人所能預(yù)見(jiàn)的事件。第五,因情事變更使原合同的履行顯失公平。情事變更發(fā)生后,通常造成了當(dāng)事人之間的利益失衡。如果繼續(xù)按原合同規(guī)定履行義務(wù),將會(huì)對(duì)當(dāng)事人明顯有失公平,從而會(huì)違背誠(chéng)實(shí)信用原則。在理解顯失公平時(shí)應(yīng)當(dāng)注意三點(diǎn):其一,顯失公平的出現(xiàn)必須是因情事變更產(chǎn)生的,而不是因其它原因造成的。其二,合同履行顯失公平是指雙方當(dāng)事人利益嚴(yán)重失衡,表現(xiàn)為履行過(guò)于艱難或必須付出高昂的代價(jià)。

7、如果情事變更對(duì)雙方當(dāng)事人之間的利益關(guān)系影響輕微,則不應(yīng)主張適用。其三,決定公平與否的時(shí)間應(yīng)以債務(wù)人履行債務(wù)的時(shí)間為準(zhǔn),而不能以其它任何時(shí)間為標(biāo)準(zhǔn)。需要指出的是,適用情事變更必須以當(dāng)事人主張情事變更為前提,因?yàn)槠淠康脑谟谙贤男羞^(guò)程中出現(xiàn)的當(dāng)事人之間利益不平衡狀態(tài),對(duì)因情事變更而承受利益損失的當(dāng)事人提供法律救濟(jì)。當(dāng)事人援用此項(xiàng)原則救濟(jì)自身權(quán)利的方式,是按照一定的程序主張解除合同或變更合同。對(duì)當(dāng)事人提出的主張法院是否采納,世界各國(guó)法律的規(guī)定不盡相同。我國(guó)學(xué)者認(rèn)為,情事變更只是合同變更或解除的酌定條件,亦即發(fā)生情事變更后是否變更或解除合同,應(yīng)由法官依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則自由裁量2二、情勢(shì)變更原則的法律

8、效力情事變更原則在合同法上的意義,在于避免合同履行過(guò)程中因情事變更產(chǎn)生不公平的結(jié)果。一經(jīng)適用即產(chǎn)生法律效力,也就會(huì)產(chǎn)生影響合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的結(jié)果。具體而言,適用情事變更原則的法律效力主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:(一)變更合同變更合同是指維持原合同關(guān)系,僅是對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更,從而使合同在公平的基礎(chǔ)之上依約履行。具體說(shuō),變更合同的方式主要有以下幾種:第一,增減標(biāo)的的數(shù)額。在雙務(wù)合同中雙方存在著對(duì)價(jià)關(guān)系,而且其中存在一定的比例關(guān)系。如果因情事變更導(dǎo)致比例關(guān)系極大失調(diào),應(yīng)當(dāng)增加或減少履行標(biāo)的的數(shù)額,使雙方的履行都發(fā)生變更,從而使雙方利益平衡。在運(yùn)用這一方法時(shí)必須要注意增減的限度問(wèn)題,要確定出一個(gè)合理的

9、標(biāo)準(zhǔn)來(lái)準(zhǔn)確評(píng)估雙方的價(jià)值比例關(guān)系,以消除顯失公平的現(xiàn)象。在確定合理標(biāo)準(zhǔn)時(shí),應(yīng)當(dāng)考慮合同當(dāng)事人必須承擔(dān)的交易風(fēng)險(xiǎn),如貨幣貶值承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。第二,延期或分期履行。此種情況實(shí)際上是指履行期限的變更,其主要適用于合同履行期限內(nèi)發(fā)生了情事變更而阻礙合同如期履行,當(dāng)事人希望繼續(xù)履行合同義務(wù),只是通過(guò)變更履行期限達(dá)到合同的目的,以避免不公平的結(jié)果。因此,受不利影響的一方當(dāng)事人主張延期或分期履行。第三,變更標(biāo)的物。依據(jù)合同法原理種類物之債一經(jīng)確定就要交付標(biāo)的物,債務(wù)人原則上不能變更。但因情事變更而致使當(dāng)事人一方不能交付合同約定標(biāo)的物,應(yīng)允許債務(wù)人變更,以同種類的其它標(biāo)的物代替原標(biāo)的物。但是,如果造成特定物不能交

10、付的,由于特定物不能以其它物替代,因此在這種情況下不宜采取變更標(biāo)的物的方式3第四,拒絕先為履行。這主要是指一方當(dāng)事人負(fù)有先履行合同的義務(wù),而在履行期到來(lái)時(shí),他方當(dāng)事人因情事變更導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)明顯減少、信用發(fā)生危機(jī)或其它情況,難以做出對(duì)待給付,則一方當(dāng)事人在他方?jīng)]有提供能夠按期做出對(duì)待履行的擔(dān)保時(shí),可以拒絕先履行合同。但是,一方當(dāng)事人必須有對(duì)方因情事變更發(fā)生難以對(duì)待履行情況的確切證據(jù),否則應(yīng)對(duì)此造成的損失承擔(dān)責(zé)任。在探討因情事變更引起的變更合同問(wèn)題時(shí),不能不探討當(dāng)事人行使變更權(quán)的對(duì)象問(wèn)題。應(yīng)當(dāng)說(shuō)情事變更情形下,一方當(dāng)事人對(duì)合同的變更權(quán)的行使對(duì)象是合同條款。關(guān)于合同條款的范圍,世界各國(guó)的法律規(guī)定不盡相同

11、。如匈牙利、前南斯拉夫等國(guó)家的民法典規(guī)定,受情事變更影響的一方當(dāng)事人有權(quán)變更的條款,可以是合同中的任何條款。而希臘等國(guó)家的民法典規(guī)定,受情事變更影響的一方當(dāng)事人有權(quán)變更的條款,僅限于合同中的數(shù)量條款4327-328。對(duì)此,筆者認(rèn)為,從情事變更原則的精神來(lái)看,當(dāng)事人所變更的條款,應(yīng)當(dāng)是存在于合同中的那些因情事變更的作用,若繼續(xù)履行會(huì)對(duì)受到不利影響的一方當(dāng)事人顯失公平,但經(jīng)過(guò)變更后又能使其避免的條款。因此,從事實(shí)狀態(tài)看,屬于這類條款范圍內(nèi)的并不僅限于合同中的數(shù)量條款,但卻只能是其中的某些條款,而決不是任何條款。如前所述,情事變更原則變更合同的效力表現(xiàn)在上述四個(gè)方面,而這些變更合同的方式已經(jīng)充分地說(shuō)

12、明在情事變更情形下當(dāng)事人一方所能夠變更的條款,僅限于合同中的數(shù)量、期限、履行方式以及標(biāo)的等條款,并且對(duì)標(biāo)的的變更還僅限于將合同約定的標(biāo)的由同種類物替代。因?yàn)閷?duì)這些條款的變更,能夠有效地使遭受不利影響的當(dāng)事人一方因情事變更的作用變更顯失公平的合同。 (二)解除合同。情事變更的事實(shí)出現(xiàn)后,如果受其影響的一方當(dāng)事人通過(guò)行使變更合同的權(quán)利,仍不足以排除情事變更給自身造成的不公平狀態(tài),則可以進(jìn)一步行使合同解釋權(quán),從根本上消滅失去平衡的合同關(guān)系。一般而言,因情事變更使合同目的不能實(shí)現(xiàn)的場(chǎng)合,或者合同履行成為不可期待的場(chǎng)合,或者合同履行喪失意義的場(chǎng)合,一般就可以解除或終止合同。如雇傭、租賃、借貸等繼續(xù)性合同

13、,因情事變更即得終止合同。又如當(dāng)事人一方的給付為長(zhǎng)期的分次給付,而對(duì)方的給付為不可分者,則得解除合同5。但是,值得注意的是,在情事變更情形下受其影響的一方當(dāng)事人通過(guò)行使解除權(quán)而解除合同,往往會(huì)給對(duì)方當(dāng)事人造成損失,對(duì)此項(xiàng)損失是否應(yīng)當(dāng)由主張不利影響的一方當(dāng)事人賠償,大陸法系各國(guó)法律均沒(méi)有做出明文規(guī)定。對(duì)此,一般是按照合同法中關(guān)于變更合同或解除合同的賠償責(zé)任的一般規(guī)定予以解決。我國(guó)學(xué)術(shù)界認(rèn)為,情事變更情形下一方當(dāng)事人對(duì)合同的解除權(quán)僅系由司法機(jī)關(guān)在審判實(shí)務(wù)中才確認(rèn)。但是,我國(guó)合同法規(guī)定了在變更或解除合同時(shí),應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任問(wèn)題。對(duì)于當(dāng)事人因行使此項(xiàng)權(quán)力解除合同,給對(duì)方當(dāng)事人造成財(cái)產(chǎn)損失的,也應(yīng)當(dāng)依據(jù)

14、合同法的有關(guān)規(guī)定來(lái)解決。依據(jù)我國(guó)合同法第97條“合同解除后,尚未履行的,終止履行;已經(jīng)履行的,根據(jù)履行情況和合同性質(zhì),當(dāng)事人可以要求恢復(fù)原狀、采取其他補(bǔ)救措施,并有權(quán)要求賠償損失”的規(guī)定,可以得出結(jié)論:在我國(guó)即便在情事變更情形下受其影響的一方當(dāng)事人通過(guò)行使解除權(quán)而解除合同,其對(duì)由此給對(duì)方當(dāng)事人造成的損失,依法仍然應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。三、情勢(shì)變更原則與相關(guān)概念的區(qū)別由于情事變更原則與合同法上的不可抗力、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等概念具有相似之處,在司法實(shí)踐中易于混淆,因此在理論上有必要明確其與這些概念之間的差異。(一)情事變更與不可抗力作為合同法上法定免責(zé)事由之一的不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀情

15、況。它包括自然現(xiàn)象和社會(huì)現(xiàn)象。在立法上,法國(guó)民法即不區(qū)分情事變更與不可抗力,聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約關(guān)于不可抗力的規(guī)定實(shí)際上就是情事變更的規(guī)定。而德國(guó)民法卻對(duì)此做出了嚴(yán)格的區(qū)分。在我國(guó),許多學(xué)者將適用情事變更的事由局限于不可抗力,認(rèn)為情事變更是因不可抗力而發(fā)生的,不以當(dāng)事人主觀意志為轉(zhuǎn)移4 497-495。但是通說(shuō)認(rèn)為,不可抗力與情事變更存在著如下區(qū)別:1.兩者的功能不同。根據(jù)民法通則的規(guī)定,不可抗力屬于法定免責(zé)事由,在合同責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任中均可適用,一旦出現(xiàn)了不可抗力,則產(chǎn)生債務(wù)人依法被免于承擔(dān)民事責(zé)任,也可導(dǎo)致合同的變更和解除。而情事變更原則屬于合同履行的原則,其功能在于指導(dǎo)合同正常履行。

16、即在合同履行過(guò)程中因情事變更的出現(xiàn)仍使當(dāng)事人履行義務(wù),有悖誠(chéng)實(shí)信用原則,從而應(yīng)允許當(dāng)事人變更或解除合同。2.兩者的后果不同。不可抗力和情事變更都能導(dǎo)致合同的變更或解除。但是兩者產(chǎn)生的后果存在明顯的差異。因不可抗力而導(dǎo)致合同變更或解除,無(wú)論是全部不能或一部分不能,也無(wú)論是一時(shí)不能或永久不能,都必須是該合同因不可抗力而不能履行。而適用情事變更導(dǎo)致合同變更或解除的情形,則并不要求合同履行不能,而此時(shí)合同仍然能夠履行,只不過(guò)履行代價(jià)過(guò)于高昂,且強(qiáng)行履行將導(dǎo)致合同當(dāng)事人之間出現(xiàn)嚴(yán)重的利益不平衡狀態(tài)。3.兩者的表現(xiàn)形式不同。不可抗力和情事變更在具體的表現(xiàn)形式上存在較大的差異。不可抗力一般表現(xiàn)為災(zāi)難性事件,

17、如臺(tái)風(fēng)、地震等。而情事變更則表現(xiàn)為合同基礎(chǔ)動(dòng)搖,即當(dāng)事人締約之際期待和重視的事實(shí)消除或并未出現(xiàn),如價(jià)格暴漲暴跌等。4.兩者的適用程序不同。情事變更和不可抗力導(dǎo)致合同變更和解除合同時(shí)所適用的程序不同。各國(guó)法律都規(guī)定,如果在合同履行過(guò)程中發(fā)生不可抗力并導(dǎo)致合同履行不能,則因不可抗力而履行不能的一方當(dāng)事人享有法定的變更、解除權(quán),可以直接通知對(duì)方當(dāng)事人解除或變更合同。但在情事變更的情形下,當(dāng)事人要援用情事變更原則救濟(jì)自身利益,主張變更或解除合同,必須請(qǐng)求法院做出裁判,如果法院駁回當(dāng)事人的請(qǐng)求,則該當(dāng)事人仍應(yīng)履行合同義務(wù)。5.兩者之間不存在對(duì)應(yīng)的關(guān)系。在相互關(guān)系上,不可抗力與情事變更之間并不存在一一對(duì)應(yīng)

18、的關(guān)系。也就是說(shuō),不可抗力的發(fā)生并不必然導(dǎo)致情事變更,如果不可抗力并沒(méi)有導(dǎo)致使合同基礎(chǔ)動(dòng)搖或者喪失而引起當(dāng)事人之間的利益失衡,就沒(méi)有適用情事變更原則的可能。而情事變更原則的適用不僅局限于不可抗力,還包括意外事故和其它事件。(二)情事變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指交易人在商品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因經(jīng)營(yíng)失利所應(yīng)承擔(dān)的正常損失。交易即風(fēng)險(xiǎn),只要參與商品經(jīng)營(yíng),就必然有風(fēng)險(xiǎn),這是市場(chǎng)規(guī)律的本質(zhì)體現(xiàn)。商品經(jīng)營(yíng)者從事商品交換行為,就應(yīng)該預(yù)料到市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),接受盈虧的現(xiàn)實(shí),而且正是以虧的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)?yè)Q取贏的結(jié)果。所以,物價(jià)變動(dòng)、商品銷售暢滯等是商品生產(chǎn)者應(yīng)該預(yù)見(jiàn)的事實(shí),屬于價(jià)值規(guī)律的必然體現(xiàn)。在審判實(shí)務(wù)中,必須正確認(rèn)識(shí)正常的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

19、,以避免錯(cuò)誤的判決。情事變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的主要區(qū)別表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:1.兩者是否可以預(yù)見(jiàn)不同。盡管引起情事變更和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的具體原因可能相同,如貨幣貶值,情事變更的發(fā)生不能預(yù)見(jiàn),而商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)則在當(dāng)事人的預(yù)料范圍之內(nèi)。2.是否與當(dāng)事人主觀認(rèn)識(shí)有關(guān)不同。當(dāng)事人對(duì)情事變更的發(fā)生沒(méi)有過(guò)錯(cuò),而商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)則常有當(dāng)事人主觀認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的因素,如不遵守價(jià)值規(guī)律的要求,忽視市場(chǎng)規(guī)律,不注意產(chǎn)品質(zhì)量、因質(zhì)次價(jià)高而無(wú)法收回資金等因素都可以表明當(dāng)事人主觀認(rèn)識(shí)上存在著過(guò)錯(cuò)。3.兩者發(fā)生的性質(zhì)不同。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是由商品價(jià)值規(guī)律決定的一種正常風(fēng)險(xiǎn),這點(diǎn)對(duì)所有商品經(jīng)營(yíng)者都是平等的。而情事變更決定于變幻莫測(cè)的各種社會(huì)因素,一般表現(xiàn)為大的社會(huì)

20、變故,如物價(jià)突然上漲,它是一種具有偶發(fā)性、突發(fā)性因素的特殊風(fēng)險(xiǎn),往往涉及個(gè)別或一部分商品經(jīng)營(yíng)者,而不是持久不斷、普遍地涉及所有的商品經(jīng)營(yíng)者。如瘋牛病、禽流感等情況的發(fā)生,直接涉及到的只是此類農(nóng)牧產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)者。4.兩者產(chǎn)生的原因具有質(zhì)和量的不同。從商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)到情事變更,價(jià)格變化有一個(gè)量變到質(zhì)變的過(guò)程,標(biāo)準(zhǔn)是看其是否超過(guò)由價(jià)值規(guī)律決定的度。亦即價(jià)格在一定幅度內(nèi)變化屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn),超出了一定的幅度就構(gòu)成了情事變更。例如:英國(guó)的一個(gè)法庭判決認(rèn)為,價(jià)格上漲20%33%是普遍的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn),如上漲100倍或天文數(shù)字,則或許可成為不可抗力,導(dǎo)致合同落空6四、情勢(shì)變更原則在我國(guó)的法律對(duì)策 我國(guó)在建國(guó)初期,許多合同債務(wù)

21、發(fā)生了情事變更問(wèn)題,當(dāng)時(shí)的立法、政策和司法實(shí)踐對(duì)貨幣貶值、地主富農(nóng)所欠農(nóng)民債務(wù)以及銀行被接管前的債權(quán)、債務(wù)等問(wèn)題,按照情事變更原則做了處理。社會(huì)主義改造和生產(chǎn)資料公有制建立后的很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi),我國(guó)實(shí)行權(quán)力高度集中的行政經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)政策,要求合同遵守指令性計(jì)劃,故實(shí)踐中采取法律外的行政手段來(lái)解決情事變更問(wèn)題7自改革開(kāi)放以來(lái),隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷深入和發(fā)展,合同中的情事變更問(wèn)題日益突出。1981年通過(guò)的經(jīng)濟(jì)合同法第27條“由于一方當(dāng)事人雖無(wú)過(guò)失但無(wú)法防止的外因?qū)е潞贤荒苈男械?當(dāng)事人可以變更和解除合同”的規(guī)定,被學(xué)術(shù)界認(rèn)為是我國(guó)法律對(duì)情事變更原則做出的明確規(guī)定。我國(guó)于1988年1月加入的

22、聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約第79條規(guī)定了情事變更問(wèn)題,它當(dāng)然對(duì)作為締約國(guó)的我國(guó)發(fā)生效力。由于在我國(guó)社會(huì)生活中存在著大量的情事變更問(wèn)題,為了使司法機(jī)關(guān)適用情事變更原則來(lái)處理某些合同糾紛案件,1993年最高人民法院召開(kāi)的全國(guó)經(jīng)濟(jì)審判工作會(huì)議座談會(huì)上,也進(jìn)一步直接明確了確立我國(guó)情事變更原則的精神。會(huì)議紀(jì)要指出“:由于不可歸責(zé)于當(dāng)事人雙方的原因,作為合同基礎(chǔ)的客觀情況發(fā)生了非當(dāng)事人所能預(yù)見(jiàn)的根本性變化,以致按原合同履行顯失公平的,可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng),按情事變更原則變更或解除合同。”我國(guó)雖然在相關(guān)的法律、法規(guī)和司法判例中出現(xiàn)了關(guān)于情事變更原則的內(nèi)容,但是一直沒(méi)有形成明確的法律規(guī)范,在學(xué)者們一直努力呼吁

23、立法對(duì)情事變更原則進(jìn)行規(guī)制的背景下,1993年開(kāi)始制定的統(tǒng)一合同法規(guī)定了情事變更原則。但是,在最后通過(guò)合同法時(shí)卻刪掉了此項(xiàng)原則。在合同法上沒(méi)有規(guī)定情事變更原則的理由是:(1)情事變更主要適用于經(jīng)濟(jì)生活中出現(xiàn)的激烈動(dòng)蕩情況,如出現(xiàn)嚴(yán)重的通貨膨脹、貨幣貶值等。目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)盡管缺乏秩序,但并沒(méi)有出現(xiàn)嚴(yán)重的動(dòng)蕩。(2)如果規(guī)定情事變更原則,可能會(huì)出現(xiàn)強(qiáng)行變更或解除合同,從而對(duì)其它合同的履行產(chǎn)生不利影響,以致于引發(fā)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的普遍不平衡。(3)情事變更原則過(guò)于彈性化,授予法官過(guò)大的自由裁量權(quán)。如果法官隨意擴(kuò)大此項(xiàng)原則的適用范圍,不正確地行使其裁量權(quán),將會(huì)導(dǎo)致司法腐敗。如混淆正常的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與異常情事變更的界

24、限,使許多交易當(dāng)事人不再承擔(dān)交易的風(fēng)險(xiǎn)等。筆者認(rèn)為,雖然合同法最終放棄了情事變更原則,其理由在表面上也很充分,但這一切都不能說(shuō)明情事變更原則在我國(guó)沒(méi)有生存的空間,更不能說(shuō)明情事變更原則已經(jīng)失去了在我國(guó)未來(lái)的立法中獲得規(guī)定的希望。如前文所述,情事變更與不可抗力、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)都存在著巨大的差別。至于法官的自由裁量權(quán)問(wèn)題,在合同法的很多條款中做出了廣泛的規(guī)定,從而增加了合同法的開(kāi)放性和靈活性,規(guī)定情事變更原則的自由裁量權(quán)是現(xiàn)實(shí)合同領(lǐng)域中的公平正義目標(biāo)的體現(xiàn)。筆者不能贊同中國(guó)現(xiàn)在由于條件還不成熟,不在合同法中規(guī)定情事變更原則,完全可以援用民法通則和合同法規(guī)定的誠(chéng)實(shí)信用原則的觀點(diǎn)8更何況在社會(huì)生活中大量存在

25、的如“違約金過(guò)高或過(guò)低之調(diào)整”、“債務(wù)分期清償”等問(wèn)題,都是依據(jù)法律的規(guī)定,利用情事變更原則來(lái)處理的。因此,筆者認(rèn)為,我國(guó)在未來(lái)的立法中有必要規(guī)定情事變更原則,具體理由主要有兩點(diǎn):第一,確立和完善我國(guó)情事變更立法是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求。我國(guó)正處在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的初級(jí)階段,隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和深入,還需要加強(qiáng)國(guó)家宏觀調(diào)控,依靠經(jīng)濟(jì)杠桿作用來(lái)管理經(jīng)濟(jì)。財(cái)政稅收政策、價(jià)格政策、金融政策的重大變化,緊縮銀根以及利率重大調(diào)整等,都可能產(chǎn)生情事變更的情況。由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中價(jià)值規(guī)律引起的作用,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈,商品供求關(guān)系的矛盾,會(huì)產(chǎn)生價(jià)格偏離價(jià)值的情形出現(xiàn),可能導(dǎo)致物價(jià)暴漲或暴跌、通貨膨脹、貨幣貶值以及影響市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的其它不穩(wěn)定因素。市場(chǎng)活動(dòng)主體之間簽訂的經(jīng)濟(jì)合同,會(huì)因市場(chǎng)情事劇變產(chǎn)生履行嚴(yán)重困難或喪失履行基礎(chǔ)。如按原合同效力履行,將導(dǎo)致履行雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系顯失公平。而情事變更原則的適用,可以對(duì)這些顯失公平的社會(huì)關(guān)系重新進(jìn)行調(diào)整,變更或解除原法律關(guān)系,穩(wěn)定社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。因此,確立情事變更法律原則是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求。第二,確立和完善我國(guó)情事變更立法是與國(guó)際市場(chǎng)接軌的需要。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是開(kāi)放的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),在開(kāi)展對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作和對(duì)外貿(mào)易往來(lái)過(guò)程中,可能會(huì)出現(xiàn)一些情事變更事件。例如,國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格意外暴漲狂跌、資本主義國(guó)家對(duì)我